（计算机应用技术专业论文）tbt监测预警系统关键技术研究.pdf

摘要 摘要 在我国的出口行业中，技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，简 称t b t ) 造成的贸易摩擦日益增多，给我国出口贸易造成巨大损失。究其原因主 要是我国缺乏强有力的t b t 监测预警系统，与此对应的是我国学界缺乏对t b t 预 警决策机制信息支撑平台理论与技术的系统研究。因此，本文开展的对t b t 监测 预警系统关键技术研究对我国出口贸易具有重要理论与实践意义。本研究内容简 述如下： 在辅助专家确定t b t 监测预警模型方面，做了三方面的工作：在监测主体确 定上，使用利益集团理论和政策决策模型，确定了1 1 类应监测的利益相关者： 在t b t 监测预警指标体系的确定上，详细分析各种因素对利益集团形成压力及其 反应模式，利用专家群决策、德尔菲法和模糊认知图辅助专家建立t b t 监测预警 指标体系模型；以t b t 监测预警指标体系为中心，建立t b t 监测预警系统运作业 务模型。其次，在建立t b t 监测预警系统信息平台体系结构方面，构建了t b t 监 测预警系统的信息支撑平台模型。第三，在支持t b t 监测预警系统中动态联盟建 立机制方面，完成了动态联盟建立算法，包括动态联盟目标语义表达、电子机构 中信任网络模型与合作伙伴协商谈判技术，提出了动态联盟的业务流程步骤。第 四，在基于互联网的分布式t b t 信息采集系统方面，设计了分布式t b t 监测预警 信息采集系统的结构模型，并做了调度方面的仿真研究，简单介绍了基于多代理 技术的专利信息采集原型系统。 本文研究成果与创新性研究成果归纳如下： ( 1 ) 从专家隐性知识抽取角度，基于模糊认知图，开发了专家隐性知识挖 掘算法和专家意见集结算法，取消传统方法中因素间独立性假设。为了把专家的 主观知识和具体的客观数据结合起来，将模糊认知图学习算法与b p 网络学习算 法结合，构造与专家群模糊认知图相对应的神经网络模型，开发了n h l b p 算法， 利用此算法在有客观数据的情况下，把经过模糊认知图学习专家群知识作为神经 网络模型的初始权系数，用客观数据进行网络训练，可有效提高神经网络模型的 学习效率。 ( 2 ) 结合虚拟电子机构和动态联盟思想，设计了一个提供电子规范环境和 一组与服务相关的电子合同管理的平台，利用o p e nm a s 、基于承诺网络的电子 合同、电子监管规范等技术，设计了层次式功能型组织结构模型和平台型机构模 型，形成灵活、松耦合的信息支撑体系结构，并对该体系结构中的各组件及相互 北京工业大学工学博士学位论文 关系进行了详细定义与分析说明，为机构成员间进行动态联盟操作提供社会化的 可信服务环境，全面支持虚拟企业动态联盟生命周期过程。 ( 3 ) 建立了基于描述逻辑的六元组t b t 监测预警指标体系语义模型。详细 说明了模型中概念、属性及关系约束。从术语集、实例集、术语定义集、实例声 明集、属性分配集、术语约束集合六方面，给出了描述逻辑表达及语义形式化方 法。为机构成员间动态联盟提供语义级协作基础。 ( 4 ) 建立了基于社会网络的信任模型，设计了一种信任查询协议，它只需向 自己的熟人圈发送查询消息或者转发消息，利用此协议，在信任网络中，可有效 构建推荐信任路径。在考虑机构成员关系权重、推荐节点可信度、时间衰减因素 和交易金额风险等级等因素的基础上，进行了仿真实验，结果表明，该模型很好 描述了熟人圈动态演化过程，有效的检测出了自夸现象，以及通过小额交易积累 信誉值、大额诈骗的信任攻击行为，证明基于社会网络的信任机制可以有效抑制 电子机构中的欺诈攻击行为，为机构成员间动态联盟提供可信环境。 ( 5 ) 将复杂的动态联盟形成中的协商谈判问题，分解为电子合同模板组合及 基本谈判任务网络两部分。采用模糊数学表达谈判方的效用函数，引入贝叶斯和 遗传算法，优化谈判主体的单调让步策略，开发了双边多条款模糊型协商谈判基 本模型。仿真实验表明，即使在接近实际的不完全信息情况下，模型也能通过持 续学习，有效找到双赢的方案。 ( 6 ) 设计了基于m a s 的分布式t b t 监测信息采集系统的体系结构，建立了 系统的h t c p - n e t 调度模型，仿真实验表明：中心控制a g e n t 和爬行调度a g e n t 基于优先级的任务调度策略在没有增加任务等待时间的同时提高了用户满意度： 较之轮转调度算法，最短等待队列动态负载均衡调度算法，可以有效地减少任务 在队列中的等待时间和队列长度，同时保证任务a g e n t 的负载基本均衡：在持续 增加监测网站数量的纵向比较中，当爬行任务a g e n t 池中有5 个任务a g e n t 时， 监测网站数量选择1 0 0 左右，系统性能和所占资源达到了较优的平衡。 本研究的开展和取得的成果，可以有效弥补我国t b t 监测预警系统关键技术 研究方面的不足，为我国t b t 监测预警与应急机制提供强有力的信息技术支持， 有助于我国应对t b t 和保证国际贸易的顺利发展。 