（国际政治专业论文）联邦主义视角下德国与欧洲一体化的关系.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 欧洲一体化是2 0 世纪国际关系史上最具划时代意义的重大事件之一。第二次 世界大战之后，为了避免战争、寻求和平，欧洲各国走上了联合的道路。从1 9 5 1 年欧洲煤钢共同体的成立到如今的欧洲联盟，欧洲一体化已经走过了五十多个春 秋，欧盟也已经成为世界上一体化程度最高的国际政府间组织。在欧洲一体化进 程中，一直存在着联邦主义和邦联主义之争，即欧洲一体化的目标应该是联邦式 的欧洲合众国还是邦联式的政府间合作。这一争论引起了无数学者的高度关注， 他们纷纷从理论或实践的视角来分析和论证应该如何建设欧洲联盟，并形成了不 同的流派。本文选择了联邦主义作为分析的视角，来探讨德国的欧洲一体化政策。 虽然二战后战败的德国被分裂为联邦德国和民主德国，失去了国家主权，但 是联邦德国从战后伊始就参加到了一体化的进程，并把欧洲一体化定为国策，力 图建成一个“欧洲合众国一。因此，德国和法国一起被称为欧洲一体化的发动机和 火车头，而德国更被称为是联邦主义的支持者。1 9 9 0 年两德实现统一之后，德国 并没有因为自己领土和人口的扩大、经济实力的增强和地理位置的优越等因素而 改变既有的欧洲政策。可以说，统一之后的德国继续致力于推动欧洲一体化的扩 大与深化，其欧洲一体化政策保持了一定的连续性。 2 1 世纪伊始，欧洲人针对欧盟制宪问题再次掀起了讨论联邦主义和邦联主义 的高潮。在是否制宪这一问题上，德国力主制定一部宪法，以推动欧盟机构改革， 并实现其建设欧洲联邦的目标。当欧盟陷入制宪危机后，德国多方协调，起草改 革条约，并最终使欧盟暂时走出了制宪危机。 具体来说，本文主要由以下部分组成： 首先是导论。涉及本文的选题背景与意义、研究现状和研究思路与框架。 第一章是联邦主义与欧洲一体化。从联邦主义的渊源入手，细数了作为欧洲 一体化理论的联邦主义在欧洲的发展和演变，并最终界定作者所使用的联邦主义 的要义。 第二章是联邦主义视角下德国的欧洲一体化政策及其原因分析。分析德国的 欧洲一体化政策，肯定其中的联邦主义成分，即可以称德国是联邦主义的支持者， 并分析德国欧洲一体化政策具有联邦主义特色的原因。 山东大学硕士学位论文 第三章是以欧盟制宪为例分析德国的欧洲一体化政策。这一章主要写欧洲为 什么需要一部宪法，德国在欧盟制宪中的作用及德国如何应对欧盟宪法危机。通 过这样的探讨肯定德国是联邦主义支持者的这一结论。 第四章是联邦主义视角下德国欧洲一体化政策产生的影响及面临的挑战。这 一章主要写德国具有联邦主义特色的欧洲一体化政策在推动欧洲一体化进程的同 时，又面临着来自欧盟及其成员国的挑战。 关键词：联邦主义：德国：欧洲一体化政策；欧盟制宪 2 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t e u r o p e a ni n t e g r a t i o ni sas i g n i f i c a n te v e n tw i t hg r e a ts e n s ed u r i n gt h eh i s t o r yo f i n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n si nt h e2 0 t hc e n t u r y a f t e rt h es e c o n dw o r l dw a r , s t a t e si nt h e e u r o p eb e g a nt ou n i t e dt o g e t h e ri no r d e rt oa v o i dw a ra n dq u e s tf o rp e a c e f r o mt h e e u r o p e a nc o a la n ds t e a lc o m m u n i t ye s t a b l i s h e di n19 51t on o wt h ee u r o p e a nu n i o n ， e u r o p e a ni n t e g r a t i o nh a sw a l k e dm o r et h a n5 0y e a r s ，a n de uh a sa l r e a d yb e c o m et h e m o s ti n t e g r a t i v ei n t e r n a t i o n a li n t e r g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n i nt h e p r o c e s so f e u r o p e a ni n t e g r a t i o n ，t h e r ei sa l w a y sad i s p u t eb e t w e e nf e d e r a l i s ma n dc o n f e d e r a l i s m ， t h a ti s ，t h eg o a lo fe u r o p e a ni