（数量经济学专业论文）中国电信业技术创新评价及影响因素分析.pdf

摘要 摘要 随着经济全球化的发展，国际间的竞争日趋激烈。作为综合国力的重要标志 之一，技术创新已经成为我国国民经济可持续发展的关键性因素。技术创新在带 来各国经济的巨大发展的同时也推动了人类社会的进步，它在经济社会生活中发 挥着越来越大的作用：技术创新不仅可以提高企业经济效益、增强企业竞争力、 促进新产业的发展，而且也是解决资源浪费问题，实现高质量经济增长的唯一途 径。 电信业是未来信息社会的支柱产业，随着高新技术在电信业的应用，电信技 术创新对电信业业务量增长和国民经济发展的作用日益突出。已有很多学者对电 信业技术创新进行了研究，但大都是从技术创新能力、效益方面进行的定性研究。 但是，技术创新是一个系统性的动态过程，本身内部也存在效率问题，创新效率 关系到当前不断加大的创新投入量是否存在相应的创新产出。因此，关注创新效 率的研究，可以更准确的评价企业技术创新活动的状况，更有效的指导企业进行 技术创新。本文采用定量分析方法，首先分析了影响电信业技术创新的关键因素， 然后进一步研究1 9 9 5 年到2 0 0 6 年中国电信业技术创新效率情况，最后测算技术 创新对电信业的贡献程度，进一步说明关注电信业技术创新及其效率的重要性。 测算结果表明，电信业务量的增长7 0 以上是由技术进步带来的，技术创新 已经成为电信业发展的主力因素。但是，在技术创新效率方面，近几年中国电信 业技术创新达到效率最佳的年份很少，说明许多年份电信业在技术创新活动中对 其所投入的创新资源的有效利用程度很低，在投入产出结构上存在不合理现象。 在技术创新能力方面，中国电信业研发投入严重不足，研发投入强度远远低于 1 ，与发达国家存在明显的差距。以上结果表明，我国电信业在技术创新方面存 在很多亟需解决的问题。电信企业应对自己的技术创新能力及效率进行客观和全 面的评价，以提升国际竞争力。 关键词电信业；技术创新；技术创新效率；数据包络分析 北京工业大学经济学硕士学位论文 暑寡昌昌皇篁詈苣皇置暑= 詈皇詈量置量暑詈皇皇鲁暑富皇篁暑暑置墨置皇暑置暑罩置墨墨暑暑暑暑昌暑昌詈昌暑詈皇詈詈= 皇霉鼍喜= 鼍詈置i ir 置昌置量富曩葺薯宣昌胃皇鲁| 量| 曩墨皇 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o n ，t h ec o m p e t i t i o nb e c o m e sm o r ea n dm o r e d r a s t i c a sa ni m p o r t a n ts i g no fg e n e r a ln a t i o n a lp o w e r , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a s b e c a m et h e k e yf a c t o r o f k e e p i n g c o n t i n u a b l ed e v e l o p m e n to f e c o n o m y t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn o to n l yp r o m o t e se c o n o m y sh u g ed e v e l o p m e n t ，b u ta l s o m a k e so u rs o c i e t yp r o g r e s s i th a sm o r ea n dm o r ee f f e c t si ne c o n o m i cs o c i e t y ： t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a ne n h a n c ec o r p o r a t i o n se c o n o m i cb e n e f i t ，i tc a nb o o s tu p c o r p o r a t i o n sc o m p e t i t i v ec a p a b i l i t y a tt h es a m et i m e ，i ti st h eo n l yw a yt os o l v et h e w a s t eo f r e s o u r c ei no r d e rt oe c o n o m i cp r o g r e s s t e l e c o mi st h ec r u c i a li n d u s t r yi nt h ef u t u r ec o m m u n i c a t i o ns o c i e t y w i t ht h e u s a g eo fn e wt e c h n o l o g yi nt e l e c o m ，t h ee f f e c to ft e l e c o mt e c h n o l o 舀c a li n n o v a t i o n s t a n d so u ti ni n c r e a s eo ft e l e c