（政治经济学专业论文）资源型城市产业转型的支撑要素研究：以平顶山为例.pdf

硕y f t 论文 摘要 资源型城市是因自然资源的丌采而兴起或发展壮大，且资源型产业在工业中 占有较大份额的城市。产业转型足资源型城市发展到一定阶段的必然选择。 资源型城市产业转型的过程就是资源型城市潜在产业的选择过程，而潜在产 业的选择过程实际上也是产业转型影响要素的培育过程。因此，资源型城市要实 现产业转型，必须充分考虑影h 向产业转型的要素。影响资源型城市产业转型的要 素有很多，如环境要素、自身能力要素等，是一个复杂的系统，将这些要素全部 深入细致地进行阐述是不现实的。最为有效的办法就是根据资源型城市产业转型 的实际情况，选取影响产业转型的关键要素进行分析。文章根据多位专家的意见， 选取了影响资源型城市产业转型的十六个要素，最后归纳总结出七个，分析这些 影响要素的作用机制。这七个要素在很大程度上囊括了资源型城市产业转型的支 撑要素，具有一定的科学性和代表性。 理论研究必须和实践相结合，才能充分发挥理论的作用。文章以平顶山市为 例，阐述其产业转型的基本情况，客观地评价平顶山市产业转型支撑要素的现状。 针对存在的问题，提出了大力提高平顶山市产业的研发能力、构建产业转型的资 金支持系统、加快工业园区建设和努力营造良好的法律环境等对策。 本研究是对资源型城市产业转型理论的完善与补充，为平顶山市政府和有关 部门采取对应措施提供了决策依据，也为其它资源型城市产业转型的支撑要素培 育提供有益的启示。 关键词：资源型城市；产业转型；支撑要素；测度与评价；培育 i i 资源_ ! 自，i i i 产, l k j ：t ；弘的之 尹篮裘究：以、1 7 顶l 【i 乃伽j a b s t r a c t r e s o u r c e 。b a s e dc i t i e sa r et h o s ew h e r eh a v eb e e nr i s i n go rd e v e l o p i n gb e c a u s eo f t h em i n i n go fn a t u r a lr e s o u r c e sa n dw h e r et h em i n i n gi n d u s t r yp o s s e s sar e l a t i v e l y v e r yl a r g ep r o p o r t i o ni nt h ew h o l ei n d u s t r yo ft h ec i t i e s t h ei n d u s t r i a lc o n v e r s i o ni s o n ec h o i c eh a v et ob et a k e na st h o s ec i t i e sh a v ed e v e l o p e dt os o m ed e g r e e t h ep r o c e s so fi n d u s t r i a lc o n v e r s i o no fr e s o u r c e b a s e dc i t i e s i sap r o c e s so f p o t e n t i a li n d u s t r i a ls e l e c t i o n ，w h i c hi sa l s oac u l t i v a t e dp r o c e s so ff a c t o r st h a th a v e i n f l u e n c e do nt h ei n d u s t r i a l c o n v e r s i o n t h e r e f o r e ，t h er e a l i z a t i o no fi n d u s t r i a l c o n v e r s i o nm u s tc o n s i d e rt h ei n f l u e n tf a c t o r sf u l l y t h e r ea r em a n yf a c t o r sw h i c hh a v e i n f l u e n c e do nt h ep r o c e s so fi n d u s t r i a lc o n v e r s i o no fr e s o u r c e b a s e dc i t i e s ，s u c h a s e n v i r o n m e n t a lf a c t o r s ，o w nc o n d i t i o n sa n ds oo n s oi t7 s v e r yd i f f i c u l tt oa n a l y z ea l l f a c t o r s t h es t u d yo fs e l e c t i n ge s s e n t i a lf a c t o r sa c c o r d i n gt ot h ea c t u a ls i t u a t i o no f r e s o u r c e b