（产业经济学专业论文）家电产业绿色供应链激励机制研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得天津财经大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名宫螂签字日期：w d 年箩月2 5 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文， 、 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：宫进帛 导师签名 签字日期：仞f o 年5 月石日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 签字日期：川哞月 日 电话： 邮编： 内容摘要 在环境问题日益受到广泛关注的时代，绿色概念渗透到了各行各业，中国家电行业也 面临着绿色革命的洗礼中国家电产业虽然品类很多，分布在不同的地区，但大多数企业 没有自己的核心技术，缺乏自主研发动力，主要部件还是要靠进口来解决，大大削弱了中 国家电行业的竞争能力加之，近年来惨烈的家电行业价格大战使得中国家电行业元气大 伤，大量的国外家电品牌涌入中国家电市场，夺去了很大的市场份额，中国家电行业面临 着前所未有的考验。中国家电行业建立绿色供应链，无论从企业本身长期的发展，对生态 环境的影响，还是实现代际公平都是非常迫切和必要的家电产业建立绿色供应链之后， 并没有真正做到绿色环保、高效节能，究其原因就是家电产业绿色供应链没有足够的物质 动力和精神动力去投入绿色生产与物流从而家电产业绿色供应链的激励问题成为能否确 保绿色供应链顺利实施的关键。 文章运用文献研究，类别归纳研究、理论应用研究等方法，对绿色供应链存在的问题 进行整理分类及归纳，借鉴相关领域的理论研究成果，对家电行业的绿色供应链的现状、 特征及激励机制做了深入的理论分析。从绿色供应链激励机制涉及到的基础理论出发，阐 明了绿色供应链激励机制的研究现状。接下来从差异性分析的角度，通过家电产业绿色供 应链与传统供应链作比较，说明了建立家电产业绿色供应链激励机制的重要性。然后从家 电行业绿色供应链内部外部的角度，分析了现有的家电产业绿色供应链激励中存在的问 题，并对引起供应链激励不足的原因进行了分析。在对家电产业绿色供应链激励不足的原 因分析的基础之上，尝试建立了家电产业绿色供应链激励机制。 关键词：家电产业绿色供应链激励机制 a b s t r a c t 。i 1 l eg e nc o n c 印t sh a v ep m e a t e dt ot l l eb u s i n e s s c si i lt h ee r ao fe n v i r o n m e i l t a li s s u e sh a s a t 仃拟e di n c r c a s i n ga t t e n t i o 玛a l l dt h ea p p l i a l l c ei n d l l s 仃yo fc l l i n aa l s of a c e sab 印t i s mo ft h e r e 、r o l u t i o n a l t h o u g l la p p l i a i l c ei i l d u s n yo fc b i n ah 嬲m a i l yc a t e g o n 器锄dd i s t r i b u t si n d i 何硫斌a r e a s ，m o s tc o m p a i l i 髂d on o to 、釉t h ec o r et e c h n o l o g y ，l a c kt h ep o w e ro fi n d 印e i l d e l l tr & d 如dt h em a i nc o m p o n e l l t sa l s or e l yo ni m p o n i n gt os o l v e ，w h a th a sg r e a t l yw e a l ( e n e dt l l e c o m p e t i t i v e n e s so f c h j n e s ea p p l i a n c ei n d u s 仃y i i la d d i t i o n ，r e c e n ty e a r s ，m eb m t a lp r i c ew a ro ft h e 印p l i 锄c ei i l d u s t i ym a k 懿t h ec h i n e s ea p p l i a i l c ei n d u s 时b a d l yw e a l ( 肌e d ，a n dal 盯g e 仰m b e ro f f i o 而盟b r a i l d si n f l u ) 【i m o 印p l i a i l c em a d ( e to fc 1 1 i n