（产业经济学专业论文）高科技产业集聚形成机制及其竞争优势研究.pdf

摘要 产业集聚是一种企业和相关机构在特定区域内呈现集中态势的地缘现象，它 具有特殊的形成机制。在其发展的过程中，产业集聚对区域和国家竞争力的提升 起到了极为积极的作用。因此，产业集聚受到了理论界、企业界和政府的重视， 从而成为学术研究和公共政策关注的焦点。 本文研究的对象是高科技产业集聚。高科技产业对国民经济的重要性是不言 而喻的，而比较成功的高科技产业集聚则对区域的发展和国家竞争优势的确立起 到了非常重要的作用，如美国的硅谷。因此，对高科技产业集聚形成和发展的研 究具有深刻的现实意义。 在对产业集聚理论进行归纳总结和对当今世界主要高科技产业集聚的发展 现状进行实证分析的基础上，本文对高科技产业集聚的形成机制和竞争优势进行 了较为深入和细致的研究。对形成机制的研究主要着眼于对于高科技产业集聚的 形成起关键作用的因素：跨国公司战略转移、成员企业对集聚产生的收益的追求、 基于社会资本的分工和制度；对高科技产业集聚竞争优势的研究则是从其区域创 新优势和基于知识和产业集聚的能力引发的竞争优势这两个角度展开的。此外， 本文还研究了高科技产业集聚形成机制和竞争优势的内在联系。 科技圆区是高科技产业集聚最为重要和普遍的现实形式。本文在对高科技产 业集聚进行理论研究的基础上，对我国科技园区发展战略中的公共政策问题进行 了分析，并从科技园区发展所需的政策和区域文化环境、选择科技园区的发展路 径、管理模式和应建立的服务机构等角度提出了规范性的政策建议。 关键词：高科技产业产业集聚 形成机制竞争优势能力公共政策 a b s t r a c t i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ni sak i n do f g e o g r a p h i c a lp h e n o m e n o ni nw h i c he n t e r p r i s e s a n do r g a n i z a t i o d sc o n c e r n e da s s e m b l ei nt h ec e r t a i nr e g i o n i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n h a ss p e c i a lf o r m a t i o nm e c h a n i s m s d u r i n gt h ec o u r s eo f i t sd e v e l o p m e n t i n d u s t r i a 】 a g g l o m e r a t i o np l a y s a q u i t ei m p o r t a n tr o l e i nt h ee s t a b l i s h m e n to fc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s o fc e r t a i n r e g i o n a n dt h ew h o l en a t i o n t h e r e f o r e ，a c a d e m i cc i r c l e ， e n t e r p r i s e sa n dg o v e r n m e n tp a ym u c h a t t e n t i o nt oi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n t h i sa r t i c l ed e v o t e si t s e l ft ot h er e s e a r c h e so nt h ei n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ni nh i t e c h i n d u s t r y h i t e c h i n d u s t r y i s v e r yi m p o r t a n tt ot h en a t i o n a le c o n o m y s u c c e s s f u l i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n si nh i t e c hi n d u s t r yp r o m o t et h e d e v e l o p m e n t o ft h ec e r t a i n r e g i o na n de x a l tt h ec o m p e t i t i v ec a p a c i t i e so f t h ew h o l en a t i o n ，s u c ha ss i l i c o n v a l l e y i su s h e n c e ，r e s e a r c h e so nt h ei n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n si nh i t e c hi n d u s 仃ya r e s i g n i f