（数量经济学专业论文）东北资源型城市转型的现状与对策研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 本文是以我国东北地区资源型城市矿产资源随着的长期甚至是超强度的开采，在 新时期不同程度的出现了资源枯竭、经济发展缓慢、失业人数增加、社会问题严重等 多方面的问题作为研究背景的。类似的问题早在上世纪五、六十年代，欧美等发达资 本主义国家就出现并引起政府重视。可见，资源型城市的转型是西方发达国家工业化 过程中面临的共性问题，也是一个世界性难题。若能有针对性的提出我国东北地区资 源型城市转型的具体措施，不仅可以促进我国东北地区资源型城市本身的发展，还可 以对其它资源型城市的转型起到示范作用。 本文对资源型城市作以概述，介绍了许多学者从不同角度提出的对资源型城市的 理解，并此基础上对资源型城市的概念进行了界定，从理论和现实的角度阐述了资源 型城市转型的依据。三个有助于资源型城市转型的理论是可持续发展理论、循环经济 理论、科学发展观和资源型城市产业转型的数学模型并调查分析了中外资源型城市 转型的成功经验：包括德国鲁尔区，美国匹兹堡和休斯顿，法国洛林以及中国阜新市 等资源型城市。 在分析东北地区资源型城市概况及转型的问题中，提出东北地区的资源型城市是 和加工制造业城市相对应的一种城市类型，介绍了东北地区资源型城市在城市转型的 过程中暴露出的一些问题。主要包括：资源型城市支柱产业单一，严重依赖资源发展， 经济结构不合理；资源逐渐枯竭，支柱产业受到冲击，接续产业发展不力，缺少城市 发展的动力；城市发展缺乏规划，基础设施落后，社会问题不容忽视：环境污染严重， 地质灾害加剧，生态系统遭到破坏。此外，还阐述了东北地区资源型城市主要依赖的 主导产业资源型产业走向衰退的必然性。 全文的重点是东北地区资源型城市转型的对策措施选择。在借鉴中外成功模式的 基础上，在正确理论的指导下，有针对性的为东北地区资源型城市的转型提出若干对 策措施，为认识和解决我国资源型城市转型提供一点理论和现实的思考。 关键词：资源型城市循环经济可持续发展接续产业 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h em i n e r a lr e s o n r c e 8o f r e s o u r c e - b a s e dc i t i e sa r eo v e r - e x p l o i t e df o ral o n g - t e r ma tt h e n o r t h e a s ta r e a si nc h i n a a sar e s u l t ，t h e r ea r em a n yp r o b l e m si nan e w p e r i o d ，f o re x a m p l e , t h er e s o u r c e sa r ed r i e du p ；e c o n o m yd e v e l o p ss l o w l y ；t h en u m b e ro f t h eu n e m p l o y e di so n t h er i s e ；s o c i a lp r o b l e m so c c u r t h i st h e s i sp a p e rs e t st h e s ep r o b l e m so nm a n ya s p e c t sa s t h er e s e a r c hb a c k g r o u n d s i m i l a rp r o b l e m sc a m eu pi ns o m ed e v e l o p e dc a p i t a l i s tc o u n t r i e s i ne u r o p ea sw e l la sa m e r i c aa tt h e1 9 5 0 sa n d1 9 6 0 sa n dt h eg o v e r n m e n t sa t t a c h e d i m p o r t a n c et ot h ep r o b l e m s s ow ec a l ls e et h a tt h et r a n s f o r m a t i o no fr e s o u r e n - b a s e dc i t i e s i st h ec o m m o np r o b l e mf a c e db yt h ew e s t e r nd e v e l o p e di n d u s t r i a lc o u n t r i e si nt h ep r o e e a s o fi n d u s t r i a l i z a t i o na n di t t o o , i saw o r l d w i d ed i 丘i c u l ti s s u n i fw ec a l le m n l t e rt h e t r a n s f o r m a t i o no fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e