a 印p l i a i l c ei n d u s t i yo fc i l i n ai sf a c i n g l l l l p c e d e i l t e dc h a l l e n g c s e s t a b l i s h m 朗to fc l l i n e s ea p p l i a i l c ei n d u s h yg r e 肌s u p p l yc h a i n i l l d l l s l 时i sv e 巧u 曙e 1 1 t 肌dn e c e s s a 巧劬mt l l ep o i i l to fc o m p 狮少s1 0 n 分t 锄d e y e l o p m e i l t ，出e e c o l o 舀c a l 胁讥r o n m e n t ，o rt 0a 出e v eh n e 玛e n 耐i o n a lc q u 时v i e w a r e rt h ee s t a b l i s l l l l l to f 黟嘲s i 】【p p l yc h a i nm er e a s o nn o tr e a l l ya 咖e v e d 黟e e ne n _ v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n 锄d e 理；) r e 伍c i 饥ti sa p p l i a l l c ei i l d u s t r yg r e e i ls u p p l yc h a i l lh 髂n o te n o u g l lp h y s i c a l 锄ds p i r i t l m lp o w e rt o 嘴ng r e e l lm a n u f a c n 埘n g 锄dl o 百s t i c s s o ，a p p l i a l l c e si n d u s 缸mm ep r o b l o mo fi i l c e l l t i v e m 。c h a i l i s mo fg r e e ns u p p l yc h a i ni st h ek e yo f 鼠l r i n gt h eg r e e ns u p p l yc h a 蛔i m p l 锄e n t s m 0 0 m l y t h e 眦i c l eu s el i t e r ；l t u l 旧r e s e a r c h ，c a t e g o 巧i 1 1 d u c t i o nf e s e 甜c h ，印p l i e dm e 0 巧r e s e a r c h m e ( h o d so r g a l l i z ea 1 1 dc l a s s 毋t l l ep r o b l e m so f t l l e 伊e e i ls u p p l yc h a i n d 1 a w i n go nr e l e v a n ta r e 嬲 o f l e o r e t i c a lr e s e a r c ha c i l i e v 锄e n t s ，锄a l y s i sd e 印l y 1 ec u r r e n ts i t u a t i o n 锄df e a n 鹏so fg r e 饥 s u p p l yc h a i n a n a l y s i sm eb 嬲i ct h e 0 巧o fg r e e i ls u p p l yc h a i nt od 锄o i l s 仃a t et l l ec u r r e n ts i t u a t i o n o fm ei n c 饥t i v em e c h a n i s mo fs u p p l yc h a i n t h e na n a l y s i si n t 锄a la 1 1 de x t e n l a lp r o b l e m so f a p p l i 锄c ei n d u s 缸ya n de s t a b l i s hi l l c e m i v em e c h a l l i s mo fa p p l i 锄c ei n d u s n y 莎e 胁s u p p l yc h a i n k e y w o r d s ：a p p a n c ei n d u s t r y ；g r e e ns u p p l yc h a i l l ；i n c e n t i v em e c h a n i s m ； 目录 中文摘要：i a b s t 删i i 第1 章导论 1 1 选题的背景、目的和意义1 1 1 1 选题背景l 1 1 2 选题目的1 1 1 3 选题的研究意义1 1 2 国内外研究综述2 1 2 1 绿色供应链研究概况2 1 2 2 供应链激励机制研究现状3 1 2 3 