i c a n t o nt h eb a s i so ft h es u m m a r yo ft h et h e o r e t i c a lr e s e a r c h e so ni n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n a n dt h e e m p i r i c a lr e s e a r c h e so nt h ep r i m a r yi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n si nh ；一1 、e c h i n d u s t r y i nt h ew o r l d t h i sa r t i c l el u c u b r a t e st h ef o r m a t i o nm e c h a n i s m sa n dt h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s o ft h ei n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o ni n h i t e c hi n d u s t r y t h e r e s e a r c h e so nt h ef o r m a t i o nm e c h a n i s m sf o c u so nt h ek e yf a c t o r si nt h ef o r m a t i o no f i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ni nh i t b c hi n d u s t r y ：t h es t r a t e g i cd i v e r s i o no fm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s ，e n t e r p r i s e sa n do r g a n i z a t i o n ss e e k i n gt h er e t t t m sf r o ma g g l o m e r a t i o n ， l a b o rd i v i s i o nb a s i n go i lt h es o c i a lc a p i t a la n di n s t i t u t i o n s t h er e s e a r c h e so nt h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sc o n c e n t r a t eo nt h er e g i o n a li r m o v a t i o na d v a n t a g e sa n dt h e a d v a n t a g e sr e s u l t e df r o l l 2k n o w l e d g ea n dc a p a c i t i e so f i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n t h i s a r t i c l ea l s os t u d i e st h ei n t e r n a lr e l a t i o n sb e t w e e nf o r m a t i o nm e c h a n i s m sa n d c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so f i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ni nh i - t e c hi n d u s t r y t h e t e c h n o l o g y b a s e dr e g i o n i st h eu n i v e r s a la n dp r a c t i c a lf o r mo fi n d u s t r i a i a g g l o m e r a t i o ni n h i t e c h i n d u s t r y b a s i n g o nt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c h e so ft h e i n d n s t r i a l a g g l o m e r a t i o n i nh i t k h i n d u s t r y , t h e a r t i c l e sr e s e a r c h e st h e p u b l i c p o l i c i e s i nt h e d e v e l o p m e n t o ft e c h n o l o g y b a s e d r e g i t n s a n d b r i n g s f o r w a r d s u g g e s t i o n sf