（西方经济学专业论文）村干部代理：基于不同发展水平农村的研究.pdf

摘要 我国是一个农业大国，农村人口占总人口的比重接近三分之二， 且农村经济发展长期滞后，势必影响整个国家经济发展的速度。村干 部作为农村的基层领导，担当着带领全村居民致富奔小康的历史重 任。村干部代理机制是否有效直接关系到农村经济的发展及农民收入 的增加。 然而，随着经济的快速增长及外部环境的迅速转变，村干部代理 机制存在的问题日渐突出。目前广大农村普遍存在的事实是：在贫困 地区存在着严重的村干部缺位现象，即没人愿意接受委托去做村干 部，或者即使上任了也是对贫穷现状麻木不仁，自甘堕落，不思拼搏； 而经济发展水平较高1 i 勺地区村干部也存在着不同程度的安于现状、不 思进取的现象，大量延误了发展经济的机遇；在经济较发达的农村中 虽然致富条件比较好，但由于部分干部创新意识不强，并未得到充分 有效利用。村干部存在的种种问题延误了农村经济的发展，拉大了城 乡差距，阻滞了整个农村经济增长的步伐。因此，对村干部代理机制 进行深入的研究至关重要。 首先，本文在开篇通过案例村的对比分析，发现初始禀赋相同 但发展不同，而拥有不同初始禀赋的村却可以发展得同样好，充分说 明了物质及自然条件不是农村经济发展的唯一重要因素，村干部的工 作成效也是影响农村经济发展不可忽略的因素。然后通过对现有文献 的总结研究，发现目前对村干部代理机制的研究不多，且大多数的研 究者只是从约束制度上给予理论建议，真正模型化的少，进行分段专 门研究的更是稀少。为了弥补这个不足，本文试图用博弈理论分析政 府与村干部中的委托一代理关系。由于不同经济发展水平的村干部代 理问题的情况不同，需要解决的问题和重点就不一样。因此，本文将 按经济发展水平将行政村划分为三个阶段，即贫困农村、中等发展水 平农村和发达水平的农村，对每阶段均按其现状分析其特点，并着重 对可能影响村干部工作积极性的因素进行分析。然后在不同经济发展 水平的行政村中村干部代理机制具体特点的探讨上，逐步建立博弈模 型对村干部代理问题进行研究，以找出村干部的参与约束和激励相容 约束：贫困农村中主要面临的是满足村干部的参与约束，以解决其村 干部缺位问题；而经济发展水平较高的行政村则要满足村干部努力工 作的激励相容约束。并最终在满足上述条件的基础上得出博弈均衡结 果，旨在分析出影响不同经济发展水平的行政村中村干部工作努力度 的因素和条件，从而得到其为本村经济和社会发展服务积极性的激励 因素。最后，根据博弈结果给出相应的政策建议，包括：完善、落实 合理的村干部报酬、建立监督机制，满足他们的参与约束，使贫困农 村不再有村干部缺位现象，并解决其他地区农村中村干部的生活顾 虑；完善有效的监督机制是激励发挥作用的重要前提；重视提高声誉 和股权的激励作用，拓宽用人渠道、建立有效的人才竞争市场等。 本文的创新之处在于首次将行政村按经济发展水平分段研究， 通过数据及现状对比找出不同经济发展阶段中村干部代理问题的特 点，并据此建立博弈模型进行分析，分别具体指出影响村干部代理有 效性的因素及条件，旨在找出解决村干部代理问题的合理有效且低成 本的方法。 关键词：村干部代理机制博弈 a b s t r a c t c a d r e sa r et h el e a d e r so fb a s i cu n i t s ，w h o p l a yt h ei m p o r t a n tr o l ei n t h ed e v e l o p m e n to f c o u n t r y s i d e w h e t h e rt h ep r o x ym e c h a n i s mi s e f f e c t i v e d i r e c t l y r e l a t e t h e g r o w t h o ft h er u r a l e c o n o m ya n dt h e i n c r e a s i n go ft h ef a r m e r s i n c o m e s ，i t sv e r yi m p o r t a n tt o t h o r o u g h l y s t u d yo nt h ec a d r e s p r o x ym e c h a n i s m h o w e v e r , w i t ht h ee c o n o m i c a l f a s td e v e l o p m e n ta n dt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n tr a p i dt r a n s f o r m a t i o n ，t h e p r o b l e mi nc a d r e s p r o x ym e c h a n i s ma p p e a r sg r a d u a l l y t h e r ei sas e r i o u s c a d r ev a c a n c yp h e n o m e n o na tp r e s e n ti nt h ei m p o v e r i s h e da r e a ，w h