sa tt h en o r t h e a s ta r e a sw i t hs p e c i f i cm e a s u r e s ，w e w i l ln o to n l yp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e sa tt h en o r t h e a s ta r e a sb u t a l s os e tam o d e lf o r t h et r a n s f o r i l l a t i o no f o t h e rr e s o u r c e - b a s e dc i t i e s t h i sp a p e rg e n e r a l l yd e s c r i b e st h er e s o u r c e - b a s e dc i t i e sa n di n t r o d u c e sm a n ys c h o l a r s u n d e r s t a n d i n go ft h er e s o u r c e - b a s e dc i t i e sf o r md i f f e r e n ta n g l e s ，b a s e do nw h i c h , ig i v ea d e f i n i t i o no f t h er e s o u r c e b a s c dc i t i e sa n de l a b o r a t et h eb a s i so f t h et r a n s f o r i l l a t i o no f o t h e r r e s o u r c e - b a s e dc i t i e sf r o mt h e o r ya n dp r a c t i c a la n g l e s t h et h r e et h e o r i e sr e l a t e dt ot h e t r a n s f o r m a t i o no fo t h e rr e s o u r c e - b a s e dc i t i e sa r es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tt h e o r y s c i e n t i f i cd e v e l o p m e n tc o n c e p t ，c y c l i c a le c o n o m yt h e o r ya n dt h em a t h e m a t i c sm o d e lo ft h e t r a n s f o r m a t i o no fo t h e rr e s o u r c e - b a s e dc i t i e s w h a t sm o r eii n v e s t i g a t ea n da n a l y z et h e s u c c e s s f u le x p e r i e n c eo fb o t hf o r e i g na n dd o m e s t i cr e s o u r c e - b a s e dc i t yt r a n s f o r m a t i o n , i n c l u d i n gs o m er e s o u r c e b a s e dc i t i e ss u c ha st h e ( 鲁尔) d i s t r i c ti ng e r m a n y , t h ep i t t s b u r g h a n dh o u s t o nd i s t r i c ti na m e r i c a , t h e ( 洛林) i nf r a n c ea n dt h ec i t yf u x i ni nc h i n a w h i l ea n a l y z i n gt h eg e n e r a ls i t u a t i o no f t h ep r o b l e m sf a c e db yr e s o u r c e b a s e dc i t i e sa t t h en o r t h e a s ta r e a s ，ip u tf o r w a r dt h a tt h er e s o u r c e b a s e dc i t i e s a tt h en o r t h e a s ta r e a sa r e a n o t h e rk i n do fc i t ya sc o n t r a s tt ot h ec i t i e sw i t hp r o c e s s i n ga n dp r o d u c i n gi n d u s t r y ia l s o i n t r o d u c es o m e p r o b l e m se x p o s e di n t h ep r o c e s