绿色供应链激励机制研究现状5 1 2 4 绿色家电的发展现状6 1 3 论文的总体思路、体系结构及研究方法7 1 3 1 论文的总体思路7 1 3 2 论文的体系结构7 1 3 3 论文采用的研究方法8 1 4 本文的创新之处9 第2 章绿色供应链激励机制的基础理论研究 2 1 绿色供应链基础理论研究1 0 2 1 1 绿色供应链管理理论1 0 2 1 2 绿色供应链管理的具体内容1 0 2 2 供应链激励机制的基础理论1 3 2 2 1 供应链激励主体和客体1 3 2 2 2 供应链激励目标1 3 2 2 3 供应链激励方式1 3 2 3 绿色供应链激励机制的理论研究1 5 2 3 1 绿色供应链激励主体1 5 2 3 2 绿色供应链激励客体1 6 2 3 3 绿色供应链激励目标1 6 2 3 4 绿色供应链激励方式1 6 2 3 5 绿色供应链激励指标体系1 6 2 3 6 绿色供应链激励策略1 6 第3 章建立家电产业绿色供应链激励机制的必要性分析 3 1 绿色供应链与传统供应链的差异性分析1 9 3 1 1 绿色供应链与传统供应链的目标差异1 9 3 1 2 绿色供应链与传统供应链的形成条件差异2 0 3 1 3 绿色供应链与传统供应链在不同发展阶段的利益差异2 1 3 1 4 绿色供应链与传统供应链的内部稳固性差异2 l 3 2 建立企业绿色供应链管理激励机制的必要性分析2 1 第4 章我国家电产业绿色供应链激励存在问题及原因分析 4 1 我国家电产业绿色供应链激励中存在的问题2 4 4 1 1 家电产业绿色供应链外部对供应链引导，激励不足2 4 4 1 2 绿色供应链内部各个激励主体与客体的激励不足2 5 4 2 造成家电产业绿色供应链激励问题的原因分析2 6 4 2 1 宏观政策不完善2 6 4 2 2 绿色观念深入不够2 7 4 2 3 利益驱动的一系列问题未根本解决2 7 第5 章构架家电产业绿色供应链激励机制 5 1 家电产业绿色供应链激励主体和客体2 9 5 2 家电产业绿色供应链激励目标2 9 5 3 家电产业绿色供应链激励策略3 0 5 3 1 绿色供应链外部的激励策略3 0 5 3 2 绿色供应链内部激励3 1 5 4 激励实行情况的监督：3 3 5 4 1 家电产业绿色供应链外部监督3 3 5 4 2 家电产业绿色供应链内部监督3 4 5 5 建立激励效果的反馈平台3 5 第6 章结论与展望 6 1 结论3 7 6 2 展望3 7 参考文献3 8 后记4 1 第1 章导论 1 1 选题的背景、目的和意义 1 1 1 选题背景 绿色供应链的研究在工业的急速发展，全球生态环境形势日益严峻的今天，世界各国 尤其是发达国家对此问题十分关注，纷纷出台各式环保法令法规。绿色革命、绿色运动蓬 勃发展，各国可持续发展及贸易保护的需要将环境问题最终与国际贸易结合起来，导致了 绿色壁垒的产生，对我国出口市场份额、贸易机会、企业和商品信誉等方面都产生了 不利影响。导致国外消费者对我国家电信心下降，对我国出口造成长期的负面影响。 我国是家电出口大国，解决不好这个问题，会严重影响到我国的人口就业及经济增长。我 国家电产业虽然品类很多，分布在不同的地区，但大多企业没有自己的核心技术，缺乏自 主研发的动力，加之，近年来惨烈的家电行业价格大战使得我国家电行业元气大伤，大量 的国外家电品牌涌入我国市场，夺去了很大的市场份额，我国家电行业面临着前所未有的 考验。 我国家电行业也开始寻求有效的解决办法，一些企业尝试建立了绿色供应链，并取得 了不错的成效。建立家电产业绿色供应链并顺利实施成为了家电产业突破绿色壁垒的重要 途径。 1 1 2 选题目的 在环境问题日益受到广泛关注的时代，家电行业建立绿色供应链，无论从企业本身长 期的发展、对生态环境的影响、还是实现代际公平的角度来说，都是非常迫切和必要的。 然而家电产业建立绿色供应链之后，并没有真正做到绿色环保、高效节能，究其原因就是 家电产业绿色供应链没有足够的物质动力和精神动力去投入绿色生产与物流。 从而家电产业绿色供应链的激励问题成为能否确保绿色供应链顺利实施的关键问题。 本文从阐述建立家电产业绿色供应链的重要性出发，对激励机制中存在问题进行了归类， 并对导致这些问题的原因进行分析，在前人的研究基础上构建了一个家电产业绿色供应链 激励机制，为我国家电产业绿色供应链管理实施提供了一个系统的激励方式。 1 1 3 选题的研究意义 进入2 l 世纪以来，保护生态环境、构建循环经济模式、实现人类与自然的可持续发 展已成为世界各国共同关心的话题。到达使用寿命的家电产品中含有多种有害物质，以往 传统的处理方式造成严重的环境污染问题。为此，许多发达国家针对电子废弃物制定了严 格的回收管理法规，并限定了有害物质在电子产品中的使用量。绿色供应链管理是在此背 景下提出的一种新型供应链管理思想，它强调在传统的供应链管理中加入并强化环境因 素。 中国是一个家电产品制造和出口大国，我国从2 0 0 3 年就已进入家用电器报废的高峰 期，电子垃圾的增长速度是一般家庭垃圾的三倍。