a s e dc i t i e si st h em o s te f f e c t i v ew a y b a s e do nt h eo p i n i o n so fl o t so fe x p e r t s ， t h ee s s a ys e l e c t ss i x t e e nf a c t o r s ，t h e ns u m m a r i z e st h e mt os e v e nf a c t o r sa n d a n a l y z e s t h ef u n c t i o nm e c h a n i s mo ft h e m w h a t sm o r e ，t h e s es e v e ne s s e n t i a lf a c t o r sc o v e rt h e s u p p o r t i n gf a c t o r so fi n d u s t r i a lc o n v e r s i o na n dt h e yh a v ec e r t a i ns c i e n t i f i cn a t u r ea n d r e p r e s e n t a t i o n t h ef u n d a m e n t a lr e s e a r c hm u s tu n i f yw i t ht h ep r a c t i c e t a k i n gp i n g d i n g s h a na s a ne x a m p l e ，t h ee s s a ye l a b o r a t e si t sb a s i cs i t u a t i o no fi n d u s t r i a lc o n v e r s i o na n d a p p r a i s e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fs u p p o r t i n gf a c t o r si np i n g d i n g s h a no b j e c t i v e l y i n v i e wo ft h ep r e s e n tp r o b l e m s ，t h ea u t h o rp r o p o s e sas e r i e s o fm e a s u r e s ，s u c ha s e n h a n c i n gt h ei n d u s t r i a lr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ta b i l i t yi np i n g d i n g s h a nv i g o r o u s l y ， c o n s t r u c t i n gt h ef u n ds u p p o r t i n gs y s t e mo fi n d u s t r i a lc o n v e r s i o n ，s p e e d i n gu pt h e i n d u s t r ya r e ac o n s t r u c t i o n ，b u i l d i n gag o o dl e a le n v i r o n m e n ta n ds oo n t h i sr e s e a r c hi sac o n s u m m a t i o na n das u p p l e m e n tt ot h et h e o r yo ft h ei n d u s t r i a l c o n v e r s i o no ft h er e s o u r c e b a s e d c i t i e s i na d d i t i o n ，t h e e s s a yp r o v i d e s t h e p o l i c y 。m a k i n gb a s i sf o rg o v e r n m e n ta n do t h e rd e p a r t m e n t st a k i n gc o r r e s p o n d i n g m e a s u r e sa n di ta l s op r o v i d e st h eb e n e f i c i a le n l i g h t e n m e n tf o rt h ef a c t o rc u l t i v a t i o no f i n d u s t r i a lc o n v e r s i o ni no t h e rr e s o u r c e b a s e dc i t i e s k e yw o r d s ：r e s o u r c e b a s e dc i t i e s ；i n d u s t r i a l c o n v e r s i o n ；s u p p o r t i n gf a c t o r s ； m e a s u r e m e n ta n de v a l u a t i o n ；c u lt iv a t i o n i i i 顺i 学f 一沦之 插图索引 图1 1本文研究的意义4 图1 2 论文的思路与框架一1 0 图2 1资源型城市产业转型的支撑要素体系。