so ft h et r a n s f o r m a t i o no fo t h e r 华中科技大学硕士学位论文 r e s o u r c e - b a s e dc i t i e s 硼1 ep r o b l e m sa r ea sf o l l o w e d , t h ep i l l a r i n d u s t r i e so ft h e r e s o u r c e - b a s e dc i t i e sa r eo n e s i d e da n dt h ee c o n o m i cs t m c t l l r ei su n r e a s o n a b l e ；r e s o u r c e s a r eb e i n ge x h a u s t e d , a n dt h ep i l l a ri n d u s t r i e sa r eg r e a t l yi n f l u e n c e d ，c o n t i n u o u si n d u s t r i e s h a v e n tg o tah e a l t h yd e v e l o p m e n ta n dt h em o t i v ef o r c eo fd e v e l o p m e n ti si n a d e q u a t e ；t h e d e v e l o p m e n to fc i t i e sa r en o tw e nd e s i g n e da n ds o c i a lc o n c e mc a n n o tb ei g n o r e d ；t h e e n v i r o n m e n ti s s e r i o u s l yp o l l u t e d , g e o l o g i c a lc a l a m i t i e sa r eb e c o m i n gs e r i o u sa n dt h e e c o s y s t e mi sd e s t r o y e d t h ef o c a lp o i n to ft h et h e s i si sh o wt oc h o o s et h em e a s u r e sa n dc o u n t e r m e a s u r e so f t h et r a n s f o r m a t i o no fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e sa tt h en o r t h e a s ta r e a s o nt h eb a s i so fu s i n g c h i n e s ea n df o r e i g ne x p e r i e n c e ,ip o i n t e d l yc o m eu pw i t hs e v e r a lm e a s u r e sa n d c o u n t e r m e a s u r e sf o rt h et r a n s f o r m a t i o no f r e s o u r c e - b a s e de i t i e sa tt h en o r t h e a s ta r e a su n d e r t h eg u i d a n c eo fc o r r e c tt h e o r i e s i nt h i sw a yio f f e rs o m et h e o r i e sa n dp r a c t i c a lt h o u g h t s r e l a t e dt ot h eu n d e r s t a n d i n ga n ds o l v i n gt h ew a yo ft h et r a n s f o r m a t i o no fr e s o u r c e - b a s e d c i t i e sa tt h en o r t h e a s ta r e a si nc h i n a k e yw o r d s ：r e s o u r c e - b a s e dc i t i e sc y c l i c a le c o n o m y s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc o n t i n u o u si n d u s t r y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导f 进行的研冗i 作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明弓 用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：a 辫 日期：7 唠f 月卵 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本论文属于不保密口。