n t e g r a t i o ns h o u l db et h eu n i t e ds t a t e so fe u r o p el i k ea f e d e r a t i o no rt h ei n t e r g o v e r n m e n t a lc o o p e r a t i o nl i k eac o n f e d e r a t i o n al o to fs c h o l a r s p a ya t t e n t i o nt ot h i sd i s p u t e ，a n dt h e ya n a l y z ea n dd e m o n s t r a t eh o wt oe s t a b l i s ht h ee u i nt h ev i e w p o i n to ft h e o r i e sa n dp r a c t i c e s ，t h e r e f o r e ，d i f f e r e n tk i n d so fs c h o o l sc o m e o u t t h i st h e s i st a l k sa b o u tf e d e r a l i s ma n di t sc o n t i n u i t yi nt h ep r o c e s so fe u r o p e a n i n t e g r a t i o n ，a n da n a l y z e sg e r m a n ye u r o p e a ni n t e g r a t i o np o l i c yi nt h ev i e w p o i n to f f e d e r a l i s m t h o u g ht h ed e f e a t e dg e r m a n yl o s e si t sn a t i o n a ls o v e r e i g n t ya n di ss e p a r a t e di n t o f e d e r a lr e p u b l i co fg e r m a n ya n dd e m o c r a t i cr e p u b l i co fg e r m a n ya f t e rt h es e c o n d w o r l dw a r , f e d e r a lr e p u b l i co fg e r m a n yt a k e sp a r ti nt h ep r o c e s so fe u r o p e a n i n t e g r a t i o na tt h eb e g i n n i n g ，m a k e se u r o p e a ni n t e g r a t i o na si t sn a t i o n a lp o l i c ya n d t r i e st oe s t a b l i s ht h eu n i t e ds t a t e so fe u r o p e t h e r e f o r e ，g e r m a n ya n df r a n c ea r e l o o k e da st h ee n g i n eo fe u r o p e a ni n t e g r a t i o n ，a n dg e r m a n yi sa l s ol o o k e da st h e a d v o c a t o ro ff e d e r a l i s m a f t e rg e r m a n yu n i f i c m i o ni n19 9 0 ，g e r m a n yd o e sn o t c h a n g ei t sf o r m a le u r o p e a np o l i c yb e c a u s eo ft h ee n l a r g e m e n to ft e r r i t o r ya n d p o p u l a t i o n ，t h ei m p r o v e m e n t o fe c o n o m i c p o w e ra n dt h ep r e p o n d e r a n c e o f g e o g r a p h i c a ll o c a t i o n i ti sk n o w nt h a t ，a f t e ru n i f i c a t i o n ，g e r m a n yc o n t i n u e st op u s h t h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o nf o r w a r da n di m p l e m e n ti t se u r o p e a n i n t e g r a t i o np o l i c y a tt h eb e g i n n i n go f21s t c e n t u r y , b e c a u s eo fe u