（国际贸易学专业论文）中日韩服务业产业内贸易实证研究.pdf

中文摘要 摘要 在低碳经济潮流愈加汹涌的背景之下，尤其在最近的哥本哈根会议结束之后， 全球各国更加关注世界贸易结构的调整及经济增长方式的转变，而服务业和服务 贸易的发展最符合当今经济发展和贸易增长转型的要求。另一方面，随着经济全 球化趋势的不断加深，产业内贸易也不再是发达国家间贸易发展的专利，且正在 成为发展中国家对外贸易发展中不可或缺的一部分。因此鉴于世界服务贸易发展 的未来趋势及我国对外贸易中产业内贸易新特点的日益显现，本文以产业内贸易 理论及相关实证研究方法为基础，运用理论分析和实证分析相结合的方法来研究 中日韩三国之间服务业产业内贸易的现状特点、发展趋势及影响因素，并根据结 论为我国在积极开展与日韩及其他国家之间的服务贸易方面提供相应的对策建 议。 本文首先将国内外关于产业内贸易理论和贸易引力模型的相关研究文献进行 归纳总结，评述前人学者的已有研究成果及不足之处，并在此基础上简述本文所 用的产业内贸易测算体系、明确相关概念及评判标准；其次，运用整套产业内贸 易测算体系对中日韩两两国家之间的服务业产业内贸易水平进行衡量，并得出中 日韩两两国家间服务贸易均呈现出明显产业内贸易特征，且中韩和日韩之间以水 平型产业内贸易为主、中日之间则以垂直型产业内贸易为主的结论；最后，在借 鉴以往学者关于制造业产业内贸易影响因素研究成果的基础上，根据数据搜集特 点，运用贸易引力模型分析寻找影响我国与日韩之间服务业产业内贸易的主要因 素，为我国服务贸易的未来发展提供可供参考的对策建议。 关键词：服务贸易；产业内贸易；中日韩；影响因素；对策建议 英文摘要 a b s t r a c t i nt h eb a c k g r o u n do fi n c r e a s i n g l yt u r b u l e n tt r e n do fl o w c a r b o n e c o n o m y , e s p e c i a l l yi nt h em o s tr e c e n tc l i m a t ec o n g r e s si nc o p e n h a g e n ，c o u n t r i e si nt h ew o r l d p a ym o r ea t t e n t i o nt ot h er e s t r u c t u r i n go fw o r l dt r a d ea n dt h ec h a n g i n go fe c o n o m i c g r o w t hp a t t e r n ，w h i l et h ed e v e l o p m e n to fs e r v i c ei n d u s t r ya n ds e r v i c et r a d ec o u l db e s t m e e tt h er e q u i r e m e n t so fc u r r e n te c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h et r a d eg r o w t hi n t r a n s i t i o n o nt h eo t h e rh a n d ，a l o n gw i t ht h ed e e p e n i n ge c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h e i n t r a i n d u s t r yt r a d ei sn ol o n g e rt h ep a t e n to ft r a d eb e t w e e nt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，a n d i sb e c o m i n ga ni n t e g r a lp a r to ff o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n ti nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h e r e f o r e ，i nv i e wo ft h ef u t u r et r e n do ft h ew o r l d ss e r v i c et r a d ed e v d o p m e n ta n dt h e g r o w i n gn e wf e a t u r e so fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ei nc h i n a sf o r e i g nt r a d e ，t h ep a p e rj u s tu s e t h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dt h ee m p i r i c a la n a l y s i st os t u d yo nt h ep r e s e