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者签名：瑚 日期：7 括月卵。 指导教师签名： 日期：d g 年 华中科技大学硕士学位论文 1 序言 1 1 研究目的和意义 资源型城市转型问题近年来一直为理论界和政府部门所关注，已经成为全社会一 个不可回避的课题。东北一直是我国重要的资源基地，全国6 0 - f 典型资源型城市中， 东北地区就有2 0 个。这些资源型城市不仅为国家经济建设提供了大量的能源、原材料， 做出了巨大贡献，而且作为现代工业体系和城市群体中的重要组成部分，在很大程度 上改善了区域经济的发展格局。由于东北地区矿产资源随着的长期甚至是超强度的开 采，资源型城市不同程度地出现了主体资源衰减、个别城市濒临枯竭，在经济、社会 和生态环境等方面的矛盾和问题开始集中显现。其生存与发展不仅面临新挑战，而且 直接关系到城市体系乃至区域和国家的持续发展大局。因此，及时研讨资源型城市可 持续发展问题不仅具有重要的现实意义，而且具有落实科学发展观、构建和谐社会的 历史意义。 随着东北由过去的资源输出型区域逐渐变成资源输入型区域，其自然资源消耗型 经济发展模式已经进入了调整期和转型期。在资源日益萎缩甚至面l 临枯竭的形势下， 如何转型定位，探索出一条资源型城市经济转型和可持续发展之路，是城市目前首当 其冲的问题。资源型城市实现经济转型是东北老工业基地调整改造的一个重点和难 点，是我国经济社会发展特别是东北地区等老工业基地振兴迫切需要解决的一个重要 理论和实践课题。 其实早在上世纪的五六十年代，资源型城市的转型问题就在国外引起重视，如德 国鲁尔区、美国匹兹堡等一些著名的资源型城市都出现工业增长乏力，主导行业衰落， 失业率上升，经济结构不合理，环境污染严重等许多问题。后经政府采取多种对策措 施进行大规模的改造治理，使得这些原本只是依靠资源而发展的城市重现生机。 可见，资源型城市在发展到一定阶段之后进行转型是其再发展、重现生机的必由 之路。但是各国的实际情况又各有不同，我国必须在借鉴外国经验的基础上，结合我 国实际情况，有针对性的提出东北地区资源型城市转型的具体措施。不仅可以促进东 华中科技大学硕士学位论文 北地区资源型城市本身的发展，而且对其它资源型城市的转型起到示范作用。 1 。2 国内外有关资源型城市转型的研究现状 在国外，资源型城市经济结构转型问题，一般叫衰退地区经济振兴或结构性问题 地区的经济振兴。第二次世界大战以后，随着资本主义世界工业化进程的加快弓 起对 资源需求的激增，出现了大量以矿山开采和初加工为主要产业的城镇。从2 0 世纪6 0 年 代以来，由于廉价石油、天然气、核能等的消费比例的迅速上升，以及很多国家对使 用煤炭的环境标准提高，使煤炭的需求量和产量下降，从而使产业结构单一的煤炭城 市率先出现了衰退，就业岗位减少，人口外迁。其他类型的资源型城镇也都经受了不 同程度的衰败，由此成为众多社会科学家研究的焦点。这方面的研究2 0 世纪5 0 年代甚 至更早，于8 0 年代基本结束，取得不少研究成果，主要是针对特定地区而言的，如德 国鲁尔区的振兴、日本九州地区的振兴等。 我国经济发展滞后，资源型城市转型问题出现较晚，这方面的研究主要开始于2 0 世纪8 0 年代末，起因是一些老资源型城市特别是那些建国前就进行较大规模开采资源 的城市在8 0 年代中期以后出现了不少问题，并且是很多城市有一些共性的问题，这时 引起了很多学者的关注。n 2 0 世纪9 0 年代以来，这方面的研究成果已有不少。归纳起 来可分两大类：一类是就单个特定的资源型城市或地区( 如大庆市、大同市、山西省 等) 进行了经济结构转型研究。另一类是就资源型城市结构转型的一些共性问题进行 了探讨。赵天石( 2 0 0 i ) 从资源型城市所面临的环境与生态的危机入手，按照可持续 发展的思想，探讨了实现资源型城市协调发展的政策、措施和建议。张以诚( 1 9 9 8 较全面地收集了矿业城市经济转型的有关理论问题、全国相当多的资源型城市的转型 思路以及世界主要矿业国家的有关情况。鲍寿柏、胡兆量对专业性工矿城市进行了全 面地、分门别类地分析与研究，并介绍了北美、澳大利亚、德国、日本等国资源型城 市转型方面的有关情况。 目静不论是什么类型的资源型城市，不论资源的稀缺性达到什么程度，不论是发 达地区还是欠发达地区，都在研究经济转型。客观地说，每个资源型城市都存在经济 转型的问题，但不讲条件和情况都进行经济转型研究的现状也值得反思。我认为应该 2 华中科技大学硕士学位论文 正确认识不同资源型城市所处的阶段，根据不f 可阶段采取不同的发展措施。对于新建 或处在成长( 青年) 期的城市，要从整体发展规划入手，以可持续发展作为城市总体发 展目标，对资源、人口、环境进行科学地规划，既要发挥资源优势和基础产业优势， 依靠资源开发拉动城市的起步和发展，又要注重产业结梅、所有制结构、城市结构盼 合理布局，做到高起点。对于处在鼎盛( 壮年) 期的资源性城市，应该把构建科学合理 的经济结构以及完善产业链放在首位，把经济效益、社会效益、环境效益有机地结合 起来。必要时还要控制资源产业的发展规模，延长资源服务年限，为接替产业的形成 准备时间。