利用g o m p e r t z 模型可以预测到2 0 1 5 年， 我国报废的电视机将达到4 4 4 9 万台、冰箱1 7 1 5 万台、洗衣机1 5 2 0 万台、空调3 2 5 0 万台、 计算机8 0 9 0 5 万台。而我国消费型电子产品的回收率仅为4 5 ，明显低于其他行业的平 均水平。如果没有一个完善的回收处理系统，如此庞大的废旧家电垃圾将对我国的生态环 境造成极大的压力。我国现行家电产业绿色供应链内外部激励明显不足，缺乏系统性，资 源浪费和环境污染仍然没有明显改善，需要建立一个更为明确、更为细致、有针对性的激 励机制来确保家电产业绿色供应链的顺利实施。这就是本课题研究的意义在于： ( 1 ) 进行了家电产业实施绿色供应链激励机制的必要性分析。 ( 2 ) 揭示家电产业绿色供应链发育不足的原因。 ( 3 ) 建立激励机制，促进家电产业绿色供应链的建立和完善。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 绿色供应链研究概况 近年来，绿色供应链管理的研究发展较快。w e b b 于1 9 9 4 年研究了一些产品对环境的影 响，建议通过环境准则来选择合适的原材料，同时注重再生利用，并提出了绿色采购的概 念。1 9 9 5 年c i p s ( aj o i n tc h a r t e r e di n s t i t u t eo fp u r c h a s i n ga n ds u p p l y ) 和 b i e ( b u s i n e s si nt h ee n v i r o n m e n t ) 协会成立了一个实施绿色战略的组织，这个组织将通 过改善供应链管理来实现商业活动与环境的相容，指出在两年中的主要目标是帮助公共与 私有企业认识如何通过提高供应链管理的效率来实现与环境相容及找出为了实现商业活 动与环境相容的关键性的、与供应链有关的因素。英国工程物理研究会( e p s r c ) 和英国汽 油股份有限公司等2 0 多个公司资助了”e s r c 全球环境变化计划”的研究，将绿色供应链 作为主要的研究方向。绿色美国国家科学基金( n s f ) 资助4 0 万美元在密歇根州立大学制 造研究协会( m r c ) 进行了项“环境负责制造( e r m ) ”的研究，于1 9 9 6 年提出了绿色供应 2 链的概念，并将绿色供应链作为一个重要的研究内容。1 9 9 6 年，国际标准化组织( i s o ) 开始 推出i s 0 1 4 0 0 0 系列标准，促使绿色供应链管理的研究更加活跃。1 9 9 7 年，m i n 等人讨论了 在选择供应商的决策中如何考虑环境保护因素，以及绿色采购在节约材料减少废物污染中 的作用。1 9 9 9 年，b e e m a n 则将一些环境因素引入供应链模型，提出了更广泛的供应链设计 方式。h o c k 则研究了供应链实际运作过程中如何保持生态平衡。2 0 0 0 年瑞典科学与技术 部资助了”绿色供应链管理一一关于电子工业中的环境工作的全球研究，从供应链思想出 发对电子工业的环境管理行为进行了研究。此外，通用汽车、福特、惠普、宝洁、耐克等 许多企业也积极研究和实施绿色供应链管理，其中，通用汽车还被美国环保局( u s e p a ) 认定为实施绿色供应链管理的标兵企业。进入2 1 世纪，从财务方面研究绿色供应链的方 法出现倪端。德国的as t e f a ns e u r i n g 对这一方面的研究较多，他在2 0 0 6 年的“g r e e n s u p p l yc o s t i n g 中的研究更多是对绿色供应链成本核算的总结性概述，提出了作业成本 法在这一环境下更优于目标成本法的原因。 在我国，绿色供应链的概念引入也是近几年的事情，虽然关于供应链管理的文章非常 详尽，但对于引入环保参数这一变量以后的研究并不系统，与实际结合的程度也不够深， 可以说在刚刚起步阶段。 1 2 2 供应链激励机制研究现状 白世贞，朱晓燕在基于委托代理的供应链道德风险激励机制研究一文中深入分析 了供应链道德风险的产生机理，在设计了道德风险、成本系数、努力水平、产出系数等参 数的情况下，从供应链中制造商的角度出发，委托代理成员企业，建立了在制造商观测不 到成员企业努力水平的情况下的激励机制，通过模型，得到了此激励机制有效的激励机制 参数，使激励机制达到防范供应链道德风险的目的。 张千帆，方超龙等在基于博弈论的供应链中技术创新激励机制研究一文中，建立 了一个两级供应链( 包括供应商和制造商) ，并研究它们之间关于利益协调的激励机制： 就是制造商通过价格补贴和转移支付的方式对供应商进行技术创新的激励。该文讨论了三 种博弈形式：1 同时行动博弈的纳什均衡分析。制造商和供应商处于同等地位的静态非合 作博弈情况。此时，无论参数如何取值，制造商对于供应商技术创新费用转移支付为零。 2 斯坦克尔伯格均衡分析。假定制造商为领导者，零售商为跟随者，制造商与零售商之间 形成了一个动态序贯非合作博弈。