n ts i t u a t i o n , t h e t r e n do fd e v e l o p m e n ta n dt h ei n f l u e n c i n gf a c t o ro fs e r v i c ei n t r a i n d u s t r yt r a d eb e t w e e n c h i n a , j a p a na n dk o r e ab a s e do nt h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d et h e o r ya n dr e l a t e de m p i r i c a l r e s e a r c hm e t h o d s ，a n dp r o v i d et h ea p p r o p r i a t ec o u n t e r m e a s u r e so nc a r r y i n go u tt h e s e r v i c et r a d ew i t hj a p a n ，k o r e aa n do t h e rc o u n t r i e sf o rc h i n a n e p a p e rh a sf i r s ts u m m a r i z e dt h er e l a t e dr e s e a r c hl i t e r a t u r ea b o u ti n t r a - i n d u s t r y t r a d et h e o r ya n dt r a d eg r a v i t ym o d e la th o m ea n da b r o a d ，r e v i e w e dt h ea c h i e v e m e n t s a n ds h o r t c o m i n g so fp r e v i o u sa c a d e m i cr e s e a 】r c ha n dd e s c r i b e dt h em e a s u r e m e n ts y s t e m o fi n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，r e l a t e dc o n c e p t sa n dj u d g m e n ts t a n d a r d t h e nu s et h e m e 姗e m e n ts y s t e mt oc a l c u l a t et h es e r v i c ei n t r a - i n d u s t r yt r a d el e v e lb e t w e e nc h i n a , j a p a na n dk o r e a , w h i l ec o m et oac o n c l u s i o nt h a tt h em a i nt y p eo fs e r v i c ei n t r a i n d u s t r y t r a d ei ns i n o k o r e aa n dj a p a n k o r e ai sh i i ta n ds i n o - j a p a ni sv i i t f i n a l l y , t h ep a p e r u s et r a d eg r a v i t ym o d e lt of i n dt h em a i nf a c t o r so fs e r v i c ei n t r a - i n d u s t r yt r a d eb e t w e e n c h i n aa n dj a p a n ，k o r e ab a s e do nt h ep r e v i o u ss t u d yo fm a n u f a c t u r ei n t r a i n d u s t r y t r a d e sf a c t o r sa n dt h ed a t ac o l l e c t i o n , t h e ns u p p l yt h er e f e r e n c e ds u g g e s t i o n sf o rt h e f u t u r ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y ss e r v i c et r a d e k e yw o r d s ：s e r v i c et r a d e ；i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ：s i n o - j a p a n k o r e a ：f a c t o r s ： p r o p o s a l s 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文：主旦整腿釜业主些内旦星塞适班究：。