尊重资源配置和社会分工的客观规律，科学地制定多元化经济发展战略， 利用矿业积累的人才、资金、技术等优势，以主导产业为躯干，以相关产业和其他产 业为枝节，培育发展树枝状或网状产业结构，逐步向配套产业、替代产业转移，实现 城市经济发展的合理布局。对于处在衰退( 暮年) 期或资源失去竞争能力的资源型城 市，要实事求是地面对客观现实，充分利用国家的扶持政策，开发利用废渣、尾矿等 非传统资源，培育新的经济增长点，大胆进行经济转型，拓展发展领域，实现城市经 济的可持续发展。 从现有研究来看，我国资源型城市的理论研究滞后于转型的实践。由于自然条件、 社会意识、政策制度等差异较大，更由于各国经济政治文化的差异，国外成功的模式 在认识和解决我国资源型城市转型有待于实践中创新。 1 3 研究内容、方法及预期结果 本文是以我国东北地区资源型城市经过几十年的发展，在经济体制改革和对外开 放的新形势下不同程度的出现了经济发展缓慢、资源枯竭、失业人数增加、社会问题 严重等多方面的问题作为研究背景的。首先对资源型城市进行理论界定，包括资源型 城市概念综述和转型的意义等。其次提出资源型城市转型的依据，包括理论依据和实 际依据。在此基础上，对东北老工业基地资源型城市转型问题进行了较全面的分析。 再次，从发展接续产业和改善软环境等方面进行了对策措施建议研究。这部分是全文 的重点，主要为东北地区资源型城市的转型提出三方面的政策建议。第一。发展接续 产业，顺利实现产业转型。资源型城市未来的接续替代产业的选择要把握产业结构演 华中科技大学硕士学位论文 进的一般规律，在遵循市场化的原则的基础上，注重运用科技力量加快产业结构升级， 以信息化带动工业化，改造提升现有支柱产业，转变经济增长方式，培育和发展新兴 产业，大力发展现代农业和现代服务业。产业结构调整要适当运用循环经济，注意走 可持续发展的道路。第二，要改善转型中软环境，提高转型效率。第三，加强东中西 部地区之间的区域合作，主要是要加强东中西部地区之间的区域合作，尤其是东北三 省之间的合作，同时参与国际合作。第四，实施制度创新，有效利用国家政策支持。 本文主要采用了理论规范研究、实证研究和典型案例研究三者互相结合、互为印 证的研究方法。从收集整理东北资源型城市的现状和情况入手，在深入进行东北地区 人文资源、自然资源、历史发展状况、目前设施水平与经济发展前景等方面调查研究 的基础上进行比较、分析、研究，采用案例研究的方法，设计数学模型。研究内容是 从理论研究的层面展开，同时重视资源型城市转型的形成与发展的实际过程，探索东 北资源型城市转型的新途径，仓t 新转型与可持续发展相结合的模式。提出东北资源型 城市社会经济发展的科学合理、切实可行的方案与建议，力求解决东北老工业基地发 展建设中的焦点、难点问题。最后得出结论，在借鉴中外经验的基础上，在正确理论 的指导下，本文有针对性的提出中国东北地区资源型城市转型的若干对策措施。 我国资源型城市研究与国外先进水平相比，存在着不小的差距，理论研究滞后 于转型的实践。本文在对资源型城市实际问题的调查研究基础上，总结经验、揭示问 题、寻找对策，并通过转型实践的检验与校正，探索资源开采为主的城市接续产业和 替代产业新模式。 4 华中科技大学硕士学位论文 2 资源型城市转型的理论依据和现实依据 2 1 资源型城市 近年来，由于资源型城市日益受到政府和学术界的关注。因此，有许多学者从不 同角度提出了对资源型城市概念的理解。 有的学者主要从经济结构的角度提出对资源型城市的理解。认为资源型城市应是 其宏观经济结构中，以资源( 石油、煤炭、木材等) 初级开发为主的第二产业占工业总 产值的5 0 以上，且工业产值结构中初级产品占绝对优势的城市。也就是说，矿产资源 采掘业及初加工业产值总和超过工业总产值的5 0 ，则该城市可定义为资源型城市 有的学者从资源型城市的主要功能的角度提出，认为资源型城市指主要功能或重 要功能是向社会提供矿产品及其初加工品等资源型产品的一类城市，从产业结构来说， 矿业是城市的主导产业或支柱产业，这类城市往往是医矿业开发而兴起的城市( 张秀 生、陈先勇2 0 0 1 ) 。 而有的学者从资源型城市的形成和劳动力人口比例角度出发来定义资源型城市， 这种观点认为资源型城市就是指凭借资源要素的天然禀赋，通过人们后天的开发建设 而形成的单一产业性城市。资源要素的天然禀赋是导致资源型城市产生的初始原因， 先有资源后有产业，先有企业后有城市，资源与城市相互依赖，企业办社会的功能就 是城市的基本功能。并且有4 0 以上的劳动力人口以直接或问接方式从事同种资源的 开发、生产和经营活动。资源型城市的典型特征在于城市的兴衰与资源蕴藏量的多寡 和单一产业在经济结构提升过程中的市场竞争地位密切相关( 赵秀峰2 0 0 1 ) 。 还有学者主要依据发生学原则来界定资源型城市。发生学原则是指城市的兴起和 大规模发展是伴随着资源的开发而产生和发展的，资源型产业兴起、增长、成熟和衰 落的生命周期与城市经济的发展周期基本一致( 房艳冈、刘继生2 0 0 4 ) 。 参照上述观点，笔者认为，资源型城市主要是指在工业化的过程中依托资源要素 的天然禀赋，通过人们后天的开发建设而形成的单一产业性城市。资源型城市应主要 具备以下几方面特征：第一，从产业结构的角度来说，资源型城市中各类与资源要素 华中科技大学硕士学位论文 相关的产业应占据该城市的主导产业或支柱产业的位置。