1 6 图2 2 人力资源可得性促进资源型城市产业转型的作用机理2 2 图2 3 研发投入促进技术赶超的传导机制2 3 资源，弘城, l i i e , - 业# ，i ! j 的支拧嘤豢研究：以、1 7 顶l i i 为例 表2 i 表2 2 表2 3 表2 4 表2 5 表2 6 表2 7 表2 8 表2 9 表2 10 附表索引 资源型城市产业转型的支撑要素体系( 目标层0 ) 17 准则层a 对目标层权向量a 的计算结果1 8 b i 、b 2 对a l 的矩阵权向量b 的计算结果1 8 b 3 、b 4 、b 5 对a 2 的矩阵权向量b 吧的计算结果1 8 c l 、c 2 、c 3 、c 4 对b l 的矩阵权向量cq 的计算结果，1 9 c 5 、c 6 、c 7 对b 2 的矩阵权向量cq 的计算结果1 9 c 8 、c 9 、c 1 0 、c l l 、c 1 2 对b 2 的矩阵权向量c 。的计算结果1 9 c 1 3 、c 1 4 对b 4 的矩阵权向量cq 的计算结果1 9 c 1 5 、c 1 6 对b 5 的矩阵权向量c 5 的计算结果2 0 目标层权重总排序( 按权重值排序) 一2 0 v i i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识剑本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：支l j 山多日期：2 。学年月2 0 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密q 。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 刘山争 r 期：o ) 孑年f f 月：z o e l 日期w 年l f 月加日 顺卜f 一论上 第1 章引言 1 1 选题背景与意义 1 1 1 选题的背景 资源型城市是依托资源的丌发而兴起或发展起来的城市，作为一种特殊类型 的城市，它们的主要功能是向社会提供矿产品及其初级加工品等资源性产品。建 国以来，为了满足工业化和经济发展的需要，我国采取了高强度丌发自然资源的 政策，进而在资源产地依托资源禀赋形成了众多的资源型城市。由于工业化初级 阶段的经济发展属于典型的粗放式模式，因而我国的资源型城市一开始就走上了 一条追求产品数量扩张的道路。而赖以生存的矿产资源无法再生，不可避免地会 走向枯竭，随着开发程度的加深，开发成本不断上升，比较优势和竞争优势逐渐 丧失。受不可再生资源生命周期规律和产业发展规律的作用，资源型城市一般要 经历建设繁荣一一衰退转型振兴或消亡的发展过程。河南省平顶山市是 一座“因煤而立”、“依煤而兴”的典型资源型城市，自从1 9 5 7 年建市以来，它以煤 炭资源为依托，已经走过了五十一年的发展历程，是国家重要的能源、原材料工 业基地和豫中南经济中心，曾经为我国的工业化、城市化和国民经济的发展做出 过重大的贡献。像其它资源枯竭型城市一样，平顶山市目前也面临着严峻的经济 和社会问题，例如，环境污染严重、经济增长缓慢、下岗失业人员增多、居民生 活困难、城市面临衰退等等。如何在资源逐渐枯竭的情况下实现产业转型，使城 市得以存在和发展，是平项山市不可回避的问题。产业转型的过程是资源型城市 潜在产业的选择过程，而潜在产业的选择过程实际上也是产业转型影响要素的培 育过程。因此，资源型城市要实现产业转型，首先要考虑影响产业转型的要素， 将这些要素进行筛选，然后选择重点进行培育，从而使重点要素充分发挥作用。 1 1 2 选题的目的与意义 资源型城市产业转型的研究大都表现为对一些零散案例的研究，缺乏坚实的 理论根基，也没有形成系统的理论体系，从而不能深刻揭示资源型城市产业转型 和变迁的一般规律，没有总结出资源型城市产业转型的关键因素，这就限制了资 源型城市产业转型研究的应用意义。用城市经济学和产业经济学的分析方法，整 合零散的理论研究，分析产业转型的支撑要素或者影响要素，有助于建立一个系 统的产业转型的理论支点。资源型城市的产业转型可以是历史地、长期自发性地 生成、演进，也可以通过政府灵活运用扶持政策，培育支撑要素来完善资源型城 资源( q 城f 一1 i p 转j 掣的是撑璎隶研究：以、1 7 顶l i l 为例 市产业转型的环境，创建并推动其产业发展和变革。 ( 1 ) 从理论上来说，本文的探讨有利于资源型城市产业转型理论的进一步深 化和拓展。资源型城市的产业转犁是世界性的难题，尽管众多的学者进行了深入 而系统的研究，但是资源型城市产业转型的关键是什么? 其转型的背景是什么? 如果说影响产业转型的要素是一个系统，那么这个系统中哪些是最主要的? 他们 的影响程度怎么样? 