o mp o r t f o l i oa n de c o n o m i cp r o g r e s s t h e r ea r em a n y s c h o l a r st os t u d yt e l e c o mt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n b u tm o s to ft h e mr e s e a r c hf r o m t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yu s i n gq u a l i t a t i v ea n a l y s i s b u tt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni sas y s t e m i cd y n a m i cp r o c e s sa n dh a se f f i c i e n c yp r o b l e mi t s e l f i n n o v a t i o ne f f i c i e n c yr e l a t e st ow h e t h e ri n c r e a s i n gi n n o v a t i o n i n p u t sc a ng e t c o r r e s p o n d i n gi n n o v a t i o no u t p u t s s o ，a t t e n d i n gt h ei n v e s t i g a t i o no fi n n o v a t i o n e f f i c i e n c yn o to n l yc a ne x a c t l ye v a l u a t ec o r p o r a t i o nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t a t u s ， b u ta l s oc a ne f f e c t i v e l yi n s t r u c tc o r p o r a t i o nt oe a r l yt h r o u g ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h i sp a p e ru s e sq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s f i r s t l y , ia n a l y s et h ek e yf a c t o r so fa f f e c t i n g t e l e c o mt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s e c o n d l y , ii n v e s t i g a t ec h i n at e l e c o mt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ne f f i c i e n c yf r o m19 9 5t o2 0 0 6 b r o u g h tb yt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt o t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n de f f i c i e n c y f i n a l l y , is u r v e yt h et e l e c o mc o n t r i b u t i o n s h o wi ti ss i g n i f i c a n tt oa t t e n dt e l e c o m a sar e s u l t ，7 0 o ft e l e c o m p o r t f o l i op r o g r e s s i s b r o u g h tb yt e l e c o m t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e c a m et h em a i nf a c t o ro f t e l e c o md e v e l o p m e n t b u t ，i ne f f i c i e n c y ，c h i n at e l e c o mt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni s n o tf i n e i nm a n yy e a r s ，t e l e c o mi n n o v a t i o ni n p u t sa r e n te f f e c t u a l l yu s e d t h e r ea r e i n h a r m o n i o u si ni n p u ts t r u c t u r ea