r o mt h ea n g l e so fp o l i c i e s c u l t u r a le n v i r o n m e n t st h a ti sc r i t i c a lt ot h e t e c h n o l o g y b a s e dr e g i o n s ，e v o l v e m e n t p a t h o ft h e t e c h n o l o g y b a s e dr e g i o n ， m a n a g e m e n t m o d ea n ds e r v i c e sn e e d e db yt e c h n o l o g y - b a s e dr e g i o n k e y w o r d s ：h i t e c hi n d u s yi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n f o m a a t i o nm e c h a n i s m c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s c a p a b i l i t y p u b l i cp o l i c y 学位论文独创性声明 y 5 8 2 1 2 i 本人声明所星交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谤| 意。 签名：j v 彬 日期：唑 关于学位论文使用授权的说明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 签名：工正导师签名：蜂日 期：竺兰：垒：易 东南人学产业经济学删士学位论文商剁投产业集聚形成机制及其竞争优势研究 月| j吾 产业集聚是产业演化发展中的一种地缘现象，具体是指在某一特定领域内相互联系的、 在地理位置上集中的企业网络及其表现出的聚合效应。它包括一批对竞争起重要作川的、相 互联系的产业和其他实体，如专业化投入的供应商和专业化设施的提供者等。集聚还经常向 f 延伸至销售渠道刺客户，并从侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或者投入 相荚的产业和公司。最后，许多集聚还包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的 歧府和其他机构侧如大学、标准制定机构、智囊团、职业培训提供者和贸易联盟等。 实证研究表明，一些具有产业集聚特征的地区获得了成功并保持了竞争力。主要的原冈 在丁这些地方具有高效的本地企业网络、快速的信息扩散和专业诀窍的传输。然而，仅仅具 备企业在地理上接近的条竹并不必然导致重要的创新活动蛆及信息和知识扩散的发生。创新 机会的出现还依赖其他重要的条件，这就是区域内的创新文化。它往往含有绍织变革和制度 安排的冈素。 一本文的研究目的和研究意义 产业集聚出现在包括传统产业和高科技产业的不同产业中。本文关注的是高科技产业集 聚。高科技产业是一个国家的支柱产业，它的发展状况直接关系到一国在当今的国际竞争中 能否i i 据优势地位。同时我们不难发现，当今世界一些比较成功的高科技产业集聚对区域的 发展和国家竞争优势的确立起到了非常积极的作用，如美国的硅谷。因此，对高科技产业集 聚形成和发展的研究具有深刻的现实意义。 由了- 只依靠市场导向自发形成高科技产业集聚是一个相对漫长的过程，公共政策的介入 就成为加速高科技产业集聚形成和发展的重要途径。所以，在政府政策导向下建立的科技园 区就成为当今世界各国发展高科技产业集聚最为普遍的途径。然而，严格意义上的高科技产 业集聚，是一个包含高科技企业和相关机构的有机的综合体系，它绝对不等于将一批企业统 一选址、使用行政命令硬性安排在一个特定的区域内，也不等于画地为牢、任由企业来此发 展。它的建立和发展需要自身和外界联合促成，具有独特的形成机制。在其建立和发展的过 程中，高科技产业集聚独特的竞争优势也会不断地显现出来。本文研究的重点就是高科技产 业集聚的形成机制和竞争优势。 二本文关键概念的界定和基本思路 1 两个关键概念 本文首先将从特征角度界定两个关键概念：高科技产业和高科技产业集聚。 本文所研究的高科技产业有如下特征： ( 1 ) 以信息制造企业和信息服务企业为组成核心； ( 2 ) 包括研究与开发机构这是高科技产业发展重要的动力源； ( 3 ) 产业内企业基于知识的能力即企业的知识生产、吸收和利用能力是至关重要。 这是高科技产业健康和迅速发展的重要保证； ( 4 ) 创新是高科技产业重要的特征。因为高科技产业的技术和技能具有更新抉代迅速 的特点，创新便成为产业内重要的一种活动。 相应地，高科技产业集聚具有如下特征： ( 1 ) 除了在特定区位上形成集中态势的企业以及前向、后向和旁侧相关的销售和服务 第1 页共4 7 页 东南人学产业绛济学硕十学位论文高科技产业集聚形成机制及其竞争优势研究 等机构，高科技产业集聚体系必须包括研究与开发机构。这是真三意义上的高科技产业集聚 医别与制造业集聚( 包括信息制造业集聚) 的重要特征： ( 2 ) 具有与其他产业内的产业集聚不同的独特的形成机制。