得出制造商给予供应商的技术创新价格补贴因子越大， 技术创新费用转移支付的比例就越小。3 协同合作均衡分析。考虑供应商与制造商在协同 合作的情况下，以供应链系统利润最大化为目标来建立合作博弈模型。得出合作博弈时的 1 技术创新规模大于非合作时的技术创新规模，且供应链系统总存在着帕累托最优，制造商 和供应商都偏好于协同创新的结论。 晏再庚( 2 0 0 6 ) 在供应链管理中的激励机制设计一文中研究了单一制造商和单一 经销商之间的商誉激励机制模型。运用委托代理理论，在假设制造商为风险中性，经销商 为风险规避的条件下，研究了商品自身的品牌效应的大小与经销商的批发价之间的关系。 模型中设置了参数6 用来表示制造商自身品牌效应对经销商努力水平的折算系数。通过分 析发现，由于存在的品牌效应，经销商的产出份额发生偏差，其差额值为：= 万“l + 缸耵2 ) ， 其中p 为代理人的风险规避系数，b 为成本系数，o2 是方差。当6 越大时，品牌效应越 明显，因此对经销商设计激励机制时应考虑抬高经销商的批发价格，尽可能消除6 带来的 “品牌收益 流失；当6 等于零时，制造商不存在品牌效应，制造商应使b 值尽可能的等 于= 万( 1 + 匆胪2 ) ；当6 小于零时，就会产生负品牌效应，因此制造商应尽可能地降低批 发价格卖给经销商，使b 变大，用来弥补经销商为制造商“恢复品牌所做出的努力和代 价。 叶飞( 2 0 0 5 ) 在基于不对称n a s h 协商模型的供应链协作激励机制研究一文中， 建立了制造商与零售商组成的两级供应链模型，研究了供应链分散决策与协调决策下双方 合作的收益问题，证明了协调决策下整个供应链收益大于分散决策时整个供应链各成员收 益之和。但由于供应链系统的收益增加不能保证合作各方的收益均增加，因此有必要进行 利益协调与相应的激励。该文利用不对称n a s h 协商模型建立了激励供应商与分销商进行 协作的利益协调模型，并通过案例分析验证了这种激励机制的有效性。庄品，赵林度( 2 0 0 6 ) 在非对称信息下供应链协调激励机制研究一文中建立了只包含一个供应商和一个零售 商两级供应链模型，同时利用博弈论和委托代理理论分别设计了对称信息和非对称信息下 供应链协调激励机制，并研究了非对称信息下条件下，供应链协调激励机制对批发价、零 售价及订单数量的影响。文章通过比较c ( 成本) 和u ( 成本的期望) ，证明了：当c i l 时，非对称信息下批发 价，零售价低于对称信息下的批发价，零售价。 叶飞，李怡娜( 2 0 0 7 ) 在三级供应链协作的激励机制一文中研究了一类由制造商 m 、分销商w 及零售商r 组成的三级供应链协作问题。首先分析了( m ，w ，r ) 型、 ( m ， ( w ，r ) ) 型，( ( m ，w ) ，r ) 型等情形下，制造商、分销商与零售商的决策行为及各 方收益情况，在此基础上，提出三种三级供应链协作的激励机制：收益共享契约机制、基 于最小核心法的收益分配机制和基于n a s h 商模型的收益分配机制。最后通过实验得出数 值并分析各激励机制的优劣性。 侯雅莉，田蓓艺( 2 0 0 8 ) 在数量折扣契约对三阶层供应链的协调中研究了数量折 扣契约对三阶层供应链( 制造商、分销商和零售商) 的协调问题。首先针对供应链系统的 全局协调，得出了契约参数以及最优订购量；之后引入利润分配系数，得出实现供应链完 美协调的条件。通过数值实验分析得出如下结论：三阶层供应链的数量折扣契约下，制造 商和零售商的批发价格不仅与各自的利润分配系数相关，而且还随着订购量的变化而变 化；在实现全局协调的基础上，供应链系统的完美协调取决于利润分配系数的取值。庄品、 张庆( 2 0 0 8 ) 在基于全部数量折扣契约的供应链激励机制研究一文中利用s t a c k e l b e r g 博弈理论建立了基于一个供应商和一个零售商的集中控制下供应链契约模型和分散控制 下供应链契约模型，并建立了一种全部数量折扣供应链契约模型，使供应链系统达到协调， 并利用实例对契约模型进行数值仿真分析，得出研究结论。 根据以上分析，前人对供应链激励机制的研究主要有：基于委托代理的供应链道德风 险激励机制研究、基于博弈论的供应链中技术创新激励机制研究、基于全部数量折扣契约 的供应链激励机制研究、供应链管理中的激励机制设计、基于不对称n a s h 协商模型的供 应链协作激励机制研究、非对称信息下供应链协调激励机制研究、三级供应链协作的激励 机制、数量折扣契约对三阶层供应链的协调。内容主要涉及保证供应链顺利实施的激励策 略研究，如契约激励、技术创新激励、数量折扣激励、利益分配激励、商誉激励等，及这 些激励策略是如何保证供应链顺利实施的。这些激励策略对保障传统供应链的实施是行之 有效的，但对绿色供应链来说这些激励策略还明显不足，还需要针对绿色供应链的、不同 于传统供应链的激励策略来保证绿色供应链的顺利实施。传统供应链的激励机制为本文建 立家电产业绿色供应链激励机制提供了基础理论依据。 