关键词预警系统：多代理技术：贸易技术壁垒：电子机构：虚拟组织 i i a b s t r a c t a b s t r a c t i nt h ee x p o r ti n d u s t r yo fc h i n a , t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) h a sg e n e r a t e d m u c ht r a d ef r i c t i o n ，w h i c hh a sd a m a g e do u re x p o r ti n d u s t r ys e r i o u s l y t h er e a s o nf o r t h a ti st h el a c ko fp o w e r f u lt b t m o n i t o r i n g & e a r l y w a r n i n gs y s t e m c o r r e s p o n d i n g l y , t h e r ei sn o te n o u g ha c a d e m i cr e s e a r c hf o rt b tm o n i t o r i n g & e a r l y w a r n i n g i n f o r m a t i o ns u p p o r tp l a t f o r ma n dt h es y s t e m a t i cr e s e a r c hf o rd e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m n 坨r e f o r e ，t h er e s e a r c hf o rt h ek e yt e c h n o l o g i e so ft b tm o n i t o r i n ge a r l y - w a r n i n g s y s t e mi sm e a n i n g f u la n du s e f u lf o re x p o r tt r a d ei no u rc o u n t r y t h ed i s s e r t a t i o ns t u d i e s s e v e r a lk e yt e c h n o l o g i e so ft b tm o n i t o r i n ge a r l y - w a r n i n gs y s t e m t h ec o n t e n t si n c l u d e ：f i r s t l y , i nt h ed e t e r m i n a t i o no fm o n i t o r i n g m a i nb o d y , w i t ht h ei n t e r e s tg r o u pt h e o r ya n dp o l i c yd e c i s i o nm o d e l ，11k i n d so ft h e i n t e r e s tr e l a t e dg r o u pa r ed e t e r m i n e d i nt h ec o n s t r u c t i o no ft b tm o n i t o r i n g & e a r l y - w a r n i n gi n d e x e sm o d e l ，t h ep r e s s u r eo fi n t e r e s tg r o u pa n di t sr e s p o n s ep a t t e m s m a d eb yv a r i o u sf a c t o r sa r ea n a l y z e di nd e t a i l s ，u s i n ge x p e r tg r o u pd e c i s i o n ，d e l p h i m e t h o da n df u z z yc o g n i t i v em a p s ( f c m ) t oa s s i s te x p e l st oe s t a b l i s ht b t m o n i t o r i n g & e a r l y - w a r n i n gi n d e x e s m o d e l ，a n d b u i l dt b tm o n i t o r i n g & e a r l y w a r n i n gs y s t e mo p e r a t i o nm o d e l s e c o n d l y ，w i t ht h ei d e ao fv i r t u a le l e c t r o n i c i n s t i t u t i o n ( e 1 ) a n dv i r t u a le n t e r p r i s e o r g a n i z a t i o n ( v e v o ) d y n a m i cc o a l i t i o nt o e s t a b l i s ht h ei n f o r m a t i o ns u p p o r tp l a t f o r mm o