r o p e a nc o n s t i t u t i o n - b u i l d i n g ， e u r o p e a nd i s c u s sa b o u tf e d e r a l i s ma n dc o n f e d e r a l i s mo n c ea g a i n o nt h ei s s u eo f 3 山东大学硕士学位论文 e u r o p e a nc o n s t i t u t i o n - b u i l d i n g ，g e r m a n yi n s i s t so nb u i l d i n gac o n s t i t u t i o ni no r d e rt o p u s hf o r w a r dt h ee ui n s t i t u t i o n a lr e f o r ma n dr e a l i z ei t sg o a lo fe s t a b l i s h i n gt h e e u r o p e a n f e d e r a t i o n a f t e re u p l u n g i n g i n t ot h ec r i s i s o f e u r o p e a n c o n s t i t u t i o n b u i l d i n g ，g e r m a n yc o n s u l t sw i t hm a n ym e m b e rs t a t e s ，d r a f t so u tt h e r e f o r mt r e a t y ，a n df i n a l l ys o l v e st h e c r i s i so fe u r o p e a nc o n s t i t u t i o n b u i l d i n g t e m p o r a r i l y t h et h e s i sc a nb ed i v i d e di n t ot h ef o l l o w i n gp a r t s ： f i r s to fa l l ，i ti st h ei n t r o d u c t i o n t h i s p a r tr e f e r s t ot h eb a c k g r o u n da n d s i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y , t h ep r e s e n ts i t u a t i o no fg e r m a n ye u r o p e a ni n t e g r a t i o np o l i c y s t u d ya n de u r o p e a nc o n s t i t u t i o n b u i l d i n gs t u d y , a n dt h ef r a m e w o r ko ft h es t u d y c h a p t e ro n ei st h ef e d e r a l i s ma n de u r o p e a ni n t e g r a t i o n t h i sp a r tr e f e r st ot h e s o u r c e so ff e d e r a l i s m ，t h ed e v e l o p m e n ta n de v o l v e m e n to ff e d e r a l i s mi ne u r o p ea n d f i n a l l yt h ek e yp o i n t so ft h ef e d e r a l i s mu s e db yt h ea u t h o r c h a p t e rt w o i st h eg e r m a n ye u r o p e a ni n t e g r a t i o np o l i c ya n dr e a s o na n a l y s i s t h i sp a r ti st oa n a l y z et h eg e r m a n ye u r o p e a ni n t e g r a t i o np o l i c y ，t h e na f f i r mi t sf e d e r a l e l e m e n t s ，s ow ec a nc a l lg e r m a n yt h ea d v o c a t o ro ff e d e r a l i s m a tl a s t ，i ti st oa n a l y z e t h er e a s o n st h a tg e r m a n ye u r o p e a ni n t e g r a t i o np o l i c yh a sf e d e r a lc h a r a c t e r i s t i c s c h a p t e rt h r e ei st h ea n a l y s i so