除论文中已经注 明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或 未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 ，矗 学位论文作者签名：j 一施 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论 文全文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式 出版发行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密, r - 1 在年解密后适用本授权书。 不保密q ：请在以上方框内打“ ) ：上磊一碘双勿 日期：参。卜年6 月入1 日 中日韩服务业产业内贸易实证研究 第1 章绪论 1 1 研究背景 2 0 世纪8 0 年代以来，随着全球经济结构的不断调整以及经济一体化进程的加 快，国际贸易结构正逐步向服务贸易倾斜。尤其是服务贸易总协定正式颁布 以后，国际服务贸易作为一支新军力量，正以不可阻挡的发展趋势向前迈进，其 发展速度已经超过了货物贸易。具体数据显示：从1 9 8 0 2 0 0 8 年，世界服务贸易出 口年均增长率达到了8 3 5 ，高于世界货物贸易的7 5 2 ，尤其自进入2 l 世纪以 来，服务贸易规模增长加速，世界服务贸易总额增长率更是达到了1 1 5 4 ，而世 界服务贸易占总贸易的比重也从1 9 8 0 年的1 5 增长到了2 0 0 8 年的1 9 左右。在 世界服务业和服务贸易快速发展的同时，国际贸易理论也正悄然进行着另外一场 革命。2 0 世纪6 0 年代以来，以产业内贸易理论为代表的不完全竞争理论取代传统 比较优势理论的地位而成为国际贸易理论发展的最新前沿，产业内贸易理论的出 现也为各经济体进一步的经济增长提供了一个新的思路。 目前，关于产业内贸易的研究主要集中在欧盟等发达国家，对于发展中国家 的产业内贸易发展状况，尤其是对存在于不同发展经济体之间的产业内贸易尚缺 乏系统研究。在该方面中日韩三国便是一个典型范例，地处东北亚经济圈中的中 同韩三国从经济发展水平上来说，分别属于发展中国家、发达国家和新兴工业化 国家。借助地缘优势，9 0 年代以来随着三国经济发展水平的不断提高，产业内贸 易已经成为中日韩贸易的重要组成部分。那么中日韩之间服务贸易的产业内贸易 水平如何? 发展趋势如何? 推动服务业产业内贸易的关键因素是什么? 这些都是 有待解决的重要问题。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 丘数据来源于u nt r a d es t a t i s t i c sd a t a b a s e 第1 章绪论 随着经济全球化的深入发展以及世界经济贸易格局的快速变革，传统贸易理 论对于不断出现的新贸易现象的解释已经愈加显得力不从心，其中服务业产业内 贸易现象的出现便是典型范例。虽然目前国内外已经对产业内贸易有了一些研究， 但呈现出非系统性和片面性的特点。首先从研究地域来看，主要集中于发达国家 之间的产业内贸易往来，忽视了经济快速发展的发展中国家；其次从研究内容来 看，主要偏向于制造业产业内贸易方面的研究，虽然当今制造业仍然是国际贸易 的主要内容，但世界贸易结构由第二产业向第三产业的转型趋势是不可否认的。 因此本文在弥补发展中国家服务业产业内贸易研究方面具有重要的理论借鉴意 义。 1 2 2 现实意义 当前国内外学术界已经对产业内贸易发展的重要性及其所带来的积极效应达 成广泛共识，诸多学者认为，从动态视角讲，一方面高速增长的全球经济促生了 产业内贸易，另一方面反过来，产业内贸易的发展又能进一步促进贸易经济向更 高层次的水平发展。首先，发展产业内贸易能够使资源得到有效配置，提升生产 要素的利用效率：其次，随着科技的不断进步，产业内贸易能够促进产业水平型 分工的发展；再次，促进产业内贸易能够使产业发展更为集中，从而有利于一国 发展新兴产业、主导产业；最后，对于我国，产业内贸易尤其能够带来附加的技 术外溢效应，从而缩短我国技术产品的模仿滞后期，提升国际竞争力。在看到产 业内贸易利益的同时，也应看到，它对于发展中国家，也存在诸如垂直型产业内 贸易拉大技术差距，结构调整代价较高等弊端。但权衡总体利弊，发展产业内贸 易不仅有利于我国贸易的发展，更有利于我国整体经济的增长，因此本文研究顺 应现代国际贸易的发展潮流，针对以中日韩为代表的东北亚经济圈为研究对象， 将服务贸易与产业内贸易相结合来进行研究，分析论证影响我国服务业产业内贸 易发展的主要影响因素及服务贸易发展潜力，对提升中国在三国国际分工中的地 位、缩小同日韩的经济发展差距、增强国际竞争力等也具有重要的实践借鉴意义。 中日韩服务业产业内贸易实证研究 1 3 研究目的 本文基于2 0 0 0 - 2 0 0 8 年联合国服务贸易统计数据，运用产业内贸易衡量体系、 贸易引力模型等测算工具，实证分析我国与日韩之间的服务业产业内贸易发展现 状、影响因素及双边服务贸易潜力，分别基于总体及分项目层面对中同韩两两国 家之间的服务业产业内贸易特点进行比较分析，明确影响我国服务业产业内贸易 发展的决定因素，并结合我国服务业及服务贸易的发展现状及发展潜力，提出有 针对性的对策建议，以促进我国对外服务贸易的快速增长，并更好的服务于我国 经济的整体增长。 