这些都是资源型城市产业转型中需要从理论上给予解决的问 题。本文正是基于此，探讨资源型城市产业转型的一般理论分析，并且，将切入 点指向资源型城市产业转型的支撑要素或影响要素上面，将视角从宽泛的宏观和 中观层面转向资源型城市产业转型影响因子的微观层面。因为资源型城市产业转 型是一个复杂的社会经济现象，它要受到诸多因素的制约，只有全面地考虑这些 影响因素、及其影响程度、相互关系之后，才能从宏观范围来把握资源型城市产 业转型，使我们的研究更具有现实意义，推动资源型城市产业转型研究领域的进 一步深化，使该课题能够很好地解释城市空间布局变化及产业转移和变迁，丰富 传统的产业经济学和城市经济学的理论。 ( 2 ) 从实践上来讲，该研究可以指导我国资源型城市产业转型，有助于我国 资源型城市的产业成功实现转型。就我国而占，由于工业化起步比较晚，对工业 依赖性较强的资源型城市产业转型的关注度不够，理论研究严重落后于实践。尽 管国外关于资源型城市的研究取得了较大的成就，实践也比较成功，但因我国的 资源型城市大多是在计划经济体制下形成的，与国外成熟的市场经济环境有 眩天 的不同，产业转型的支撑要素也有很大的差异，转型环境与国外也大不一样。所 以我们无法照搬国外成熟的经验，只能根据国内的实际情况进行摸索总结，贴近 国内的具体情况探索自己的产业转型之路。目前，我国资源型城市产业转型研究 还处于探索阶段，没有形成具有普遍指导意义的转型理论。特别是对于产业转型 支撑要素的研究不够重视，基本上没有人把它提高到一定的理论高度，单独去研 究。因此，本研究有助于资源型城市现有理论的完善与补充。 ( 3 ) 从微观角度来讲，该研究有助于平顶山市经济社会的可持续发展。平顶 山市是一个典型的煤炭资源型城市，目前已被列为4 7 个资源枯竭型城市之一，到 2 0 1 0 年平煤集团现有的十三个矿中将有四个要被关闭，产业转型任务十分艰巨。 虽然经过了三十多年的产业结构调整，非煤产业的发展也取得了一定的进展，但 是产业结构重型化现象仍很严重，煤炭产业的主导地位丝毫没有改变。接续产业 的培育还不够成熟，需要进一步加快产业转型的步伐。平顶山市为了能早日成功 实现转型，需要对其支撑要素进行全面的衡量并加以改善。通过对平顶山市产业 转型支撑要素的理论研究，希望能为平项山市政府在制定产业转型政策时提供一 些理论指导，也为其它资源型城市提供定的借鉴意义。 ( 4 ) 从宏观角度来看，该研究有助于为资源型城市产业转型提供一个普遍的 2 硕卜? f ? r 论炙 范式。在新中国的经济发展中，产生了许多以开发某种本区域优势资源为主要经 济发展战略的单一资源型城市。随着世界经济发展一体化进程加速，我国市场经 济体制逐渐成熟，单一资源型城市的经济发展受世界经济发展趋向以及产业结构 调整的影响，难以适应社会经济发展的潮流，出现资源性产品市场需求下降、价 格下跌、经济增长乏力、居民收入下降、城市失业率上升等衰退现象，直接影响 到这些地区的可持续发展。特别是一些依靠单一资源发展起来的城市，产业转型 更加困难，发展接续产业的空间也很小，面临着由于资源枯竭而无法继续发展的 问题。这些城市受传统经济体制的影响根深蒂固，经济体制转轨、经济增长方式 转变、所有制结构调整、产业结构优化等给它们施加了多重压力和限制。同时， 在资源型城市中，大中型国有企业比重大，重工业比例大，资源型城市社会性沉 淀成本也会进一步阻碍它们的产业转型。在这种情况下，资源型城市的产业结构 调整是整个国民经济战略性调整的难点和关键，其过程将贯穿于经济结构调整的 始终，其结果也将直接决定整个结构调整的成效。 为此，党中央、国务院高度重视资源型城市的产业转型问题。2 0 0 1 年8 月时任 中共中央政治局常委、国务院副总理的李岚清到辽宁考察，当得知阜新市的困境 后，果断地说：“阜新的未来要认真规划，要把这个资源枯竭城市变成经济发达城 市，在世界上创造一个奇迹”【1 1 。同年9 月11 日，李岚清主持召开国务院专题办公 会，对阜新经济转型做出重要指示，在其后的1 2 月1 4 同，李岚清和吴邦国共同主 持国务院专题办公会，研究阜新市的经济转型问题，并于1 2 月2 8 日通过国务院币 式下发文件，批准阜新为全国资源枯竭型城市经济转型试点市【2 】，由此拉开了煤 炭资源型城市经济转型的序幕。党中央、国务院在“十五”计划纲要中明确指出：“积 极稳妥地关闭资源枯竭的矿山，因地制宜地促进以资源开采为主的城市和大矿区 发展接续产业和替代产业，研究探索矿山开发的新模式。”党的十六大报告指 出：“支持东北地区等老工业基地加快调整和改造，支持以资源丌采为主的城市和 地区发展接续产业。”这是党中央从全面建设小康社会的角度做出的重大战略决 策，是全国经济战略布局的重大问题。党的十七大报告也明确提出“帮助资源枯竭 地区实现经济转型”，这一系列政策充分说明了党中央对此问题的重视。在党中央 政策的正确指引下，一大批资源型城市走上了产业转型的道路，但现实是有的成 功有的失败。如河南的焦作市原来是一个资源枯竭的煤炭城市，经过长期的努力， 已从一个单一资源型城市成功地向综合性城市迈进。究其成功的原因有很多，其 中有一个原因不可忽视，那就是产业转型的配套措施比较完善。