i c hi s t h a tn o b o d yi sw i l l i n gt oa c c e p te n t r u s t s ，o re v e na c c e p t sh ea l s oi sn u m b t ot h ep o o rp r e s e n ts i t u a t i o n w h i l ea m o n gc a d r e so f d e v e l o p e da r e a si t a l s oe x i s t st h ep h e n o m e n o n ，w h i c ht h ev a r y i n gd e g r e ec o n t e n t sw i t ht h e s t a t u sq u o a l lo ft h a th a sd e l a y e dt h ed e v e l o p m e n te c o n o m y o p p o r t u n i t y i ne c o n o m i c a ld e v e l o p e dc o u n t r y s i d e ，e v e nu n d e rt h eb e t t e r c o n d i t i o n ， b e c a u s eo ft h el a c ki n n o v a t i v ei d e o l o g ya m o n g p a r t i a lc a d r e s ，t h eb e t t e r r e s o u r c eh a s n tm a d eg o o du s eo f s oa l ls o r t so fp r o b l e m sh a v ed e l a y e d t h er u r a le c o n o m yd e v e l o p m e n t ，a n de n l a r g e dt h ed i s p a r i t yb e t w e e nt h e c i t ya n dt h ec o u n t r y s i d e ，e v e nh i n d e r e dt h eg r o w t ho ft h ee n t i r er u r a l e c o n o m y t h e r e f o r e , i ti su r g e n tt or e s e a r c ht h ec a d r e s p r o x ym e c h a n i s m f i r s t l y , t h r o u g ht h ec a s ev i l l a g ec o n t r a s ta n a l y s i s ，w ed i s c o v e r e dt h a t v i l l a g e sd e v e l o pd i f f e r e n t l yw i t hs a m ei n i t i a lc o n d i t i o n ，w h i l ec o u n t r i e s h a v ed i f f e r e n t l yi n i t i a lc o n d i t i o nm a y d e v e l o ps i m i l a r l yw e l l w h a tf u l l y e x p l a i n e dm a t e r i a la n dt h en a t u r a lc o n d i t i o ni sn o tt h eo n l yf a c t o ri nr u r a l d e v e l o p m e n t ，c a d r e s w o r kr e s u l ta f f e c t si sa l s ot h ei m p o r t a n tf a c t o r , t h i s i st h ef i s tc h a p t e ro fc o n t e n t a tp r e s e n tt h ed e e pr e s e a r c hi sl a c ki nt h e c a d r e s p r o x y m e c h a n i s m t h e m a j o r i t y r e s e a r c h e r s o n l yg i v e t h e s u g g e s t i o no nr e s t r a i n ts y s t e m t h i sa r t i c l ea t t e m p t st os t u d yo nt h e p r i n c i p a l a g e n c y i n c a d r e s w o r kw i t hg a m e t h e o r y b e c a u s e p r i n c i p a l a g e n c yh a v ed i f f e r e n tp r o b l e m si nd i f f e r e n te c o n o m yl e v e l s ，s o l t h i sa r t i c l ed i v i d e sv i l l a g et ot h r e e s t a g e sa c c o r d i n gt oc h ee c o n o m y1 e v e l a n dd i s c u s s e s8 9 e m p r o b l e m si nd i f f e r e n td e g r e e ss e p a r a t e l y a f t e 聊a r d s w 。