（数量经济学专业论文）中国海洋产业生产力水平测算研究.pdf

中国海洋产业生产力水平测算研究 捅要 文章在全面分析生产力概念及其相关经济理论的基础上，对国内外测算生产 力水平的数据包络测算方法进行深入研究和分析，筛选适合海洋产业生产力水平 测算的方法。在此基础上，借鉴海洋强国指标体系，建立海洋产业生产力水平测 算指标体系，利用成熟的数据包络分析方法( d e a ) ，构建海洋产业生产力测评模 型，并进行实证研究。包括具体测算我国海洋产业生产力水平的静态的d e a 效率； 测算我国海洋产业生产力水平的动态t f p 效率值，并对沿海省市的生产力进步情 况进行t p f 效率值进行排序；制约我国海洋产业生产力增长的因素分析。针对海 洋生产力水平的测算分析结果，相应的提出海洋生产力主要投入要素的发展建 议，作为相关部门采取相关措施以促进海洋产业生产力水平发展的参考和依据。 第零章“前言”。从我国海洋经济的发展现状入手，针对现阶段海洋经济发 展的实际问题，分析了进行海洋产业生产力发展水平测算研究的必要性；综述国 内外关于陆路经济生产力的测算方法，提出现阶段同内外关于生产力测算方法研 究的特点及不足，基本确定了海洋产业生产力发展水平测算研究的目标和思路。 第一章“生产力及生产力测算理论研究”。从生产力概念的发展历程入手， 分析生产力概念的内涵及其包含的主要因素，分析绿色生产力的概念及其特征， 在此基础上对生产力进行定义；研究国内外关于生产力测算的相关理论，主要研 究经济增长理论和生产力经济学。 第二章“数据包络测算方法”。选用数据包络分析法作为海洋主要产业生产 力水平从测算的研究方法，研究数据包络方法的发展历程、原理步骤及其改进方 法，并对数据包络法进行评价。 第三章“海洋产业生产力发展现状研究”。在区分海洋生产力与海洋产业生 产力基本概念的基础上，结合我国现有的海洋产业分类标准对我国主要海洋产业 的发展现状研究；结合海洋旅游、海洋交通运输业、海洋油气业及海洋渔业现阶 段的主要海洋支柱产业的发展状况对我国海洋产业的发展趋势进行分析。 第四章“海洋产业生产力水平测算研究”。在研究海洋产业生产力的构成的 自然要素、社会要素和科技要素的基础上，建立海洋产业生产力水平测算指标体 系，提出输入输出指标及主要研究对象；选用数据包络分析法中的m a l m q u i s t 生产率指数作为动态生产力发展水平测算的方法，c r 模型作为静态规模不变假 设下的生产力测算方法，b c 模型作为静态规模可变假设下的生产力测算方法。 第五章“海洋生产力水平测算的实证研究”。以我国2 0 0 5 年海洋经济运行数 据为基础，对我国海洋产业生产力进行静态测算，并分析结果；以2 0 0 4 年和2 0 0 5 年海洋经济运行数据对我国海洋产业生产力水平的t p f 全要素效率进行测算，并 对沿海省市进行排序；对制约我国海洋产业生产力发展的因素进行因子分析，结 合模型测算的结果提出进一步发展我国海洋产业生产力的政策建议。 第六章“结束语。阐述了本研究的主要研究内容与结论，点明了本研究的 创新点和不足，明确了下一步的研究方向。 关键词：海洋产业生产力；指标体系；数据包络；实证分析 t h ep r o d u c tiv ef o r c e sie v ei；s t m a t 。o nfchee sim a10 no1 1 。in e s elilt m a rir ein d u s t r y a ：b s t r a c t i nt h i sp a p e r ，ic o m p a r a t i v e l ya n a l y s ec a l c u l a t i o nm e t h o d so ft h el e v e l o fp r o d u c t i v i t ya th o m ea n da b r o a d ，s c r e e n i n gt h es u i t a b l ea p p r o a c hf o r t h em a r i n ei n d u s t r y ，o nt h eb a s i so fac o m p r e h e n si v ea n a l y s i so ft h ec o n c e p t o fp r o d u c t i v i t ya n dt h er e l a t e de c o n o m i ct h e o r i e s o nt h i sb a si s ，r e f e r r i n g o nm a r i n ei n d e x s y s t e m ，e s t a b l i s hi n d e xs y s t e mo fm a r i n ei n d u s t r y p r o d u c t i v i t yl e v e l s u si n gm a t u r ed a t ae n v e l o p m e n ta n a l y si s ( d e a ) ， s e t u pe v a l u a t i o nm o d e l o ft h em a r i n ei n d u s t r