这一特征应是资源型城市的 基本特征。第二，从城市的主要功能的角度考察，资源型城市是以向社会提供矿产品 及其初加工品等资源型产品为主要功能或重要功能的一类城市。第三，从劳动力人口 所占比例的角度来看，资源型城市申要有4 0 以上的劳动力人口以直接或间接方式从 事同种资源的开发、生产和经营活动。 资源型城市可以有多种不同分类方法， 中期、后期等；按城市规模可以分为大型、 比如按城市的发展阶段分可以分为新兴、 中型、小型城市或城镇。但是最常见的分 类方法是按照资源型城市本身所拥有的资源类型划分的。按照这种方法可以分为矿产 型城市( 其中又可以细分为煤炭型，石油型、铁矿型等) ，森林型城市等。 2 2 资源型城市转型的理论依据 2 2 1 可持续发展理论 1 ) 可持续发展的定义、基本内容及核心思想 1 9 8 0 年，联合国大会首次使用了可持续发展的概念，它标志着人们开始慎重的思 考人与自然、社会与自然的关系，结束了自现代工业发展起来之后人们对于“大自然 似乎只是人类控制和索取的对象”的观点的认识。但是真正比较明确和系统的提出可 持续发展概念的是1 9 8 7 年挪威首相布兰伦特夫人提交的经过论证的报告我们共同 的未来，这篇文章将可持续发展定义为“既满足当代人的需要，又不对后代人满足 其需要的能力构成威胁和危害的发展”。 分析以上定义，可知可持续发展主要关注以下两个方面关系： 第一，当前与未来的关系。当代人不能提前使用未来人的资源，不能以牺牲后代 人为代价来满足当代人的需要。换句话说，当代人与后代人应具有平等的权利。 第二，经济发展与环境的关系。“可持续发展”概念的提出，使人们明确了人类 社会的发展要在生态系统允许承载的能力之内，保证可再生资源的持续利用，使不可 再生资源消耗最小化。也就是说，要保证人类社会与自然界的同步发展。可见，良好 的环境能够促进经济发展，相反，如果人们只是一味的追求经济发展速度，而忽视了 对环境的保护，就会对环境造成极大的破坏，致使空气质量下降，资源过早出现枯竭 6 华中科技大学硕士学位论文 趋势，此时环境就会对经济发展起到制约的作用。总之，环境与经济发展是一种相辅 相成，互相制约的关系，两者都应引起人类高度的关注。 1 9 9 2 年联合国环境与发展大会上又通过了( 2 t 世纪议程，它是一个更为广泛的 行动计划，并且提供了从当时到2 l 世纪在全球范围内各国政府、联合国组织、发展 机构、非政府组织和独立团体在人类活动对环境产生影响的各个方面的综合的行动蓝 图。从此，各国政府采取各种具体措施实施可持续发展纲要。 2 ) 可持续发展与经济发展的关系 人们已经逐渐认识至口应把资源环境问题同经济、政治问题联系起来，而不能只是 单纯的就资源环境问题解决资源环境问题。人与自然关系对立的旧模式在逐渐改变， 目前各国都把发展建立在人与环境、不同民族之间相互协调和共同发展的基础上 在我们共同的未来一书中提出“今后人类发展的方向应是可持续发展的方向”， 为人类以后的发展提供了一种新的模式。现在已经有越来越多的国家认识到，在经济 社会发展的同时，要采取保护环境和合理开发与利用自然资源的方针才能实现经济和 社会环境的协调发展。 资源型城市作为以资源开发为主的城市，要实现可持续发展，其经济增长方式必 须由粗放型向集约型转变。实现这种转变的关键就是依靠科技进步和科学管理，以提 高工艺设备的自动化水平，保证资源和能源的合理开发节约和综合利用，提高劳动 者的素质等。所以科技进步和科学管理为资源型城市向集约化发展模式转变提供了有 力保障。影响资源型城市经济发展速度的具体因素及它们同速度的依存关系为： y = f a ( t ) k ，b ( f ) 工) ( 1 - 1 ) ( 1 - 1 ) 式中，y 为生产增长总量，a ( t ) 、b ( t ) 为时间函数，k 、l 分别为资本、劳动的 投入总量。 此数学模型中，集约化生产体现当时间函数a ( t ) 对时间的导数，l ! p d a d t = a ( t 0 时表示随着时间的推移，尽管资本总量保持不变，但有效的资本存量不断增加： 同 样如果d b d t = b ( t ) o ，表示即使劳动力人数固定不变，有效劳动力量是不断增加的。 这就是技术进步和科学管理提高了资源要素的利用率。 7 华中科技大学硕士学位论文 2 2 2 循环经济理论 1 ) 循环经济发展的客观必然性 人类的发展离不开自然界，人类生产活动的本质就是人与自然界进行物质循环交 流。随着人类社会不断的发展进步，人类改造自然、利用自然的效率也在不断的提高。 自从进入资本主义社会，由于科学技术革命的推动，生产力得到迅速发展，财富也急 剧增加。在资本特征的驱使下，一切可以私有化的东西都具有了明确的产权，人与人 之间的关系变成了赤裸裸的交换关系，唯有生态环境由于其自然属性的特点使得它难 以私有化，作为人类的共同财富，每个人都可以共同享受而不用付费。显然，早期的 资本主义生产方式是建立在对自然环境的自由免费幂q 甩基础上的。由于私人资本的获 利与社会付出的生态环境成本是不对称的，所以我们赖以生存和发展的自然环境不断 恶化。 如前所述，由于自2 0 世纪6 0 、7 0 年代的一系列污染事件，人们已经认识至4 生态 环境逐渐成为制约经济增长的要素。