1 4 产业内贸易的界定及测量指标 1 4 1 产业内贸易的定义及分类 关于产业内贸易的界定，v e r d o o m ( 1 9 6 0 ) 【1 】早在2 0 世纪6 0 年代考察荷比卢 经济贸易联盟内部贸易时就针对该现象给出了相关定义：即一国既出口同时又进 口某种同类型制成品。此后理论界掀起了研究产业内贸易与产业间贸易并存现象 的热潮，直到1 9 7 4 年，由b a l a s s a ( 1 9 7 4 ) 【2 】最早将这一现象命名为“产业内贸易” ( i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ) ，并笼统的将其定义为同一产业内的产品在国家间进行贸 易的现象。可以看出，对产业内贸易进行准确定义是以对“产业进行准确描述 为基础的，而目前在学术界，“产业 仍是一个较为模糊的概念，多数情况下是 由不同的学者根据其具体的研究需要而赋予“产业 以不同类型的标准，较为常 见的是按照联合国国际贸易商品标准分类( s i t c ) ，将至少属于同类、同章、 同组( 即s i t c 3 ) 范围内的产品在同一个国家进口与出口并存的现象定义为产业内 贸易。 本文所研究的对象是经济发展程度不同的国家之间的服务业产业内贸易，而 s i t c 分类标准主要适用于产品制造业，因此为了方便研究，需要对产业内贸易的 定义作进一步修改。由于本文对中日韩之间服务贸易的讨论主要是基于联合国服 务贸易统计数据库为基础的，因此结合该数据库使用的服务业分类标准一扩大的国 第1 章绪论 际收支服务分类( e b o p s ) ，本文将服务业产业内贸易定义为同一个国家的服务 产品在e b o p s 下l 位数范围内既有出口又有进口的现象。 1 4 2 产业内贸易的测量 本文拟通过由静态指标、动态指标及分类指标三方面所构成的指标体系来对 中r 韩服务业产业内贸易状况进行全面分析。静态指标采用目前最为流行的测算 方法，由g r u b e l 和l l o y d ( 1 9 7 5 ) 【3 1 共同提出的g l 指数，这种计算方法类似于衡 量产业内贸易在全部贸易中所占的份额。本文将运用g l 指数来衡量我国服务业 产业内贸易的静态水平。其指数公式为： b ；：1 0 j 圣l 二型 ( 1 1 ) x i + m i 在该公式中，b i 代表产业内贸易指数，x i 代表i 部门在一定时期内的出口额， m i 代表i 部门在一定时期内的进口额。由公式可以看出，b i 在0 - - - 1 之间取值，越 接近于1 ，表示产业内贸易水平越高，因为这时该部门的进出口额相等；越接近于 0 ，表示产业内贸易水平越低，因为这时表明该部门只有进口或只有出口。该指数 产业内贸易水平高低的划分标准如表1 1 。 表1 1 产业内贸易指数划分标准 t a b 1 1c r i t e r i o no fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ei n d e x 在计算出各个部门的产业内贸易水平之后，可以对整个产业的产业内贸易水 平进行计算，有以下两种公式可进行测算： 不加权：b u = 土i = i n b i 1 2 _ _ 一 加权：b ：。i ( 1 3 )加权：w2 i = i n x a i 十l v j + m i b i v i i ( 1 3 ) i _ ia _ r o 由于g l 指数的加权形式更具实用性，因此后文中所提到的整体静态产业内贸易指数均指加权g l 指数。 中日韩服务业产业内贸易实证研究 左式为不加权算法，对结果直接求平均值；右式为加权算法，对各个部门的 测算结果还要根据其所占比重进行加权。权数代表的是各个部门在整个产业的贸 易总额中所占的比例，即在整体服务业出口中的重要性，相对出口量小的行业相 应地其对整体服务业的产业内贸易指数影响较小。从这可以看出加权算法更能体 现出产业内贸易水平的真实状况。 g l 指数是衡量产业内贸易水平的静态指标，不同时期的g l 指数并不能对 产业内贸易水平的变化给出指示。因此，只是简单的运用g l 指数来衡量产业内 贸易水平是不全面的，是有可能隐含严重错误的，因为如果一国产业进出口同比 例增长，则g l 指数就会失效。所以，为了弥补这一缺陷，我们还要同时引入另 外一个测算指标：动态指标一边际产业内贸易指数( m i i t ) ，m i i t 指数由 b r u l h a r t ( 1 9 9 4 ) t 4 】首先提出，其公式为： m i i i = 簖嵩 4 ) 在该式中，假设x i t 、x i ，t n 和m i t 、m i ，t n 分别表示时期t 和时期t - n 的进口 和出口，则x i = x i t x i ，t n ，m i - m i t m i ，t n 。该指数的取值为【- l ，1 】，若k x a m ， 则m i i t o ，反之亦然。b r u l h a r t 指出，若某行业的i m i i t i 0 ，反之亦然。