yp r o d u c t i v i t y ，a n dm a k ee m p i r i c a l r e s e a r c h i n c l u d et h ef o l l o w i n ga s p e c t s ，s p e c i f i ce s t i m a t eo fs t a t i cd e a e f f i c i e n c yf o rt h el e v e lo fp r o d u c t i v i t yo fc h i n e s em a r i n ei n d u s t r i e s ； e s t i m a t eo ft h ee f f i c i e n c yo ft h ed y n a m i ct f pa n ds o r t i n gt h r o u g ht h e e f f i c i e n c yo ft h et p fp r o g r e s so fc o a s t a lp r o v i n c e sa n dc i t i e sp r o d u c t i v i t y ； f a c t o ra n a l y s i sf o rr e s t r i c t i n gt h eg r o w t ho fc h i n e s em a r i n ei n d u s t r y p r o d u c t i v i t y t h r o u g ht h ec a l c u l a t i o na n da n a l y si so ft h el e v e lo fm a r i n e p r o d u c t i v i t y ，m a k ep r o p o s a l sf o rt h ed e v e l o p m e n to fm a r i n ep r o d u c t i v i t y o nt h eb a s i so ft h em a i ni n p u t ，a sar e f e r e n c ef o rt h er e l e v a n td e p a r t m e n t s t ot a k em e a s u r e st op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fm a r i n ei n d u s t r yp r o d u c t i v i t y l e v e l s c h a p t e r0 ，”p r e f a c e ”f r o mt h es t a t u sq u oo fc h i n e s em a r i n ee c o n o m y a n dp r a c t i c a lp r o b l e m sa tt h i ss t a g e ，t h i sp a p e ra n a l y s et h en e c e s s i t y o fd e v e l o p i n gm a r i n ei n d u s t r ya n dc a l c u l a t i n gt h ep r o d u c t i v ef o r c e s ，a n d c l e a rt h eg o a la n di d e ao fs t u d y i n gm a r i n ei n d u s t r yc a l c u l a t i o n so nt h e l e v e lo fd e v e 工o p m e n to fp r o d u c t i v ef o r c e s c h a p t e r1 ，”r e s e a r c h i n go np r o d u c t i v i t ya n dc a l c u l a t i n gt h e o r yo f p r o d u c t i v i t y ”f r o mt h ed e v e l o p m e n to ft h ec o n c e p to fp r o d u c t i v i t y ，t h i s c h a p t e ra n a l y s e st h ec o n c e p ta n df e a t u r e so fg r e e np r o d u c t i v i t y ，o nt h e b a s i so fw h i c h ，s e tu pt h ed e f i n i t i o no fp r o d u c t i v i t y t h i sc h a p t e ra l s o s t u d i e sr e l a t i v et h e o r i e so fc a l c u l a t i o n sf o rp r o d u c t i v i t y ，t h em a i no f w h i c hi n c l u d et h e o r yo fe c o n o m