1 2 3 绿色供应链激励机制研究现状 2 0 0 3 年，黄志宁在供应链管理绩效评价及激励机研究中，提到供应链激励机制的建立 和发挥作用有赖于核心企业制定措施、确定指标、检查考核。因为供应链企业之间的价格、 订单、新产品和新技术开发都有赖于核心企业的协调；淘汰制度的制定和执行只有核心企 业能够行使；而商业信誉的激励也只有在核心企业形成强有力的市场竞争力和广泛的知名 度后才能对其他供应链企业具有激励作用。2 0 0 4 年，罗月娟，竺宏亮，在废旧家电逆向物 流的激励机制研究中，揭示了对废弃旧家电逆向供应链进行激励的原因，并提出激励机制。 此激励机制由经济激励机制，政府激励机制，社会引导机制和社会监督机制四部分构成， 较系统的完整的构建了废弃旧家电逆向供应链激励机制。对绿色供应链激励机制的构建具 有借鉴意义。2 0 0 6 年，惠玉蓉在绿色供应链激励机制的构建一文中提出了绿色供应链的激 励机制，包括激励主体，激励客体，激励目标，激励方法，整体绩效评价指标体系，及供 应链协议。并总结了各种激励策略组合。但没有具体的阐述激励机制的作用方式。申亮2 0 0 8 年，做了绿色供应链演化博弈的政府激励机制研究，提出了绿色供应链的政府激励机制演 化模型。提出政府介入可以形成一种增值的博弈，具有强制性权力的政府能够迫使各方实 现合作，从而使企业倾向采用有利于社会公益的策略：而且当过高的成本成为制造商选择 生产绿色产品的障碍时，政府可以通过减免税收或财政补贴策略来引导制造商选择生产绿 色产品。此文章只考虑了供应链外部的激励机制，供应链内部激励机制有待于进一步研究。 1 2 4 绿色家电的发展现状 德国、荷兰、日本、比利时、美国等国家从2 0 世纪8 0 年代后期便意识到废旧电子 产品对人类生存环境可能产生的负面影响，因此都陆续出台了相关的法规，以规范电子产 品的生产及回收行为。欧盟于2 0 0 3 年2 月通过的被许多专家学者称为“全球最严厉的环 保令”的两项新环保指令一( w e e e ) 和( r o h s ) 。w e e e 指令是“e cd i r e c t i v eo nw a s t e e 1 e c t r i _ c a la n de l e c t r o n i ce q u i p m e n t ”的简称，即欧盟关于报废电子电气设备指令， 在该指令中，欧盟称其实施的最主要目的就是防治电子电气废弃物，此外是实现这些废弃 物的再利用、再循环使用。r o h s 指令是“e c d i r e c t i v e o n r e s t r i c t i o no fh a z a r d o u s s u b s t a n c e s 的简称，即欧盟关于在电气电子设备中限制使用某些有害物质指令。欧 盟实施r o h s 指令的目的是使各成员国关于在电子电气设备中限制使用有害物质的法律趋 于一致，有助于保护人类的健康和便于报废电子电气设备合乎环境要求的回收和处理。其 中以欧盟在2 0 0 4 年8 月实施的废弃电子电器设备指令最为出名。该法令规定了电子 废弃物的回收标准，要求生产商( 包括其进口商和经销商) 在2 0 0 5 年8 月1 3 日以后，负 责回收、处理进入欧盟市场的废弃的电气和电子产品，并在2 0 0 5 年8 月1 3 日后投放市场 的电气和电子产品上加贴回收标识。2 0 0 6 年7 月1 日，欧盟又强制实施了关于在电子电 器设备中限制使用某些有害物质的指令，规定了今后投放欧盟市场的电气和电子产品不 得含有铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯和多溴联苯醚等6 种有害物质。2 0 0 4 年9 月，我国 国家发改委出台了废旧家电及电子产品回收处理管理条例的意见征集稿。该意见征集 稿以实现环保和循环经济为目标，提出了建立废旧家电多元化回收和集中处理体系，实行 生产者责任制，对回收处理企业实行资质认证。我国终于在2 0 0 9 年2 月2 5 日正式提出废 弃电器电子产品回收处理管理条例。明确提出“电器电子产品上或者产品说明书中应当 按照规定提供有关有毒有害物质含量、回收处理提示性说明等信息 。2 0 0 9 年6 月1 号提 出家电“以旧换新实施方案，通过家电回收拆解处理体系，可使这些资源得到充分有效 利用，有利于提高家电能效水平，减少环境污染。 综上所述，绿色供应链激励机制问题刚刚起步，远远没有实质性的解决，有待于进一 步的深入研究。尤其是在家电这个行业，对绿色的要求很高，我国国内的家电行业绿色供 应链实施的并不理想。因为我国家电绿色供应链技术上不成熟，缺乏实质的激励及激励实 施监督系统，而绿色家电供应链又具有很强的的正外部性，所以我国在极力改善目前状态， 使家电企业真正的走向世界，真正做到保护环境，实现代际公平。关于绿色供应链激励机 制的研究尚处于刚刚起步阶段，研究比较分散，体系也不够严谨。我的论文也是处于探索 阶段。 