若某行业的i m i i t i 0 5 ，表示以产业内贸易 为主，反之表示以产业间贸易为主，即m i i t 越接近于0 表示产业内贸易的程度越 中日韩服务业产业内贸易实证研究 高。 产业内贸易分类指标一h i i t 和v i i t 指数 在产业内贸易的理论研究中已经提到，水平型产业内贸易和垂直型产业内贸 易已经成为产业内贸易研究的两大主流方向，因此为了更好的区分两类产业内贸 易，众多学者提出了区分方法，主要包括三种：g r e e n a w a y ，h i n e 和m i l n e r ( 1 9 9 4 ) 【1 6 】提出了c h m 法，f o n t a g n e 和f r e u d e n b e r g ( 1 9 9 7 ) 【17 】提出了f f 法，以及a z h a r a n de l l i o t t ( 2 0 0 4 ) i s 】提出的产品质量空间法。而目前一般采用格林纳维标准进行 区分，即当l 一0 【罟簧l + 0 【时，把该产业内贸易划分为水平型产业内贸易；当 在上述区域两侧时，则为垂直型产业内贸易。其中u v x 和u v m 分别表示进行产业 内贸易的产品的单位出口价值和单位进口价值，仅被称为离散因子，通常取0 1 5 和0 2 5 。 ( 2 ) 国内学者在产业内贸易计量指标方面的研究 鲁明鸿( 1 9 9 3 ) 【1 9 】针对g l 指数的缺陷也提出了自己的修改方法，他认为在 现实的统计中，产业内贸易是包括转口贸易的，但事实上由于转口贸易既不是一 国的生产品，也不是一国的消费品，应该在产业内贸易中消除，但实际中转口贸 易额是很难计算的，因此修正式实用性不高。 针对g l 指数的静态特点，为了描述产业内贸易的动态变化，李俊( 2 0 0 0 ) 2 0 1 也提出了动态测量方法。与边际产业内贸易指数采用比值不同的是，其所提出的 方法是以贸易和与贸易差的差额来表示产业内贸易程度的变化。 郭爱美和张小蒂( 2 0 0 4 ) 2 1 】则针对g l 指数在计算综合指标时的权重选择问 题提出了自己的质疑，她们认为权重的选择比指标的选择更有意义，并且认为权 重不能对各产业一视同仁，制造业与初级产品生产部门以及制造业内部不同技术 水平的部门都必须区分权重，但这在实际应用中也存在较大困难，因此权重的选 择问题还有待研究。 综上所述，国外关于产业内贸易指标的计算问题已经初具体系，且总结来看， 目前应用最为广泛的依然是g l 指数。与国外研究成果相比，国内研究尚有一定 第2 章相关理论研究综述 差距，大部分研究的应用价值并不明显。此外，可以看出在计算具体的产业内贸 易发展状况时，不应只利用一项指标，因为目前的计算方法均有缺陷，利用多项 指标组成的体系进行测算可以提高准确性。 2 1 3 服务业产业内贸易研究综述 ( 1 ) 国外学者关于服务业产业内贸易的研究综述 当前国内外还没有具体针对中f 1 韩三国服务业产业内贸易进行的研究。国外 关于该方面的研究主要以发达经济体为研究对象：h o e n ( 1 9 9 9 ) 2 2 】利用投入一产 出法对一些欧盟国家之问的贸易流量进行了定量分析，结果显示这些国家之间的 贸易往来在产品和服务上均具有显著的产业内贸易特征：g e r tj a nl i n d e r s ( 2 0 0 1 ) 2 3 】 对1 9 9 6 年o e c d 组织中的“g 7 ”国家进行了服务贸易实证分析，结果发现这7 个国家的服务贸易中有相当大一部分是由产业内贸易组成，而且服务业内部除了 “个人、文化与娱乐 部门以外，其他部门的平均产业内贸易指数均在0 6 以上。 h y u n - - - h o o n p e t e rl l o y d ( 2 0 0 2 ) t 2 4 】利用o e c d 署f le u r o s t a t ( 欧盟统计局) 对国际服务 贸易的统计数据分析了2 0 个o e c d 国家的1 9 9 2 - - 1 9 9 6 年服务业产业内贸易状况， 计算得出这些国家在此期间的平均g l 指数为o 7 3 ，而且多数国家的边际产业内贸 易指数非常稳定。 ( 2 ) 国内学者关于服务业产业内贸易的研究综述 国内学者对该领域的研究主要集中在中日和中韩之间的制造业产业内贸易方 面，也有部分学者单独对中同间的服务业产业内贸易进行过研究，例如崔日明、 陈付愉( 2 0 0 8 ) 2 5 】通过对2 0 0 1 - - 2 0 0 5 年中日服务业产业内贸易g l 指数的计算和 分析，得出中日服务贸易以产业内贸易为主的结论。但其他多数学者还是以中国 服务业整体及不同行业为研究对象进行产业内贸易方向的分析：郑传均、宋志航 ( 2 0 0 4 ) 【2 6 】依据新贸易理论中涉及产业内贸易的内容，对影响中国金融服务业产 业内贸易的因素进行了初步的研究。实证研究的结果显示：要素禀赋、金融服务 业的规模经济、金融业的市场开放度对金融服务业的产业内贸易均有积极影响。 曾国平、胡新华、王晋( 2 0 0 5 ) 2 7 】对我国服务业整体和内部各部门的产业内贸易 中日韩服务业产业内贸易实证研究 发展状况进行了测算，并在此基础上进行了实证分析，从中得出：我国服务业整 体、内部各部门均主要以产业内贸易为主要贸易模式；我国技术密集型服务行业 的产业内贸易尚不明显，仍然是以产业间贸易为主要特征；我国服务业横向产业 内贸易仍然不够突出。