这种特殊的形成机制是与 高利技产业特点相联系的： ( 3 ) 基于知识的能力和创新是高科技产业集聚竞争优势形成的重要基础。 2 基本思路 本文展开研究的基础和起点是现有产业集聚的理论综述和对当今1 廿界重要的高科技产 业集聚的实证分析。对现有研究的归纳总结可以明确前人对产业嶷聚研究的重点和成果，同 时还可以找出其研究所忽视的问题，从而得出需要继续深入研究的课题。而对具有代表性的 高利技产业集聚形成和发展的实证分析则可以为研究其形成机制的切入点选择提供现实依 据。 在建立了理论和实证基础后，本文对高科技产业集聚的形成机制和竞争优势进行重点研 究。对形成机制中关键因素的界定是与对高科技产业集聚实证研究的结果和高科技产业本身 的特性紧密相关的。对竞争优势的研究则着眼于与高科技产业集聚不可分割的区域创新优势 和基于知识卉勺集聚体系的能力。对形成机制和竞争优势这两个关键问题的研究将最终以分析 它们之间的互动收尾。 冈为我们最终的目的是促进高科技产业集聚快速健康的发展，所以公共政策始终是我们 关注的重点。在明确了高科技产业集聚独特的形成机制后，本文最后对我国依托科技同区发 展高科技产业集聚过程中的公共政策提出了规范性的建议。 三本文的主要内容 全文共分为五章，主要包括如下内容： 1 对现有研究产业集聚的理论进行综述，并对当今世界主要的高科技产业集聚发展的 现状( 以美国硅谷、印度和中国为例) 进行研究； 2 研究高科技产业集聚形成机制。主要着重研究高科技产业集聚形成机制中些独特 的决定因素。从高科技产业集聚发展的国际经济环境、内在诱因和内在动力机制阱及外部条 件等角度，本文选取了对于高科技产业集聚形成机制而言十分重要的四个因素：跨国公司战 略转移、成员企业对集聚产生的收益的追求、基于社会资本的分工和制度； 3 研究高科技产业集聚的竞争优势。本文的观点为：区域创新优势和基于知识的高科 技产业集聚的能力是高科技产业集聚的竞争优势的独特来源。本文还研究了高科技产业集聚 形成机制和竞争优势的互动； 4 研究我国科技园区发展战略中的公共政策。科技园区是现实中最为普遍的高科技产 业集聚的形式，所以，如何依托科技园区加速高科技产业集聚的发展就成为公共政策最应该 关注的问题。本文界定了科技园区发展中公共政策的概念，分析了公共政策的优势阻及不足， 并对公共政策调控的内容给出了建议。 本文所应用的理论主要包括国际经济学中的跨国公司理论、微观经济学中的外部和范隔 经济理论、能力理论和竞争优势理论等等。本文以实证研究为主，比较深入地研究高科技产 业集聚的形成机制和竞争优势实现的途径。 四本文的创新之处 本文的创新之处在于： 1 主要的研究对象之一是高科技产业集聚的形成机制，这个选题本身就是一个创新之 第2 页共4 7 页 东南_ 人学产业绎济学硕士学位论文高科投产业集聚形成机制及其竞争优势研究 处。现有文献列产业集聚形成机制的研究有很多，关注的都是产业集聚形成机制中一些共性 的 ) ：= | 素。然而，产业集聚这种产业演化发展中的地缘现象出现在许多不同的产业中，包括高 科披产业。不同产业的产业集聚形成机制当然包含不同的关键因素。这些独特的因素并没有 引起研究者的足够重视。本文研究高科技产业集聚形成机制的视角，正是这些对其形成起关 键作朋的冈素； 2 本文关注的竞争优势是高科技产业集聚体系的竞争优势，而非产业集聚中企业的竞争 优势，也有别丁，业集聚所在区域的竞争优势。这也是当今许多研究忽视的。当然，集聚是 企业利相关机构的综合有机体系，又与特定的区域相关，所以，尽管集聚体系的竞争优势既 与企业平区域的竞争优势不同，却又和它们有密切关系； 3 本文较为细致地探讨了我国依托科技园区发展高科技产业集聚过程中的公共政策问 题，提出了规范性的政策建议，并试蚓提出和解决地方政府在科技园区发展中的定位问题。 第3 页共4 7 页 东南大学产业经济学硕：仁学位论文高科技产业集聚形成机制，；i 乏j # 竞争优势研究 第一章产业集聚理论综述 从研究产业集聚的文献中可以归纳出产业集聚的特征： 1 空间集聚特征，也称机构稠密性。大量企业在特定的地理区域内集聚成群。空间上 的接近使得经济活动高度稠密： 2 灵活专业化特征，也称为柔性专精( f l e x i b l es p e c i a l i z a t i o n ) 。集聚可以看作是柔性生 产( f l e x i b l ep r o d u c t i o n ) 的地域系统。专业化基础上聚集的大量企业的生产经营方式将随着 外部市场和技术环境发生与时俱进的变化。而企业内部的组织架构和企业外部与其他企业之 间的关系也会随着外部技术条件和市场竞争状况的变化而发生改变； 3 合作网络特征，也称为学习和创新性。集聚内存在前向、后向和水平的产业联系。 生产商、供应商、销售代理商、客户之间，以及企业与当地政府、大学或研究机构、中介服 务组织等相关支撑体系之间通过长期的联系形成本地化网络。网络中的各个行为主体之间以 止式或非正式的方式频繁地进行着资金、商品、服务、信息、劳动力等贸易性或非贸易性的 交易、交流和互动，相互学习，密切合作。它们共同推动区域的发展和企业的持续创新： 4 。社会文化特征，也称为根植性( e m b e d e d n e s s ) 。