1 3 论文的总体思路、体系结构及研究方法 1 3 1 论文的总体思路 本文从绿色供应链激励机制涉及到的基础理论出发，阐明了绿色供应链激励机制的研 究现状。接下来从差异性分析的角度，通过家电产业绿色供应链与传统供应链作比较，表 明了建立家电产业绿色供应链激励机制的重要性。然后分析了现有的家电产业绿色供应链 激励中存在的问题，并进行了引起供应链激励不足的原因分析。有了对家电产业绿色供应 链激励不足的原因分析之后，本文尝试建立了家电产业绿色供应链激励机制。 1 3 2 论文的体系结构 论文总共分为六个章节。第一章绪论部分，主要介绍了本论文的研究背景、研究目的、 研究意义，国内外的研究综述及论文的总体思路、体系结构及研究方法；第二章主要涉及 了现有的绿色供应链基础理论，供应链激励机制的基础理论及家电产业现有的绿色供应链 研究理论；第三章从差异性分析的角度，通过与家电产业传统供应链作比较，表明了建立 家电产业绿色供应链激励机制的重要性；第四章分析了绿色供应链激励中存在的问题，找 出产生激励不足的原因；第五章在第四章的基础上尝试建立家电产业绿色供应链激励机 制；第六章做了全文的总结与展望。整体研究思路如图1 1 ： 家电产业绿色供戍链中存在 盼闯题及原因分析 ，t ；，y f 、。$ ， 建立家电产业绿色供应链激励 机制 “if “- ，? i ot，- 总结与展望 存在的随题分析 造成问题的原因分析 家电产业绿色供应链积极机制体 图1 1 本文研究体系结构图 资料来源：作者编制 1 3 3 论文采用的研究方法 ( 1 ) 文献研究。这是本文研究的一种重要方法。本文在研究过程中，不仅查阅了国 内外关于家电产业绿色供应链发展现状、供应链的结构体系、供应链实施的障碍与对策、 供应链激励机制、公共政策等文献，而且还系统的收集各种新的政策的出台，与作用意义。 为研究提供了很多有价值的参考内容。 ( 2 ) 类别归纳研究。在文献研究的基础上，对绿色供应链激励中存在的问题进行了 r 新整理和分类研究，建立了家电产业绿色供应链的激励机制。 ( 3 ) 理论应用研究。理论研究是本文研究的另一重要方法。本文研究借鉴经济学， 公共政策学和物流学等领域的理论研究成果，对家电行业的绿色供应链的现状特征及激励 机制做了深入的理论分析。 1 4 本文的创新之处 国内外学者对绿色供应链问题进行了大量的研究，但对绿色供应链的激励机制研究还 比较少，在家电业这个产业，很少涉及到绿色供应链激励机制的研究。创新之处是通过家 电产业绿色供应链激励中存在的问题及原因分析，探索性的构建了家电产业绿色供应链激 励机制，从而丰富了家电行业绿色供应链的理论。 第2 章绿色供应链激励机制的基础理论研究 目前绿色供应链激励机制研究还比较少，研究体系并不完备，其现有的理论研究主要 包括绿色供应链基础理论研究、供应链激励机制的基础理论和绿色供应链激励机制等研 究。 2 1 绿色供应链基础理论研究 绿色供应链基础理论研究是绿色供应链激励机制研究的基础，了解了绿色供应链的基 础理论，才能更好的去把握绿色供应链激励机制研究的重点所在。现有的绿色供应链的基 础理论研究主要包括绿色供应链管理概念的提出研究与绿色供应链管理具体内容的研究。 2 1 1 绿色供应链管理理论 在美国国家科学基金( n s f ) 的支持下，密西根州立大学的制造研究协会于1 9 9 6 年首次 提出了绿色供应链( g r e e ns u p p l yc h a i n ) 的概念，目的在于通过综合分析环境因素和资源 优化利用状况，进一步考虑制造业供应链的发展问题。绿色供应链( g s c ) 管理( g r e e ns u p p l y c h a i ni n a n a g e m e n t ) 又称环境意识供应链管理( e n v i r o n i l l e n t a ll yc o n s c i o u ss u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t ) ，它考虑了供应链中各个环节的环境问题，注重对于环境的保护，促进经济与 环境的协调发展。集成管理的思想与系统思想在绿色供应链管理中得到了体现，绿色供应 链管理的思想已经开始得到学术界的重视。是一种以绿色制造理论和供应链管理技术为基 础，综合考虑环境因素和资源效率的功能价值链模式，它使得产品从原材料的采购、加工、 包装、仓储、运输、使用到回收利用的整个过程中，对环境的负面影响最小，资源利用率 最高。绿色供应链是环境意识、资源效率和供应链协作机制的交叉融合体，是实现绿色制 造和企业可持续发展的重要手段，其目的是使整个供应链的资源利用效率最高，并且对环 境的负面影响最小。 2 1 2 绿色供应链管理的具体内容 绿色供应链管理的具体内容包括：绿色供应链管理的对象( 包括供应商、制造商、分 销商、零售商、用户和物流商) 、目标( 经济效益和社会效益) 、支撑技术( 包括供应链 管理技术、供应链管理绿色评估系统、绿色供应链管理信息系统、绿色供应链管理决策支 撑系统) ，最重要的是绿色供应链管理的专题技术，包括绿色制造、绿色采购、绿色物流、 绿色营销、绿色分销、绿色消费和绿色回收，下文中将详细介绍。