i cg r o w t ha n dp r o d u c t i v i t ye c o n o m i c s c h a p t e r2 ，”p r o d u c t i v i t ym e a s u r e m e n tm e t h o d s ” a f t e ra n a l y si n gt h e i i i c a l c u l a t i o no fe c o n o m i cp r o d u c 七i v i t yo nl a n db o t ha th o m ea n da b r o a d ，t h i s c h a p t e rp r o p o s e sc h a r a c t e r i s t i c sa n di n a d e q u a c i e so ft h ep r o c i u c t i v i t y c a l c u l a t i o nm e t h o d sa tt h i ss t a g e a n dc h o o s ed a t ae n v e l o p m e n tm e t h o da s am a jo rc a l c u l a t i o nm e t h o d o nt h eo t h e rh a n d ，t h i sc h a p t e ra l s o t e l l s u sa b o u tt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s ，p r i n c i p l e ， s t e p sa n di m p r o v e dm e t h o d o fd e ma n de v a l u a t e si t c h a p t e r3 ，”s t u d y i n gt h es t a t u sq u oo fm a r i n ei n d u s t r yp r o d u c t i v i t y ” o nt h eb a s i so f d i s t i n g u i s h i n gb a s i cc o n c e p t st h a ti sb e t w e e nm a r i n e p r o d u c t i v i t ya n dm a r i n ei n d u s t r yp r o d u c t i v i t y ， c o n s i d e r i n ge x i s t i n g c l a s s i f i c a t i o ns t a n d a r d sf o rm a r i n e i n d u s t r yo fc h i n a ，t h i sc h a p t e r s t u d i e st h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s em a jo rm a r i n ei n d u s t r i e s i nc o n ju n c t i o n w i t ht h ed e v e l 。p m e n to ft h em a i np i l l a r so ft h em a r i n ei n d u s t r y ，s u c ha s t h em a r i n et o u r i s m ，m a r i n et r a n s p o r t ，m a r i n eo i la n dg a si n d u s t r ya n d m a r i n ef i s h e r i e sa tt h i ss t a g e ，t h i sc h a p t e r a n a l y s e st h ed e v e l o p m e n tt r e n d o fc h i n e s em a r i n ei n d u s t r y c h a p t e r 4 ，”s t u d y i n g t h ec a l c u l a t i o no f t h em a r i n e i n d u s t r y p r o d u c t i v i t y ”o nt h eb a si so fs t u d y i n go nc o n s t i t u t e de l e m e n t s ，s u c ha s t h en a t u r a l ，s o c i a la n dt e c h n o l o g i c a lo n e s ，o fp r o d u c t i v i t yi nt h em a r i n e i n d u s t r y ，t h i sc h a p t e re s t a b l i s h e sm e a s u r e di n d e xs y s t e mo fm a r i n e i n d u s t r yp r o d u c t i v i t ya