e s f a b l l 8 h t h eg a m b l i n gm o d e ls e p a r a t e l y t h r o u g ht h eb a s i sd i 如r e n l c o u n t r y s l d ec h a r a c t e r i s t i c ，a n da i ma t t h ep u r p o s eo f d i s c o v e r i n gf h e 1 n 士j u e n c ec a d r e s w o r kt h ec o n d i t i o na n dt h ef a c t o r , t h u sw e p u tf o n a r d k e yw o r d s ：c a d r e sp r o x ym e c h a n i s mg a i n e 2 、r 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的作品成果a 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：高翠娟 2 0 0 6 年4 月 0 村干部代理机制：农村经济发展的关键问题 0 1 芦新村及周边村的发展反差 芦新村归属河北省新乐市长寿镇，距离河北省会石家庄4 0 公里， 距离北京2 4 0 公里，1 0 7 国道在其地域内穿过，交通十分便利。1 9 9 9 年全村人均纯收入达4 2 0 5 元，工农业总产值1 - 4 8 4 9 万元，其中农业 产值1 4 7 9 万元，工业产值1 3 3 7 0 万元，建筑业1 1 0 万元，运输业8 1 万元，商业2 0 8 7 万元，全村有企业1 6 6 个，其中村办1 0 个，联合办 企业1 3 个，个体企业1 4 3 个，企业总产值达1 5 6 7 0 万元，无论经济 指标、人居环境等均居全岁甚至全县的首位。8 0 年代初村里购进农 业机械为村民进行统一耕种收割，在全乡乃至全市实现了领先的喷灌 式浇水方法，不仅产量提高了，还节约了农民劳动力。接着建立起了 全乡第一个鞋厂，以吸收村里的剩余劳动力，并逐渐成立了其他村办 企业，这不仅发展了全村的经济，也解决了不少就业岗位，增加了村 民收入。在全村经济慢慢发展起来之后，在8 0 年代成立了全县唯一 所村办中学，本村孩子免费上学，而且办理的相当出色，好多其它 村甚至其它乡的都争相来上。9 0 年代初大部分村民都装上了家用电 话，这当时在县城都不普遍。 与芦新村相邻的且初始禀赋1 相似甚至更好的村还有东阳庄、东 长寿村、东阳庄和东明村。东阳庄地处芦新村的北部，也有1 0 7 国道 通过，交通也是十分便利，地理位置、人口和面积均与芦新村相差无 几；东长寿村是县城所在的村，其地理优势显而易见；东明村是县城 周边另一个地理位置十分优越的村，其中镇办中学就在该村边上。这 几个村都是全县发展比较不错的村庄，其村民都是在自耕自种，有剩 余劳动力时出外打工或者自己经商，虽然随着整个经济发展水平的进 步农民生活也都有不同程度的改善，但比起芦新村来却是相去甚远。 从人均收入看，在1 9 8 5 年各村人均收入相差无几，甚至县城所 初始禀赋本文足指村级发胜衲始原有资产及自然条件等。 1 在村的人均收入都高于其他村，但经过几年的发展，芦新村的收入水 平及增长速度都远远超过了其他村。如果考虑到其他村的村民收入中 还要支付种子农药等农业开支，而芦新村村民不用，所以芦新村居 民的实际收入还要更高。 ( 单位：元) 注：数据来源：k 寿镇统计资料2 从村民福利水平看，由于村委会对农业的大量投入，芦新村的农 民负担大大减轻，不必再负担农药、种子、化肥等的支出，也不需要 对农地进行太多人力投资，而其他村的村民需要自己负责这些全部投 入，不仅个人购买农资价格较高，而且要耽误时间、人力照看田地； 注：1 、本袭数据系作者0 5 年下半年调查数据计算得出；2 ，其中前三行数字是十 户中拥有该电器的比例，后面两行是十户居民日均消费量。 同时，芦新村没有过大的贫富差距，每年村里除了要给予困难 户一定补助以外，还要积极引导他们搞副业，优先租种经济田 2 f j 于该镇响关分村的统计数据h 到1 9 9 9 年，煨于己能充分说射问题，旧此本文只选用，这些数据。 2 等，有力的缩减了贫富差距；此外，作者还随机走访了这几个 村的十户居民，对他们的生活水平做了一个横向比较，发现无 论从平时生活水平和耐用品的拥有数量上芦新村都比邻村要好 很多，芦新村的村民对生活和村庄的满意度也较高。 