fg e r m a n ye u r o p e a ni n t e g r a t i o np o l i c y - - t a k i n g e u r o p e a nc o n s t i t u t i o n - b u i l d i n ga sa ne x a m p l e t h i sp a r ti sm a i n l ya b o u tw h ye u r o p e n e e d sac o n s t i t u t i o n ，g e r m a nr o l e si nt h ee u r o p e a nc o n s t i t u t i o n - b u i l d i n ga n dh o w e u r o p et od e a l 谢t l lt h ec r i s i so fe u r o p e a nc o n s t i t u t i o n b u i l d i n g ，t h e na f f i r m i n gt h a t g e r m a n y i st h ea d v o c a t o ro ff e d e r a l i s m c h a p t e rf o u ri st h ei n f l u e n c e sa n dc h a l l e n g e so fg e r m a n ye u r o p e a ni n t e g r a t i o n p o l i c yi nt h ev i e w p o i n to ff e d e r a l i s m g e r m a n ye u r o p e a ni n t e g r a t i o np o l i c yh a s f e d e r a lc h a r a c t e r i s t i c ，w h i c hp u s h e sf o r w a r dt h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o na n da tt h es a m e t i m ef a c e st h ec h a l l e n g e sf r o me ua n di t sm e m b e rs t a t e s k e y w o r d s ：f e d e r a l i s m ；g e r m a n y ；e u r o p e a ni n t e g r a t i o np o l i c y ；e u r o p e a nc o n s t i t u t i o n b u i l d i n g 4 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：量! 缝日期：独15 ：；! 圭。论文作者签名：鱼! 盟日期：塑15 ：；! 圭。 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅：本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 董：楚：导师签名：兰至至日期： 山东大学硕士学位论文 导论 第二次世界大战结束之后，欧洲一片狼藉，经济严重衰退。为了重振欧洲， 实现永久和平，欧洲各国走上了联合的道路。地处欧洲腹地的德国虽然是二战 的战败国，但是它从战后伊始就积极参与到欧洲一体化的进程，为欧洲的联合 做出了巨大的贡献。 一，选题背景与意义 2 0 0 0 年5 月1 2 日德国外长约瑟卡一菲舍尔在柏林洪堡大学发表演讲，提出欧盟 最终应“建立一个欧洲联邦一自此之后，欧盟及其各成员国就欧盟制宪展开了 一场官民齐上的大辩论。2 0 0 1 年1 2 月，欧盟莱肯首脑会议通过了莱肯宣言， 宣布成立制宪筹备委员会，负责制订欧盟宪法草案。2 0 0 3 年6 月，制宪筹委会将欧 盟宪法草案提交给在希腊召开的欧盟首脑会议。该草案获得首脑会议认可后，成 为2 0 0 3 年l o 月开始的政府间会议讨论的基础。政府间会议最终在2 0 0 4 年6 月就欧盟 宪法条约达成协议。同年1 0 月2 9 日，欧盟2 5 个成员国的领导人在罗马签署了欧 盟宪法条约。尽管德国等1 0 个欧盟成员国已经批准了欧盟宪法条约，但2 0 0 5 年5 月2 9 日在法国举行的公投，有近5 5 的法国选民否决了欧盟宪法条约。紧 接着，荷兰也在全民公投中否决了欧盟宪法条约。受此影响，英国宣布搁置 原计划在2 0 0 6 年初举行的公投。欧盟轮值主席让一克劳德一容克表示，原定的2 0 0 6 年1 1 月作为欧盟宪法最后批准日的规定不再适用。紧接着，又有一些欧洲国家宣 布，在欧盟宪法的前景明朗之前，不会批准该部宪法，欧盟宪法危机由此爆发。 德国在欧盟制宪过程中起到了积极的推动作用，而且在欧盟制宪陷入危机后 积极寻求解决危机的办法。2 0 0 6 年5 月，德国总理默克尔表示， 欧盟宪法条约 对提高欧盟的行动能力起决定作用，德国将利用明年上半年担任欧盟轮值主席国 的机会，寻找解决宪法危机的办法。