生态环境对于生产和生活的重要意义已经凸现。 第一，符合人类生活需要的良好的自然生态环境已经短缺，拥有这样的环境已经成为 人类追求幸福的目标之一。第二，从迄今为止人类生产活动的技术特性和生态环境本 身的承载能力来说，天然的生态环境对生产排放废弃物的吸纳能力已经饱和，甚至超 载，要继续利用它进行生产必须再生产出新的环境容量，需要人类投入资源进行“制 造( 生态恢复和污染治理) ”。即，良好的自然生态环境已经成为人类的劳动“产品”。 这表明，良好的生态环境已经具有明显的二重性特征。即从生活的角度看它是目标， 从生产的角度看，它已经变成生产要素和条件。 我国生态环境的情况也不乐观。2 0 0 1 年七大水系断面检测，达n i i i 类水质的仅占 2 9 5 ，而劣v 类水质却高达4 4 ；全国城市有6 6 7 缺水；大气中二氧化硫排放量 达1 9 9 5 万吨，比国家二级标准要求的1 2 0 0 万吨容量高6 6 3 ；农田化肥农药污染， 重会属污染，土地荒漠化，等现象也日益严重。据世界银行测算，2 0 世纪9 0 年代中 期，我国每年仅空气和水污染带来的损失占g d p 的比重就达8 以上。( 解振华2 0 0 3 ) 国内外的事实已经在提醒人们，人类要继续发展，客观上要求我们转换经济增长 方式，用新的模式发展经济；要求我们减少对自然资源的消耗，并对被过度使用的生 华中科技大学硕士学位论文 态环境进行补偿。人们逐渐认识到循环经济既是未来国际社会的必然发展趋势，也是 中国实现可持续发展战略的重要举措。对循环经济的认识逐渐被纳入人类的计划中。 2 ) 循环经济的含义 循环经济是对物质闭环流动型经济的简称，是指以资源节约和循环利用为特征的 经济形态，也可称为资源循环型经济。 循环经济与传统经济有明显的不同：从物质流向上来看，传统工业社会的经济是 一种单向流动的线性经济，即“资源产品一废物”。表现为“两高一低”，即高消耗、 低利用、高污染，是不能持续发展的模式，会造成资源和用的低效和环境的破坏。而 循环经济是以“资源产品再生资源产品”为特征的发展模式，表现为“两低两高”， 即低消耗、低污染、高利用率和高循环率，它要求以“减量化、再矛q 用、再循环”( 3 r ) 为社会经济活动的行为准则，运用生态学规律把经济活动组织成一个“资源一产品 一再生资源”的反馈式流程，这种发展模式可以最大限度的利用进入系统的物质和能 量，提高资源利用率，最大限度地减少污染物排放，提升经济运行质量和效益，保护 生态环境。 循环经济是一种源头预防和全过程治理的发展模式，减量化原则属于输入端方 法，旨在减少进入生产和消费过程的物质量，从源头节约资源使用和减少污染物的排 放；再利用原则属于过程性方法，目的是提高产品和服务的利用效率，要求产品和包 装容器以初始形式多次使用，减少一次用品的污染；再循环原则属于输出端方法，要 求物品完成使用功能后重新变成再生资源。 同时，循环经济的三个行为准则的重要性不是并列的，循环经济不是简单地通过 循环利用实现废弃物资源化，而是强调在优先减少资源消耗和减少废物产生的基础上 综合运用3 r 原则，3 r 原则的优先顺序是：减量化一再利用一再循环。 在循环经济的实践中，一般包括三个不同而又有序衔接的层面：一是企业层面的 小循环，即企业按照清洁生产的要求，采用新的设计和技术，将单位产品的各项消耗 和污染物的排放量限定在先进标准许可的范围之内；二是区域层面的中循环，即工业 园区按照生态产业链发展的要求，将一系列彼此关联的生态产业链组合在一起，通过 企业和产业间的废物交换、循环利用和清洁生产，减少或杜绝废弃物的排放；三是社 9 华中科技大学硕士学位论文 会层面的大循环，即整个国家和社会按照循环经济的要求，制定相关法律和各种规则， 实现清洁生产、干净消费、资源循环、环境净化。 3 ) 循环经济是一种全新的可持续的经济发展模式 循环经济的技术主体要求在传统工业经济的线性基础上，增加反馈机制。在微观 层次上，要求企业纵向延长生产链条，从生产产品延伸到废旧产品回收处理和再生； 横向技术体系拓宽，将生产过程中产生的废弃物进行回收利用和无害处理。在宏观层 次上，要求整个社会技术体系实现网络化，使资源实现跨产业循环利用，综合对废弃 物进行产业化无害处理。循环经济的技术体系以提高资源利用效率为基础，以资源的 再生、循环利用和无害处理为手段，以经济社会可持续发展为目标，推进生态环境保 护。实质上就是建立在人与自然的和谐基础之上的全新的可持续的经济发展模式。 2 2 3 科学发展观 现在“科学发展观”的概念已经逐渐深入人心，它是对可持续发展概念的深化， 也是将可持续发展与中国国情的有力结合。 1 ) 科学发展观的涵义 目i ； 在对“科学发展观”涵义的问题上认识比较一致。首先，科学发展观是以人 为本的发展观，强调发展的目的是为了人民的根本利益，满足人们的需要，要让更多 的人参与发展的过程，能够分享发展的成果。其次，科学发展观是全面的发展观，既 要坚持以经济建设为中心，又要照顾到政治、文化、教育等方面的发展，否则会制约 经济的发展。再次，科学的发展观是一个协调的发展观。这罩协调包括很多方面，如 产业的协调等最后，科学发展观是一个可持续的发展观，即我们的发展要满足当代 人的需要，而这种行为又不应以破坏后代的生存和发展的需要为代价。 