0 2 华西村和南街村的发展状况 华西村位于江苏省江阴市的华西乡，总面积0 9 6 平方公里，3 2 0 户人家，1 5 0 0 多人。经过3 0 多年的奋斗，华西村发展成为富庶、文 明的现代化农村社区，是江苏的“第一村”。8 0 年代中期，为加快集 体经济的扩张步伐，华西村广开资本经营渠道进行股份合作，鼓励村 民把年终分红的绝大部分记帐入股，至9 9 年底入股资金已达上亿。 到2 0 0 2 年，华西村职工已达到l 万人以上，销售收入6 0 亿元，村民 人均纯收入达6 0 0 0 美元。目前，华西村已经形成钢铁、纺织、旅游 三大产业，八家集团公司，5 8 个企业，集团固定资产近3 0 亿元。他 们不仅创造了全国首屈一指的村落物质文明，也建设了具有特色的精 神文明，不仅有现代的理想追求，也有传统的文化延承，连续十多年 被评为“江苏省文明单位”，成为“中国农村的希望所在”。 河南省临颍县南街村位于豫中平原，是河南省的“第一村”。面 积1 7 8 平方公里，全村8 0 5 户，3 1 3 0 人，与华西村相比，自然基础 较差。但南街人却仅用了很短的时间，就把一个穷困乡村发展成为一 个“共产主义小社区”。到2 0 0 2 年，南街村集团总产值达到1 7 9 亿 元，销售收入达1 3 亿元，实际入库税金达3 7 1 2 万元。南街村从8 0 年代起，根据中原地区盛产小麦的优势，围绕农副产品深加工办企业， 相继办起了方便面厂、食品厂、啤酒厂等。在此基础上，不断延伸产 品和产业链条，配套发展相关项目，如面粉厂、彩印厂、胶印厂、养 鸡场等等。对此，南街人把这种做法称为“一业带动多业上，多业辅 助一业兴”。最终，村内各类企业形成了密切关联的特征，而南街村 由最初的传统农业区发展成为一个产、供、销一条龙，农i 工、贸一 体化的经济实体，成为闻名邋尔的现代化农村社区 0 3 农村发展中的村干部代理机制问题 0 3 1 从初始禀赋相同的村看村干部代理问题 从芦新村及周边村的发展状况看，为什么地理位置、人1 2 1 、面积 相似的村会产生如此大的发展差异呢? 作者就此采访了芦新村所在 乡镇长寿镇的若干领导和职员，他们大多数都将原因归结为村干部的 领导起决定性作用。他们认为，一个有能力、真正努力为村民办事的 村干部是农村发展的重要因素，通过他们的努力往往能为村里带来很 大的变化。作者翻看了各村委会的工作日志，通过比较发现芦新村的 秘密： 芦新村的村干部工作主要围绕村民致富展开，积极为全村的发展 谋出路，村里的资金也主要用在村民身上；而其他村干部的工作主要 围绕完成村里税费的征收任务和解决村里纠纷等事务，积极性和创新 性完全没有发挥出来，资金也多数用在管理和招待等费用上。 芦新村的管理机构职能明确，分工仔细，并在很大程度上保证了 村民的选举权。党支部是全村的决策机构，村内的重大事情，如经济 发展规划、产业结构调整、人事调动等，首先要经支委会讨论，再征 求干部和党员的意见，然后向群众公布。党支部书记由乡党委任命， 支部成员由党员选举产生，报请乡党委批准。村委会是村政事务的管 理机构，负责民政、治安保卫、民事纠纷、文教卫生、计划生育等。 村长由支部提候选人，再由村民差额选举产生，村长决定村委会成员。 目前芦新村的支部和村委会的人员互相兼职，保证了工作的效率。 芦新村的财政实行公开制，村民可以任意查看，并在村中心设立 了公示牌以方便村民对村干部领导工作内容和方法的监督。村干部都 非常敬业，专心为村民服务，农业、工业一起抓，行政教育同进行， 也正是这种工作作风使得村民非常配合其工作，官民团结共同建设， 经济发展突飞猛进。 0 3 2 从初始禀赋不同的村看村干部委托代理问题 从华西村和南街村最初的条件及发展的过程可以看出，他们有着 很大的差异，但初始禀赋不同的农村都达到了发达富裕的程度。相关 的研究文献都表明了这样一个共同的事实，它们都有着坚强、执著、 能干的领导核心，都有着有效的村干部代理机制。 江苏华西村之所以能成为中国社会主义新农村的突出典型，华西 村的经济蓬勃发展，关键在于有以吴仁宝为书记的党支部的领导、组 织、建设、规划、实施，领头羊和领导班子身先士卒，起到了表率作 用，没有这样坚强的领导集体，一切无从谈起。南街村党委( 1 9 9 9 年 1 月由原村支部发展而成) 实际上是企业的行政上的所有者并真正掌 握企业的控制权，但实际上又是由集“能人”企业家与村政府领导人 于一身的王宏斌决策企业和控制企业。正是在这个有能力的领导班子 带领下，南街村的经济发展起来。 0 3 3 有效的村干部代理机制是农村发展的关键 由以上对比分析，可以看出自然条件并不是导致农村发展的唯一 重要条件，村干部的工作程度不同为村民带来的收益和发展也就不 同，有效的村干部代理机制促进了全村经济的发展、村民收入的增加。 农村流传着这样一些口号：“农村富不富，关键靠干部”，“火车跑得 快，全靠车头带”等等，表达的都是强调村干部的重要作用。当然， 农村的发展还有很多其他的影响因素，我们不能说单纯就是靠村干部 的领导，但一个有效的村干部代理机制十分必要。 因此，一个真正有效的村干部代理机制对增加农民收入、带动农 村发展从而促进整个经济的稳定增长都有着十分重要的作用，这可以 表现在：首先，有效的村干部领导能降低村民的交易成本。