d e lo ft b tm o n i t o r i n g & e a r l y - w a r n i n g s y s t e m t h i r d l y , a na l g o r i t h mo ft h ed y n a m i cc o a l i t i o ni nt h et b tm o n i t o r i n g & e a r l y w a r n i n gs y s t e m i s p r o p o s e dw h i c hd e c o m p o s e st h es y s t e m i n t o d y n a m i c f e d e r a t i o no b j e c ts e m a n t i ce x p r e s s i o nt e c h n o l o g y , t r u s tn e t w o r km o d e li ne 1 ，t h e t e c h n o l o g yo fn e g o t i a t i o nw i t hp a r t n e r sa n dt h eb u s i n e s sf l o ws t e p so fb u i l d i n g d y n a m i cc o a l i t i o ni nt h es u p p o r to fe 1 f i n a l l y ，t h es t r u c t u r a lm o d e lo fd i s t r i b u t e d t b tm o n i t o r i n g & e a r l y - w a r n i n gi n f o r m a t i o ne x t r a c t i o ns y s t e mb a s e do ni n t e r a c ti s p u tf o r w a r d t h ep a t e n ti n f o r m a t i o ne x t r a c t i o np r o t o t y p es y s t e mb a s e do nm u l t i a g e n t i si n t r o d u c e d t h er e s u l t so ft h er e s e a r c ha n dt h e i rc o n t r i b u t i o nt ot h ef i e l da r eg i v e na sf o l l o w s ： ( 1 ) a sf o rt h ec o m b i n a t i o no fq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t i v ei n d e x e si nt h et b t m o n i t o r i n g & e a r l y w a r n i n gs y s t e m ，1 1 1 en h l _ b pa l g o r i t h mb yi n t e g r a t i n gt h ef c m a n dn e u r a ln e t w o r kb pa l g o r i t h m si sd e v e l o p e d ，w h i c hm a ye f f e c t i v e l y i n t e g r a t e q u a l i t a t i v ek n o w l e d g eo fe x p e r t sa n do b j e c t i v e d a t ai n t h et b tm o n i t o r i n g & e a r l y w a r n i n g t o a d j u s t t h ee x p r e s s i o no ft b tm o n i t o r i n g & e a r l y 。w a r n i n g k n o w l e d g ea d a p t i v e l y i i i 北京t 业大学工学博上学位论文 ( 2 ) i no r d e rt oo b t a i nd u r a t i o na n da g i l i t yo fa n a l y z i n gt b tm o n i t o r i n g & e a r l y w a r n i n gm e c h a n i s m ，t h es y s t e ms t r u c t u r eo ff l e x i b l ea n dl o o s et b tm o n i t o r i n g & e a r l y - w a r n i n gs y s t e mi n f o r m a t i o np l a t f o r mi sp r e s e n t e d ，b a s e do nt h et h e o r yo fe l a n dv e v od y n a m i cc o a l i t i o na n dt h et e c h