n do u t p u ts t r u c t u r e i nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c o m p e t e n c e ，c h i n at e l e c o mr & di n p u ti ss e v e r ed e f i c i e n t c h i n at e l e c o mr & di n p u t i n t e n s i t yi sf a rf r o m1 t h e r ei sa no b v i o u sg a pw i t hd e v e l o p e dc o u n t r y f r o ma b o v e r e s u l t s ，c h i n at e l e c o mt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sm a n yp r o b l e m s t e l e c o m c o r p o r a t i o ns h o u l d e v a l u a t ei t s t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n c o m p e t e n c e a n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ne f f i c i e n c yi no r d e rt ou p g r a d ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e c o m p e t e n c e k e y w o r d st e l e c o m ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ne f f i c i e n c y ； d a t ae n v e l o p m e n t a n a l y s i s 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：曼丝缝日期：丝星皇：丝 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：墩 导师签名：日期：幽矛f2 歹 第1 章绪论 1 1 研究背景 第1 章绪论 电信产业是未来信息社会的支柱产业，与人们的生活息息相关，是国民经济 的基础性、先导性、战略性产业，在经济和社会发展中具有举足轻重的作用。 在国家基础电信网建设初期，我国与世界大多数国家一样，也实行了政企合 一体制，主要表现在：在投资建设上，主要依靠国家的政策性投入，通过行政法 规力量排斥了外资与民营资本的介入；经营机制上，不是按商业化原则进行企业 的经营管理，而是套用行政部门对企业进行直接管理，决定企业的人事、分配等 诸环节；价格形成上，对垄断性环节与竞争性环节不加以区分，由政府按成本加 成定价法统一定价；等等。 随着电信与信息技术的飞速发展，随着国家通信主干网的初步建立，原来的 垄断体制已经不能适应电信业进一步发展的要求。近年来，电信业围绕政企分开， 破除垄断，保护竞争，促进发展，提升效率的目标，在结合国情的基础上借鉴国 外经验，在全国范围内实施了邮电分营、电信重组等一系列重大改革措施。1 9 9 3 年，国务院同意放开寻呼和部分增值电信业务，1 9 9 4 年国家又批准成立中国联 合通信有限公司，自此电信业开始引入竞争。1 9 9 8 年通信业进行了邮电分营， 使邮政、电信两大专业各自独立运营。1 9 9 9 年国务院批准了中国联合通信有限 公司重组方案。将从原中国邮电电信总局分解出来的国信寻呼有限责任公司成建 制划入联通公司，原中国邮电电信总局在国信公司持有的股权作为国家资本金管 理。2 0 0 0 年中国移动通信集团、铁道通信有限责任公司分别成立。2 0 0 1 年中国 卫星通信集团公司成立。2 0 0 2 年，为了进一步优化资源配置，打破固定电信领 域的垄断局面，确立比较竞争的基本架构，电信企业进行了新一轮的重组。将原 中国电信集团公司现有网络资源划分为南、北两部分，北方1 0 省的电信公司和 中国网络通信有限公司、吉通通信有限责任公司重组为中国网络通信集团公司； 其余南方2 1 个省的电信公司重组为新的中国电信集团公司。至此我国电信行业 呈现出六家运营商共同主导运营市场的竞争格局。 作为综合国力的重要标志之一，技术创新能力已经成为我国国民经济可持续 发展的关键性因素。随着我国电信业的不断壮大，其社会影响力不断提升，与国 计民生的关系同益密切，电信业技术创新也成为备受各界关注的话题。 经过多年的持续努力，我国电信业技术创新取得了显著进步，部分企业拥有 了较强的技术研发能力，在网络技术方面取得了局部突破： 固定通信领域，固定通信网实现了网络优化、业务开放、网元智能化的目 北京工业大学经济学硕上学位论文 标。以软交换等技术为代表的n g n 起步并迅速发展，各项标准逐步完善，国产交 换设备达到世界先进水平，并在国内外大量应用。