n ds t u d i e si n p u t o u t p u ti n d e xa n dm a jo rs u b je c t s c h o o s eo n eo fd a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i st h a ti sm a l m q u i s t ，p r o d u c t i v i t y i n d e x ，a sad y n a m i cm e a s u r eo ft h ed e v e l o p m e n to fp r o d u c t i v i t y a 1 s oc h o o s e m o d a l御a sc a l c u l a t i o nm e t h o du n d e rt h ea s s u m p t i o nt h a ti sas t a t i c i n v a r i a b l es c a l e c h a p t e r5 ，e m p i r i c a ls t u d yf o rm e a s u r i n gm a r i n ep r o d u c t i v i t y ”b y c h i n e s em a r i n ee c o n o m i cd a t ai n2 0 0 5 ，t h i sc h a p t e rm e a s u r e sc h i n e s em a r i n e i n d u s t r yp r o d u c t i v i 七y ，a n da n a l y e st h er e s u l t s t h r o u g hd a t ai n20 0 4a n d 20 0 5 ，t h i sp a r tc a l c u l a t e st p ft o t a lf a c t o re f f i c i e n c yo fc h i n e s em a r i n e i n d u s t r yp r o d u c t i v i t y ，s o r t sc o a s t a lp r o v i n c e sa n dm u n i c i p a l i t i e s t h i s c h a p t e rs t u d y sc o n s t r a i n t sf o r t h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s em a r i n ei n d u s t r y p r o d u c t i v i t y ，g i v e sp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sf o rt h ef u r t h e rd e v e l o p m e n t o fc h i n e s em a r i n ei n d u s t r yp r o d u c t i v i t yi nc o n ju n c t i o nw i t ht h er e s u l t s o fm o d e lc a l c u l a t i o n s c h a p t e r6 ，”c o n c l u d i n gr e m a r k s ”t h i sc h a p t e re l a b o r a t e so nt h em a j o r c o n t e n t sa n dc o n c l u s i o n so f t h i sp a p e r ，p o i n t so u tt h ei n n o v a t i o na n d c l e a r st h er e s e a r c hd i r e c t i o n k e yw o r d s ：m a r i n ei n d u s t r yp r o d u c t i v i t y ，i n d e xs y s t e m ，d a t ae n v e l o p m e n t a n a l y s i s ，e m p i r i c a ls t u d y v 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 洼；塑遗直墓丝盂蔓挂墨直明笪! 奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：王丑皇乡签字日期：2 卯g 年月p 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：生置气乡 签- 7 - h 期：2 驴衫年多月加日 导师签字： 膨编 签字日期：2 印3 年，月i o 日 中国海洋产业生产力水平测算研究 0 前言 0 1 选题依据和背景 “强于世界者必先盛于海洋，衰于世界者必先败于海洋 。