n o l o g yo fm u l t i - a g e n t ，w h i c hc o m b i n et h e f u n c t i o n a lo r g a n i z a t i o na n dp l a t f o r ms e r v i c ei n s t i t u t i o n t h ec o m p o n e n t sa n dt h e i r r e l a t i o n si nt h es y s t e ms t r u c t u r ea r ed e f i n e da n de x p l a i n e di nd e t a i l ( 3 ) b a s e do nt h ea n a l y s i so ft b tm o n i t o r i n g & e a r l y - w a m i n gi n d e x e sm o d e l f e a t u r e si nd e t a i l ，t h es i x t u p l ed o m a i no n t o l o g ys e m a n t i cm o d e lo ft b t m o n i t o r i n g e a r l y w a r n i n gi n d e x e si sd e v e l o p e d t h ec o n c e p t so fm o d e l ，a t t r i b u t e sa n dd e s c r i p t i o n l o g i ce x p r e s s i o na n ds e m a n t i cf o r m a l i z e dm e t h o do fr e l a t i o nr e s t r i c t i o na r ee x p l a i n e d ， w h i c hp r o v i d et h ec o o p e r a t i o nb a s ei nt h es e m a n t i cl e v e lf o rb u i l d i n gv e v o d y n a m i cc o a l i t i o na m o n ge lm e m b e r s ( 4 ) t h et r u s tm o d e lb a s e do ns o c i a ln e t w o r ki ne ii sb u i l t ，t h ed e f i n i t i o no ft r u s t ， r e c o m m e n d e dp a t hb u i l d i n ga l g o r i t h ma n dt h ec o n t r o lm e c h a n i s mo ft r u s tn e t w o r ko n t r u s ta t t a c kb e h a v i o ra r ep r e s e n t e d a f t e rc o n s i d e r i n gt h ew e i g h to ft h er e l a t i o n s a m o n ge lm e m b e r s ，t r u s td e g r e eo fr e c o m m e n d e dn o d e s ，t r u s tv a l u ea t t e n u a t i o nw i t h t i m ea n dt r a d er i s kl e v e la b o u tm o n e y , t h es i m u l a t i o ne x p e r i m e n t so nt h o s ef a c t o r sa r e p e r f o r m e d t h er e s u l ti n d i c a t e st h a tt h et r u s tn e t w o r km e c h a n i s mb a s e do ns o c i a l n e t w o r ki se f f e c t i v ef o rr e s t r i c t i n gt r u s ta t t a c kb e h a v i o ri ne la n dp r o v i d e st r u s t y e n v i r o n m e n t sf o rv e od y n a m i cc o a l i t i o na m o n ge im e m b e r s ( 5 ) a sf o rt h en e g o t i a t i o nw h e nb u i l d i n gv e n od y n a m i cc o a l i t i o n ，as i m p l i f i e d s o l u t i o nb a s e do nc o n t r a c tt e m p l a t eo ft h ec o a l i t i o nn e g o t i a t i o ni sp r o