在下一代网络技术上，我国基 本与发达国家同步。 移动通信领域，国内移动通信技术已经完成了由第一代模拟通信技术向 第二代数字通信技术的过渡，实施了第三代移动通信技术试验。今年年初 t d s c d m a 已经正式进入试商用阶段。 光通信领域，光通信是通信技术中的基础性技术，是实现网络宽带化的重 要途经。我国成功研制出符合i t u - t 标准的s t m - 2 5 6 帧结构的4 0 g b i t ss d h 设备， 攻克并掌握4 0 g b i t s 超高速光电信号处理调制解调、s t m - 2 5 6 复用及成帧处理、 4 0 g b i t s 光纤传输及色散管理技术等关键技术，这些技术的突破使我国在光通信 技术研究领域达到国际领先水平。 数据通信领域，大型城域网承载能力从最初的几万宽带用户上升至目前的 百万级水平。网络中大量应用超高速路由器、m s t p 、b r a s 、大容量d s l a m 等 设备，有效提升了网络能力和网络服务水平。在i p 核心网设备方面，国内主要通 信厂商推出了中高端路由器，打破了海外路由器厂商在我国i p 核心路由器市场的 垄断，实现了i p 通信技术的全面突破，国产设备性能已经达到国际先进水平。 从全球范围看，网络和通信技术正向宽带融合的下一代网络方向演进。电信 网、计算机网和广播电视网的融合趋势日益加剧，固定网与移动网的融合已现端 倪。适应融合趋势、基于分组和开放架构、支持宽带接入和普遍移动性的下一代 网络成为整体的发展方向。宽带无线移动通信向更高速率、i p 化和多媒体化方 向发展，构建出分层和无缝覆盖的无线网络环境。光通信向更大容量、更长距离 和智能化方向发展，智能光网络和光纤接入技术逐步成熟并商用，全光网成为下 一个发展重点。卫星通信向宽带化、i p 化、数字化、综合化、个人化和发挥广 播功能方向发展。以i p t v 和手机电视为代表的交互式宽带多媒体和移动数字多 媒体技术成为三网融合的重要突破口。数字家庭网络融合通信、计算机、家电、 控制和数字内容等多种技术，成为数字化生活的基础网络环境。终端r 益呈现综 合化、智能化、多样化、多媒体化和多模化的发展趋势。信息通信网与r f i d 和 传感器网趋向融合，逐步形成沟通网络与物质世界、人与物共享的无处不在的网 络。 1 2 研究意义 1 2 1 电信业的重要地位 中共中央办公厅、国务院办公厅印发的( ( 2 0 0 6 2 0 2 0 年国家信息化发展战 一2 一 第1 章绪论 略，明确指出，大力推进信息化是覆盖我国现代化建设全局的战略举措，是贯 彻落实科学发展观、全面建设小康社会、构建社会主义和谐社会和建设创新型国 家的迫切需要和必然选择。电信企业作为国家信息化建设的主力之一，做好自身 的信息化发展工作，不仅对企业发展具有巨大价值和深远意义，而且对能否实践 好国家信息化发展战略、应对国际信息化竞争、满足国家经济社会发展的需要都 具有十分重要的意义。 电信业在全球经济中也占据着重要位置。2 0 0 5 年共有2 3 家电信公司进入了 世界5 0 0 强，以这些电信公司为全球电信运营商的代表，来进行比较分析。这 2 3 家电信运营商分别来自日本、美国、德国、英国、法国、意大利、中国、西 班牙、荷兰、韩国、澳大利亚、墨西哥、加拿大，具有较高的全球代表性。 表1 - 12 3 家电信公司2 0 0 5 财年相关财务指标 t a b l e1 - 1c o r r e l a t i v ef m a n c ei n d e xo f 2 3t e l e c o mc o r p o r a t i o n si n2 0 0 5 收入( 亿美元)利润( 亿美元) 收入利资产收净资产 每雇员创 2 0 0 5 年同比增2 0 0 5 钜同比增 润率益率收益率 造的收入 绝对值长绝对值 - 长 ( 万美元) n t t9 4 8 6 95 6 4 4 0 53 3 - 3 5 3 7 7 4 7 6 v 色r i z o n7 5 1 1 25 0 7 3 9 75 5 l o 4 1 8 6 3 4 6 德固电信7 4 0 6 22 9 6 9 3 82 0 4 9 5 1 2 8 3 0 4 沃达丰 亏损额 6 5 3 1 43 7 3 9 0 9 36 0 1 8 - 2 6 4 1 0 1 4 增加 法国电信6 0 9 3 33 9 7 0 9 4 1 0 4 9 1 2 5 2 4 2 3 0 o t e l e f o n i c a4 8 8 3 32 7 9 5 5 2 45 4 4 1 1 6 3 6 8 2 3 5 a t & t4 3 8 6 26 7 4 7 8 61 8 7 1 1 3 8 8 2 3 1 意大利电信 3 9 7 6 51 4 3 9 9 63 1 1 4 1 0 4 1 3 2 4 6 0 英国 乜信 3 4 8 0 80 4 2 7 5 91 7 9 8 6 1 0 2 3 3 3 3 s p r l n tn e x t e l 3 4 6 82 6 4 1 7 8 55 2 3 4 4 3 4 中国移动2 8 7 7 82 0 1 5 0 5 42 3 9 1 8 8 1 1 6 2 6 7 k d d l 2 7 0 3 4o 5 1 6 8 39 8 6 8 1 5 3 1 9 2 8 v i v e n d i2 5 0 6 16 ，0 3 9 1 93 1 7 9 1 6 7 1 7 7 7 3 6 中圉联通2 2 7 3 65 4 2 3 7 61 9 l o 4 6 5 5 6 c o m c a s t2 2 2 5 59 6 9 2 84 3 4 1 2 3 2 7 8 南方贝尔2 0 6 1 3，9 3 3 2 9 43 0 8 1 6 6 1 4 0 3 2 7 t e l s t r a1 7 0 4 31 2 2 3 3 4 51 3 8 2 0 1 2 2 9 5 3 6 8 k t1 6 7 4 91 2 4 1 0 2 7。