由于我国 农村家庭经营的地域性、分散性等决定了自耕农的交易成本很高，这 里包括进行耕种、浇水时产生的交易成本，还有购买农药、化肥、销 售农产品等的交易成本，而真正有效的村于部能够组织起来减少这部 分的交易成本。其次，有效的村干部工作可以为村民引入先进技术。 由于农民普遍文化教育程度不高，对新技术、新产品的领悟能力和接 受能力比较慢，这就需要村干部的积极帮助和引导，可以从全村的角 度聘请专家讲解和技术指导等，一方面可以节约单个村民学习的成 本，同时可以尽快的将更新、更专业的技术带给村民，利于提高产量， 一 s 增加产值。再次，由于村民缺乏获取市场信息的有效渠道及能力，对 市场的领悟能力弱，生产与市场易变性的矛盾很容易出现，有效的村 干部机制同样可以帮助解决这个矛盾，也更利于解决由于信息不对称 导致的农业或小规模工商业生产抗击市场风险能力不足的问题。 村干部是否发挥全部的能力，其领导班子是否团结合作以及村干 部的廉政问题等都是直接制约农村集体经济发展的重要原因。如何更 好地发挥村干部的组织领导作用，成为人们越来越关注的问题。市场 经济的推行，家庭联产承包责任制的实施，推动了农村经济的发展， 同时也带来拜金主义、自私自利的歪风。村干部官虽不大，但是以官 谋私、贪污受贿、腐化堕落的现象却是屡见不鲜，相当一部分村干部 整日想的不是带领村民如何致富，而是如何再多为自己谋取点利益， 如何先把自己的腰包鼓起来。因此如何激励监督村干部以形成有效的 代理机制至关重要。 o 4 本文研究问题的有关界定和研究思路 l 从经济学上讲，作为理性经济人的村干部，一定会追求自己的利 益最大化，在他们的利益目标与委托人包括村民和政府的期望目标出 现背离时，他们会选择自己的收益最大化。应采取怎样的监督和激励 以使村干部真正努力工作，形成有效的代理机制成为目前需要研究的 重要内容，本文拟用博弈论在分析村干部的委托一代理关系中的代理 问题进行研究。 0 4 1 研究问题的基本界定 ( 1 ) 村干部委托代理关系的界定。村干部代理机制中共有三个 直接参与主体：村民、乡镇政府和村干部，该机制包括两层体系：第 一层体系由委托人即剩余索取人村民和代理人乡镇政府之间的委托 代理关系组成，它的委托一代理方向是由下至上的；第二层体系由委 托人乡镇政府和代理人村干部之间的委托代理关系组成，它的委托一 代理方向是由上至下的( 如下图所示) 。村民作为权力的初始委托人， 负有监督和约束代理人即乡镇政府和村干部行为的权力，并根据村干 部的政绩做出是否重新选择代理人的决定。但由于政府代理的强制性 和政府目标的多元化( 包括经济目标和社会目标等多种目标) ，使得 村民处于权力链的弱势地位；因为没有有效的退出机制且这个村民共 同体规模较大且成员多而分散，因此村民作为委托人的行为执行能力 是极其软弱的，故使得乡镇政府作为中间人引发了村干部代理机制问 题的高发性。 初始委托人的最优监督积极性和最终代理人在监督之下选择的 最优工作努力程度都随共同体规模的扩大而递减。这是因为第二层体 系中的委托代理链是由上至下的，虽然目前推行由村民公开选举产生 村干部的选举制度，但一方面由于政府要在选举实施中下达指示和协 助做好村干部选举的工作；另一方面由于村干部的政绩往往是由乡镇 政府根据其完成行政任务的情况而做出评定的，故村委会选择对上负 责的可能性远远大于选择对下负责的可能性；最后，村民虽然联系紧 密，有着很多共同利益，但毕竟是相对分散的个体，每个个体进行监 督约束代理人即村干部的成本太高，由于存在着正的外部性，即一个 村民监督成本是自己付出的( 可能会被报复等) ，而一旦监督有成效 受益的是全部村民( 存在着搭便车的可能性) 。所以每个村民乃至整 体村民的监督积极性会被严重扼制，导致村民很难参与村中事务的实 际决策和管理。而当共同体的规模扩大时，每个委托人分享到的剩余 份额减少，监督的外部性也会相应增大；同时，等级膨胀的结果使监 督成本提高，因此最优监督积极性下降，代理人受监督的工作努力程 度也下降。 事实上，政府和村民在对村干部的监督过程中也存在着博弈，正 如“智猪博弈”中的大猪和小猪一样，乡镇政府和村民都希望村干部 能努力工作，但是得益却实在相差很远。设想如果全村发展的非常好， 政府获益1 0 万元( 包括一方经济发展带来的税收等显性收益和带动 周边经济发展就业等隐性收益) ，每户村民的收益可能只能增加i 0 0 0 元，增加i 0 0 0 元收入当然每个村民都乐意，但如果村民为了获得增 加的收益而去激励监督代理人即村干部的话，密切监督村干部工作的 代价即村民付出的成本可能要远远超出i 0 0 0 元的收益，因此，作为 理性经济人的村民来说就没有监督约束村干部的积极性。而作为政府 来讲，收益是全村村民收益的总和，即使付出一些成本，也希望付出 成本监督激励使村干部努力工作从而换来全村的更大收益。从理论意 义上讲，对村干部进行监督激励的应该是政府。因此，本文不再对村 民和乡镇政府的委托一代理链进行研究，只研究乡镇政府一村干部的 委托代理关系中的代理问题。 ( 2 ) 博弈方的界定。在本文中博弈方即是对村干部委托代理关 系中委托人和代理人的确定。政府的概念很广，而在本文中，它只作 为一个参与主体出现，是村干部代理机制中的委托者。如前所述，委 托代理关系是一种契约关系。