2 0 0 6 年l o 月，默克尔表示德国明年将利用德 国轮值主席国的时机，寻求制定一个“路线图一计划，力争使新的欧盟宪法条 约在2 0 0 9 年欧洲议会选举前产生。2 0 0 7 年6 月2 1 日，在布鲁塞尔召开的欧盟峰会 上，德国提交了一份解决欧盟宪法危机的报告，在这份报告中提出宪法“已被弃 山东大学硕士学位论文 用一，提出了新的改革条约( r e f o r mt r e a t y ) ，并对反对设立欧盟宪法的成员国 做出了一些让步最终，欧盟2 7 国领导人在2 3 日达成了简化宪法、制订 改革条 约的协议。这样，欧盟就暂时走出了制宪危机。 在上述两段背景材料的影响下，作者开始思考这样的问题：德国为什么如此 积极地推动欧盟制宪? 德国是不是联邦主义的支持者? 是不是可以仅仅根据德国 在欧盟制宪中的表现就可以判断出德国是联邦主义的支持者? 二战后至今德国是 不是一直致力于推动欧共体欧盟发展成“欧洲联邦 昵? 德国的欧洲一体化政策 中联邦主义的成分到底有多少呢? 为了回答这些问题，作者搜集并阅读了大 量的文献材料，最终汇总并形成文字，完成了这篇论文 教学与研究 2 0 0 2 年第l 期 4 山东大学硕士学位论文 ( 二) 关于德国欧洲一体化政策及欧盟制宪问题的研究现状 关于德国欧洲一体化政策中联邦主义成分的研究，无论是欧美学者还是中 国学者都很少有专门的研究，般都是在研究欧洲一体化史、德国的外交政策 和德国的政治状况等问题时有所涉及，但是一般都不是很系统。几乎从任何一 本关于欧洲一体化史的著作中，都可以找到德国欧洲一体化政策中联邦主义成 分的蛛丝马迹。二战后，由于战败国地位等一系列原因，联邦德国义无反顾的 加入到欧洲一体化的建设中，把欧洲一体化当作国家的国策，甚至在基本法 中明确规定了可以向欧洲层面转移国家主权，德国欧洲一体化的目标是建立欧 洲联邦，即便是在德国重新统一之后都没有改变这一政策。在欧洲一体化进程 中，无论是在构建经济和货币联盟、政治联盟、还是军事联盟上，德国的主张 都带有一种联邦主义的色彩。 那么德国为什么会被看成是坚定的联邦主义者呢? 傅荣的冷战后德国的 欧洲联邦观一文和刘立群的德法对欧洲一体化目标之争评析一文，对这 一问题进行了回答，认为德国自身的历史背景、联邦制传统、民族认同感低、 欧盟东扩等因素促成了德国的欧洲一体化政策。本文力图从德国参与欧洲一体 化的进程中剥离出德国欧洲一体化政策中的联邦主义成分，并使之完整的展现 在人们的面前，同时揭示出德国持有这种联邦主义欧洲政策的原因。 本文拟以本世纪初展开的欧盟制宪事件为例，探索德国的欧洲一体化政策。 当今国内外对欧盟制宪的研究主要集中在欧盟是否需要一部宪法、欧盟制宪的 动力和原因、欧盟制宪的进程、欧盟宪法条约的实质和宪法危机等问题上，而 且有好多是在法律的视角下研究欧盟制宪。而单独针对某一成员国在欧盟制宪 中的态度、作用和影响的研究比较少。 综上所述，国内外学者对联邦主义欧洲一体化理论的研究总体来说还是全 面的、系统的，但是对德国欧洲一体化政策中联邦主义成分的研究和德国在欧 盟制宪中起的作用的专门研究是很少的，有些方面仍是空白。本文意在，探讨 联邦主义理论，并以该理论为视角分析德国欧洲一体化政策中的联邦主义成分， 得出德国是联邦主义支持者的结论，然后以欧盟制宪为案例，验证这一结论。 最后探讨德国联邦主义欧洲政策对欧盟的影响和受到的挑战。作者认为，通过 这样的研究，不仅可以检验和补充联邦主义的欧洲一体化理论而且能够深入 山东大学硕士学位论文 了解德国的欧洲政策和欧盟制宪问题。 兰、研究思路与框架 任何文章的写作都是在一定的理论假设和框架之下完成的，而不可能是漫 无边际的写作。因此有必要在正文之前做几点说明： 首先，关于联邦主义理论。本文会在第一章详细阐述联邦主义这一欧洲一 体化理论，但是为了便于本文的写作，作者所运用的联邦主义理论主要强调以 下两个要点。其一，承认联邦制与联邦主义的概念区分。联邦制是一种主权国 家形式的制度安排，而联邦主义是支持和促进联邦制的建议和活动。可以有没 有联邦制的联邦主义，但是不可能有没有联邦主义的联邦制。这也就是说，虽 然欧盟现在不是一个联邦制的国家，但是不能否认联邦主义在欧洲的存在。其 二，新联邦主义。本文分析所用的联邦主义基本上属于新联邦主义，它不像二 战后初期的联邦主义那样注重联邦主义的终极目标，即建立欧洲联邦，而是比 较看重使欧盟向联邦制方向发展的具体步骤，注重积累的过程，而不是“跃进 式的突变。 其次，关于德国。1 9 4 5 年5 月8 日，希特勒德国宣布无条件投降，第二次 世界大战结束，苏、美、英、法四大战胜国根据战时区划议定书分区占领德国 及其首都柏林，总揽一切大权。1 9 4 9 年，德意志民主共和国( 民主德国) 和德 意志联邦共和国( 联邦德国) 先后成立，德国由此步入分裂的局面。由于民主 德国一直处于苏联的严密监管下，没有参与西欧的一体化进程，因此，本文中 所涉及的统一之前的德国欧洲一体化政策指的是联邦德国的欧洲一体化政策， 不涉及民主德国。 还有，关于德国是联邦主义的支持者。本文通过第一章和第二章的讨论， 肯定了德国欧洲一体化政策中的联邦主义成分，认为可以把德国看作是联邦主 义的支持者。但是这并不意味着德国的欧洲政策不考虑国家利益，不意味着要 建立消灭民族国家的“欧洲联邦 。