集聚内的企业和机构具有相同或相 似的社会文化背景和制度环境，企业经济行为深深根植于共同的圈内语言、背景知识和交易 规则之中，因而具有可靠性、可预见性，也易于产生聚台效应： 5 自我增强( s e l f - e n f o r c e ) 特征，也称为自组织性。这种特征源于外部经济的正反馈 机制。集聚一旦形成就能通过发挥起外部规模经济和外部范围经济的优势以及区域创新环境 弥漫的“产业空气( i n d u s t r i a la i r ) ”促进集聚内部新企业的衍生，同时又增强了对集聚外部 企业进入的吸引力，从而使得集聚的舰模不断扩张，优势持续积累。 对产业集聚的研究则主要是从产业集聚的形成机制、产业集聚与经济增长和竞争优势的 关系、产业集聚与刨叛和社会资本的关系研究以及国家刨新系统等角度入手的。分析层次主 要包括宏观、中观和微观三个层次。 1 1 关于产业集聚形成机制的研究 1 1 1 马歇尔的产业区理论 早在一百多年前，英国著名经济学家马歇尔就已经注意n t 具有分工性质的工业在特定 地区集聚的现象。马歇尔将这一特定的工业集聚区域称为“产业区”。这是关于产业集聚晟 早的研究。 在马歇尔看来，特定的工业之所以能够在产业区聚集，除了自然条件和政策因素之外， 获取外部规模经济则是根本n n n 。马歇尔认为，外部经济包括三种类型：市场规模扩大带 来的中间投入品的规模效应；劳动力市场的规模效应：信息交换和技术扩散。前两者称为金 钱外部性( p e c u n i a r ye x t e r n a l i t i e s ) ，即规模效应形成的外部经济。后者是技术性外部经济。 马歇尔在他的经典著作经济学原理中将工业聚集在特定产业区的原因归结为六个方 面：协同创新的环境；辅助性工业的存在：对有专门技能的劳动的需求与供给：劳动力结构 的不平衡；区域经济的健康发展；客户的便利。 马歇尔认为，由于土地租金的日益昂贵，工业常常集聚在大城市的郊外，而不是大城市 中。马歇尔关于产业区的思想因为缺少严格的数理表述方法而长期被主流的新吉典经济学理 论所遗弃。 1 1 2 韦伯的集聚理论 第4 页共4 7 页 东南人学产业经济学颅十学位论文 高科技产业集罪形成机制及其竞争优势研究 近代1 业区位理论的奠基人，德国经济学家韦伯( a l f r e dw e b e r ) 是最早提出集聚经济 概念的人。在其著作区位原论( 1 9 0 9 ) 中，韦伯首次使用集聚因素( a g g l o m e r a t i v ef a c t o r s ) 分析特定产业的区位分布。此外，他还使用等费用曲线作为分析工具，定量地硼究了产业集 聚。随后，a u g u s tl o s c h ( 1 9 5 4 ) 和rs a r g a n tf l o r e n c e ( 1 9 4 8 ) 对集聚经济进行了进一步的阐 述。 1 1 3 增长极理论 “增j 女极”的概念最早由法国经济学家帕鲁( f r a n c o i sp e r r o u x ) 提出。根据帕鲁的思想， “增长极”被定义为“围绕主导： 业部门而组织的有活力的高度联合的一组工业，它不仅本 身迅速增长，而且通过乘数效应带动其他经济部门增长”( j o h n s t o n ，1 9 8 6 ) 。帕鲁最初将“增 长极”应用于经济增长理论。后来该概念被保德威尔移植到区位理论中。他把增长极定义为 位于都市内的正在不断扩大的一组产业，它通过自身对周边的影响而诱导区域经济活动进一 步发展( b o u d e v i l l e ，1 9 6 6 ) 。执此，以保德威尔为代表的一派区位理论就把增长极理解为相 关产业的空间集聚。增长极的概念被移植并且l 司化后，增长极理论就产生了( g o r e ，】9 8 4 ) 。 现代意义上的增长极理论是实际上一种合成理论，是指那些通过解释地区的发展过程， 说明在增长中的都市中心确实诱使周围地区的经济增长的各种假说，其中包括缪尔达尔的 “循环与积累因果原理”( c i r c u l a ra n d c u m u l a t i v e c a u s a t i o n 。m y r d a ，1 9 5 7 ) 等等。这些假 说各不相同，彼此不存在必然的内在联系。因此，“增长极理论”是与增长= 极有关的各种思 想的加以折衷的综合产物。增长极理论认为，在地理空间上增长不是均匀发生的，它以不同 的强度呈点状分布，通过各种渠道影响区域经济。把推动性工业嵌入某地区将形成集聚经济， 产生增长中心，推动整个区域经济的增长。根据增长极理论所制定政策的关键是在地区内建 立推动性1 二业，同时需要考虑这些工业与当地经济的拟合性a 这是增长极理论各种思想的共 识。 7 0 年代以后，增长极理论和战略度受到理论界的猛烈抨击，很多学者指责它往往表现 为“空吸泵”，把周围地区的人力物力资源都吸引到增长中心来，由此造成更大的贫富两极 分化问题。至今为止，对增长极理论的评价仍然是褒贬不一，观点各异。 1 1 4 地域生产综合体理论和产业综合体理论 “地域生产综合体”理论是由前苏联一些学者在总结社会主义建设实践的基础上提出来 的。他们认为，地域生产综合体是由些具有不同功能的部分组成的，这些组成部分按照他 们与综合体内的主导的专门化企业的关系又可必分为：( 1 ) 经营类，即体现地域生产综合体 发展方向的专门化企业，是综合体的核心；( 2 ) 关联类，即与专门化企业有前后向联系的企 业；( 3 ) 依附类，即利用专门化企业的废料进行生产的企业；( 4 ) 基础设施，即为各类企业 提供一般性生产条件的多种基础设施。