如：焦作市非常重 视科技的作用，作出了以“推进科技进步，调整经济结构提高经济增长的质量和效 益”为核心内容的第三次创业的决定，主要行业、重点企业基本完成用高新技术和 先进适用技术对传统产业的改造，基本形成高新技术企业群体和高新技术产业雏 形；为了向山水园林城市转型，焦作市开始了以改善城市基础建设、提高城市综 资源i j 姚市产业 冒i 的芝撑嘤袭_ f j 究：以、f 7 顶i i i 为例 合功能，优化城市环境为重点的大规模的城市建设等等。而石油城市濮阳的转型 之路并不是那么顺利，企业技术创新能力不足、市场竞争力不强、体制束缚、转 型资会短缺、人才匮乏、社会保障体系不健全等问题严蕈地阻碍了濮阳的成功转 型。由此可见，资源型城市产业转型的支撑体系是否到位对于产业转型的成功与 否至关重要，有必要展开深入的研究。 总之，本文的研究既是一项基础应用型研究，既强调基本理论、研究视角和 研究方法的创新，更重视理论在实践中的应用价值，切实地解决我国资源型城市 产业转型的问题，最终为我国资源型城市产业转型作出贡献。综合来看，本项目 研究的意义如图1 1 所示： 背景 资源型城市面临着一系列的问题；资源型城市的产业转型及升级 l 理论意义 资源型城f f j 产业转型 实践意义 ( 资源裂城 钰产业转h 理论的进一步深化和 有助于我国资源型城 市的产业成功实现转 拓展； 犁； 、竺竺兰兰三三 为资源型城市产业转 有助丁- 平顶山市经济 型提供了一个普遍的 社会的可持续发展； 上上 范式； ，一 政策意义 厂 区域经济发展的政策支撑； 资源犁城市产业的i l i o n 转型 图1 1 本文研究的意义 1 2 资源型城市的研究现状 资源型城市和资源型产业在世界范围内广泛存在，其产业转型是世界各国各 地区共同面临的难题。随着资源产业的衰退和资源型城市的衰落而逐渐引起理论 界和实际工作者的注意。早在2 0 世纪3 0 年代，加拿大学者英尼斯就对资源型城镇 进行了开创性研究，随后国外一些学者从经济社会与发展模式等各方面对资源型 城镇的发展与转型进行了长期研究，取得了大量研究成果。我国对资源型城市经 济转型的研究始于改革开放后，起因是些老资源型城市特别是那些建国前就进 行较大规模开采的城市出现了不少问题并且是一些共性问题，从而引起了很多 学者的关注。下面分别对国外与国内资源型城市研究进展进行简要评述。 4 形il _ 位论| 乏 1 2 1 国外研究进展 国外对于资源型城市的研究是2 0 世纪3 0 年代以后开始的。在2 0 世纪3 0 年代初， 加拿大著名地理学家英尼斯( h a i n n i s ) 以加拿大的毛皮贸易( 1 9 3 0 ) 、加拿 大的原材料生产问题( 1 9 3 3 年) 对资源型城市进行了开创性研究。而对资源型城 市的系统研究是从2 0 世纪6 0 年代开始的，代表人物有卢卡斯( r a l u c a s ) 、布莱 德伯里( j h b r a d u r y ) 和马什( b m a r s h ) 、海特( r h a y e r ) 、巴恩斯( j b a r n e s s ) 等。【3 】近年来，国外对于资源型城市的研究主要来自加拿大、澳大利亚和美国， 尤其是加拿大学者在资源型城市研究领域中的成果和理论建树最引人注目；欧洲 成果数量少，仅英国有少量论文发表。在研究方法上以描述性、概念性的实证研 究占多数，而理论性的规范研究成果及构造模型、运用统计方法相对较少。从国 外实际情况来看，因美、加、澳三国资源型城市只有小镇的规模，所以资源型城 市一般被认为是r e s o u r c e b a s e dt o w n ( 资源型城镇) 或r e s o u r c e d e p e n d e n t c o m m u n i t y ( 资源型社区) 。伴随着资源型城( 市) 镇的发展，理论探讨也不断取得 进展。这种理论进展大体上分为三个阶段： ( 1 ) 理论初级阶段资源型城市基本特征研究 2 0 世纪3 0 年代初到7 0 年代中期，学者们主要以单一城市或特定区域中的城市 为对象进行实证研究，研究内容重点放在人口统计学特征、建筑和城市规划问题 以及以单一工业为支撑的偏远城镇存在的诸多社会问题上。行为地理学、城市规划 学和区域发展理论以及社会学、心理学等学科的方法得到了应用。【3 j 尤其是6 0 、7 0 年代中期，一些学者运用行为学和社会学理论对资源型城市进行了研究，着重考察 资源型城市中孤寂的生活对居民的影响，力图确定社会不稳定的原因1 4 j 。如鲁宾逊 ( l h r o b i n s o n ) 在加拿大资源富集边缘区的新兴工业城市( 1 9 6 2 年) 中首次 对加拿大资源型城市( 社区) 进行了全面的评估；卢卡斯在采矿、磨坊、铁路城 市：加拿大单一工业社区的生活( 1 9 7 1 年) 中对单一工业社区的生活和工作模式 进行了全面地阐述；赛门斯( l b s i e m z n s ) 于7 0 年代中期发表加拿大资源边缘 区的单一企业社区( 1 9 7 6 年) 提出通过规划来改善资源型城市的生活质量。