d u c e d a sf o rt h e c o e x i s t e n e eo fq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t i v ei n f o r m a t i o n t h eb i l a t e r a lm u l t i c l a u s ef u z z y n e g o t i a t i o nb a s i cm o d e li sd o n ea n dt h el e a r n i n gm e c h a n i s mw i t ht h eb a y e s i a na n d g aa l g o r i t h mi si n t r o d u c e d t h es i m u l a t i o nr e s u l ti n d i c a t e st h a tt h ew i n - w i nc o n t r a c t h a sb e e ns i g n e de v e nu n d e ri n c o m p l e t ei n f o r m a t i o ni fi ti sc l o s et ot h ef a c t ( 6 ) n l es t r u c t u r eo fd i s t r i b u t e dt b tm o n i t o r i n g & e a r l y w a r n i n gi n f o r m a t i o n e x t r a c t i o ns y s t e mb a s e do ni n t e r a c ti sp r e s e n t e d t h es t r u c t u r a lc o m p o n e n t sa n dt h e i r r e l a t i o n sa r ee x p l a l n e di nd e t a i l a n dat w op e r i o dt a s ks c h e d u l i n gm o d e li sp r e s e n t e d t h es i m u l a t i o nr e s e a r c hf o rt h er o u n dr o b i n m o d e la n dt h e s h o r t e s tw a i t i n gq u e u e s c h e d u l i n ga l g o r i t h mb a s e do np r i o r i t yb yu s i n gh i e r a r c h i c a lt i m e dc o l o r e dp e t r i - n e t ( h t c p n e t ) i sd o n e t h er e s u l ti n d i c a t e st h a t 弱t h em o n i t o r i n gp o i n t si n c r e a s e s ，t h e s h o r t e s tw a i t i n gq u e u es c h e d u l i n ga l g o r i t h mb a s e do np r i o r i t yi sb e t t e r i v a b s t r a c t t h ec o n t r i b u t i o no ft h i sr e s e a r c hm a ye f f e c t i v e l ym a k eu pt h el a c ko ft h er e s e a r c h f o rk e yt e c h n o l o g i e so ft h et b tm o n i t o r i n g & e a r l y w a r n i n gs y s t e mi no u rc o u n t r y i t w i l lp r o v i d ep o w e r f u li n f o r m a t i o nt e c h n o l o g i c a ls u p p o r t sf o rt b tm o n i t o r i n g & e a r l y w a r n i n ga n dm e e t i n gt h ee m e r g e n c ym e c h a n i s ma n di sm e a n i n g f u la n du s e f u l f o rt b t ，e n s u r i n gt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ei no u rc o u n t r y k e y w o r d se a r l y - w a r n i n gs y s t e m ；m u l t i - a g e n t ；t e c h n i c a l b a r r i e r st ot r a d e ； e l e c t r o n i ci n s t i t u t i o n ；v i r t u a lo r g a n i z a t i o n v 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 日期：丝! 