约占地球表面积 7 1 的蓝色海洋不仅孕育了所有地球生命和整个人类文明，而且，其蕴藏着的极 其丰富的自然资源，是2 l 世纪人类实现可持续发展的无可替代的唯一源泉。新世 纪是海洋的世纪，海洋作为一种战略性资源，既是世界贸易的重要通道，又是解 决当今全球人口剧增、资源匮乏、环境恶化等一系列严重挑战人类生存与可持续 发展的诸多矛盾的重要途径。 近年来，我国海洋经济取得了卓著的成绩，一直保持稳定增长态势，“十五 期间全国海洋生产总值年均增长速度达到1 8 0 9 o ，始终高于同期国民经济发展的 速度快速稳定增长，海洋经济在国民经济中所占比重进一步提高，海洋经济结构 和产业布局得到优化，海洋科学技术贡献率显著加大，海洋支柱产业、新兴产业 快速发展，海洋产业国际竞争能力进一步加强，海洋生态环境质量明显改善。形 成各具特色的海洋经济区域，海洋经济成为国民经济新的增长点。 但是，几百年来，由于东西方海洋文化体系及意识观念的差异，近代封建统 治王朝的“海禁”、“闭关锁国等政策以及“重陆轻海”的海洋意识，长期以来， 对海洋的利用只局限在“渔盐之利，舟楫之便”上，导致我国海洋资源开发管理 体制不够完善，海洋经济结构和产业布局不尽合理，海洋科技总体水平不高，海 洋科学技术贡献率低，整体海洋产业生产力水平低下，集约化程度不高。我国有 关海洋经济的理论和实践问题研究还不够深入，尤其相关定量测算的研究更是凤 毛麟角，我国海洋经济的研究已经落后于海洋经济发展的需要。逐步建立起一套 评价我国海洋产业生产力水平的指标体系，开展海洋产业生产力水平的测评工 作，具有重要的理论与现实意义。 0 2 本文研究的目的和意义 生产力经济学正处在不断完善和发展的时期，目前仍是经济学中极少涉足的 研究领域，其一些基本理论方面存在着不同观点，至今尚无严谨的科学定论，因 中国海洋产业生产力水平测算研究 此，通过我国海洋产业生产力水平的研究，能够丰富和完善相关生产力经济学的 相关理论。基于经济增长理论、生产力经济学理论，借助数据包络分析法( d e a ) ， 构建我国海洋产业生产力水平测算模型，弥补国内外海洋产业生产力水平测算的 空白，拓展了d e a 应用范围。 海洋生产力水平测算和评价结果可以作为战略决策的依据，优化海洋经济结 构和产业布局。运用这些指标不仅可以描绘出国家、地区的海洋产业生产力状况， 也可以在此基础上对未来的发展进行预测，成为制定优化海洋经济结构和产业布 局战略决策的重要依据；有助于提高海洋资源的利用效率。对海洋技术生产力水 平的评价，能更有效地发挥海洋经济的生产潜力，提高海洋资源利用效率，实现 海洋经济的可持续发展。 o 3 国内外关于海洋产业生产力测算的文献综述 现阶段，国内外关于海洋产业生产力测算的研究仍未空白。关于生产力测算 的研究局限于陆路经济的范围。由于海洋产业与陆路产业在产业的划分和产业内 部的分工等存在着相关性，本文的文献综述部分集中研究一般产业生产力测算的 成果。 关于生产力的研究，其前期阶段的研究，主要聚焦在生产力概念上，都是定 性分析。直到1 9 5 7 年，美国学者索洛利用柯布一道格拉斯生产函数首先提出了定 量计算技术进步的方法，并进行了实例计算，才真正进入了生产力定量研究的时 代。 0 3 1 国外方面 c h a na n dm o u n t a i n ( 1 9 8 3 ) 发现加拿大农业是规模报酬递增型态，而且规模 报酬递增是1 9 5 2 - 1 9 7 7 年间该国农业生产力成长的主因。k a l a i t z a n d o n a k e s ( 1 9 9 4 ) ，对纽西兰畜牧业的生产力成长原因进行了分析，发现产出的成长主要来 自规模效果，其次是技术进步，而技术效率的贡献度仅6 。a h m a da n db r a v o u r e t a ( 1 9 9 5 ) 便利用d e a 方法研究美国酪农的生产力。b u r e a ue ta 1 ( 1 9 9 5 ) 分析 1 9 7 3 - 1 9 8 9 年f u - - - j 9 个欧洲共同市场国家和美国的农业生产力。p i e s s e ，t h i r t l e ， a n dv a n z y l ( 1 9 9 6 ) ，则对南非玉米产业生产力成长原因加以研究。l o v e l l ( 1 9 9 6 2 中国海洋产业生产力水平测算研究 年) 则利用面板数据( p a n e ld a t a ) ，将日本农业总要素生产力( t o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t y ，t f p ) 拆解成规模经济效果等5 个成分。k a l i r a j a ne t a 1 ( 1 9 9 6 ) 。l a m b e r ta n dp a r k e r ( 1 9 9 8 ) 分别探讨中国大陆各地区或各省农业生产力 的衡量与比较。t a u e r ( 1 9 9 8 ) 分析1 9 8 5 - 1 9 9 3 美国纽约、h 7 0 个酪农场的调查资料， 发现酪农的技术效率虽然略减，但在技术进步的支撑下，生产力仍然持续成长，不 过产品相对于要素价格的恶化使生产力无法充分发挥。f u l g i n i t ia n dp e r r i n ( 1 9 9 8 ) 观察1 8 个开发中国家1 9 6 1 - 1 9 8 5 年间农业生产力的变化。