2 ) 树立科学发展观需要转变几个方面的认识 第一，转变只见物不见人或重物轻人的认识。不少地方政府工作的出发点都是一 味强调加快g d p 增长步伐，就是这一错误观念最明显的体现。因此要强调“以人为本”， 实现充分就业，要更多的考虑如何使经济、人口、资源更好的相适应这一问题。 第二，转变把经济增长简单的等同于经济发展的观念。经济增长是经济发展的前 o 华中科技大学硕士学位论文 提，但发展经济学中强调，仅有增长不是发展，经济发展还应包括结构的变化和经济 增长方式的转变。经济发展应该是缓解矛盾的过程，应该在经济增长的过程中不断解 决经济发展中存在的就业、贫困、收入分配差距等问题。对某些特定地区而言，减少 g d p 才是正确的发展道路，因为减少g d p 意味着对环境的保护和对未来的贡献。 第三，转变经济发展过程中单纯利用自然和征服自然的观念。2 0 多年来我们发展 经济的过程中只讲求经济效益，但对生态、自然等方面考虑的比较少恩格斯曾经说 过，人类每一次对自然的胜利最终可能都会遭到自然的报复。但目前一些地区仍然存 在着为了吸引投资牺牲环境的现象，这应引起人们的注意。 2 2 3资源型城市产业转型的数学模型 探索制定科学的资源型城市转型战略，必须要有定量的依据支持。要建立一个确 切的评价标准来判断转型成功与否；对发展替代产业中所选择的替代项目结合转型区 域经济系统进行优化：确定转型的最佳时间，为转型的方案提供定量的科学依据。 1 ) 衡量资源型城市转型的指标体系及判定标准 为了衡量产业转型工作的好坏与得失，必须建立起相应的评价指标体系。这种评 价体系，不应局限于资源型城市转型产业本身，而应将产业转型放人区域经济系统整 体之中加以考虑，既要考虑产业衰退的过程及对区域经济的不良影响、分离出的劳动 力就业，也要考虑替代产业的发展、区域经济总量的增长、财政收入的增加、环境污 染的综合治理等区域经济总体因素。因此，转型的指标体系应确定如下四个构成部分： 替代产业发展、劳动力的转移、环境修复及转型成本。分别可以用以下标准衡量：替 代产业的增加值、上缴的利税、结构水平竞争力；区域失业率、矿工家属的再就业率、 废场地的利用率、绿化率、三废排放量；资金利税率、内部收益率、回收期等。具体 评价标准是替代在上述指标的贡献价值能够弥补或超过因产业衰退而导致的指标值 的下降。指标体系构成部分的多少可以试情况的需要进行增加或减少。对此可以做如 下的具体描述。 用向量x ( t ) 表示转型产业在时f b j t ( 从第1 年开始到第m 年结束，即t = l ，2 ，m ) 对区域社会经济系统所做的贡献，其中各个分量置( f ) 分别表示煤炭产业的增加值、 华中科技大学硕士学位论文 利、税、就业机会和环境评价，i = l ，2 ，3 ，4 ，5 。即x ( o = ( 五( f ) ，五( f ) ，墨( f ) 五( f ) ，五( f ) ) 7 选择替代产业实际上就是对替代产业中若干个待选项目的选择。因此，以下的论 述中用替代项目，而不是用替代产业。用向量x 表示第j 个替代项目如果上马的话对 区域经济系统所做的贡献，其中各个分量z 7 分别表示该项目增加值、利、税、就业机 会和环境评价值，i = l 234 ，5 。设共有n 个待选的替代项目，j = 1 ，2 , - - ，i l 。对待选的替代 项耳进行选择，就是要决定该项目何时上马。令粕个待选项目的上马时间为t l ，如 t i = 0 ，则表明第j 个项目未被选中；如t l 取值于1 与m 之间，即t l 1 l i l 】，则表明莉 个项目在t 1 年上马因此，可以把t 1 称为决策变量。令： 0 五= 0 i ( f ) = 1 0 乃0 , t 0 t 【1 ，州】 ( 2 2 b ) j = l 1 2 华中科技大学硕士学位论文 式中的x ( t ) 一x ( 1 ) ( i = l ，2 ，3 ，4 ，5 ) 反映转型过程中，资源产业衰退导致五项指 标的下降值；( i = 1 ，2 ，3 ，4 ，5 ) 反映转型过程中替代项目在五项指标上的弥补值。 衡量转型工作的一般指标用分量形式表示为； 用向量形式表示为： x l ( m ) 一x ，( 1 ) + z ( 州) o , i = l 23 4 ，s ( 2 - 3 a ) - l j ( 聊) 一彳( 1 ) + i ( m ) o ( 2 3 b ) - l 式中x ( n l - x ( 1 ) ( i = 1 ，2 ，3 ，4 ，5 ) 反映转型结束时，因产业衰退导致五项指标 的下降值；五( 珊) ( i = 1 ，2 ，3 ，4 ，5 ) 反映转型结束时，替代项目在五项指标上的 j z l 弥补值。 在转型的实际工作中，采用一般指标体系评价转型为好。因为严格指标体系要求 转型期间内任何一年都要满足式2 - - 2 ，过于严格的要求将大大增加转型工作的难度。 另外，替代项目的安排和落实必须在转型期内陆续开展，这意味着在t = l ，m 时， x ( t ) 的下降肯定会由i ( f ) 的增加来弥补，只是不严格要求任何一年都要做到，在转 ，= i 型结束那一年( t = m ) 要做到。 2 ) 替代产业项目选择的优化模型 资源型城市产业转型是一项典