【5 】 ( 2 ) 理论拓展阶段依附理论和中心外围理论研究 2 0 世纪7 0 年代末期以后，学者们根据资源型城镇发展的进展，对早期的理论、 方法和研究内容提出了质疑，并进行了新的理论探索。例如，布拉德伯罩就曾指 出：“过去大量的文献仅仅揭示了资源型城镇社会、经济问题的症状，并未进行充 分的结构状况的分析，而结构状况是单一企业社区社会、经济问题症结所在。合 理的资源型城镇发展理论的建立，应依赖于对不平衡发展和资本积累的过程及背 景的理解。”【6 】为了解决新情况和新问题，有关资源型城镇的研究从注重个体的实 证研究转到关注群体的实证和规范研究相结合，出现了资本积累与国际化理论和 5 资源( ! 城1 i i 产q p j 弘的芝撑袭f j 究：以、1 ，1 砸【| j 为例 依附理沦。御拉德伯罩和其他学者利用依附理论对资源型城镇的增长与衰退及其 社会、经济特征予以了解释。布莱德伯里的一个基本论点是在现行的资本主义阶 段，资源采掘业及其城镇受到垂直一体化的大公司的控制。这些公司的经营范围 和资源配置方法都是跨幽的，其目标是资本积累总体上的最大化，从而使资源型 城市极度依赖单一的、随时都可能被终止的经济活动。跨国公司不会为某一具体 的资源产地或国家的利益服务，政府部门一般也对跨国公司采取合作或支持态度， 使生产和阶级关系合法化。【7 】布拉德伯里还认为，资源型地区或城镇与其服务的 中心之间是剥削关系。人力资源、自然资源和资本从前者流向后者，使资源地区 本身欠发达，经济结构扭曲，在空间、部门、时i 、日j 上都表现为极度的不平衡。同 时，却使资本在工业中心得到积累。由于资源开采部门本身就业规模小，产品大 多是未加工或半加工的，大量的附加值在工业中心实现，所以资源型城镇也没有 创造更广泛更全面的经济增长能力。这样，资源型城镇和地区表现出对不稳定和 危险的经济活动的高度依赖，但又无法减少这种依赖性。【8 】 ( 3 ) 理论的应用阶段 2 0 世纪8 0 年代中期以后，劳动力市场分割理论、经济结构调整及可持续发展 理论逐步在资源型城市的研究中得到了应用。 澳大利咂在西部矿区的大开发中，形成了“长距离通勒模式”( l o n gd i s t a n c e c o m m u t i n g ) ，即l d c 模式。其基本做法是不在偏远矿区建立新的居民点，而是依 托距离较近的中心城镇：雇员家属居住在中心城镇，雇员集中时间轮岗上班，长 距离通勒。霍顿认为这种模式大有裨益，如节约新城建设费用、增加公司决策的 灵活性、方便雇员等。【9 】但是杰克逊( r t j a c k s o n ) 指出：l d c 模式并非完美无缺。 其主要问题是该模式的重担全部落到妻子身上，雇员中一半以上是已婚男子，6 0 的人有未成年的孩子，所以社会成本显然上升了【1 0 】。 在劳动力市场研究方面，学者们提出了许多新的观点与思想。如新古典学派 假设有一个统一的劳动力市场，并且具有从高工资到低工资的统一序列，该序列 反映劳动力的边际生产率。该学派还期望利用再培训和区域迁移等调节机制来纠 正劳动力的短期供求不平衡。与此相反，市场分割理论认为，具有两个甚至更多 的根本不关联的劳动力市场，它们具有不同的工资结构和就业特点。按照这种观 点，劳动力的供求不平衡是结构性的【l l 】。海特和巴恩斯( r h a y t e r t j b a r n e s ) 认为：加拿大资源型工业已经经历了两个劳动力市场分割阶段，前一阶段与福特 主义生产( 以大批量、标准化和垂直一体化为特征) 相适应，后一阶段与灵活的 专业化生产相适应【l 引。一个二元劳动力市场正在加拿大很多偏远地区形成，即中 心工作区( ac e n t r a lw o r kw o r l d c w w ) 和边缘工作区( am a r g i n a lw o r k w o r l d m w w ) 。在福特主义时代，c w w 通过垄断公司决定工资和劳动力分配， 发挥着内部劳动力市场的功能。形成这种状况的原因是：劳动力市场为垄断结构， 6 顾卜学伊沦爻 垄断公司享有内部规模经济和稳定的市场。由于产品市场相当稳定，所以工作状 况稳定，大规模生产需要对劳动力市场进行精确划分。随着主导产业劳动力向灵 活的专业化方向发展，资源型城镇劳动力出现了另一种分割。由于劳动力是自由 灵活的，所以必须废弃劳动力市场的固定、精确划分，用功能上更灵活的内部劳 动力和数量上更灵活的边缘劳动力取代过去的精确划分。劳动力供应数量的灵活 性可通过雇佣和暂解雇以及加班、兼职或减少工作日来实现。 兰德尔和艾恩赛德( j e r a n d a l l & r 。g l r o n s i d e ) 对传统的资源型城镇( 社区) 研究理论进行了全面陈述。他们认为：人们对加拿大资源型城镇的印象往往受到 英尼斯、卢卡斯、塞门斯等经典著作的左右，尽管这些研究是非常有价值的，但 其结论并不完善。并将经济结构调整和劳动力市场分割理论应用于资源型社区的 研究，提出了一些新的观点 1 3 】。为解决资源型城镇面临的一些问题，提出了诸如 建立早期预警系统、制定财政援助、转岗培训、搬迁和工作分享政策、建立社区 赔偿基金和专项保险机制、促进地区经济基础的多元化、实行地方购买策略、进 行区域规划和建立结构联系等对策【l4 1 。 