由此，我们可以看出，地域生产综合体是一种典型的 产业集聚。它的核心是专门化企业，围绕这一核心有关联类和依附类企业以及所有企业共同 享用的基础设施。 地域生产综合体理论是以传统的计划经济体制为基础的，综合体的建设完全是由国家投 资完成的。因此，与增长极理论相比，它的自上而下形成集聚的特征更加明显。 地域生产综合体战略是前苏联经济战略的重要组成部分。它的根本思想是区域生产专业 化和综台发展相结合。地域生产综合体是计划经济的产物，只有按照计划组织起来的国家和 地区才能按地域生产综合体的形式组织生产。然而实践证明，这种规划的作用是有限的。其 局限性是地区利益和部门管理体制之间存在矛盾，而且各个部门只关心本部门的生产，而a i 关心基础设施的建设( 王缉慈，1 9 9 4 ) 。 “产业综合体”( i n d u s t r i a lc o m p l e x ) 的概念是美国区域科学家i s a r d ( 1 9 5 9 ) 提出的。 第5 页共4 页 东南人学产业弊济学倾j ：学位论文 高科技产业集聚形成机制及其竞争优势研究 根据其思想，产业综合体可以看成是一个特定阮位上的一纲经济活动。这些经济活动相互之 间的技术、生产和分配等多方面的联系带来很大的约。 产业综合体理论强调企业之间稳j 剖和正式的投入产出关系。该模型本质上是静态的利可 预测的，主要考虑成本节约和可见的生产联系。这种产业集聚不一定依赖城市，因为它不强 调城市化经济的重要性，也不考虑潜在的新型交易，仅考虑形成产业综台体的关键产业联系 和相关的距离费用的最小化。这种类型的产业集聚相对来说是封闭的，综合体的企业依赖垄 断地位获取超额利润。研发经费和成果主要由大企业内部控制。炼油、化i j _ ：= 和医药综合体是 这类模式的典型。 在市场经济和混合型经济中实行产业综合体战略存在一些困难，其中晟重要的问题是产 业综台体内的企业不属于同一所有权范嗣。这往往导致一个厂商看不到建立其他。j ：厂的好 处。在实践中，各国规划组建产业综台体的收效不一，有的完全失败了( 如加拿火的布伦瑞 克省的圣约翰市曾经规划集聚的2 0 个工厂) ，有的则取得了很好的经济效果( 如日本鹿岛的 大型港口产业综合体) 。 1 1 5 新经济地理理论对产业集聚的研究 2 0 世纪9 0 年代的新经济地理学理论对产业集聚做了很好的解释。该理论的代表人物是 美国著名经济学家保罗克鲁格曼( k r u g m a n ，p a u l ) 。克鲁格曼以规模报酬递增和不完全 竞争的市场结构为假设，在d i x i t - s t i g l i t z 垄断竞争模型的基础上，通过研究得出如下结论： 产业集聚是由企业的规模报酬递增、运输成本和生产要素移动通过市场传导的相互作用而产 生的。他偏重密切的经济联系导致集聚，而非比较优势。克鲁格曼将最初的产业集聚归于一 种历史的偶然，初始的优势因“路径依赖”而被放大，从而产生“锁定”效应，所以集聚的 产业和集聚的区位都具有“历史依赖”性。 克鲁格曼认为产业集聚并不是在任何情况下都能产生的。当贸易成本很低( 接近自由贸 易时) ，各个区位的要素价格趋于均等化，要素价格差异不可持续集聚不可能发生；在贸 易成本很高时，各个区位只服务于本地的最终消费者；只有在中等水平的贸易成本时，互为 投入一产出联系的厂商之间的前后向联系效应最强。拥有较大制造业部门或拥有较多产业份 额的国家能提供较多种类的中间产品，而中间产品种类较多的区域有较低的价格指数。这使 得该区域的厂商有较低的生产成本。这种前向联系效应使外部厂商更有进入该区域的积极 性；而一个区域内的厂商越多，对中间投入品的需求也越大，这种后向联系效应就为既是中 间投入的生产者、又是消费者的厂商提供巨大的本地市场。这种前后向联系产生强大的向心 力，使得集聚产生。 克鲁格曼将贸易理论和区位理论相结合，通过严密的数学论证，用模型化的方法深层次 地揭示了产业集聚发生的机制，弥补了马歇尔和韦伯观点的不足。但是，他比较强调大型公 司的内部增长和组织问能量化的市场联系，而忽视了公司活动所产生的难以量化的非物质联 系( 如信息、技术联系) 和非正式联系( 如人与人之间基于信任的联系) 。 克鲁格曼认为，产业集聚的优势应是企业内部规模经济和企业外部规模经济( 包括市场、 劳动和资本的规模收益递增) 共同作用的结果。产业集聚的程度越大，规模越大，企业所在 产业的整个规模也就越大。这样中间投入品的种类更多，分工更细，消费品种类也更多，提 高了居民的效用水平。但产业集聚规模也有一个最佳限度。这要视产业集聚医的承载力及可 开发性、基础设施的可通达性而定。过度的集聚会造成地价上升、场地拥挤、环境污染等。 虽然企业间的前后向联系所产生的向心力与贸易成本和地租所产生的离心力的强弱抗衡会 决定集聚与分散，但企业的惰性和市场机制的自发作用倾向于增大集聚规模。要使集聚与分 散适度，必须加强政府的于预。因此，他的理论为人为的产业政策扶持提供了理论依据。 第6 页共4 7 页 东南大学产业经济学预j 二学位论文高科技产业集聚形成机制及其竞争优势研究 1 1 6 其他理论和实证研究 m a g n u sh o j m e n 和s t a f f a nj a e o b s s o n ( 1 9 9 8 ) 探诩了产业集聚的确定向题。