委托人和代理人之间有一个明确的或暗 含的契约，该契约规定代理人的报酬与某一可能立约指标之间的函数 关系。从技术上说，代理理论所研究的就是在均衡状态下这一契约的 内容、效率性质及其意义。因此委托人必须具备两个条件：首先委托 人必须可以作为契约的一方来谈判、签约，行使契约的权利，履行契 约的义务；其次，委托人在与代理人谈判契约之前，必须先进行一系 列的权衡、计算，搞清楚什么样的契约能在多大程度上满足自己的利 益，然后再对选择变量进行选择。我们假定政府符合上述条件，而且 具有谈判、订立契约的行为能力，所谓委托人的行为能力，指的是委 托人有权选择能保护和增进自己利益的代理人，并能够采取激励、监 督和约束等方式，保证代理人按照自己的意愿行事，防止代理人的行 为有损自己的利益。 村干部也即基层( 农村) 领导者3 ，作为行政村的管理者被确定 为我们研究的这条委托代理链的代理人。由于村干部的努力程度是私 人信息很难被政府观测到，再加上村干部的努力水平可能因为受外界 3 村十部往往由几人纰成一个领导功了，奉米有互相髓督的作用，但私利的驱使c 很容易使时包成一团，形 成一个难以被外抖j 浅督的纽台体，率文蚺日将其看作一个整体作为动究的一个对象，对于他们之问的内部 博弈在奉文的研究范畴内卅i = 了= 1 考虑 8 因素的干扰而不能完全体现在全村的发展水平上，因此政府不能直 接、准确的观测到村干部的实际努力程度，即由于政府和村干部之间 存在的信息不对称和不确定性，构成了一个容易引发道德风险的委托 代理关系。 0 4 2 本文的研究思路和逻辑框架 本文试图用博弈方法分析政府与村干部中的委托一代理关系。目 前我国不仅城乡差距大，农村之间的差距也在逐渐扩大，且不同发展 水平、不同客观条件的行政村存在着不同的村干部代理问题。因此对 他们的激励需要针对不同的特点采取不同的激励方式，从而能有针对 性提出对策，更好的以较低的代理成本解决村干部的代理问题。 除了导言、文献综述和结论之外，全文主要包括三个方面：( 1 ) 对于我国贫困农村4 ，普遍存在的问题是村级资产少、给树干部的工 资低且无法保证，因此村干部接受委托的参与约束即不成立，且根据 村干部更关注当期收入的特点，通过博弈分析建立年薪制，通过满足 村干部的参与约束来提高贫困农村干部的工作效率。 ( 2 ) 对于发展较好的农村来说，随着收入的增加，物质收益的效 用会下降，也即参与约束对村干部的作用会相应减弱，因此更多的要 考虑其激励相容约束。对于中等发展水平农村的村干部，针对其对未 来的预期度提高的特点，可以引入声誉激励，1 延长代理期限、增加博 弈次数，以加强对村干部的激励和约束力度，从而提高村干部的工作 效率。 ( 3 ) 而对于经济较发达的农村，可以考虑实行股份制，利用股权 可以降低代理人的道德风险及信息不对称性的激励优势，以较低的代 理成本解决村干部的代理问题。 。发达国家通常把按5 等分分组法确定的2 0 最低收入人口作为扶贫对兼，日前固f l j 4 j - 考察研究农民内部差 异特别是收入差距时一些部门电较多姒收入五等分分组农户的资料为依据。奉文也将按此方法，将人均 收入较低的2 0 怍为贫困农村，收入较高的2 0 作为发达农村，中问部分就n ：为中等收入农村。 9 1 有关委托代理理论的简要评述 委托代理理论是一些经济学家深入研究企业内部信息不对称和 激励问题发展起来的，创始人包括w i l s o n ( 1 9 6 9 1 、s p e n c e 和 z e c k h a u s e r ( 1 9 7 1 ) 、r o s s ( 1 9 7 3 ) 、m i r r l e s s ( 1 9 7 4 、1 9 7 6 ) 、h o l m s t r o m ( 1 9 7 9 、 1 9 8 2 ) 、g r o s s m a n 和h a r t ( 1 9 8 3 ) 等。委托代理理论的中心任务是研究 在利益相冲突和信息不对称的环境下，委托人如何设计最优契约激励 代理人( s a p p i n g t o n ，1 9 9 1 ) 。经过3 0 余年的发展，委托代理理论由传 统的双边委托代理理论( 单一委托人、单一代理人、单一事务的委托 代理) ，发展出多代理人理论( 单一委托人、多个代理人、单一事务) ， 共同代理理论( 多委托人、单一代理人、单一事务的委托代理) 和多任 务代理理论( 单一委托人、单一代理人、多项事务的委托代理) 。委托 代理理论作为西方经济学- 个重要的研究领域，丰富了现代经济理 论，为我们分析现实问题提供了强有力的分析框架，被广泛运用于经 济和社会各领域，对许多现实问题也作出了很有说明力的解释。 1 1 年薪制理论及其发展 年薪制起源于企业，是随着现代企业制度和经理人阶层的出现而 发展起来的，至今已有数十年的历史，并成功的应用在西方一些国家 比如美国、日本等国家的经理人激励上。年薪制指以企业一个生产经 营周期即以年度为单位确定经营者的基本报酬，并根据经营成果发放 风险收入的一种工资分配制度，其主要是针对高层管理者。其中基本 工资是代理人的基本收入，是对代理者的经营知识、管理能力和经验 的积累和承担的岗位职责的基本肯定，主要用于代理人及其家庭的基 本生活需要。