本文只是试图通过一系列的论述，让人们注 意到德国欧洲一体化政策中的联邦主义成分，及联邦主义在德国政策中的连续 性。而这与德国在制订欧洲政策时考虑国家利益是不相矛盾的。 最后，关于欧洲化。虽然本文涉及德国与欧洲一体化的关系，但是在写作 6 山东大学硕士学位论文 时只会写到德国的欧洲一体化政策及其对欧洲一体化的影响，并不会涉及到欧 洲一体化对德国的影响，即不会涉及到德国欧洲化的问题。这是因为本文是在 联邦主义这一欧洲一体化理论的视角下写作的。欧洲一体化理论是在成员国推 动欧洲联合的过程中产生的理论，而欧洲化是则是欧洲联合或者说欧洲一体化 对成员国产生的影响。也就是说，欧洲一体化理论是由下而上的，而欧洲化是 由上而下的，所以在联邦主义视角下探讨德国与欧洲一体化的关系不会涉及到 欧洲化的内容。 在这些前提下，作者完成了本文的写作，写作框架如下： 首先是导论。涉及本文的研究背景与意义、研究现状和研究思路与框架。 第一章是联邦主义与欧洲一体化。从联邦主义的渊源入手，细数了作为欧 洲一体化理论的联邦主义在欧洲的发展和演变，并最终界定作者所使用的联邦 主义的要义。 第二章是德国联邦主义的支持者。分析德国的欧洲一体化政策，肯定 其中的联邦主义成分，即可以称德国是联邦主义的支持者，并分析德国欧洲一 体化政策具有联邦主义特色的原因。 第三章是以欧盟制宪为例分析德国的欧洲一体化政策。这一章主要写欧洲 为什么需要一部宪法，德国在欧盟制宪中的作用及德国如何应对欧盟宪法危机。 通过这样的探讨肯定德国是联邦主义支持者的这一结论。 第四章是联邦主义视角下德国欧洲一体化政策的影响和受到的挑战。这一 章主要写德国具有联邦主义特色的欧洲一体化政策给欧盟带来了怎样的影响， 又受到了怎样的挑战。 7 山东大学硕士学位论文 第一章联邦主义与欧洲一体化 联邦主义作为一种研究欧洲一体化的理论学说，主要探讨如何避免国家之 间的战争、维护欧洲的和平，并主张在欧洲建立一个类似联邦制的欧洲合众国。 联邦主义作为早期的欧洲政治一体化理论，对二战后初期的欧洲联合运动产生 了巨大的推动作用，虽然曾一度受挫，但是仍时常影响着战后的欧洲一体化进 程。虽然，现在的欧盟并不是像德国、美国那样的联邦主义国家，但是欧盟内 部处处可见联邦主义的影子，联邦主义的影响从未停止过。 尽管联邦主义被广泛应用于欧洲一体化的研究是二战之后的事情，但是联 邦主义的思想有着悠久的历史渊源，而且联邦主义思潮在二战结束之前就在欧 洲有很大的影响。因此，为了更好的理解联邦主义一体化理论，有必要系统地 了解联邦主义的渊源及其在欧洲的发展。 一、联邦主义的渊源及其在欧洲的发展 ( 一) 联邦主义的渊源 1 、联邦主义的哲学渊源 联邦主义有两个非常不同的哲学渊源，即大陆欧洲传统( c o n t i n e n t a l e u r o p e a n ) 和盎格鲁一美利坚传统( a n g l o a m e r i c a n ) 。联邦的英文单词f e d e r a l 起源于拉丁语词根f o e d u s ，它既可以作名词也可以作动词，作名词的意思是 同意、讨价还价、契约、圣约或条约，作动词的意思是信任或信念。可见，联 邦和契约是非常相关的、可以互换的。正如两位美国神学专家查理斯一麦考伊 ( c h a r l e sm c c o y ) 和韦恩一贝克( j w a y n eb a k e r ) 所说的，契约秩序便是联邦，联 邦秩序便是契约。圆那么，什么是契约呢? 1 7 世纪的英国哲学家托马斯一霍布斯( t h o m a sh o b b e s ) 首先提出了社会契约 理论，他的契约理论强调的是绝对主权和君权神授。随后，约翰一洛克( j o h nl o c k ) 。m i c h a e lb u r g e s s , f e d e r a l i s ma n de u r o p e a nu n i o n ：t h eb u i l d i n go f e u r o p e 1 9 5 0 - 2 0 0 0 , r o u t l e d g e ，2 0 0 0 ，p 1 。c s m c c o ya n dj w b a k e r , f o u n t a i n h e a do f f e d e r a l i s m ：l t p i n r i c hb u l l i n g e ra n d t h ec o v e n a n t a lt r a d i t i o n , l o u i s v i l l e ：w e s t m i n s t e rj o h nk n o x , 1 9 9 1 ，p p 11 - 1 2 8 山东大学硕士学位论文 在政府论一书中把社会契约的思想从绝对主权和君权神授转移到“同意一( 条 约、契约或圣约自然而然的产生) 和有限政府这一颠覆性的思想。霍布斯认为 主权应该属于谁是不可知的，尽管他实际上更倾向于君主制，而洛克则宣传人 权和代议制政府。让一卢梭( r o u s s e a u ) 和孟德斯鸠( m o n t e s q u i e u ) 进行了同样的 研究，他们的著作反映出世俗的自由启蒙思想，都阐述了与政治氛围密切关联 的哲学问题，在这一氛围中普遍主权、个人自由、有限政府和分权思想很盛行。 