传统的投人 产出分析和用户一供应商关系是基于产品和产业对于确定基于知识的外部性和扩散性产业 集聚是不合适的。他们提出了基于专利的确定产业集聚的新方法。g a b r i e ly o g u e l ，m a j l a n o v i c k 和a n a b e lm w i n ( 2 0 0 0 ) 通过对大众公司在阿根廷的研究，从生产网络( 群) 的角度 探讨集聚系统内企业的关联度、刨新能力和社会管理技能( ：【作流程的绢默和台同的形成机 制) 。j v e r n o nh e n d e r s o n 、z m a r a ks h a l i z i 和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 0 ) 从经济发展和地理 的角度探讨了产业为什么会集聚、新集聚体是如何形成的以及单个成员企业脱离集聚体系的 后果问题等。为了解释以上问题，他们对国际和国内经济的地理特征进行了实证研究。s u m a s a t h r e y r ( 2 0 0 1 ) 通过对剑桥高科技产业集聚增长和变迁的实证研究，探讨了剑桥高科技 产业集聚的增长和变迁的历程、哪些微观经济要素可以解释这些现象以及为什么剑桥高科技 产业集聚没有达到硅谷的水品。其研究的理论基础是经济组织和集聚的关系。h e n r yg o v e r m a n 、s t e p h e nr e d d i n g 和a n f l a o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 从经济地理的角度探讨贸易流的 方式、要素价格和生产的区位问题，分析了贸易成本的决定因素。他们认为地理条件是要素 价格的重要决定因素，并提出了基于地理的贸易流和要素价格影响的产业集聚产生和发展的 机理。 1 2 关于产业集聚与经济增长和竞争优势的关系研究 1 2 1 新经济地理理论和内生增长理论对产业集聚的研究 p h i l i p p em a r t i n 和g i a m n a c r o i ro t t a v i a n o ( 2 0 0 1 ) 综合了克鲁格曼的新经济地理理论和 r o m e r 的内生增长理论，建立了经济增长和经济活动的空间集聚自我强化模型。他们证明： 由于降低了创新成本，区域经济活动的空间集聚刺激了经济增长。反之，向心力作用使得新 企业倾向于选址于已有的集聚区域，经济增长进一步推动了经济活动的空间集聚，因而验证 了缪尔达尔的“循环与积累因果原理”。也就是说，企业偏好市场规模较大的地区，而市场 规模的扩大与地区企业的数量有关。n i c h o l a sc r a f t 和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 利用新经 济地理理论，探讨了地理集聚对经济续效、规模和区位的重要作用，从地理的角度回顾了欧 洲的衰落和美国的兴起以及未来亚洲的复兴。他们认为，尽管缺乏适合的制度是落后的重要 原因，但是不能忽视地理集聚在经济发展方面的重要作用。 1 2 2 国家竞争优势理论对产业集聚的研究 著名经济学家迈克尔波特( p o r t e r m i c h a e l ) 于1 9 9 0 年提出了“国家竞争优势理论”。 他指出：国内合作而非国内竞争，是国内的产业在全球获得竞争优势的关键。为了获得和保 持在全球的竞争优势，国内的产业需要创新，也就需要合作。他还揭示了一种重要的现象： 国家竞争优势产业是通过一个高度本地化的过程刨造和发靛起来的。他提出必须在国内建立 “本垒”( h o m eb a s e ) 。这是在全球获得竞争优势的基础( 王缉慈，1 9 9 2 ) 。 产业集聚往往发生在特定的地理区域。企业在地理空问上的集中是由于地理接近性可以 使集聚体系的生产率和创新利益进一步放大，它有助于交易费用的降低、信息的刨造和流动。 波特指出：一个国家在国际上成功的产业，其企业在地理上呈现集中的趋势。竞争的厂商、 顾客和供应赏的地理集中会提高经营效率和专业化水平。他还提出( 1 9 9 8 ) ，集聚有利于区 域和国家获得竞争优势，强调了集聚在获取雇员和供应商、专业化信息和公共品方面的优势， 并且回顾了传统产业政策的不足，提出了新的基于产业集聚的产业政策的设计思路。 然而，波特的理论仍然是不完全的。一些学者批评他有意避开了一些复杂的闷题，例如 技术发展的来源和性质、生产的社会根植性、权力的作用以及网络关系的复杂性等。他的理 第7 页共4 7 页 东南大学产业经济学t , 女i - i 学位论文高科技产业集聚形成机制及其竞争优势列f 究 论应用的部门也是有限的。 1 2 3 对集聚绩效和集聚促进经济增长的实证研究 c a t h e r i n e b e a u d r y 和p e t e rs w a r m ( 2 0 0 1 ) 对产业集聚的强度影响产业集聚内企业绩效i 构 途径进行了研究。他们用雇员数量作为衡量产业集聚强度的指标，对英国几十个产业进行了 实证分析，得出“在不同的产业存在着产业集聚正效应和负效应”的结论。如在计算机、汽 车、航空和通讯设备制造业存在着非常强的集聚正效应。