（社会学专业论文）民事诉讼当事人诉讼心理探析.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论支作者基名：二娶荡 砷年乡月i 白日 i 中文摘要 中文摘要 伴随社会交往的扩大化，人们相互间的行为被赋予了更大的社会意义，陌 生人彼此之间的行为选择，直接受到各自的心理支配。因此，从心理角度分析 人们的外部行为成为现实需要。19 世纪以来，社会心理学的发展为探求人们 行为与心理之间的关系提供了可行的研究道路。社会心理学的研究表明，心理 由主体者的认知、动机、目的、情感、态度等要素构成，这些心理要素都有不 同的结构与功能，都会按照其独特的规定性参加到心理的整合过程，并在大脑 的统一控制下存在和发挥作用，进而对主体的行为产生影响。 具有高度社会性的民事诉讼活动当然也不例外，当事人的心理对其诉讼行 为具有强烈的支配作用。积极的诉讼心理有利于民事纠纷的解决，而消极的诉 讼心理也会给诉讼活动造成极大的阻碍。因此，不论是审判人员还是代理律师， 只有深入研究民事诉讼当事人的诉讼心理，正确的把握和利用民事诉讼当事人 的诉讼心理，才能正确地适用法律，顺利地解决纠纷。 民事诉讼中当事人的诉讼心理研究，是一个新兴的研究领域，它介于诉讼 法学和心理学之间，属于社会心理学的一个重要分支。该项研究主要是分析探 究当事人的诉讼心理进行对其诉讼行为的影响以及在诉讼活动中如何运用心理 学的相关理论与知识，更有效地通过诉讼活动“息讼止争 ，实现社会和谐的 目的。 本文主要采用观察法、文献研究等方法，仅从民事诉讼当事人诉讼心理的 类型、成因以及在诉讼活动中的作用等方面作些探讨。首先，介绍选题的缘起 和目前理论界对这一问题的研究现状。由于当事人的诉讼心理学与其他社会心 理学研究相比，既需要丰富的心理学知识更需要与诉讼有关的法学知识，而此 两个学科都比较专业，能够将其完美融合的研究者不是很多，关于这一学科的 文章著作也比较少。当前我国正在建设法治社会、和谐社会，因而对这一问题 的分析研究无论在理论上还是在现实上都具有重要的意义。其次，分别从当事 人的诉讼地位、所处的诉讼过程以及诉讼态度等角度，将民事诉讼当事人诉讼 心理划分为不同的类型，并分析其各自的特点。第三，从外部原因和内部原因两 个方面分别解析了民事诉讼当事人诉讼心理形成的原因，两类因素相互作用、 相互影响，共同构成当事人诉讼心理的诱发动因。第四，通过功能分析、价值 中文摘要 分析、制度分析、运用分析等角度介绍了当事人诉讼心理在民事诉讼活动中的 重要作用。最后，根据前面分析研究的结果，提出将心理学方法在民事诉讼中 充分恰当地运用，正确地解决民事纠纷，彻底化解容易激化的矛盾，对于我国 建设法治社会，实现社会和谐，具有极其重要的意义。 关键词：诉讼心理 当事人民事诉讼 法律 a b s t r a c t t h er e s e a r c _ ho nl i t i g a t i o np s y c h o l o g ya m o n gt h ep a r t i e si nc i v i ll a w s u i t sh a s b e o o m ean e wf i e l d t h i sr e s e a r c hi s c l a s s i f i e da sa l li m p o r t a n tb r a n c ho fs o c i a l p s y c h o i o g ya si tl i e sb e t w e e np r o c e d u r a ll a w a n dp s y c h o l o g y t h em e n t a ls t a t eo ft h e p a n i e si nal a w s u i ti m p o s e sg r e a t l yo i lh i sa c t i o n