1 2 2 国内研究进展 我国对资源型城市的研究丌始于改革开放之初，1 9 7 8 年，李文彦先生发表了 煤炭城市的工业发展与规划问题一文【l 引，率先对我国的资源型城市进行了研 究。此后，随着改革开放的深入和我国经济的发展，资源型城市的特殊问题日益 引起各方面的关注，吸引着理论界和实际工作者对其进行逐步深入的研究。这些 研究大部分是在实践基础上，通过对某些资源型城市的具体情况进行详细研究后， 进而就资源型城市结构转型的一些共性问题进行了探讨。樊杰( 19 9 3 ) 对我国煤 炭型城市的结构转换问题进行了研究，认为煤炭城市的产业结构单一是造成经济 效益差的主要原因，也给城市建设、人民生活和社会经济带来了严重的问题。在 新的市场经济条件下，国家的投资和财政政策发生了重大变化，地方自我积累和 自我发展的能方直接决定着未来煤矿城市的发展，调整结构势在必行。刘洪、杨 纬民( 1 9 9 2 ) 认为不论是从煤炭资源的不可再生性，还是从煤炭城市存在的问题 考虑，都必须对煤炭城市的产业结构进行调整，并提出了五个产业结构调整的原 则，对三类煤炭城市的调整方向进行了探讨。齐建珍在资源型城市转型学( 2 0 0 4 ) 中，将理论与实证研究相结合，论述了资源型城市转型中接续产业优化升级、转 型最佳期选择、转型成本最低化、劳动力资源深加工等一系列问题，对资源型城 市转型做了更深一步的理论研究。张米尔运用经济学和管理学的分析方法，对资 源型城市演变的路径、产业组织机构和产业转型的模式与政策进行了深入探讨 ( 2 0 0 5 ) 。 随着资源型城市演进的深入，资源型产业的衰退引发了一系列经济社会问题， 7 资源j i , l 城市产、i p 转_ ! 的芝拧嫂岽研究：咀i i 顶i ij 为f ，l j 如何实现资源型城市的可持续发展成为近年来社会科学界研究的热点之一。许多 学者丌始对资源型城市可持续发展进行系统的研究，代表作有：张以诚的矿业 城市与可持续发展( 1 9 9 8 ) ；田霍卿的资源型城市可持续发展的思考( 2 0 0 0 ) ； 王燕阳的资源型城市经济发展对策研究( 2 0 0 5 ) ；赵天石的资源型城市可持 续发展战略l 、u j 题研究( 2 0 0 6 ) 等等。 综上所述，国内对于资源型城市的研究成果大致可归纳为两大类：一类是对 特定的资源型城市或地区进行的经济结构转型研究；另一类则是对资源型城市转 型的一些共性问题进行了探讨。其中资源型城市转型的理论研究主要集中在：( 1 ) 关于资源型城市的概念界定研究；( 2 ) 关于怎样确定资源型城市的数量标准研究； ( 3 ) 关于资源型城市面临的主要问题研究；( 4 ) 关于资源型城市经济结构转型的 思路与对策研究；( 5 ) 关于中国有多少资源型城市的研究。 1 2 3 国内外研究评述 不可否认，国内外众多学者对资源型城市的研究，取得了一些很有价值的成 果和实践经验，对资源型城市存在问题的解决是有一定的借鉴作用，但也有不足 之处。 ( 1 ) 对资源型城市产业转型的系统分析不够，未见有系统的研究成果。就事 论事的多，深入研究的少；对策研究的多，案例研究的少。至今尚未形成较为系 统的资源型城市产业转型理论成果，资源型城市产业转型的理论研究大大落后于 资源型城市产业转型实践的要求，且部分研究混同了资源型城市产业转型与经济 转型这两个不同的范畴。本文认为相对于产业转型而言，经济转型是个更为宽泛 的概念，它不仅包括产业转型，而且是资源型城市在社会、经济、政治、环境等 各方面的深刻变革。由于研究内容与时间所限，本文只关注资源型城市产业转型 这一较为精确的研究范畴。 ( 2 ) 研究成果中，大多注重规范分析，没有普遍和大量的个案研究，研究中 以资源型行业为对象的居多，而以资源型城市为对象的研究相对较少。 ( 3 ) 对资源型城市产业转型问题的研究有一般化的倾向。从目前研究资源型 城市的成果看，大部分都集中于产业转型的战略措施与对策，并且在对策和措施 方面基本思路和内容是类似的。还有一种情况值得关注，即资源型城市产业转型 的对策与西部大开发对策、小康社会建设对策以及可持续发展对策基本上雷同， 没有太大区别。这种情况说明，我国对资源型城市产业转型问题的研究有一般化 的倾向，大部分研究只是泛泛地就转型论转型，没有考虑到具体城市的具体特点， 没有把资源型城市的产业转型作为一个系统工程来对待。 ( 4 ) 对资源型城市产业转型问题的研究有“泛化”的倾向。目前不论是什么类 型的资源型城市，不论资源的稀缺性达到什么程度，不论是发达地区还是欠发达 6 贝i j 学位论殳 地区，都在研究产业转型。客观地说，每个资源型城市都存在产业转型的问题， 但不讲条件和情况都进行产业转型研究的现状值得反思。应该正确认识不同资源 型城市所处的阶段，根据不同阶段采取不同的发展措施。 ( 5 ) 以前对于资源犁城市产业转型的研究只注重产业选择，而不蕈视产业扶 持；只重视产业转型的效果，而不重视产业转型的配套措施。几乎国内所有的区 域和城市都确定了自己的产业选择方向，并且大都是高新技术产业、旅游产业等， 在现有的城市产业发展规划中，几乎没有城市确定具体产业的选择背景、产业发 展的支撑要素，这使得规划形同虚设。