a r n a d e ( 1 9 9 8 ) 大规模地对7 0 个国家的农业生产力在1 9 6 1 1 9 9 3 年间的变化进行研究。 k a r a g i a n n i sa n dt z o u v e l e k a s ( 2 0 0 1 ) ，对希腊橄榄业生产力成长原因做了分析。 k i ma n dh a n ( 2 0 0 1 ) 将总要素生产力( t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ，t f p ) 的成 长率拆解成4 个效果，并应用于韩国的制造业。c o w g i l l ( 2 0 0 1 ) 分别用b a t t e s e s r l c o e l l i1 9 9 2 年矛1 1 9 9 5 年的随机边界模型对中国1 9 8 4 1 9 9 7 年2 8 个省份的全要素 生产率( t f p ) 进行了研究，发现在样本期内各地区的全要素生产率( t f p ) 的增 长率的波动范围为一4 7 叫3 ，技术效率变化波动范围为一0 0 2 3 4 ，技术进步波动范围为一5 0 2 4 ，各地区的规模效应没有差别。 大约为全要素生产率( t f p ) 变化平均值的o 5 。k a r a g i a n n i sa n dt z o u v e l e k a s ( 2 0 0 1 ) ，则以t r a n s l o g 成本函数为基础，进行生产力的分解，将日本农业总要素 生产力成长率分解为规模经济效果、技术进步、经济效率的变动、和价格调整效 果4 个方面，同时衡量这些效果对总要素生产力成长率的贡献度。 o 3 2 国内方面 倪炎( 1 9 8 8 ) 根据灰色系统理论，采用关联度分析法，对杉木林地生产力进 行了预测。朱乔，顾玉华( 1 9 9 4 ) ，利用d e a 方法，基于规模报酬不变的生产前沿 面，纵向比较决策单元( d 姗，d e c i s i o nm a k i n gu n i t ) ，对不同时期得d m u 的生产 力状况做出科学评估，并建立了相应的指标检验了1 9 8 3 年和1 9 8 4 年中国2 8 个城市 的生产力变化情况1 。吴文江，陈颖( 2 0 0 1 ) ，利用d e a 方法，基于一般生产前沿 面，借助面向输入的c c g s s 模型，提供了动态情况下的生产力评价。陈世能( 2 0 0 1 ) 利用m a l m q u i s 生产力指数，分析了台湾地区公私立医学中心与区域医院生产力和 1 朱乔，顾玉华估计生产力进步的d e a 方法 j ：管理工程学报1 9 9 4 ，8 ( 3 ) ：1 6 2 1 6 6 3 中国海洋产业生产力水平测算研究 效率的变动，探讨了影响医院长期生产力的和效率的影响因素。许智富，曾国雄 ( 2 0 0 2 ) 分别对台湾各种农作物的生产力成长原因加以研究。叶裕民( 2 0 0 2 ) 在对 索洛经济增长核算模型进行分析的基础上，运用政府统计部门国民经济核算的新 成果，对全国及各省区市全要素生产率( t f p ) 进行了测算，并得出了经济结构 的显著变动是全要素生产率提高的重要原因以及中国的经济增长是属于资本和 技术双推动型的结论。赵忠、李鹏、王乃江( 2 0 0 2 ) 选取对沟坡地现实生产力有 重要影响的社会经济状况、土壤理化性质和树种特性3 大类1 3 个指标，利用层次 分析法( a h p ) ，对陕西省淳化县嘴头村和西坡村的坡地现实生产力( ( s p ) 进行了 评价2 。殷克东、安丰东、战德坤( 2 0 0 3 ) 在生产力增长的福利理论基础上，详细 分析了w i l l i a ad n o r d h a u s 的基于福利经济学的生产力水平测量模型和多部门 总生产力增长的分解模型，并通过模型在美国的实际应用和比较，讨论了实践中 应用理想的福利理论性测量指标的合适途径。同时，通过该模型对中国多部门生 产力水平的测算，证明了测量生产力增长的方法所使用的连锁加权指标是一种较 理想的指标，而基于连锁加权指标的生产力增长的分解模型及其测算方法也是一 种较有效的方法。樊纲和李岩( 2 0 0 3 ) 针对中国的经济增长仅仅依赖于投入驱动的 观点，提出了四点中国经济存在效率提升的证据，并在回顾全要素生产率测算方 法的基础上，提出了新兴经济国家在测算全要素生产率上要与发达国家的不同。 李萍、靳乐山( 2 0 0 3 ) 运用数量分析和宏观历史分析法，主要从中国传统农业技 术的发展方面，对中国传统农业生产力水平变迁进行了深入分析。靳贞来( 2 0 0 3 ) 年通过对c d 生产函数测算农业技术进步贡献率的基本模型及生产函数的假设与 应用条件的阐述，提出了使用c d 函数测算农业技术进步贡献率中存在的几个问 题，并对改进技术进步测定方法进行了深入探讨。赵芝俊、张社梅( 2 0 0 5 ) 以c d 函数和索洛余值法为指导思想，立足于农业生产中投入要素的弹性变动趋势建立 模型，进而测算1 9 8 6 2 0 0 3 ：年中国农业技术进步贡献率，得出一些以投入要素弹 性变动趋势及农业技术进步贡献率变动趋势分析为基础的重要结论：物质投入 对农业产出的贡献已经进入平稳增长时期；现阶段，农业技术进步贡献率是一 个与政策导向密切相关的指标：农业技术进步贡献率的测算可以与国家每一个 “五年计划 不同步。