st h e r e i n b e c a u s el i t i g a t i o na c t i v i t yi s h i g h l vs o c i a l i z e d ，a n da l la c t i v em i n di sh e l p f u l f o rt h es o l u t i o no fc i v i ld i s p u t e s ，b u t h i n d r a n c ean e g a t i v eo n e t h e r e f o r e ，e i t h e rf o raj u d i c i a r yo ra na t t o r n e y , o n l ya d e e p r e s e a r c ho nl i t i g a t i o np s y c h o l o g ya m o n g t h ep a r t i e sa n dag o o du n d e r s t a n d i n go ft h e p a n i e s ，m e n t a ls t a t ea sw e l la sap r o p e rs e i z eo ft h ef o r m e rm a y b eh e l p f u lt oa s s u r e t h ec o r r e c ta p p l i c a t i o no fl a w sa n dt h ea m i c a b l es e t t l e m e n to f t h ed i s p u t e s t h i sp a p e re x p l o i t ss u c hm e t h o d sa si n v e s t i g a t i o n ，l i t e r a t u r er e v i e wa n dc a s e 刚i e se t c a n dt r i e st oe x p l o r et h et y p e sa n dc a u s e so fl i t i g a t i o np s y c h o l o g yo f t h e p a r t i e st o g e t h e rw i t ht h ef u n c t i o ni tp l a y si nc i v i ll a w s u i t s f i r s t l y ，t h ep a p e rd i s p l a y st h er e a s o nt oc h o o s et h i st o p i c ，a n dt h e m e a n i n go f t h e r e s e 鲫c h 嬲w e l l 豁t h ec u r r e n tr e s e a r c hs i t u a t i o na m o n gt h ec i r c l e s s e c o n d l y ，t h e p a p e rs h o w sd i f f e r e n tt y p e so fl i t i g a t i o np s y c h o l o g y a n dt h ea n a l y s i so nt h er e s p e c t i v e 蕾。