8 3 6 4 1 3 3 4 4 1 a m e r i c a 1 6 7 1 94 0 0 l o 8 3 1 2 3 1 6 5 4 3 0 4 7 8 t e l e c o m b c e1 6 5 0 61 1 2 1 6 1 83 2 2 l o 5 1 2 8 2 7 5 c a r s og l o b a l t e l e c o m 1 4 9 5 62 1 6 1 0 2 03 4 3 7 4 3 8 9 1 9 8 r o y a lk p n 1 4 8 3 l 0 o 1 7 8 6- 5 o 1 2 7 2 9 8 5 5 8 q w e s t 亏损额 c o m m u n l c a t l o n 1 3 9 0 3 o 7 7 7 9一6 4 3 5 3 减少 数据米源：中圆 乜伟业发展指导( 2 0 0 7 ) 从表1 1 中的营业收入来看，这2 3 家电信运营商创造的营业收入总额为 8 2 9 4 2 亿美元，占世界5 0 0 强总营业收入的4 4 ，在全部5 3 个行业中排名第6 位。从收入回报情况来看，2 3 家电信运营商的收入回报率为9 ( 取行业中位数) ， 高于世界5 0 0 强收入回报率的5 6 ，行业排名1 1 位，位居前列。从资产回报来 看，2 3 家电信运营商的资产回报率为4 ( 取行业中位数) ，高于世界5 0 0 强的 北京工业大学经济学硕二 二学位论文 3 5 ，行业排名1 7 位，位居中上游。从雇员人均营业额来看，2 3 家电信运营商 的雇员人均营业额为3 3 3 万美元( 取行业中位数) ，低于世界5 0 0 强的4 3 3 3 万 美元，在全部5 3 个行业中排名2 2 位，位居中上游。从以上的数据可以看出，电 信业在全球经济中具有举足轻重的地位。 1 2 2 消费者对通信服务的要求越来越高 一方面，随着人们生活水平和质量的提高，用户已不再满足于装电话、打电 话，特别是随着国民经济持续快速发展和信息化建设深入推进，社会对信息通信 需求不断增加，个性化、多样化、综合化特征日益明显。 另一方面，消费者的维权意识不断的增强，越来越关心自身权益的保护，突 出表现在服务和资费方面。 1 2 3 加入w t o 后我国的电信业面临激烈的国际竞争 1 9 9 7 年2 月，6 9 个国家和地区签署了w t o ( w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ) 基 础电信协议，主要包括以下条款：竞争保护条款( c o m p e t i t i v es a f e g u a r d s ) 、排除 交叉补贴；以成本为基础，采取非歧视、及时的网间互联( i n t e r c o n n e c t i o n g u a r a n t e e s ) ；统一的共同服务普遍条件( n e u t r a lu n i v e r s a ls e r v i c ep o l i c i e s ) ，不能 对新加入者和外来者有不平等条件；标准透明的许可证制度( t r a n s p a r e n t l i c e n s i n g ) ；独立的管制者( i n d e p e n d e n tr e g u l a t o r ) ；公平分配资源( f a i ra l l o c a t i o n o f r e s o u r s e ) ，保证非歧视、透明的分配。 自1 9 9 8 年以后，大部分国家和地区兑现w t o 基础电信协议开放国内的电 信市场，世界电信业进入全球自由竞争阶段。根据中国加入w t o 的有关承诺， 外商可以通过中外合资形式，逐步参与经营电信服务。入世五年以来，中国严格 按照承诺的业务范围、地域范围、开放时间及股权比例，对外开放到位。目前， 增值电信服务和寻呼服务也已取消地域限制，外资不得超过5 0 。移动语音和数 据服务也已取消地域限制，外资不得超过4 9 。国内业务和国际业务，开放地域 已扩大至包括北京、上海、广州、重庆、成都等1 7 个城市，外资不得超过3 5 。 随着中国加入世贸组织，经济全球的浪潮不断冲击中国的经济，电信业的丌放程 度也不断提高，国内的电信市场将面临越来越激烈的国际竞争。中国电信业只有 不断提高技术创新效率，才能不断提升国际竞争力。 