按照委托一代理合约，给代理人规定一个于其劳动相适 应的固定数额，标准依据当地其他人的基本平均工资水平和企业规模 大小等因素来确定。风险收入也叫效益工资是对代理者超额完成当期 经济效益指标而提供的一种奖励，风险收入的标准依据代理者所实现 的绩效情况、岗位的经营风险程度等因素来确定，对代理人本人的激 励水平也受不同条件及代理人的风险态度等而定。 近年来，随着年薪制在全国各地企业中试行，理论界对年薪制问 题也展开了热烈的讨论。专家学者们对年薪制问题的讨论主要集中在 实行年薪制的范围、年薪的确定和构成、年薪标准的差距、经营者应 当承担的风险以及对经营者激励方式这几个主要方面。 1 2 声誉激励理论及应用 声誉理论研究的最多的是在经理人市场。早在2 0 0 多年以前， s m i t h 就已经意识到声誉可以作为对个人的隐性激励( i m p l i c i t i n c e n t i v e ) ，但最早把这种思想模型化的是f a m a ( 1 9 8 0 ) 和h o l m s t r o m ( 1 9 8 2 ，1 9 9 9 ) 的工作。f a m a 在2 0 世纪7 0 年代末至8 0 年代初期提 出了经理市场竞争作为激励机制的开创性想法，他认为，即使没有企 业内部的激励，经理们出于今后职业前途的考虑及迫于外部市场压力 下也会同样努力工作。f a m a 认为，经理人市场将会减轻经理人的“道 德风险”。因为，经理们的市场价值，比如他们工资薪水的收入、未 来在另一家企业应聘时的讨价还价能力，或者就是他们的人力资本的 价值等等，都取决于他们过去工作的业绩。因此，从长期来看，出于 声誉的考虑，经理人在现期是有努力工作的动力的。由此可知，即使 在没有显性激励合同的情况下，经理们也会通过努力的工作，来提高 自己在经理市场上的声誉，从而增加自己未来人力资本的价值。 h o l m s t r o m ( 1 9 8 2 ，1 9 9 9 ) 及其他人在随后的研究工作中，进一步发展 了f a m a 的思想，h o l m s t r o m 把f a m a 的思想用更正规、严谨的数学 模型“代理人市场一一声誉模型”表述了出来，成为后来声誉理论的 经典模型之一。他证明了仅靠信誉无法给代理人提供足够的激励，并 进一步给出了个体生命周期的重要含义：越是年轻的经理人员，他们 的工作就越努力，因为他们更关注自己的职业声誉的积累，出于对职 业生涯中这种职业声誉的关系，也就是说，在经理人年轻时期一般职 业声誉的激励是非常强的，但到了一个人职业生涯的最后时期，这种 职业声誉的激励会逐渐消失。k r e p s 、w i l s o n 、r o b e r t s 和 m i l g r o m ( 1 9 8 2 ) 四人最早用重复博弈模型对声誉的激励作用进行了研 究，所构建的k m r w 声誉模型成为后来重复博弈模型的经典文献。 国内在声誉机制方面的研究，主要是在声誉激励的应用方面，侧 重于对经理人激励的研究。在b a r r o ( 1 9 8 6 ) 牙i v i c k e r s ( 1 9 8 6 ) 对k m r w 声誉模型简化处理后的模型( 应用于研究政府宏观货币政策) 基础上， 李军林( 2 0 0 2 ) 构建了我国国有企业经营者的声誉模型以企业内部 经营者与政府为博弈双方参与人的一个不完全信息重复博弈模型，得 出了“声誉效应是企业经营者的重要激励机制，在声誉效应的激励机 制下，国有企业经理人员手中拥有企业控制权对企业运作是有效率 的”的结论等等。肖条军( 2 0 0 3 ) 建立了两阶段基于信号博弈( 第一阶段 进行信号博弈) 的声誉模型，进一步推广i ( i r w 声誉模型。刘惠萍 等( 2 0 0 5 8 ) 建立了。一个声誉机制与显性机制相结合的最优动态契约 模型，在对经理人的同一个契约里实现长期激励与短期激励相结合的 激励模式，而且从动态角度将当期业绩对未来声誉的影响、未来声誉 对未来收入的影响、未来收入对当期努力水平的影响进而当期努力对 当期业绩的作用等整个循环与反馈过程在模型中定量化的表现出来。 1 3 期权激励模型的研究 股票期权激励铷度诞生于2 0 世纪7 0 年代的美国，经过近3 0 年 的探索和实践，目前已发展为西方国家普遍采用的一种有效的长期激 励方法。两权分离导致了委托一代理问题产生的可能性，现实经济生 活中的契约不完全和信息不对称使这个问题成为现实。委托代理契约 实际上是一种不完全的契约。契约本身具有交易费用，也就是代理具 有代理成本。委托人监督和控制代理人的行为，了解代理人的信息需 要高昂的代价。委托人不容易或不可完全观察到代理人的行为，特别 是代理人的努力程度仅通过表象是难以观察到的，只有代理人自己清 楚自身的努力程度。最佳契约论认为，建立健全的激励机制尤其是股 权激励机制是解决委托一代理问题的有效途径。首先，从剩余索取权 和剩余控制权的匹配来看，股权激励机制促进了委托人和代理人利益 一致。j e n s o n 和m e c k l i n g 认为代理成本来源于代理人不是剩余权益 的拥有者这一事实。如果让代理人成为剩余收益的拥有者，可减少代 理成本。因此通过代理者持股的方式，让代理人成为部分剩余权益的 拥有者，从而降低剩余索取权与剩余控制权的不匹配。