a n l r e s a ss e e nf r o md i f f e r e n tp e r s p e c t i v e ss u c ha st h es t a n d i n go f t h ep a r t i e s ，t h e 口r o c e e d i n g sa n da t t i t u d e t ot h el i t i g a t i o n t h i r d l y , t h ep a p e ra n a l y s e st h ec a u s et o f - o n nt h e s ed i f f e r e n tt y p e sf r o mi n t e r n a la n de x t e r n a lp e r s p e c t i v e f o u r t h l y ，b ym e a n s o fe m p i r i c a la n a l y s i s ，v a l u ea n a l y s i s ，s y s t e ma n a l y s i sa n da p p l i c a t i o na n a l y s i s ，t h e w r i t e rs h o w st h ei m p o r t a n tf u n c t i o nt h ep a r t i e sm e n t a ls t a t ep l a y sm c i v i ll a w s u i t s f i n a l l y ，b a s e do nt h ea b o v er e s e a r c h ，t h ew r i t e rp r o p o s e st h ea p p r o p r i a t eu s e o ft h e r e s e a rc _ hr e s u l ti nc i v i ll a w s u i t st os e t t l ed v i ld i s p u t e sa n dt or e s o l v ee a s i l y - s h a r p e n c o n f l i c t sc o m p l e t e l y ，a n dt h i sb eo fg r e a ti m p o r t a n c ef o rt h eb u i l d i n gu po f “s o c i e t yt o b er u l e db vl a w a n dt h er e a l i z a t i o no f h a r m o n i o u ss o c i e t y k e yw o r d s ：l i t i g a t i o np s y c h o l o g y t h ep a r t i e s c i v i ll a w s u i t s l a w sa n dr e g u l a t i o n s i l i 目录 目录 第章引言1 第一节选题的缘起1 第二节选题的意义1 1 2 1 理论意义1 1 2 2 现实意义3 第三节研究的现状5 1 3 1 认识视角的表层化5 1 3 2 探索轨迹的程序化6 1 3 3 概念选择和界定的非科学化6 1 3 4 研究方法的简单化7 第四节研究的方法7 1 4 1 观察法8 1 4 2 文献研究法8 第二章民事诉讼当事人诉讼心理的类型9 第一节从当事人的诉讼地位角度划分9 2 1 1 原告的诉讼心理9 2 1 2 被告的诉讼心理1 0 2 1 3 集团诉讼当事人的诉讼心理1 l 第二节从诉讼过程角度划分1 2 2 2 1 诉讼前心理1 2 2 2 2 诉讼中心理1 4 2 2 3 诉讼后心理1 7 第三节从诉讼态度角度划分1 9 2 3 1 积极的诉讼心理1 9 i v 目录 2 3 2 消极的诉讼心理2 0 第三章民事诉讼当事人诉讼心理的形成原因分析2 3 第一节外部原因2 3 3 1 1 历史的因素和现实的因素2 3 3 1 2 文化的因素和经济的因素2 4 3 1 3 政治的因素和法律的因素2 5 第二节内部原因2 5 3 2 1 当事人的文化素质2 5 3 2 2 当事人的社交能力2 7 3 2 3 当事人的口才2 9 3 2 4 当事人的思辨能力3 0 3 2 5 当事人的身份地位3 1 3 