一4 一 第1 章绪论 1 3 技术创新内涵的界定 技术创新首先是美籍经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特( j a s o h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年在其经济发展理论一书中提出来的。关于技术创新的含义有多种 描述，主要有如下几种： 熊彼特( 1 9 3 9 ) 的创新概念含义很广，他认为创新既包括技术性变化的创新， 又包括非技术性变化的组织创新。熊彼特关于创新的主要看法是：技术创新的 主体是“企业家”，企业家的创新活动是经济兴起和发展的主要原因。创新活 动是指在生产和销售经营中，企业家能够独出心裁，发现和使用前所未有的和与 众不同的方式或方法。创新活动包括：介绍新产品和新的生产方法，开辟新市场， 开发原料和半成品的新来源，以及建立新兴产业五个方面。创新引起了经济增 长并对经济的周期性波动产生影响。 索罗( 1 9 5 1 ) 在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中， 指出了技术创新成立的两个条件，即新思想的来源和以后阶段的实现发展。 诺思( 1 9 6 2 ) 从行为的角度对技术创新的定义为：技术创新是几种行为综合 的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用 工人和开辟市场等。 林恩( 1 9 7 7 ) 从时序角度定义技术创新：认为技术创新是始于对技术的商业 潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程。 曼斯菲尔德( 2 0 世纪7 0 年代) 对技术创新的研究主要是产品创新，他认为， 产品创新是从企业对新产品的构思开始，以新产品的销售及交货为终结的探索性 活动。 厄特巴克( 1 9 7 4 ) 认为创新就是技术的实际采用或首次应用。 弗里曼( 1 9 8 2 ) 则认为技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的 首次商业性转化。 美国国家科学基金会即n s f ( n a t i o n a ls c i e n c ef u n d a t i o no f u s a ) ( 1 9 7 6 ) 将创新定义为：技术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场。明确地 将模仿和不需要引入新技术知识的改进作为最低层次上的两类创新而划入技术 创新定义范畴中。 缪尔塞在8 0 年代中期将技术创新表述为：技术创新是以其构思新颖性和成 功实现为特征的有意义的非连续性事件。这一定义突出了技术创新的活动非常规 性和活动必须获得最终的成功实现的特殊含义。 我国对技术创新的研究是从8 0 年代逐步开展的。许晓峰教授( 1 9 9 6 ) 将技 术创新定义为：技术创新是一个从新产品、新工艺的设想到生产到市场应用的完 整过程，它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这一系列活动。 傅家骥教授( 1 9 9 8 ) 认为：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获耿 一5 一 北京工业大学经济学硕士学位论文 商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用 更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市 场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、 组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 多年来，国内外学者关于技术创新概念的争论主要体现在三个方面：技术的 限定；创新强度的限定程度；技术创新在市场上成功实现的成功标准。曼斯菲尔 德认为与新产品直接有关的技术变动才是技术创新；而n s f 则认为不需要新技 术知识的某些生产工艺和操作方式的成功变化也属于技术创新的范畴。曼斯菲尔 德将增量性改进划在技术创新范畴之外；而n s f 则认为不论是新的还是改进的 产品、过程或服务，只要引入市场，均属于技术创新，当然包括增量性改进创新。 关于技术创新在市场上成功实现的“成功”标准是商业盈利，市场份额，还是技术 优势? 一直没有形成一致的看法。 本文认为，技术创新是指科研成果被企业首次成功商业化应用的过程。科研 成果只是一种新的概念，而技术创新则是企业将科研成果引入到生产中，制造出 市场需要的产品、服务等，从而为企业带来商业利润的过程，企业是技术创新的 主体。本定义以狭义的技术为研究对象，包括产品创新和业务创新，不包括制度、 管理和组织上的创新。关于“创新”的界定，本定义认为只要能促进技术升级、业 务更新就都是“创新”。成功商业化应用以能否取得商业利润为标准。 1 4 文献回顾 1 4 1 技术创新理论 由于技术创新对经济发展具有深刻的影响，故众多学者对技术创新的理论进 行了深入的研讨，国外主要有以下代表理论： 一、创新动力论 创新动力论是研究技术创新驱动动力的理论。