赵伟、马瑞永、何元庆( 2 0 0 5 ) 依据全要素生产率变动的 2 赵忠，李鹏，王乃江黄土高原主要造林树种根系抗旱能力研究 j 1 水土保持研究，2 0 0 0 ，7 ( 1 ) 4 中国海洋产业生产力水平测算研究 分解模型( m a l m q u i s t 生产力指数) ，以中国各地区1 9 8 0 - - 2 0 0 3 年的面板数据对全 要素生产率变动、技术效率变动以及技术变动进行实证研究，并对中国各地区间 技术效率的收敛性做出分析3 。梅方权( 2 0 0 6 ) 把我国粮食综合生产力分解资源 投入、科技支撑、政策支持三要素，设置了2 5 个判断指标，系统地分析中国粮食 综合生产力的构成及其相应的功能水平的变动趋势，探讨中国粮食综合生产力的 相应发展趋势及其相应的建设对策和措施。冯毅( 2 0 0 6 ) ，利用固定效应平板数 据超越对数生产函数，运用回归分析法，对中国工业行业生产力增长进行实证研 究，得出中国工业行业增长的首要决定因素是全要素生产力的增长，其次是作为 要素投入的资本和劳动的有机结合及减员增效效应。魏进平、贾小峰、李子彪 ( 2 0 0 6 ) 年，运用数据包络分析法( d e a ) 对天津市和河北省两地海洋产业中技术 效率和规模效率进行分析，找出了津冀两地海洋产业中各自的优势行业，为津冀 两地海洋产业重点选择和合作提供科学的依据。 通过对国内外关于生产力测算研究的综述，我们发现，关于生产力水平的测 算可以分为三个阶段： 1 8 世纪末一1 9 世纪初，主要集中在生产力概念的探讨和界定。 1 9 世纪初- - 2 0 世纪7 0 年代，处于对该问题定量研究的摸索阶段，该阶段的成 果奠定了对生产力问题定量研究的基础。 2 0 世纪8 0 年代至今，国内外对该问题定量研究可谓百花齐放，研究方法和研 究领域不断拓展。主要研究方法有d e a 、灰色系统理论、层次分析等，但主要研 究领域仍集中于国计民生的农业领域。 0 4 本文的研究内容与技术路线图 在已有的各种经济理论的基础上，对国内外测算生产力水平的方法进行比较 分析，筛选适合海洋产业生产力水平测算的方法。在此基础上，借鉴海洋强国指 3 赵伟、马瑞永、何元庆，全要素生产率变动的分解基于m a l m q u i s t 生产力指数的实证分析 j 统计研 究，2 0 0 5 ( 7 ) ：3 7 - 4 2 中国海洋产业生产力水平测算研究 标体系，建立海洋产业生产力水平测算指标体系，利用成熟的数据包络分析方法 ( d e a ) ，构建海洋产业生产力测评模型，并进行实证研究。包括具体测算我国海 洋产业生产力水平的静态的d e a 效率；测算我国海洋产业生产力水平的动态t f p 效率值，并对沿海省市的生产力进步情况进行t p f 效率值进行排序；制约我国海 洋产业生产力增长的因子分析。针对海洋生产力水平的测算分析结果，相应的提 出海洋生产力主要投入要素的发展建议，作为相关部门采取相关措施以促进海洋 产业生产力水平发展的参考和依据。本文主要研究体系安排如下： 第零章“前言”。从我国海洋经济的发展现状入手，针对现阶段海洋经济发 展的实际问题，分析了进行海洋产业生产力发展水平测算研究的必要性；综述国 内外关于陆路经济生产力的测算方法，提出现阶段国内外关于生产力测算方法研 究的特点及不足，基本确定了海洋产业生产力发展水平测算研究的目标和思路。 第一章“生产力及生产力测算理论研究”。从生产力概念的发展历程入手， 分析生产力概念的内涵及其包含的主要因素，分析绿色生产力的概念及其特征， 在此基础上对生产力进行定义；研究国内外关于生产力测算的相关理论，主要研 究经济增长理论和生产力经济学。 第二章“数据包络测算方法 。选用数据包络分析法作为海洋主要产业生产 力水平从测算的研究方法，研究数据包络方法的发展历程、原理步骤及其改进方 法，并对数据包络法进行评价。 第三章“海洋产业生产力发展现状与趋势研究 。在区分海洋生产力与海洋 产业生产力基本概念的基础上，结合我国现有的海洋产业分类标准对我国主要海 洋产业的发展现状研究；结合海洋旅游、海洋交通运输业、海洋油气业及海洋渔 业现阶段的主要海洋支柱产业的发展状况对我国海洋产业的发展趋势进行分析。 第四章“海洋产业生产力水平测算研究”。在研究海洋产业生产力的构成的 自然要素、社会要素和科技要素的基础上，建立海洋产业生产力水平测算指标体 系，提出输入输出指标及主要研究对象；选用数据包络分析法中的m a l m q u i s t 生产率指数作为动态生产力发展水平测算的方法，c 2 r 作为静态规模不变假设下 的生产力测算方法，b c ：模型作为静态规模可变假设下的生产力测算方法。 第五章“海洋生产力水平测算的实证研究”。以我国2 0 0 5 年海洋经济运行数 据为基础，对我国海洋产业生产力进行静态测算，并分析结果；以2 0 0 4 年和2 0 0 5 6 中国海洋产业生产力水平测算研究 年海洋经济运行数据对我国海洋产业生产力水平的t p f 全要素效率进行测算，并 对沿海省市进行排序；对制约我国海洋产业生产力发展的因素进行因子分析，结 合模型测算的结果提出进一步发展我国海洋产业生产力的政策建议。 