2 6 当事人的经济条件3 2 第四章探析当事人的诉讼心理在民事诉讼中的重要作用3 4 第一节功能分析3 4 4 1 1 处理冲突和化解矛盾的功能3 4 4 1 2 人性化司法的需要3 4 4 1 3 实现诉讼过程中诚实信用原则的功能3 5 4 1 4 迅速有效地识别伪证、减少上访的功能3 5 4 1 5 提高公民法律信仰的功能3 6 第二节价值分析3 6 4 2 1 “五听”制度评判3 7 4 2 2 文化背景3 8 第三节制度分析3 9 4 3 1 制度空间3 9 4 3 2 观点评价3 9 第四节运用分析4 0 v 目录 4 4 1 利用诉讼心理解决纠纷的途径4 0 4 4 2 利用诉讼心理解决纠纷的步骤4 l 第五章结论4 3 参考文献4 4 致谢4 5 个人简历4 6 v i 第一章引言 第一章引言 第一节选题的缘起 民事诉讼活动中，包含着丰富的心理学问题和存在着复杂的心理活动内容。 当事人有着各不相同的诉讼动机和对法官、律师的期盼；各方诉讼当事人之间 的心理互动和交互影响构成了民事诉讼活动的发展轨迹；法官、律师和当事人 的法制心理状况与职业心理品质决定着民事诉讼的质量与水平；行政官员对民 事案件的不正当干预和新闻媒体的介入，对当事人心理和社会公众心理积极、 消极两方面的影响，等等，所有这些，都是值得我们关注与研究的。在这些问 题当中，当事人的心理对其诉讼行为具有强烈的支配作用。积极的诉讼心理有 利于民事纠纷的解决，而消极的诉讼心理也会给诉讼活动造成极大的阻碍。因 此，不论是审判人员还是代理律师，只有深入研究民事诉讼当事人的诉讼心理， 正确的把握和利用民事诉讼当事人的诉讼心理，才能正确的适用法律，顺利地 解决纠纷。 由于民事诉讼当事人的诉讼心理这一命题目前理论界及实务界很少论及， 笔者限于理论和实践经验的制约，本文仅从民事诉讼当事人诉讼心理的类型、 成因以及在诉讼活动中的作用等方面作些探讨，以求开拓视野，抛砖引玉之目 的。 第二节选题的意义 1 2 1理论意义 伴随社会交往的扩大化，人们相互间的行为被赋予了更大的社会意义，陌 生人彼此之间的行为选择，直接受到各自的心理支配。因此，从心理角度分析 人们的外部行为成为现实需要。19 世纪以来，社会心理学的发展为探求人们 行为与心理之间的关系提供了可行的研究道路。社会心理学的研究表明，心理 由主体者的认知、动机、目的、情感、态度等要素构成，这些心理要素都有不 第一章引言 同的结构与功能，都会按照其独特的规定性参加到心理的整合过程，并在大脑 的统一控制下存在和发挥作用，进而对主体的行为产生影响。 在具有高度社会性的民事诉讼活动，当然也不例外。民事诉讼中当事人的 诉讼心理研究，是一个新兴的研究领域，它介于诉讼法学和心理学之间，属于 社会心理学的一个重要分支。社会心理的层面是多重的，其内涵十分丰富，有 着混合性、复杂性、多变性的特点，诉讼心理作为社会心理的一种，当然也具 有这些特性，这给我们定义诉讼心理带来了难度。笼统来说，诉讼心理是指“诉 讼中不同角色围绕实体权益和程序权益进行争讼的心理 。诉讼心理大致由诉 讼认知、诉讼评判、诉讼动机、诉讼期待、诉讼情感五个方面，这五要素相互 影响、相互作用，共同构成了当事人的诉讼心理。由于诉讼心理是围绕诉讼这 种特定社会活动进行的，诉讼的高度社会性和激烈对抗性使得诉讼心理具有明 显不同于其他社会心理的一些特点： ( 1 ) 诉讼心理的可知性 诉讼当事人和其他参与人在诉讼中的认知、动机、目的、态度、情感等心 理因素及其倾向性，必须真实地吐露出来才有利于合法权益的保护和裁判的公 正不倚。一项请求、一份答辩、一场争执、一次和解都是其心理活动的直接反 映。我们可以从诉讼各方在庭上庭下的一言一行，分析把握其心理倾向，总结 其心理规律。诉讼心理是可知的，因而为诉讼心理现象、规律、特征的深入研 究和准确把握并取得应用上的实效性成果提供了有利条件。 ( 2 ) 诉讼心理的争利性 根据亚当斯密“理性经济人”理论，在社会活动中，人都是利己的，这种 利己心理表现为追求自我利益的实现，即争利性。 诉讼是当事人利益冲突达到私下里无法协调的程度，才诉诸于法律，当事 人在心理上的争利性成了无可掩饰的特点。 ( 3 ) 诉讼心理的可塑性 在法庭环境和诉讼过程中，当事人由于已经求助于法律同时威慑于法律， 自制力一般能够得到强化，个性心理和极端倾向也受到削弱和矫正。另外，在 诉讼过程中，法官可以通过庭审的驾驭来引导当事人的心理变化。在这一进程 中，当事人的心理趋向理智，从而表现出较强的可塑性。 在诉讼活动中，当事人的任何行为，包括送达、申诉、答辩、反诉、举证、 质证、辩论、和解、执行、对诉讼结果的评价以及诉讼活动中其他辅助性举措， 2 第一章引言 无不是其心理的反映：逃避是内心恐惧的情感表达，对抗是感受到来自于外界 的威胁而采取的过激态度，多疑往往是由于把自己的偏见附加给对方，焦躁是 源于神经的高度紧张，侥幸的根源是人们对事物规律的认知在心理上产生了错 觉。由此可见，当事人的外部行为都可以找到其内部的心理原因。同时，一方 当事人在上述环节中表现出对对方和对整个诉讼的认知、动机、目的、情感、 态度倾向，会以信息方式被对方感受，从而引起对方某些或隐或显的心理反应。 可以说，诉讼心理突出地表现为当事人之间的心理博弈和相应反应，基本反映 出整个诉讼过程中其他诉讼参与人及诉讼主持者对该诉讼的看法和心理倾向。 因此，准确把握当事人在民事诉讼中的心理状态和变化过程，采取相应的司法 应对措施，对于正确的适用法律，顺利地解决纠纷，都有着重要的意义。 1 2 2 现实意义 1 2 2 1 指导民事诉讼进程 民事司法工作者( 包括人民法院民事审判员、基层司法助理员、人民调解 员等) 在办理民事案件和调解民事纠纷的过程中，非常需要了解产生民事纠纷 的当事人心理，掌握民事心理纠葛的产生与发展，熟悉当事人的个性和思维方 式，诉讼动机与诉讼需求，各方当事人在诉讼过程中的心理互动与发展变化， 以及他们的法律意识水平等等，否则，便不能有效地掌握民事诉讼进程，难以 对诉讼进程实施指导。民事诉讼心理学的主要任务之一是揭示有关当事人在民 事诉讼活动中的心理规律，所以，民事司法工作者需要学习和研究民事诉讼心 理学，以指导具体的民事司法活动进程。 1 2 2 2 化解矛盾，保持社会稳定 民事诉讼活动与刑事审判的一个重要区别是，刑事案件只能“公诉 、“公 判”而不能“私了 ，民事纠纷则提倡当事人之间的和解，不主张一切案件都 要走审判与裁决的程序。从司法实践看，绝大多数经过各方当事人协商解决的 民事纠纷，比通过司法审判与裁决的案件易于执行，社会效果要好。所以，我 国的民事审判制度十分重视运用调解的手段，在坚持自愿和合法原则的前提下， 凡能用调解方式结案的，就尽可能调解结案，而不采用判决的方式结案。因为 调解结案不伤害当事人的感情与关系，有利于执行与事后的和睦相处。至于“打 官司”前的基层人民调解，更是担负着化解大量民间矛盾的任务，是我国民事 3 第一章引言 司法制度的一大特色。然而，要化解矛盾，保持社会稳定，并非易事。尤其是 在矛盾激化、双方剑拔弩张，有可能酿成刑事案件时，要缓和矛盾，化干戈为 玉帛更为困难。如果不了解当事人心理，不针对其心理特征和心理活动规律开 展有效的疏导、教育工作，就不能取得应有成效，所以，必须重视学习与研究 民事诉讼心理学。 1 2 2 3 提高诉讼参与者的法制心理水平 民事诉讼的参与者的诉讼动机、诉讼心态、诉讼态度与诉讼追求，对判决 结果的心理准备与挫折承受能力，证人的作证动机与作证态度，律师是否忠实 于事实与法律，是否对当事人负责，是否有制定诉讼策略以达到诉讼目的和化 解矛盾的能力等，都表明诉讼参与者法制心理水平的高低。为了提高诉讼参与 人的法制心理水平，法官和其他司法工作者要加强指导，帮助他们正确处理各 个诉讼环节，使民事诉讼得以顺利进行，这就需要深入地研究民事诉讼心理学， 掌握通过诉讼提高其法制心理水平的能力。