d n o r m a n 和j v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 探讨了基丁规模收益的世界经济范围内产业集聚的规模和数量。他们在研究了国家产业集聚 政策与世界经济均衡发展关系以及产业集聚与世界经济福利最大化的关系后认为，在均衡发 展的条件f ，产业集聚数量太多而规模太小。 l u r ap a j i a ( 2 0 0 1 ) 通过对芬兰1 c t 产业集聚的实证分析得出如下结论：i c t 产业集聚是 芬兰基于知识的经济增长的发动机。它优化了芬兰的产业结构，构筑了芬兰的国家竞争优势。 他还从产业政策的角度回顾了1 c t 产业集聚在芬兰的发展。 1 3 关于产业集聚与创新和社会资本的关系研究 m a c h i e l v a n d i j k 和o n d e r n o m a l e r ( 2 0 0 0 ) 抛开了传统的关注知识溢出和积累的思维， 从供给方面解释产业动力学。他们还在假定消费者偏好多样化和相关技术兼容性不同的前提 f ，探讨新技术应用的时间和频率是如何影响产业动力学的，并验证了新技术应用模式和产 业中企业数量的关系。l u c i ac u s m a n o ( 2 0 0 0 ) 探讨了企业的相关研究能力( 即企业评价、 整合和利用在交互作用中产生知识流的能力) 在技术政策和合作研发方面的作用，其理论依 据是演化经济学。c u s m a n o 把技术作为知识，以交互作用作为分析单位，假定合作企业是异 质的，具有互补的知识和能力。在企业合作中，技术外部性导致的知识溢出是有成本的，企 业对知识溢出的利用取决于自身的吸收能力，而吸收能力与企业自身的知识存量和研发的投 入呈正相关。c j c a n i e l s 和a r o m i j n ( 2 0 0 1 ) 研究了在经济自由化和国际经济整合的背景 下，技术能力的累积对中小企业在区域发展中的作用。他建立了概念框架来分析地理集聚影 响技术能力积累的机理，从中观和微观层面对集聚优势进行了分析，并提出了相应的产业集 聚政策。 c a r l o sq u a n d t ( 2 0 0 0 ) 认为，创新群和合作网络是促进区域发展、提升创新能力和区域 竞争优势、缩小空间和社会不均衡的主要工具。d i r km e s s n e r 和m e y e r - s t a m e r ( 2 0 0 0 ) 则探 讨了什么是网络、如何认识网络等问题，并从利益集团和决策风格、网络社会的逻辑功能和 七个网络的问题这三个方面对网络治理逻辑进行了研究。他们还研究网络治理对产业集聚和 价值链的作用。j o r g eb r i t t o 分析了企业问台作的网络形式，介绍了与网络结构特征相关的冈 索，探讨了网络竞争的决定因素。他把企业间的合作形式分为四种：传统网络，技术结构网 络，复杂技术网络和基于技术的网络。m e y e r 。s t a m e r ( 2 0 0 2 ) 分析了产业集聚内企业合作的 模式，研究企业合作的典型障碍，探讨了如何克服文化对合作的不利影响。最后他提出：通 过企业合作来营造创新的环境，从而实现提高产业集聚的创新能力和竞争优势的目的。 m a r kl o r e n z e n ( 1 9 9 8 ) 探讨了基于信任的信息成本。他认为在不同的环境下有不同的信 息获取方式，不同类型的信任有不同的信息成本。所以，在不同环境下，不同类型的信任具 有相应的主导地位。通过实证分析，他研究了产业集聚体系内的成员企业的信息成本特点， 解释了不同的信任在不同产业集聚存在的原因和地理接近与信息成本的关系。 1 4 0 e c d 对产业集聚的研究：基于国家创新系统 第8 页共4 7 页 东南大学产业经济学硼j 一学位论文高科投产业集聚形成机制及其竞争优势研究 o e c d 对产业集聚的研究主要是基于国家创新系统的。o e c d 对国家创新系统的研究分 为阳阶段。第一阶段主要研究国家创新系统中知识分配能力评价体系。在第二阶段则组成不 同的研究小组深化研究国家创新系统。第二阶段的研究主题是：制度的关联性；人力资源流 动；创新企业行为；发展中国家创新系统；产业集聚。产业集聚作为研究的主题，其研究范 嗣包括：集聚的界定、集聚的创新方式和创新风格、相同的集聚体系在不同的国家的绩效研 究以及荠异分析、产业集聚的政策意义以及产业集聚政策设计的原则。o e c d 对以r 国家的 产业集聚进行了实证分析：丹麦、芬兰、瑞典、比利时、美国和荷兰，并在此基础上提出了 有待深化研究的问题：如何使产业集聚更有竞争力；重要知识问题的确认；产业升级优化战 略的设计；如何从传统的竞争走向战略协作和差异化竞争。 1 5 对产业集聚研究的简要总结和评价 1 5 1 集聚的分析层次和分析方法 j a r o b e l a n d t 和p i md e nh e r t o g 把产业集聚的分析层次分为宏观、中观和微观三个层次 ( 见表1 ) 。产业集聚的研究方法主要有：投入产出分析法、图分法、一致性分析、案例研 究方法等。 表i产业集聚的各个分析层次 分析层次产业集聚的界定分析重点 i宏观层次( 国家)经济机构中的产业关联度国家区域的专业化模式 大量的产品和工艺升级和创新 中观层次