绿色供应链管理的内容 见图2 1 ： 1 0 图2 1 绿色供应链管理的体系结构 资料来源：杨红娟，企业实旌绿色供应链管理的激励机制探，经济问题探索，2 0 0 4 年：1 6 卜1 6 4 ( 1 ) 绿色制造。绿色制造是综合考虑环境影响和资源效率的现代制造模式。它的特 点是从产品生命周期的角度进行制造，努力做到从设计、制造、包装、运输、使用到报废 处理的整个产品生命周期中，对环境影响( 负作用) 最小，资源利用率最高。绿色制造是绿色 供应链的核心组成部分，其主要涉及到：产品设计。产品设计是制造工程的起点。起初 的国内外的提法是“绿色设计，随着生态学观点的引入，更多的学者采用生态设计、环境 可靠设计、环境敏感设计、环境健康设计等提法。但总的来说，生态设计包括原材料设计、 产品设计及工艺设计。产品设计的总原则是力争使新产品在整个生命周期过程中对环境产 生最小的影响。设计方法有生命周期法、质量分析法、环保法等。引进生命周期分析法可 以对新产品的耐用性、再使用性、再制造性、再循环性、加工过程的能耗以及最终处理难 度等进行综合评价。在绿色供应链管理战略下，设计活动不只是制造商的事，而是制造商与 供应商共同的责任，需要设计人员、采购人员和供应商之间的通力合作，即在三方甚至更多 方之间充分沟通、协作的基础上共同改进设计。选择绿色材料。采用产品生命周期方法 并结合价值工程中的方法对产品进行“价值一功能”分析，选取原材料努力做到既符合生 1 l 态设计要求又不降低材料的经济价值：全面分析产品从原材料获取到消费的最终阶段的全 过程对环境的影响，做到对环境的破坏作用最小。绿色工艺流程的规划。从整个供应链 的角度优化工艺流程，选择物料和能源消耗最小，废弃物少，对环境的影响小的工艺流程方 案与工艺路线。绿色包装。遵循经济循环理论的“3 r 原则( 减量化、再使用、再循环) 。 根据产品生命周期的特点，选择合适的包装材料，做到包装材料消耗少、无毒、少公害、易 分解以及可回收循环利用的材料。可循环材料与一次性材料应该根据具体的情况来选择使 用。包装物的标识图案和文字应体现绿色标志，便于消费者合理处理和使用包装物。 ( 2 ) 绿色采购。供应商是供应链的上游，供应端的绿色化能极大地提高整个供应链的 环境效应。采购对环境友好实践具有很大的影响，通过与供应商的良好沟通，企业根据绿色 制造工程的需要向供货方提出要求，选择环保材料作原料，一方面尽量降低材料的使用，减 少废物的产生。同时帮助供应商一起解决环境问题，努力做到需求方、顾客、整个环境的 “三赢一。在供应过程的管理中，主要有三点：选择供应商。选择能与企业在环境管理 上合作的供应商，发挥供应商在优化企业供应链环境绩效方面的重要作用。问卷调查是目 前常用的选择供应商的常用方法。推行全面环境质量管理。供应链核心企业一般是通过 供应商会议来管理供应商。供应商会议为企业提供了一个相互交流、共同解决问题的机会 和平台。共同学习，第三方培训。制造商与供应商可以共同学习，相互探讨，努力提高自 身素质，也可以通过第三方机构培训的方式来提高供应链企业的环境管理水平。 ( 3 ) 绿色物流。物流过程中减少对环境造成的危害，使物流资源得到充分利用。具体 的说，绿色物流就是在输送、保管、流通加工、包装和装卸过程中注重生态效应。做好企 业外部、内部物流管理，把物流管理中的环境友好作为绩效评价的重要指标，降低企业的物 流成本。 ( 4 ) 绿色营销。企业开展绿色营销活动，增加消费者使用产品的环境意识。主要包括： 绿色促销，在市场研究中考虑顾客对绿色产品的关注程度及环境问题对顾客购买行为的影 响等因素，使价格应反映绿色产品的成本或需求的状况；采取广告、公关等形式，营造市 场营销的绿色氛围，加强引导消费者的环境消费意识，树立企业及产品的环保形象。 ( 5 ) 绿色分销。建立绿色分销渠道，遵循在商品的售前、售中、售后服务过程中注重 环保的原则。企业可利用返回物流返回受损、顾客不满意的产品以及废弃的包装物，减少 对环境的破坏，节省资源。 ( 6 ) 绿色消费。绿色消费倡导消费者在消费时选择不会造成污染或有助于公众健 康的绿色产品，在消费过程中注重对废弃物的回收处理。社会应引导消费者转变消费 1 2 观念，崇尚自然、追求健康，在追求生活舒适的同时，注重环保、节约资源和能源，实现 可持续消费。 ( 7 ) 绿色回收。在产品回收时，采用先进的技术和处理手段保证有害物质得到妥善 处理，不留下污染环境、损害人们身体健康的隐患。 2 2 供应链激励机制的基础理论 供应链企业激励机制的内容激励并不是一个陌生的话题，管理学特别是组织行为学都 对其有过专门的阐述，从一般意义上讲，激励机制的内容包括三部分：激励主体和客体、 激励目标以及激励方式，供应链激励机制的研究也不例外。 2 2 1 供应链激励主体和客体 激励的主体是指激励者，激励客体是指被激励者，也就是激励的对象。激励的主体从 最初的业主( 如农场主) 转换到管理者、上级领导直到