例如，在诉讼动机问题上，人们都 说自己是为了追求公理和正义，实际上有两种情况：一种是维护自身的合法权 益，另一种是追求大多数人的利益和正义( 即所谓“公益性诉讼 ) ，后者比 前者要高一个层次。司法工作者要善于引导诉讼参与者提高自己的诉讼动机水 平；在如何对待判决结果问题上，有些诉讼参与者往往“认死理”，难以接受 与自己的诉讼期待大相径庭的判决，这时就要向他们指出公理与正义的客观性， 决不能认为自己的认识就是正义，以及要用法律来衡量和体现这种正义的道理； 发现无理缠诉时，要帮助其计算诉讼成本，劝告其息讼，等等。 1 2 2 4 改善诉讼质量，完善司法工作者自身的心理品质 当前，确实存在着某些群众( 例如农民) 诉讼难，有些诉讼主体受到不公 正对待，一些民事案件诉讼质量不高，判决有误等实际问题，所有这些，都和 司法工作者的心理素质不高有关。司法工作者应通过学习与研究民事司法诉讼 学，认识到完善自身心理品质的重要性；为适应民事审判工作的需要，民事司 法工作者应具备哪些职业心理品质；如何根据这一职业素质要求，做好司法人 员的选拔与培养；在工作中应如何克服心理障碍，进行自我心理调控与训练， 以不断加强民事司法队伍的建设，提高民事司法工作的效率与质量。 4 第一章引言 第三节研究的现状 由于当事人的诉讼心理学与其他社会心理学研究相比，既需要丰富的心理 学知识更需要与诉讼有关的法学知识，而此两个学科都比较专业，能够将其完 美融合的研究者不是很多，关于这一学科的文章著作也比较少。而对于当事人 诉讼心理的研究，更需要在专业知识的基础上，具备近距离接触了解当事人的 实践经验，因此，关于这一研究方向的文章著作更是廖若星辰。近年来，国内 从心理学角度比较系统论述民事诉讼心理的著作主要有诉讼心理学( 徐伟、 鲁千晓著) ，民事司法心理学理论与实践( 罗大华著) ， 法律社会心理 学( 戴建林著) 等；而从法学角度诉讼行为入手的著作主要有当事人诉讼 行为法律研究( 张家慧著) ，法律的道德批判( 曹刚著) ，裁判的艺 术( 杨凯著) ；另外还有国外的比较著名的f o r e n s i cp s y c h o l o g y ( 司 法心理学) ( ( 美) l a w r e n c es w r i g h t s m a n ，吴宗宪林遐等译) 。这些著作 各有其侧重点，或重点分析诉讼心理活动的产生、发展的规律，或强调如何在 审批实践当中利用或调整当事人的诉讼心理，以实现顺利进行诉讼活动的目的。 最近几年，还有一些著作论文专门讨论当事人消极诉讼心理的产生原因和应对 措施，主要有以民事诉讼为视角浅析当事人不良诉讼心理，当事人不当 诉讼心理的司法应对( 李丕赋刘泽宇著) 等，此类文章的论述重点都在于当 事人在诉讼中产生的不当心理及其对诉讼活动的消极影响，而忽略了某些当事 人也具有对诉讼活动有利的积极诉讼心理，以及消极心理向积极心理转化的可 能性和操作性。通过研读这些有关的著作论文，根据很多学者的经验总结，归 纳出民事诉讼当事人诉讼心理研究现状具有下列几个特点： 1 3 1认识视角的表层化 实践的贫乏与理论的粗浅是相互影响的。审判人员对诉讼心理活动及其规 律的认识的表层化和视角的片面性，是由于其尚未从诉讼心理发生、发展的动 态特点和它在社会心理学中的意义上看问题。实际上，诉讼心理是人的社会心 理发展变化形成的一种心理形态。它在具有诉讼阶段一系列特征的同时，存在 着社会心理意义上普遍性内在规律。我们只有在尊重社会心理学基本原理的基 础上，结合诉讼活动的特点寻求其心理活动的规律，否则，我们的工作将偏离 正确方向。这种问题在诉讼实践中时常发生，如离婚当事人双方一气之下起诉 5 第一章引言 离婚，但在诉讼中态度都很硬，如果不从这类案件可能发生的一时冲动的情况 分析问题，就有错误下判的危险。但是，一个因别人欠债而使其生活或者其他 方面有重大困难的当事人就不会出于斗气的目的而诉讼。