墨主：7 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 导师签名一趁j 日期坦型7 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究的背景及意义 随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，贸易保护措施发生着重大变化， 传统的关税和限额壁垒逐渐降低，但不易监测、隐蔽性更强、透明度更低的保护 性措施技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，简称t b t ) 日益增多， 其对国际贸易影响也越来越大，t b t 因具有针对性、可操作性及限制性强且影响 深远、扩散效应明显、涵盖范围广泛等特点，已经成为非关税壁垒的主要形式。 t b t 通常是一个国家( 或地区) 以维护国家安全，保护人类、动植物生命及健 康，防止欺诈，保护环境，保护产品质量为目的，或以贸易保护为目的所采取的 一些强制性或自愿性的技术性限制措施。它主要通过颁布法律、法令、条例、规 定，建立技术标准、认证制度、检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛刻 的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高对进口商品的技术要求， 最终达到限制其他国家商品自由进入本国市场的目的。 t b t 问题有狭义和广义之分。狭义的技术性贸易壁垒主要是指w t 0 技术性 贸易壁垒协定规定的技术法规、标准和合格评定程序；广义的技术性贸易壁垒 除了技术性贸易壁垒协定的内容之外，还包括世界贸易组织( s p s 协定、知 识产权协定、服务贸易总协定、纺织品与服装协定和装运前检验协定 等规定的动植物及其产品的检验和检疫措施、包装、标签标志要求、绿色壁垒、 信息技术等所有影响贸易的技术性措施。由于这些技术措施对国际贸易产生限制 性影响，联合国贸发会议( u n c t a d ) 将其列为7 类非关税壁垒措施之一，它是 2 0 世纪末以来国际贸易领域发展迅速、影响日益重要的限制性措施，已成为关 税壁垒逐渐退出后主要的贸易壁垒。而我国作为新兴的贸易大国，已经连续1 1 年成为国际贸易摩擦最多的国家，其中最主要的就是受到技术性贸易壁垒的限 制。 当然，作为一个全球为之关注的技术性贸易壁垒也有其积极的一面，例如， 保障人类的健康和安全、保护消费者利益；优化资源配置、促进技术的传播；刺 激厂商提高产品质量和科技含量水平；保护环境；促进可持续发展等。然而，在 国际贸易中，各国仍根据自己的技术水平和价值观念，越来越多地利用t b t 充当 贸易保护主义的新工具。 据2 0 0 6 年1 2 月商务部发布的( 2 0 0 5 国外技术性贸易措施对我国对外贸易影 响调查报告显示n 1 ：1 9 9 5 年世贸组织正式运行至2 0 0 5 年底，各成员通报( 即各 成员制定的影响贸易的新规则) 总量2 0 3 8 7 件，其中涉及技术规则的1 3 8 6 1 件，占 总量的6 8 ，超过2 3 ：自加入w t 0 至2 0 0 6 年8 月，我国通报总量6 8 3 件，其中涉及 技术规则的4 6 1 件，占我国通报总量的6 7 。5 ，超过2 3 ；2 0 0 5 年我国有1 5 1 3 北京工业大学工学博士学位论文 的出口企业受到国外技术性贸易措施的影响；在2 2 大类出口产品中，有1 8 类产品 由于国外实施技术性贸易措施而遭受直接损失，直接损失的金额达 1 1 j 6 9 1 亿美元， 约占2 0 0 5 年全年出口额的9 0 7 ；企业为应对国外技术性贸易措施所增加的生产 成本2 1 7 亿美元，约占2 0 0 5 年全国出口贸易额的2 8 5 ；国外技术性贸易措施给我 国企业造成的出口贸易机会损失高达1 4 7 0 亿美元，约占2 0 0 5 年全年出口额的 1 9 2 9 。 造成这样局面的原因除了世界经济不景气造成贸易保护蔓延、技术水平落 后、出口国别集中、日益严峻的全球环境问题、进出口贸易平衡状况等原因外， 主要是由于我国没有一套完全公开化、透明化的技术性贸易壁垒信息披露机制， 公众了解和获取相关信息的权威途径和渠道缺乏，风险信息交流不够，风险分析 程序和结果不透明，简单的说就是信息不灵、信息渠道不畅、得不到有效的针对 性咨询服务，从而造成的信息不对称。商务部2 0 0 2 年的一项调查指出，3 6 的企 业认为跨越t b t 的主要困难是“不知道对方规定已经改变 ，2 0 0 5 年类似调查显示， 4 3 7 的企业认为“不知道对方规定已经改变。因此，开展对t b t 监测预警系统 关键技术研究对我国国际贸易顺利发展具有重要意义。 本研究得到北京市自然科学基金( n o9 0 4 2 0 0 1 ，9 0 7 2 0 0 1 ) 连续资助。