然而，联邦主义大陆欧洲传统并不是来源于这些宽泛的哲学渊源，它主要来源 于罗马天主教社会理论和新教改良主义，以及后来的法国社会主义一无政府主义 哲学家蒲鲁东( p i e r r e j o s e p hp r o u d h o n ) 的思想。 对联邦主义盎格鲁一美利坚传统的研究表明，有一支非常不同于霍布斯、洛 克和孟德斯鸠的现代世俗自由启蒙思想的来源，即“圣约思想一( c o v e n a n t t h o u g h t ) 。圣约源于圣经里的宗教契约，即上帝与人类之间的关系。圣约 的概念包括一系列规范原则，这些原则使参与者通过道德约定或是一致信任联 系在一起，走到一起的行为仍然是誓政治讨价还价一，但是不仅仅是这样，它还 建立在互相认知、忍耐、尊重、义务和责任的基础之上。麦考伊和贝克把盎格 鲁一美利坚传统描述为“圣经的一改良的一清教的一道德宗教的联邦主义思想流 派一。说到这里，就不得不提到两位学者，即海恩里希一布林格( h e i n r i c hb u l l i n g e r ) 和约翰内斯一阿尔图休斯( j o h a n n e sa l t h u s i u s ) 。两位都是改良主义学者，都谈论 到了圣约思想，而且他们的思想对欧洲大陆传统和盎格鲁一美利坚传统都产生了 巨大的影响。 布林格是一位1 6 世纪瑞士的神学哲学家，他的联邦主义的神学政治思想远 早于自由启蒙思想。布林格认为圣约是人类宗教和世俗生活的神圣框架。圣经 整篇的讲述圣约和它的条件；道德法是对这些条件的重申；而且地方法官是被 任命来在上帝和选民之间实施圣约条件的。简而言之，上帝和选民之间的神圣 圣约被复制并运用到了人类组织和世俗社会。而且，布林格承认家庭、宗教团 体、商业组织等主要社会实体的重要性，并认为它们是主要的联邦成分，要进 行分权，在动态中分析联邦主义。布林格的思想是大陆欧洲改良主义传统的标 志，这种有着明确的神学、道德和政治内涵的联邦主义传统通过清教徒带到了 新世界，并在新英格兰殖民地用作模型。 。c s m c c o ya n dj w b a k e r , 砌一i 口砌节口d 矿，砌帆n 娴? h e i n r i c hb u l l i n g e ra n dt h ec o v e n a n t a lt r a d i t i o n ， 9 山东大学硕士学位论文 阿尔图休斯是位德国学者，他既是一位政治学家，也是一位担任公职的 官员，还是主张宗教改革的清教徒神学家。1 6 0 3 年，阿尔图休斯的 政治学 一书出版，全面探讨了联邦共和主义。他的联邦主义概念来自个特殊的政体 观点，认为联邦是一个复合政治组织，包含由小团体、家庭和自愿组织组成的 私人团体和地方社团、省、州及民族国家这样的公共团体和领土单位。阿尔图 休斯的复合国家是建立在同意基础上的政治团体混合物，是自下而上建构的， 权力在领土和功能上都分散了。可以说，阿尔图休斯是欧洲第一位伟大的现代 联邦主义神学家，是第一个把联邦主义的宗教理解与政治理解结合起来的人， 并从宗教中挖掘联邦主义的内涵，构建了基于圣约与宪约的联邦主义政治理论。 1 7 、1 8 世纪，联邦政治的思想迅速传播，并通过英国殖民地早期的居民带 到了美国：弗吉尼亚的英国国教徒，尤其是新英格兰的清教徒和后来的长老派 信徒。如今，美国“大部分州的宪法都反映了与宗教圣约的联系，这些宗教圣 约可追溯到1 7 世纪殖民地居民写的契约 。也就说，宪约起源于圣约。宪约架 起了圣约与联邦主义之间的桥梁。圣约先于宪法，宪法先于联邦。 因此，美国 联邦主义的主要来源是“联邦神学、联邦政治哲学和从欧洲来建殖民地的团体 在社会机构中进行的联邦实践。 于是，盎格鲁一美利坚传统联邦政治思想在1 7 、 1 8 世纪出现了，它是非常复杂和多样化的，是建立在大陆欧洲及英国和美国本 土的历史、哲学和实践源泉之上的。 虽然在圣约联邦主义传入美国的一个世纪之后，美国结出了联邦主义与宪 政的果实，但是阿尔图休斯的思想在1 7 世纪末在欧洲逐渐失去影响，因为当时 布丹的绝对国家主权理论正在盛行。直到2 0 世纪才复苏了对阿尔图休斯圣约思 想的研究兴趣，与此同时，复苏了对大陆欧洲联邦传统的两个深入哲学来源的 研究兴趣。这两个来源是1 9 世纪法国社会主义一无政府主义哲学家蒲鲁东的思 想和1 9 世纪末2 0 世纪初天主教的社会理论和人格主义( p e r s o n a l i s m ) 思想。 蒲鲁东是无政府主义和自由社会主义之父，然而，其思想也是大陆欧洲联 邦主义传统的一部分。他在这一领域的主要著作是出版于1 8 6 3 年的联邦原则， 在书中他推荐了一种由自治团体组成的国家和社会的模型，自治团体是建立在 l o u i s v i l l e ：w e s t m i n s t e rj o h nk n o x , 1 9 9 1 ，p 2 1 。d s l u t z , “f r o mc o v e n a n tt oc o n s t i t u t i o ni na m e r i c a np o l i t i c a lt h o u g h t + , p u b l i u s ，1 0 ( 4 ) ，1 9 8 0 。