其次，从信息 不对称的角度来看，股权激励降低了信息不对称性。h o l m s t r o m ( 1 9 7 9 ) 在代理理论模型中分析到，如果代理人的努力水平和产出都是可观测 的，委托人就能通过监督避免代理人逃避责任，签订最优的合同，即 委托人给予代理人一个固定的工资形式。但是，如果完全无法预测而 只能推测代理人的努力和产出水平，就可能产生次优的合同。如果产 出是代理人努力程度的一个信号，委托人希望通过将代理人的报酬和 他的产出绩效相联系。 股票期权激励兼具报酬激励和所有权激励功能，它不仅将代理人 的利益与委托人的利益捆绑在一起，而且将代理人的长期利益与企业 的长远发展联系起来，使二者的利益趋于一致，充分激发代理人的积 极性，促使其努力提高企业的经营业绩。后者是从对代理人对未来收 益预期的影响来尽可能的实现代理人的利益和委托人的收益正相关， 以期达到激励的目的。而从国内许多研究学者根据中国国情对股权激 励的应用，比如馀振斌( 2 0 0 6 3 ) 提出虽然国外实行股权的都是上市 公司，但就我国国情而言仅在上市公司实行股权制就有局限性。李严 锋( 2 0 0 2 ) 等也指出股权激励需要一定的条件，比如企业规模大小、 成长快慢、环境不确定性大小等都会影响到股权的激励程度。因此股 权激励制度的设计要充分考虑所受到的各种因素的制约。 ： 1 4 对现有委托一代理理论简评 委托代理理论作为西方经济学一个重要的研究领域，丰富了现代 经济理论，为我们分析现实问题提供了强有力的分析框架，被广泛运 用于许多经济和社会领域，对一些现实问题也做出了很有说明力的解 释，但就作者所及依然存在以下不足： ( 1 ) 对村干部代理机制的研究欠缺。村干部作为对农村的经营 管理者，同样是处于一个代理人的角色，且其代理工作对农村经济的 增长和农民的收入提高都有着至关重要的作用。目前对村干部激励研 一 ： 1 1 究比较多的是西北农林科技大学经济管理学院的王征兵教授，他主持 的国家自然科学基金项目“村干部在农村经济管理中的激励与制约机 制研究”。其中曾经给出过对村干部管理绩效评价指标体系的办法来 对其进行监督( 2 0 0 4 ) ，还有对村干部职能转变后的激励机制研究 ( 2 0 0 5 1 0 ) 、单一授权制度村干部激励与制约的途径( 2 0 0 5 5 ) 等， 从多方面对村干部的制约制度上进行了探讨。其他研究者还有王峰 ( 2 0 0 0 ) 在“农村基层组织建设中的委托一代理关系”中首次将村干 部纳入到委托一代理关系中，试图解释我国农村基层组织中这种委托 一代理关系中存在的问题、产生这些问题的原因及解决的建议。但研 究上宏观面较广而且不深，也没有具体模型细化。另外有些国内学者 关于村干部代理问题的涉及主要是他们在对村民自治研究中所得到 的附带成果，其主要观点也只是简单提出包括村务财务公开、村民罢 免报酬等制度上的约束激励。可以看出，目前国内关于村干部的激励 与约束尚处于实践摸索阶段，而且由于研究者的主观偏好，已有的研 究成果多偏向于约束。对干部的激励与约束成果主要是对经验的零散 总结，如各类政府文件、法规之中也经常零散的提出某些具体的激励 约束制度等。而真正关于村干部代理机制的理论探讨尚不多见，尤其 是将其纳入到委托一代理框架下进行模型化经济学研究就更少。 ( 2 ) 对村干部代理机制的分段研究很少。从上述分析也可以看 出，对村干部的代理分析主要是从宏观角度和制度约束方面进行的， 对各个不同经济发展水平的地区，村干部代理的特点及激励分析尚且 没有。而就目前我们国家的发展状况来看，省、地区之间甚至同一个 地区同一个乡镇里面都存在着发展差距过大的问题。不同发展水平、 不同客观条件的行政村存在着不同的村干部代理机制特点，因此对他 们的激励需要针对不同的特点采取不同的激励方式，从而能有针对性 提出对策，更好的以较低的代理成本解决村干部的代理问题。 2 我国贫困农村中村干部代理问题的博弈分析 2 1 我国贫困农村的现状及特点 目前不仅我国城乡差距很大，农村之间的差距也在逐渐扩大。贫 困人口和其他人群收入的差距在扩大。从1 9 9 2 年到2 0 0 4 年，我国城 乡居民的收入差距从2 3 3 ：1 扩大到了3 2 ：1 ，农村贫困人口的收 入与一般农民的收入差距也从l ：2 4 5 扩大到了1 ：4 3 9 。这种收入 差距的扩大，意味着在市场经济条件下，贫困人口的相对弱势地位更 加突出，脱贫致富的难度更大。再例如在2 0 0 3 年的农户调查分析中 江苏不同地区农民收入高低收入户收入增长情况对比表： 计量单位：( 元，) 苏南地区苏中地区苏北地区 低收入户高收入户低收入户高收入户 低收入户高收入户 2 0 0 0 矩 2 0 5 5 2 89 0 3 9 0 01 5 4 7 9 6 7 4 1 7 3 41 3 5 6 3 86 5 0 5 0 6 1 9 9 9 正1 9 7 5 0 78 6 2 3 6 91 3 8 1 1 0 7 0 9 7 _ 3 21 3 4 6 3 15 6 1 6 8 8 1 9 9 8 正2 0 5 0 0 08 3 6 6 7 81 4 8 2 1 16 6 3 0 4 01 3 3 6 4 85 1 9 l 2 9 2 0 0 0 年比9 9 3 9 04 5 9 1 0