国家社 会科学基金资助( n o0 4 b j y 0 6 1 ) 支持。 1 2 国内外研究现状 t b t 监测预警是指在国际贸易中对不利于本国贸易发展的潜在事件进行监测 预报，评估这类事件可能引发的在本国贸易方面的风险及经济影响，以便作应变 的准备及预案。其目的和作用是识警防患，超前预控，确保本国对外贸易的健康 发展，维护本国利益。 1 2 1 国外t b t 监测预警系统研究现状 为鼓励本国( 地区) 企业扩大出口或保护本国( 地区) 安全和消费者利益，国外 学者纷纷致力于t b t 相关理论研究，许多国家建立以监控非关税壁垒为主的政府 或民间机构的贸易预警或快速反应系统。 b a l d w i nr o b e r t 较早开始关注到技术、管理与社会法规等对贸易的扭曲效 应n 1 ；他将技术性贸易壁垒定义为：“能够管制外国产品在国内市场上销售的法 规和标准，并且这些法规和标准的表面目的是为了纠正与这些产品的生产、分配 和消费相联系的外部作用产生的市场无效”，该定义中使用了“表面目的 一词， 这说明r o b e r t s 认为技术性贸易壁垒的实质是贸易保护而不是所谓的校正市场 失灵。s y k e sa l a n 对t b t 相关政策问题进行了深入研究，指出可以遵循关贸总 协定中的相关原则来解决t b t 问题1 ：w i l s o nj o h n 研究了欧共体内t b t 的协调 进程及发展中国家的t b t 问题，结论是发达国家需要对发展中国家进行制度建设 2 第1 苹绪论 i ii ii ii i 及技术上的援助；t h o r n s b u r ys u z a n n e 认为贸易技术壁垒的实施是一种基于经 济层面原因基础上的政治行为，其最终决定要取决于能够左右政策决策的个体经 济因素，政策制定者的偏好和有效的政治力量岱1 。通过对影响国际贸易中有关技 术法规、技术标准、合格评定程序、包装及标签等因素的理论与实践的深入研究， 各国政府及学者认识到技术法规、技术标准、合格评定程序、包装及标签等因素 的使用是一把“双刃剑 ，它既有促进国际贸易的一面，也有阻碍国际贸易的一 面帆l 以引，有必要设置一套包含争端解决机制与预警制度的相关规则对t b t 进行 约束。在乌拉圭回合的谈判中，各缔约国政府在w t o 框架下达成t b t 与s p s 多边 协议，在协议中引入通报、评议与咨询制度就充分体现了预警的思想。目前，发 达国家通过双边与多边机制减少或消除t b t 以及完善本国t b t ，已经构建出一套 比较完整的t b t 监测预警机制体系，形成了对本国产业和产品的全方位保护。以 日本为例： 日本是一个贸易立国的国家，经过几十年与美国、欧洲贸易摩擦实践逐步建 立了较为完善的预警体系。主要包括体制机制、信息服务机制、法律制度和快速 反应机制：日本已经建立了以日本政府为主导、各行业协会为中介、企业参与的 三层预警体制。日本的对外贸易政府管理机构以通产省为核心，主要包括贸易委 员会、大藏省、日本银行、日本进出口银行、经济企划厅、公正交易委员会等， 它们之间分工明确，协调合作，借助体系化的制度安排、组织安排和技术安排， 对国家层面的贸易经济安全态势进行预警，对涉及国家贸易安全的重大冲突进行 预报、决策和行动：日本的行业协会一方面是日本政府管理外贸组织的外延，它 们协助政府，发挥着政府难以起到的灵活管理外贸的作用，另一方面又是企业利 益的代表，为企业提供高水平服务，发挥协调和监督作用。因此日本的行业协会 是政府与企业间的桥梁，也是企业沟通国内外的纽带。日本企业具有很强的行业 自律和协作精神，善于从国家的整体利益出发、紧密配合政府、行业协会等机构 的协调组织政策，三方协作配合构成预警系统的层次化、网络化的体制基础。 为了使三层体系切实发挥作用，日本的立法机构建立多项法律制度，例如进 出口交易法、出口贸易管理令等法律。这些法律制度规范了本国企业进出口 贸易行为，对他国的不公平贸易行为亦具有警示作用，可以达到减少和避免贸易 摩擦，维护本国贸易利益。 在三层预警体制的基础上，日本建立了t b t 信息服务机制。首先在各级政府 机构设立专门的信息职能。日本政府要求各级人员利用所有机会，包括出国参观、 访问、会谈、洽商、查阅国内外资料等各种机会，收集各国的经济、政治情报和 产业政策信息，综合分析后提供给出口企业作参考：日本政府规定，行业协会等 团体的一个重要职责就是收集并向企业提供有价值的贸易信息。行业协会通过组 织海外专业考察团，派遣专业研究和研修人员，组织召开国际研究会、论坛等方 3 北京工业大学t 学博士学位论文 式，邀请外国政府要员、外国企业高级领导、外国社会团体，调查对方国有关 t b t 信息，以便及时向日本出口企业或所在国日资企业发出预警信号；日本商社 和对外贸易企业也建立有自己的信息收集、加工和传播机制，日本企业一般都建 有自己的竞争情报信息网，负责收集有关竞争对手情况，加工整理后提交相关决 策机构。这样的t b t 信息服务机制可以保证及早发现风险征兆，在体制内快速形 成应急反应网络。 总的来看，发达国家不论从理论还是实践上已经建立起以政府、行业协会、 企业网络为基础，法律为保障，t b t 协议为约束，由信息收集、研究、传递和快速 反应等结构要素组成的较完善的t b t 预警机制。