p 1 2 8 。刘军宁：联邦主义：自由主义的大国方案，h t t p ：w w w t e c n c n d a t a d e t a i l p h p ? i d = 6 7 8 0 ，2 0 0 7 年8 月 。c s m c c o ya n dj w b a k e r , f o u n t a i n h e a do f f e d e r a l i s m ：h 廿i n r i c hb u i l i n g e ra n dt h ec o v e n a n t a lt r a d i t i o n , l o u i s v i l l e ：w e s t m i n s t e rj o h nk n o x , 1 9 9 1 。p 8 9 1 0 山东大学硕士学位论文 可以自由缔结的契约基础之上的。他的国家和社会关系的概念跟阿尔图休斯的 一样，是建立在团体主义和辅助原则之上的一种组织观念。据此，权力应该被 划分，以使权力尽可能地接近需要解决的问题。但是，蒲鲁东的团体主义结构 的焦点更加强调经济结果。他所说的社会主要关心人类在经济关系中的自由和 公平。对他来说，地方社团、工作间和小工厂里面的工人或生产者的自由经济 联盟是所谓的“互助”社会的出发点。互助论( m u t u a l i s m ) 的主要目的是通过自 主团体间的协调契约来规范和限制斗争。斗争是给定的，但是在联邦主义结构 中它是可以被规范和限制的。在这一概念中，联邦主义是凭借民主自治实现自 由和公平的。蒲鲁东的互助论是在对社会多层面的认知基础上来论述的，开始 于个人，并从家庭、团体、经济单元和地方团体这些底层单元开始建构，甚至 超越国家建成一个无所不包的跨国联邦。跟阿尔图休斯一样，蒲鲁东高度规范 的联邦主义概念认为人类是社会的、道德的人类，而不仅仅是孤立的和个人的： 从只有人们之间的相互交往和负有责任才能实现自由和自治这一意义上来说， 人类是“完人一。而且，真正的人际关系只有通过参与文明才能实现。 天主教社会理论源于1 9 世纪末，存在于捍卫教会精神和物质利益的天主教 教义中。天主教社会思想被写入1 9 世纪8 0 年代至2 0 世纪3 0 年代间的一系列 重要的罗马教皇的通谕( e n c y c l i c a l s ) 。这些教条式的宣言由一种人和社会的哲学 组成，这一哲学根植于多元主义、人格主义、团体主义和辅助原则。教会不会 承认教皇通谕所说的本质上就是联邦主义，但是在提出基本的社会观念和道德 的宗教暗示时，教皇通谕给教会权威提出了可以形成联邦思想和行动基础的核 心概念。因此，教皇通谕里面混杂着一系列关于人、国家和社会的假设和原则， 这些假设和原则使一个特殊的大陆欧洲联邦主义坚定地融入到后来的基督民主 的联邦欧洲概念。回 2 、现代联邦主义的思想渊源 在各种政治一体化理论当中，联邦主义拥有最悠久的哲学渊源。圆但是，联 邦主义通常被理解为近现代政治思想的产物。作为一种政治一体化理论，联邦 主义在思想渊源上主要有两个来源：一是1 7 、1 8 世纪欧洲的一些思想家从战争 的教训中提出的各种和平方案，最为著名的是康德( k a n t ) 的关于建立欧洲联邦 山东大学硕士学位论文 实现和平的思想；二是美国联邦政治模式和政治实践。 从欧洲一体化理论的发展历史来看，康德的联邦主义理论是欧洲一体化史 上最早的联邦主义理论，并对后来的联邦主义理论的发展产生了有益的推动作 用。1 7 9 5 年，康德发表 ，成都出版社1 9 9 3 年版第l o 页下文 所引莫内欧洲联合的主张和言论，除另有注明者外，均出白本书，不再详注 。m i c h 扯lb u r 妒s s ，f e d e r a l i s n ia n de u r o p e a nu n i o n ：p o l i t i c a li d e a s 1 n f l u e w e sa n d 船口1 2 9 沁sl t h e e u r o p e a nc o m m u n i t y , 1 9 力劈87 t a y l o r & f r a n c i s 2 0 0 7 。p 1 2i 1 3 山东大学硕士学位论文 的苏黎世欧洲大会上呼吁“法德和解 并创立“欧洲合众国 。虽然他的欧洲 合众国设想与后来的联邦主义者的欧洲联邦设想并不完全相同，在某种程度上 更近似一种松散的欧洲邦联，但是在当时激起了联邦主义的热情，主张欧洲联 邦主义的团体如雨后春笋般的出现。1 9 4 7 年，在各国联邦主义团体的基础上成 立了“欧洲联邦主义者联盟一。在联邦主义的影响和推动下，1 9 4 9 年成立的“欧 洲委员会一( t h ec o u n c i l eo fe u r o p e ) 设立了一个欧洲咨询议会( c o n s u l a t i v e a s s e m b l y ) 。1 9 5 1 年建立的欧洲煤钢共同体设置了超国家机构，这体现了联邦主 义者的主张。随后又提出建立欧洲防务共同体和欧洲政治共同体。创建欧洲防 务共同体的计划在1 9 5 4 年被法国国民议会否决，这一失利也标志着创建联邦性 质的欧洲政治共同体的失败，联邦主义受到了挫折。在1 9 5