关于驱动创新的动力机制，各 国学者进行了多层次的实证分析和理论推理，从不同视角提出了一元论、多元论 、技术轨道推进论等各种观点。 一元论有两派观点，一是技术惯性论，二是需求拉动论。技术惯性论由英国 的e a 哈艾福纳提出。该理论认为，科学技术的发展是一种永不停息的过程，它 一方面因其惯性而持续发展，另一方面也不断的在生产化和商业化中寻找出路， 从而推动技术创新。需求拉动论由英国的v - 莫尔、迈尔斯、马克斯、布鲁斯等人 提出。该理论认为某个社会的技术创新，主要是由广义的需求引发的，广义需求 包括市场需求、政府或军事需求、企业经营发展需求以及社会需求等。 一6 一 第1 章绪论 二元论的代表人物有英国伯明翰大学的罗纳德何曼和朱利安库柏、美国的 曼斯菲尔德等。二元论认为技术创新可以是技术发展推动的，也可以是广义需求 拉动的，成功的技术创新往往是二者共同作用的结果。 三元论认为最成功的技术创新是技术推动、需求拉动和政府行为共同作用的 结果。 四元论的主流学派代表人物是英国的肯尼迪、冯维扎克、费尔普斯等。四 元论者认为在任何创新的过程中，创新的主体都是企业家。技术创新的主要动力 来源于技术推动、需求拉动、政府支持以及企业家偏好。其中技术推动供给创新 的技术源，需求拉动构成创新的商业条件，政府支持提供创新的政策与管理环境 ，企业家创新偏好使创新者内在潜能得以发挥，四者共同促进技术创新。 五元论者认为，技术创新的动力因素中，除了上述四个方面还包括社会、技 术、经济系统的组织作用。 2 0 世纪8 0 年代初，英国经济学家多斯提出了技术轨道的概念。他认为，根本 性创新会带来某种新观念，这种观念一旦模式化，就会形成技术典范，某种技术 典范如果在较长时间内发挥作用，产生影响就相对固化为技术轨道；一旦形成某 条件技术轨道，在这条轨道上就会有持续的技术创新。 二、模仿及技术创新扩散模式论 美国经济学家爱德温曼斯菲尔德就如何推广新技术问题，提出了创见。他 认为在一定时期内，一个部门中采用某项新技术的企业增加的程度由3 个基本因 素构成：模仿比例，即一定时期内某一部门中采用新技术的企业数与总企业数 之比。采用新技术企业的相对盈利率，即相对于其它投资机会而言的盈利率。 采用新技术所要求的投资额。 英国学者斯通曼、皮莱夫、特列比尔科克等也对技术创新扩散进行了开创性 研究。指出技术扩散主要包括3 个方面：部门内的扩散；部门间的扩散； 国际间的扩散。 三、市场结构与企业规模论 美国经济学家卡曼和施瓦茨从垄断竞争的角度对技术创新过程进行了研究。 他们认为，决定技术创新有3 个变量：竞争程度。企业规模。垄断力量。 7 0 年代初，美国经济学家戴维进一步研究了技术创新与企业规模的关系， 提出了采用新技术的企业“起始点”在技术推广过程中的作用。他认为，一个企业 如要采用某种新技术，那么它至少要达到某种规模，这种规模称为“起始点”。 四、经济增长论 技术创新对经济增长的作用是技术创新理论研究中最早引起重视的问题之 一。熊彼特把技术创新置于经济发展的核心地位，认为资本主义经济增长并不是 由于资本、劳动等生产要素引起的，而是技术创新引起的。后来他又把技术创新 与经济发展周期联系起来，认为技术创新是资本主义经济繁荣、衰退、萧条和复 北京工业大学经济学硕：上学位论文 苏周期过程的决定因素。7 0 年代美籍德国经济学家格门施继承和发展了熊彼特 的长波技术论，提出了基础创新的前提和环境，以及长波变形模式。格门施认 为技术革新是经济增长和长期波动的主要动力。门施认为技术僵局是基础创新的 前提，不稳定的经济结构是基础创新的环境，所以，经济的长期波动不是连续的 波形，而是断续的s 形，即长波变形模式。 五、源泉论 美国著名学者德鲁克系统阐明了技术创新机会的7 来源及创新的原则与策 略。他认为，系统的创新就在于对各种变化进行有目的的跟踪分析，也即对创新 机会的7 个来源进行监测。这7 个来源是：意外事件。不一致性。过程的 需要。工业和市场结构的变化。人口结构的变化。观念的变化。新知识。 源泉论的基本观点认为技术创新的机会大量存在。在开展技术创新活动时，应该 有目的、有针对性、有组织地寻找机会、确认机会、利用机会。 六、方法论 继熊彼特之后，各家学派关于技术创新的研究，更多地应用了经济理论、经 济史、经济统计以及各种管理科学理论合一的研究方法。 七、选择论 由于技术创新特别是自主创新存在较大的技术、制造以及市场风险，因此选 择论认为，应对技术创新项目进行选择，以减小风险，创造预期的经济效益。目 前关于技术选择的常用方法有比较法、评分法、优化法、决策树法等。 国内对技术创新理论的研究相对比较晚。8 0 年代中期以后，我国理论界开 始大量引进介绍西方的研究成果，翻译、介绍、评述国外技术创新研究的工作和 主要进展。在技术创新理论引进与传播中，国内研究工作也开始起步，发表的论 文、论著多是从技术创新与经济增长、技术创新与产业结构调整、技术创新与市 场竞争、技术创新与企业发展、技术创新政策研究等角度进行探讨，研究成果产 生了一定的影响。通过借鉴国外技术创新理论与实证研究成果，对照反思我国技 术创新的不足及努力方向。 在实证研究方面，我国学者通过对企业技术创新现状、政策的广泛调查和分 析，获得关于企业创新与发展的第一手资料，为进一步的理论研究和政策制定奠 定了基础。 