但支撑t b t 预警机制的信息技术 方面公开文献很少。 1 2 2 国内t b t 监测预警系统研究现状 我国在t b t 监测预警系统方面的研究起步较晚，直到我国加入w t o 后，t b t 对我国的对外贸易阻碍作用显著增大，引起我国政府和学者的高度注意，才开始 在监测预警理论和实践方面作了大量工作，取得了一定成果。 孙本芝认为应设立专门的t b t 信息收集和咨询机构，建立t b t 数据库，跟踪、 收集、整理、发布国外t b t 的最新动态n 们；高志前建议要尽快建立持续、稳定、 有效运行的国家技术预警体系，在重点行业、重点地区建立t b t 预警工作专家系 统、信息搜集与预处理系统、信息交换与处理制度、预警信息的识别与评价、预 警信息流程框架、试点建设方案工作、预警系统工程管理设计流程等：凡军义、 邰秀军认为t b t 的产生根源是进口国同类产品生产者利益集团和出口国同类产 品生产者利益集团之间的利益博弈，提出过高的或过于频繁的技术标准来保护本 国产业是进口国企业应对进口产品竞争的非合作策略性行为，是否提起t b t 取决 于进口国企业市场势力的损害或损害威胁程度。因此，通过建立t b t 预警系统来 对可能发生的t b t 进行预警是完全可以做到的u 铂；郝新蓉认为首先应建立一个政 府领导下的政府机构、行业协会、企业、研究机构等为主体的多层次产业预警系 统，形成一套有效的通报、评议、咨询、审议制度，其次，建立一个基于因特网 的预警信息系统，组建预警信息管理体系，发挥政府、行业协会和企业的优势， 建立t b t 信息中心，为企业的生产和出口提供决策依据，协助政府在w t o 规则范 围内与其他成员方协商解决各种贸易争端n 射；孙敬水提出了以建设三大系统( 即 t b t 咨询系统、信息沟通系统、技术支持系统) 为支撑，以建立三大体系( 即预 警预报体系、快速反应体系、多方互动体系) 为保障的t b t 预警机制n 1 ；魏建良、 谢阳群将预警机制视作一种信息机制，运用信息管理的原理对t b t 预警信息的 需求、收集、加工、传递、处理、反馈全过程进行了比较全面的分析，为t b t 预 警机制的实现提供了有效的途径n 5 1 。 在t b t 预警机制的信息平台研究方面，开创性的研究工作是由北京工业大学 4 第1 章绪论 蒋国瑞教授领导的课题组展开的n 6 1 7 一钔，主要的贡献是：提出了使用m u l t i a g e n t 和o n t o l o g y 技术的t b t 预警预测系统解决方案，给出了出口产品t b t 预警预测系统 框架结构，为解决这个问题提供了技术上的解决思路，为企业提供了一个规避、 突破、跨越或应对t b t 决策支持的信息化环境。 在t b t 监测预警系统实践建设方面，政府做了许多工作。各级政府、行业协 会及大中型企业基本都设置了信息化职能，初步建立信息化基础设施；科技部在 “十五”国家重大科学技术专项“重要技术标准研究 中设置0 3 课题技术性贸 易措施战略与预警工程方案，由科技部中国科技促进发展研究中心承担，目前 已经开通t b t 信息网，并在北京、上海、深圳、武汉、重庆等1 4 个地方进行试点； 按照t b t 协议精神设立了中华人民共和国t b t 国家通报咨询中心，并开通网站向 w t o 成员国提供服务。 广州市技术性贸易壁垒预警机制自2 0 0 4 年7 月起正式启动，作为其组成部分 之一的“技术标准咨询服务网 能够提供t b t 的有关知识、案例以及通报等，企 业可以通过该网查看各国技术壁垒的通报和风险预警预报。 深圳市于2 0 0 4 年7 月建立“深圳市技术性贸易壁垒预警系统”，该系统开设 了t b t 通报、焦点关注、成功案例、在线咨询、培训研讨、对策报告、参考资料 等功能。 山东省质监部门也在积极建设“应对贸易技术壁垒预警体系”。该体系设计 了三个方面的内容：一是建立山东省贸易技术壁垒预警数据库和信息传递及交换 平台，及时发布山东省相关产业和重要出口产品可能遭遇的贸易技术壁垒动态预 警预告，有针对性地向有关企业提供风险预警及市场准入信息，包括国外有关最 新的、即将实施的禁令、法规、指令、强制性条例和标准等的具体咨询服务；二 是根据山东本省产业的国际竞争力状况和现有保护与扶植情况，借鉴欧盟、北美、 日本等国家的市场准入机制的运行经验，确定产业保护的重点，采取合理的技术 性贸易措施，抵御国外产品对市场的冲击，为产品预留和开辟市场空间；三是依 据t b t 的有关规则，协助企业行使正当的权利，会同相关企业、政府有关部门、 社团、中介组织，组织广大外贸出口企业，对可能影响产品出口的国外发布的最 新技术法规、标准和合格评定程序积极参与评议，提出意见，同时及时汇集和发 布评议意见，维护企业的经济利益。 总的来看，我国的t b t 预警机制建设有了一定的基础，但还处于起步阶段， 还没有形成一个以政府、行业协会、企业等为主体的多层次t b t 监测预警系统； 还不能按出口对象和产品类别全面、及时、准确地收集、整理、跟踪国外的t b t 信息。形成t b t 预警及快速反应机制还有许多艰苦的工作要做。因此，开展对我 国t b t 监测预警机制的业务模型、信息平台体系结构及关键