第六章“结束语”。阐述了本研究的主要研究内容与结论，点明了本研究的 创新点，明确了下一步的研究方向。 本文的研究的技术路线图如下： 7 生里塑鲎主些竺兰垄查! 型茎婴壅 图1 1 本研究技术路线图 8 中国海洋产业生产力水平测算研究 o 5 本文的研究方法 本文整篇主要采用了定性和定量相结合、规范分析和实证分析、理论研究与 应用研究相结合等多种方法：主要采用数据包络分析法( c 2 r 模型b c 2 模型 m a l m q u i s t 生产率指数) ，同时利用m a t l a b 软件进行编程和计算。 0 6 本文的创新点 对海洋产业生产力发展水平的测算研究，在文章的选题上本身就是一个创 新，因此说本文的研究就是本文的最大创新点。针对研究的具体内容和方法，本 文的主要创新点有： ( 1 ) 系统地归纳和分析了数据包络生产力测算方法 ( 2 ) 把d e a 应用于海洋产业生产力测评中，拓展了d e a 应用范围 ( 3 ) 开创性地进行海洋产业生产力水平测算的初探，测算海洋产业生产力 的横向静态效率和纵向动态t p f 全要素效率，并针对模型结果进行分析，相应的 提出政策建议，弥补了海洋经济研究领域的空白。 9 中国海洋产业生产力水平测算研究 1 生产力及生产力测算理论研究 1 1 生产力的内涵与外延 1 1 1 传统生产力的概念 理解顾名思义，生产力( p r o d u c t i v i t y ) 就是人类进行生产的能力。关于这个 词的科学定义，在不同的领域，从不同角度，并且随着时间的推移和社会的进步， 有着不同的理解，而且争论也一直未曾休止过。 生产力是马克思主义唯物史观中的一个基本范畴，但这个范畴决不是马克思 的独创，在马克思之前人们就很早使用了。生产力最初是在古典经济学中广泛使 用的概念，围绕“什么是财富? 谁在从事生产财富，即什么是生产性劳动”的主 题，最早提出生产力概念的是法国古典经济学家、重农学派创始人弗朗斯 瓦魁奈。他认为，财富是农业生产的“净产品”，只有那些在土地上的劳动，即 从事农业活动的人才是生产的。魁奈所说的“生产力”，主要是指“土地的生产 力 。这种把生产力和土地完全等同起来的观点是不正确的，但他在人类思想发展 史上第一次提出了“生产力 概念，对生产力概念的形成具有原创意义。 英国古典经济学家亚当斯密修改了魁奈对财富的理解，把财富看成交换价 值，即能交换的物品。亚当斯密，在他的著名的国富论( 1 7 7 6 年) 中，第一 篇使用的标题就是论劳动生产力增进的原因，并论劳动生产物自然而然地分配 给各阶级人民的顺序。斯密把劳动生产和工人所获得的报酬联系起来，提出“劳 动生产力”概念：“假如社会的这种状态保持下去，那么工资就会随着分工引起的 劳动生产力的增长而增长。”但他并没有对生产力范畴做出科学规定，只是强调 工商业是创造财富的劳动，而否认精神劳动。斯密提出的生产力主要是指工商业 物质生产力。 法国经济学家萨伊针对斯密把精神劳动排除在创造财富的生产之外，批判地 指出：“创造具有任何效用的物品，就等于创造财富。”精神劳动也可以创造效用， 也属于生产性的，它的特点是间接地作用于物质生产的发展。萨伊提出的生产力 1 0 中国海洋产业生产力水平测算研究 是脑力劳动的精神生产力，填补了斯密的不足。不仅如此，萨伊还提出“自然生产 力”的概念：“最有利的资本使用就是用于从自然生产力中取得好处。 在古典经济学中，对生产力做出比较系统考察的是德国经济学家弗里德里 希李斯特，他在政治经济学与国民体系一书中首次提出了“生产力理论”。 他认为，“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍”。“生产力是树之 本，可以由此产生财富的果实，因为结果子的树比果实本身价值更大。这样，李斯 特集前人之大成，把生产力概念由魁奈的土地生产力、斯密的交换价值、萨伊的 使用价值上升到国民经济学理论的核心地位。李斯特的生产力理论具有综合性质， 表现在六个方面：第一，生产力是指个人进行财富创造的能力，“个人所具有的生 产力，包括经验、习惯和技术”；第二，生产力是“精神劳动的生产力 ；第三，生 产力指自然生产力，它是“现存的天然富源 ；第四，生产力是物质生产力， “工 具力或物质资本，是人们用脑力劳动和体力劳动生产的“物质产品的工具”； 第五，生产力是政治生产力；第六，生产力指国家生产力。但是，由于阶级的局限 性，这种“生产力理论”的宗旨是为资产阶级发财致富的目的服务，把发展德国资 本主义工业说成是发展生产力，还上升不到历史观的高度，因此，这种生产力理论 还存在不足之处。 生产力是马克思主义哲学的核心概念。马克思在批判继承古典经济学生产力 概念的基础上，赋予生产力以唯物史观的内涵，马克思把生产力概念由经济学语 境转向历史观，为建构新的哲学的范式、颠覆唯心史观奠定了基础。1 8 4 4 年9 1 1 月马克思、恩格斯合作写作的神圣家族，提出“历史的发源地在尘世的粗 糙的物质生产中”的科学论断；1 8 4 5 年3 月马克思写作评弗里德里希李斯 特的著作( 政治经济