1 4 2 效率观 著名经济学家萨缪尔森认为“效率是经济学所要研究的一个中心问题1 。 在经济学中，效率的概念来源于资源的稀缺性，而资源的稀缺性是西方经济学的 保罗a 萨缪尔森、威廉d 诺德豪斯，经济学( 第1 2 版) ，中国发腱版礼1 9 9 2 年版，p 4 5 8 一 第1 章绪论 核心假设。在资源的约束条件下，面临众多的选择方案，任何厂商在进行生产决 策时就必须选择一个最优的方案。在“经济人 假设下，企业进行的是理性行为， 选择的方案或追求成本最小化，或追求收益最大化。另一方面，对社会而言，也 正由于要素的稀缺性和排他性，任何企业的选择行为都存在一个外部效应的问 题。 内部效率与现代管理学的关于效率的概念基本相同，往往被称为生产效率， 反映厂商在既定的成本投入下，在对人力、资本等生产要素进行优化组合的情况 下创造最大产出的能力。根据西方经济学的观点，如果企业生产能够实现有效率， 那么各要素对产出的边际贡献均达到相等。这也意味着，企业的生产行为已经达 到了最佳均衡，任何对这一要素投入组合的改变将会导致企业产量的下降。 外部效率则是从社会层面来考察企业的生产行为。这种效率，往往被称为帕 累托效率或配置效率。在2 0 世纪初，帕累托在政治经济学教程一书中提出 了一个被广泛接受的效率概念：对于某种经济的资源配置，如果不存在其他可行 的方案，使得该经济中的所有个人至少和他们初始时情况一样好，而且至少有一 个人的情况比初始时严格的更好，那么，这个资源配置就是最优的，即最有效率 的。生产的帕累托最优需要以下条件：任何两种要素替代率对所有生产者都相等。 在帕累托之后的西方主流经济学者，不断地从多角度和多层次对“帕累托效 率”进行了进一步的补充和修正。进而提出了卡尔多补偿原则、西托夫斯基双重 检验标准、伯格森准则等理论，进一步讨论资源配置效率的满足条件。2 0 世纪 6 0 年代，诺思从制度变迁的角度提出了制度效率的概念。2 0 世纪7 0 年代， l e i b i n s t e i n ，h a r v e y 提出并创立了x 效率理论。 1 4 3 文献综述 1 4 3 1 国外文献 关于国外文献，我主要看了一些关于电信业的文章，以此了解国外对电信业 的研究重点。 h s i a n g - c h i ht s a i ，c h u n m e ic h e n ，g w o - h s h i u n gt z e n g ( 2 0 0 6 ) 利用d e a 方 法对财富杂志中的3 9 个电信运营商进行了生产效率分析，结果表明这些电 信运营商中只有2 0 5 的企业处于有效生产前沿面上；此研究还表明亚太地区的 电信运营商的生产效率要高于欧美地区，但差距不太大。 g c p e n t a r o p o u l o s ，d i g i o k a s ( 2 0 0 0 ) 利用b c c 模型对希腊电信行业的生 产效率进行了分析，后来( 2 0 0 2 ) 又通过d e a 方法对欧洲主要国家的电信运营 商进行了运营效率分析。 一9 一 北京工业大学经济学硕上学位论文 n o dd u n ( 2 0 0 1 ) 从技术效率、分配效率、制度激励等方面对美国电信行 业进行了研究分析。并特别分析了美国电信行业激励机制对技术效率的影响 ( 2 0 0 3 ) 。 d o n a l dl i e n ，y a np e n g ( 2 0 0 1 ) 通过d e a 方法对1 9 8 0 1 9 9 5 年间2 4 个国际 经济合作组织( o e c d ) 国家的电信业进行了生产效率分析，结果表明竞争对电 信业生产效率的提高起到举足轻重的作用。 h e l g eg o d o e ( 2 0 0 0 ) 对电信创新的分析表明创新机制在基本技术创新活动 中起到协调、指导、领导的作用，指出电信业的创新机制和高研发投入强度对于 提高电信业的创新能力起到非常重要的作用。 h a r i n as u k c h i n gt a n g ，p a u ls n l e e ( 2 0 0 3 ) 对陕西电信业的发展进行了分 析，表明中国电信业的发展不仅仅依赖于经济因素，非经济因素( 诸如：政治因 素、历史因素、民族安危等) 也起到重要的作用，尤其政府是影响电信业发展的 重要角色。如果政府给与电信业一定的特权，对电信业的发展，非经济因素可以 起到与经济因素同等重要的作用。 a n t r e a sd a t h a n a s s o p o u l o s ，d i m i t f i sg i o k a s ( 1 9 9 8 ) 通过随机前沿方法分析 了希腊电信运营商的技术效率和规模经济。 1 4 3 1 国内文献 国内对企业技术创新的研究一般以文献为主，主要从技术创新能力和效率方 面进行评价。 张凌、刘井建( 2 0 0 5 ) 在对技术创新能力进行界定的基础上，建立了工业企 业技术创新能力评价指标体系，运用c c r 模型和c a s 2 评价模型对哈尔滨1 0 家工业企业的技术创新能力进行了实证分析，获得了评价信息和管理信息，并提 出了提高我国工业企业技术创新能力的对策。对本文的写作具有指导意义。 赵林峰等2 在对技术创新能力相