就资源型城市而言，也同样面临着这样的 问题，并且问题更为严重。 综上所述，资源型城市产业转型的研究还停留在表象上，没有系统地、深入 地研究资源型城市产业转型的支撑要素。没有支撑要素的培育，就不可能有资源 型城市蓬勃发展的未来。所以，资源型城市产业转型的关键是分析产业转型的支 撑要素，然后就关键要素进行科学培育，为产业转型的成功实施提供良好的环境。 因此，本文以平顶山市为例，以资源型城市产业转型为背景，以产业转型的支撑 要素为出发点，科学地探讨资源型城市产业转型支撑要素的培育问题。 1 3 研究思路与内容 1 3 1 研究思路 以产业经济学的学科理论为基础，深入分析资源型城市产业转型的一般规律， 结合产业转型的支撑要素，整合出一个较为系统的、一般的资源型城市产业转型 支撑的要素体系，分析这些要素对资源型城市产业转型的作用机理，并通过广泛 的实地调查和数据收集，通过专家打分得出这些要素的权重和影响因子，总结出 资源型城市产业转型支撑要素的影响顺序，并结合平顶山的实际情况分析这些影 响要素的情况，并就这些影响要素提出培育措施，实证指导资源型城市的产业转 型( 具体的思路及框架见图1 2 ) 。 1 3 2 研究内容 第l 章绪论。资源型城市的产业转型问题是世界各国和各地区都无法回避 的问题，产业转型的实质是资源型城市潜在产业的选择过程，而潜在产业的选择 过程实际上也是产业转型影响要素的培育过程。所以，我们应对资源型城市产业 转型的支撑要素进行研究。本章首先引入了选题的背景和意义，接着对国内外的 研究动态进行详细的陈述并进行客观的评价，最后说明了本文的研究思路与内容。 第2 章资源型城市产业转型的一般理论分析。首先介绍了资源型城市的内 涵、基本特征和产业转型模式的选择，接着对资源型城市产业转型的支撑要素进 行分析，在此基础上用层次分析法对支撑要素进行测度和评价。 9 资源，城市产q k 0j i i i f 向上撑1 受东j 【i j f4 丸：以、1 7 硕l | l 为例 第3 章平顶山市产业转型支撑要素的分析。本章首先介绍了平顶山市的基本 情况和产业转型的现状，然后对平顶山市产业转型的支撑要素现状及存在的问题 进行客观的分析。 第4 章平顶山市产业转型支撑要素的培育。本章首先介绍了德国鲁尔区产业 转型的实践，并从实践中得出对我幽资源型城市产业转型的启示。在以上研究的 基础上，结合平顶山市自身的特点，借鉴鲁尔区的成功经验，为平顶山市产业转 型支撑要素的培育提出了相应的对策与建议。 背景与意义 理论基础 实证研究 图1 2 论文的思路与框架 1 3 3 研究方法 资源型城市产业转型支撑要素的研究涉及到方方面面，是一个复杂的问题。 为此，笔者首先进行了近一年半的文献检索与查阅，对相关领域的研究进展进行 了评析，同时对国内部分资源型城市进行调研，使整个研究具备略实的实证基础。 在资源型城市一般理论分析的基础上，广泛听取专家意见，笔者构建了资源型城 市产业转型的支撑要素体系，用层次分析法对支撑要素进行排序，筛选出最重要 的要素，然后从一般到具体，落实到具体的资源型城市平顶山市产业转型支 撑要素的培育上。 ( 1 ) 文献分析法与归纳法相结合。本研究在认真调查的基础上，采用第一手 资料，主要通过对资源型城市相关概念的了解，探究国内外资源型城市产业演进 历程；并借鉴其它资源型城市产业转型的案例，收集资料，探究资源型城市产业 1 0 议建_与策 对 硕i j 学化论文 成功转型的关键支撑要素的培育，并理性归纳出具有一般意义上的支撑要素 体系的概念。 ( 2 ) 历史分析与现实分析相结合。结合国内外资源型城市产业转型的发展历 程，回顾和评价资源型城市产业转型的现有理论，结合现实，为本课题的研究提 供理论基础。 ( 3 ) 理论分析与实证分析相结合。本文研究的出发点是资源型城市产业转型 的支撑要素，涉及到资源型城市产业转型的一般理论分析及对资源型城市产业转 型的影响要素的整合，总结出最为关键的和一般的要素，并给出切合实际的理论 范式，这是一种典型的理论分析。在此基础上，对平顶山市产业转型的支撑要素 进行科学分析，探讨其产业转型支撑要素的具体情况，详细调查研究其中潜在产 业的发展情况、备选主导产业的技术能力和平顶山市产业转型的市场环境等等， 提出具体的、可行的产业转型支撑要素培育策略。 1 3 4 本文的技术路线 资料收集实地调研建立概念体系理论分析实证归纳 实践应用 1 3 5 本文的创新点 ( 1 ) 提出了资源型城市以前的研究只重视产业选择而忽视了产业扶持的问 题，强调研究资源型城市产业转型支撑要素的重要性。 ( 2 ) 在广泛听取专家意见的基础上，尝试性地构建了资源型城市产业转型的 支撑要素体系。 ( 3 ) 提炼出了影响资源型城市产业转型的最关键的七个要素，是一次有益的 尝试。 资源i j 城市产、p 转_ ! 的史 学整粜叭彳f ：以、i j 顶i j l 为例 第2 章资源型城市产业转型的一般理论分析 2 1 资源型城市产业转型的内涵与特征 2 1 1 资源型城市的定义 查阅相关的文献，对资源型城市概念的认识一直比较