李伍荣、余慧( 2 0 0 6 ) 2 s 】对我国服务业的产业内贸易水平 及国际竞争力进行了分析，得出我国目前服务业产业内贸易水平低下，国际竞争 力不强的结论，并且认为提高产业内贸易发展水平是提升服务业产业内贸易国际 竞争力水平的重要手段。 2 2 贸易引力模型相关研究综述 贸易引力模型的基本思想来源为牛顿的万有引力定律，即两物体之间的相互 引力与两物体的质量大小成正比，与两物体之间的距离成反比。引力模型最早由 t i n b e r g e n ( 1 9 6 2 ) 2 9 1 和p o y h o n e n ( 1 9 6 3 ) 【3 0 】引入到国际贸易领域进行实证研究， 其核心观点为两国之间的双边贸易流量与两国的经济总量规模成正比，而与两国 之间的物理距离成反比，基本公式为： x o = a 【y i y j ) d i j 其中a 为常数项，x i j 为i 国向j 国的出口额，y i 和y j 分别为i 国和j 国的 g d p ，d i j 为两国之间的物理距离。一般情况下在使用该公式时，均将其转化为线 性形式，及对上述基本公式两端取自然对数得公式： l n x i j = 0 【+ 1 3 1 n q y jj + ? l n d + p n 其中g t 、p 、丫为回归系数，p 为随机误差项。贸易引力模型自被引入到国际贸 易领域以来便迅速得到了广泛应用，诸多学者根据不同问题的分析需要，在原公 式的基础上又加入了人口因素、环境因素、虚拟变量等因素，使模型的分析功能 得到了广泛的扩展。下面本文从引力模型的理论发展、国内外学者关于引力模型 的应用研究及引力模型在服务贸易方面的研究三个方面对贸易引力模型的发展与 应用进行整理总结。 2 2 1 引力模型的理论发展 第2 章相关理论研究综述 引力模型自被提出至今，其理论发展历程可概括为两个方面，一方面为对引 力模型中解释变量的调整，另一方面则为利用引力模型研究国际贸易中的“边境 效应”问题。 ( 1 ) 引力模型解释变量的调整 引力模型在2 0 世纪6 0 年代刚被提出时，其公式中只包括经济总量规模和物 理距离两个要素，虽然t i n b e r g e n ( 1 9 6 2 ) 2 9 】和p o y h o n e n ( 1 9 6 3 ) t 3 0 j n 用该模型并 结合大量的实证数据很好的证明了两国间的贸易量与两国g d p 呈正向关系，且与 两国之间的距离呈反向关系，但随着全球经济一体化趋势的加快，国际贸易形势 也变得愈加复杂，此时传统的引力模型已经不能满足对新出现国际贸易现象的研 究需要。因此，众多学者在立足于传统引力模型这一基本思想的基础上，根据各 自不同的研究目的，又提出了各种各样的扩展型贸易引力模型，如l i n n e m a n n ( 1 9 6 6 ) 【3 1 】在原引力模型的基本公式中，又加入了人1 ：3 规模变量和代表国家间互 惠政策的虚拟变量，并结合实证数据取得了良好的效果；b e r g s t r a n d ( 1 9 8 9 ) 1 3 2 】则 根据其研究需要，新加入了人均收入及汇率水平虚拟变量两个要素，提高了模型 估计的准确性；a i t k e n ( 1 9 7 3 ) 3 3 】为分析区域经济对双边贸易流量的影响，而将代 表是否同属一个贸易集团的虚拟变量考虑在内，结果较为显著；f e e n s t r a ( 2 0 0 1 ) 【3 4 】则通过加入g l 指数等一系列特定指标，来分析决定同质产品贸易与异质产品 贸易的因素区别。此外，也有相当一部分学者对在原引力模型的基础上加入多种 变量的合理性提出过质疑，如b r a d a 和m e n d e z ( 1 9 8 5 ) 3 5 】通过实证分析发现，人 口规模变量与双边贸易流量呈正向关系，而以往大多数的研究则认为人口规模是 阻碍贸易往来的因素之一，两位学者认为，之所以出现这种矛盾，计量分析中因 素结构的构造差异是主要原因，因此引力模型解释变量的选择应尽量符合研究环 境，进而在最大程度上提升模型分析的准确性。 ( 2 ) 引力模型在“边境效应 分析中的应用 引力模型除了被用于寻找影响双边贸易的主要因素之外，在2 0 世纪9 0 年代 中期还被用于研究新发现的“边境效应问题，该问题由m c c a l l u m ( 1 9 9 5 ) 3 6 】 1 8 中日韩服务业产业内贸易实证研究 首次提出，其在研究美加贸易时发现，在控制经济规模及距离因素的条件下，加 拿大各省之间的贸易量是加拿大省与邻近的美国州之间贸易量的2 2 倍，这一现象 即被称为“边境效应”。自进入2 1 世纪至今，又有诸多学者对此问题进行过深入 研究，e v a n s ( 2 0 0 3 ) 1 3 7 1 重点分析了影响“边境效应 的主要因素问题，研究结果 显示在控制了收入、距离等变量之后，关税、管制、交易与信息成本等因素是造 成“边境效应”的主要原因，此外还证明了语言的差异性与“边境效应”的大小 呈正向相关性；而a n d e r s o n 和w i n c o o p ( 2 0 0 1 ) 【3 8 】则具体针对o e c d 国家、共同 货币区及n a f i a 国家研究了边境对贸易福利的影响问题，研究结果表明，若消除 美加边境线上的各种阻碍因素，则边境线两侧的双边贸易量将增加近8 0 ，也有 力的证明了边境对双边贸易的阻碍作用。在此成果基础上，经过进一步研究， a n d e r s o n 和w i n c o o p ( 2 0 0 3 ) 1 3 9 1 又得出另一有关“边境效应”的重要结论，即边 境效应的大小与国家的经济规模有相当大的关联性，从大国角度分析边境效应所 得结果与从小国角度进行分析差异很大。此外，h e a d 和r i e s ( 2 0 0 1 ) 【4 0 】也通过研 究证明了“边境效应”的真实性，且认为虽然该效应在不同国家和地区存在明显 差异，但总体来看均呈不断下降趋势。 2 2 2 国内外学者关于引力模型的应用研究 一个新的研究方法的提出与发展，必然以解决实际问题为根本目的，上文从 调整解释变量和研究“边境效应”两方面分析了引力模型的理论发展历程，下面 本文再基于国内外角度，概括总结各位学者在引力模型的实际应用方面已有的研 究成果。 ( 1 ) 国外学者相关研究 国外学者利用引力模型所进行的相关研究主要集中在行业研究、贸易格局分 析及贸易潜力分析等方面。b e r g s t r a n d ( 1 9 8 9 ) 4 1 1 基于s i t c 行业分类标准，利用 1 9 6 5 、1 9 6 6 、1 9 7 5 、1 9 7 6 四年贸易往来数据对o c e d 国家进行了引力模型分析， 结果显示各行业间的回归系数差异较大，但每个行业的发展较为稳定。b e r g s t r a n d 认为各行业间回归系数存在较大差异，主要是由各行业资本密集型与劳动密集型 结构特点的不同所造成的；而在贸易格局分析方面，e v e n e t t 和k e l l e r ( 2 0 0 2 ) 1 4 2 】 第2 章相关理论研究综述 利用1 9 8 5 年5 8 个国家的贸易往来所组成的横截面数据进行引力模型分析，得出 结论，经济规模较大且对外贸易额也较大的国家，其贸易发展符合k r u g m a n 的基 于规模收益递增的产业内贸易理论，而相对而言，经济规模较小且对外贸易额也 较小的国家，其贸易发展符合基于h o 资源禀赋理论的产业问贸易发展规律； c h a n h y u n s o h n ( 2 0 0 5 ) 4 3 】则基于1 9 9 9 年韩国与其主要贸易伙伴国之间的贸易横 截面数据，并在原引力模型的基础上新引入代表是否为a p e c 成员的虚拟变量及 t c i 贸易结构相似度指数变量，分析结果表明韩国对外贸易发展格局呈现基于h o 资源禀赋理论的产业间贸易发展特点。 此外，在基于引力模型的贸易潜力预期方面，c h r i s t i e ( 2 0 0 2 ) 【删运用1 9 9 6 1 9 9 9 年四年的横截面数据预测了东南欧国家的贸易潜力；r a h m a n ( 2 0 0 3 ) 4 5 1 在扩展贸 易引力模型的基础上，对孟加拉国的贸易潜力进行了预测；a m i t ab a t r a ( 2 0 0 4 ) 【4 6 l 则利用2 0 0 0 年的横截面数据，对印度的对外贸易往来进行了引力模型实证分析， 并在此基础上预测了印度的贸易潜力。 ( 2 ) 国内学者相关研究 国内学者关于引力模型的应用研究主要以分析双边贸易的影响因素为主，且 分析对象大都集中在以中国为核心的东亚地区，相关研究根据分析对象的不同可 概括为以下几类： 首先，关于我国与主要贸易伙伴国之间的双边贸易。黄烨菁、张煜( 2 0 0 8 ) 【4 7 】 通过对我国与1 5 个主要贸易伙伴国之间的双边贸易进行实证研究，发现我国的对 外贸易结构正在从由传统要素禀赋理论所指导的产业间贸易形式向基于产品差异 化动因的产业内贸易形式转变，且因素分析结果表明贸易制度安排( f t a ) 对贸易 增长的推动作用明显；吕玉花( 2 0 0 9 ) 1 4 8 币u 用1 9 9 8 2 0 0 7 年的面板数据，从进口 和出口两方面分别构建引力模型对中国与2 6 个主要贸易伙伴国之间的双边贸易进 行因素分析，并分析比较了人均g d p 、规模经济、距离及a p e c 成员等因素在进 口与出口贸易方面的影响程度大小。 其次，关于我国与东盟国家之间的双边贸易。陈雯( 2 0 0 9 ) 4 9 1 基于2 0 0 2 2 0 0 6 中日韩服务业产业内贸易实证研究 年中国与东盟国家之间的贸易往来数据，通过引力模型分析证明了中国东盟自由 贸易区的建立在一定程度上促进了近几年中国与东盟国家之间进出口贸易规模的 增长；赵阿霖、林光华( 2 0 0 8 ) 5 0 】利用扩展型贸易引力模型对中国与东盟1 0 国之 间的农产品双边贸易往来进行了因素分析，得出结论，g d p 总量、人口数量、空 间距离和制度安排是主要影响因素，且通过潜力分析预期中国与东盟之间的农产 品贸易往来仍存在较大的发展潜力。 最后，关于我国与欧美等发达国家之间的贸易往来情况。王思璇( 2 0 0 9 ) 【5 i 】 利用贸易引力模型重点探讨了动植物检验检疫措施( s p s ) 、技术性贸易壁垒( t b t ) 和反倾销三大主要贸易壁垒对中欧贸易所产生的影响，并基于广泛数据支撑，对 贸易壁垒所产生的负面影响给出定量论证；帅传敏( 2 0 0 9 ) 5 2 】利用扩展引力模型 并基于面板数据，就中美农产品双边贸易相关问题从影响因素和潜力预期两方面 同时进行了实证研究，结果显示影响两国农产品贸易的影响因素不尽相同，且两 国农产品对外贸易也处于不同的潜力增长阶段，总体来看中国农产品的贸易增长 潜力和空间要大于美国。 2 2 3 引力模型在服务贸易领域的研究 目前国内外关于引力模型在服务贸易方面的应用研究文献还较少，最早将引 力模型引入服务贸易领域的是f r a n c o i s ( 1 9 9 3 ) 【5 3 】，其通过对服务贸易影响因素进 行引力模型分析后得出结论，影响货物贸易的规模经济、人均收入、文化异同及 物理距离也是影响服务贸易的主要因素。此后国外学者就相关问题所进行的研究 主要集中于o e c d 国家的双边服务贸易，g r u n f e l d 和m o x n e s ( 2 0 0 3 ) 【矧在服务贸 易影响因素方面，重点研究了o e c d 国家f d i 流量与双边服务贸易出口之间的关 系，且实证分析结果较为显著；k e i mw a l s h ( 2 0 0 6 ) 【5 5 】则根据2 7 个o e c d 国家的 进口数据，在固定已选自变量的条件下，分别将政府服务、旅游服务、运输服务 和其他商业服务等服务部门的贸易量作为因变量以研究引力模型对服务贸易分析 的有效性，且分析结果与货物贸易较为一致，证明引力模型适于服务贸易研究； f u k u n a r ik i m u r a 和h y u n h o o nl e e ( 2 0 0 4 ) 1 5 6 】用相同形式的引力模型公式分别分 析了o e c d 国家的双边货物贸易和服务贸易，并得出了与货物贸易相比，用引力 第2 章相关理论研究综述 模型分析服务贸易具备更高效率的结论。此外，虽然多数学者均赞同引力模型在 服务贸易领域应用的合理性，但各学者在服务贸易影响因素的分析结果方面却是 不尽相同，如k i m u r a 和l e e ( 2 0 0 4 ) 【5 6 】的研究结果显示制度安排因素( f t a ) 对 服务贸易的影响并不显著，而这与g r u n f e l d 和m o x n e s 的观点相悖，后者认为虽然 当今绝大多数的f t a 安排并不包含服务贸易，但其也问接影响了双边服务贸易规 模的变化。 在国内，目前众多学者利用引力模型对服务贸易的研究主要集中在中美双边 服务贸易及我国整体对外服务贸易方面。王磊、徐晓玲( 2 0 1 0 ) 5 7 】根据中美双边 服务贸易数据、各国g d p 及贸易结构相似度指数( t c i ) 构造多个引力模型并进 行分析比较，得出最优引力模型进而在完全自由贸易假设条件下对中美服务贸易 规模进行预测，最终在实际值与预测值比较的基础上得出中美服务贸易的自由化 水平；聂翔( 2 0 0 8 ) 1 5 8 】基于2 0 0 0 2 0 0 6 年我国与7 个主要服务贸易伙伴国之间的 双边服务贸易数据进行引力模型的相关分析，得出结论：所构建的引力模型公式 可以较好的解释我国对除美国之外的其他各国的服务贸易流量，且这种差异很可 能是由当前的贸易引力模型尚不能很好的解决“边境效应 问题所造成的。 2 3 小结及评价 本文根据产业内贸易理论和贸易引力模型的发展历程及特点，分别从理论模 型演变、计量指标、应用研究及服务贸易领域等多个角度对与本文核心内容相关 的研究理论和分析工具进行了概括总结，且通过比较分析可以看出： 首先，在产业内贸易相关研究方面。目前国外学者对产业内贸易理论模型及 指标测算方面的研究已经初具体系，虽然各种研究方法尚存在不足，但其中的一 些典型成果已经被广泛应用于各行业的产业内贸易研究之中。与国外相比，国内 关于产业内贸易的研究起步较晚，研究成果的实际操作性不强是其主要特点，但 也正在向体系化、实用化的方向发展。就研究内容来看，国内外的研究当前还是 集中在发达国家和制造业两个焦点上，对处于不同发展水平经济体之间的第三产 业研究相对较少。 中日韩服务业产业内贸易实证研究 其次，在贸易引力模型相关研究方面。国外学者的相关研究主要集中在解释 变量的调整和解释“边境效应 问题两方面，关于解释变量的调整问题，虽然传 统的贸易引力模型只包括经济规模和距离两个常规变量，但经过诸多学者根据各 自研究需要而对原模型公式所进行的修正与扩展，新形成的扩展型贸易引力模型 已经囊括人口、环境、虚拟变量等众多双边贸易影响因素，大大提高了贸易量分 析的准确程度。而“边境效应”问题自被m c c a l l u m 首次提出后，也引起了学术界 对该问题形成原因的激烈讨论，多位学者根据自己所掌握的贸易数据进行了“边 境效应”分析，并从影响因素、真实存在性、变化趋势等方面得出了重要结论。 区别于国外学者以行业研究、贸易格局分析及潜力分析与为主的研究特征，国内 学者的相关研究一方面依然呈现起步较晚的特点；另一方面，研究重点则主要集 中在我国对外贸易的影响因素分析。整合国内外研究成果可以看出，目前利用引 力模型分析服务贸易影响因素的研究成果较少，而针对服务业产业内贸易的影响 因素研究则更为匮乏。 综上所述，本文利用2 0 0 0 2 0 0 8 年中日韩