但是，实践中对此类 问题的把握还停留在案件的表层，而忽略了当事人自我利益保护这一最基本和 第一的需要。诚然，利益之争必定和“气 联系在一起，但“气生于“利”， 而不是相反。应当说，“斗气 一般是基于经济补偿存在的第二位的心理需要。 审判实践中绝大多数讼案是以争取经济利益补偿为目标的。 1 3 2 探索轨迹的程序化 诉讼进程对当事人诉讼心理的影响不可低估。当事人及其他参与人在不同 的诉讼环节可能会有不同心理反应，然而，诉讼心理研究仅以诉讼进程为序， 捕捉心理轨迹或者特点，而不去从社会心理这一更为广阔深厚的背景下进行考 察、分析其一言一行，是无法得出科学结论的。办案人员往往从当事人投诉、 应诉、诉讼中、诉讼后、上诉中等若干阶段，用割裂的方法捕捉其心理特征， 未从贯穿始终的诉讼心理内在规律入手，提炼当事人意欲通过诉讼实现自我利 益保护的根本愿望，及这种愿望是如何在对方当事人、代理人、证人、旁观者、 诉讼主持者的心理状态( 战术、策略、方式及态度、情绪等因素) 的影响下发 生转向、变化，发生怎样的转向和变化。众所周知，离开了经济利益和其他重 要利益，绝大多数讼案将不会形成。理论上若否认这一点，将对司法实践产生 误导。必须以当事人经济利益保护和补偿为核心，从长远利益、共同利益角度 进以某个阶段的心理反应为限，静态、片面、孤立地看问题，结果将是非常危 险。 1 3 3 概念选择与界定的非科学化 理论研究以至实践操作中，概念的选择和含义的界定是首先面临的问题。 而已有理论文章及相应实践中，对有关诉讼心理方面概念选择和理解大多不甚 科学。如王丽华认为诉讼心理是指当事人参加诉讼活动的心理的观点，就突出 说明了人们习惯于将诉讼心理规律不科学地限定在当事人心理的范围内，限定 在诉讼活动之中。这种观念显然不利于正确把握诉讼心理这一概念的内涵和外 延。第一，如前所述，诉讼心理的主体包括了多个方面的角色；第二，诉讼心 理是从社会心理、婚姻心理、法律心理等多个层面形成、发展和表现出来，绵 6 第一章引言 延至诉讼活动之前和之后；第三，诉讼心理不能仅指诉讼角色在诉讼中的心理 反应；它应包括未诉讼或诉讼后的心理反应，因为，这一阶段的心理反应是很 少有伪装的。人的心理反应往往表现为零散和表面化，甚至是极为矛盾的。所 以，给诉讼心理这一特殊课题中若干概念的定义和解释，必须符合社会心理学 理论规范，符合诉讼心理这一特殊事物的自身特点，要符合概念界定的准确性 要求，所选择的概念经得起理论推敲和实践检验。有人将胜诉心理解释为：“指 当事人参加诉讼活动所希望的心理反映。似乎在强调当事人胜诉心理全然是 一种消极的不利于公正审判的心理，应一概要予以矫正。可以说，希望胜诉是 当事人注重竞争，追求和实现自我利益保护的体现和外化。这种心理更多地存 在于原告一方，这正是法院通过审判调整各种社会关系，依法维护公民、法人 的合法利益，制裁违法，促进社会行为规范的动力所在。至于为胜诉目的而采 取违法、悖德的行为，是应予否定和纠正的，但这不等于对胜诉心理必须予以 矫正。不求胜诉即无诉案，胜诉愿望本身是无所谓矫正的。 1 3 4 研究方法的简单化 对于社会学问题仪靠观察和思辨，难以得出科学结论。研究诉讼心理也不 例外。审判人员借主持诉讼和进行审判之便，通过直接观察的方法研究诉讼心 理，值得肯定，但仅靠这种方法取得不同诉讼阶段的心理活动断面资料，很难 对诉讼心理规律形成说服力。这是每一个懂得心理学及其研究特点的人都不会 否认的事实。审判中如何研究把握诉讼心理的特点和规律? 说到底还是一个学 科的方法论问题。 第四节研究的方法 诉讼心理学的研究与社会心理学其他分支学科一样，研究方法基本是一致 的。但是，它所具有的边缘性质决定了不能完全照搬其他学科的研究方法。社 会心理学突出地强调实验法，诸如实验室法、自然实验法和模拟实验以及心理 测验等。它的方法与技术最初源于普通心理学研究，所以，在某些方面直接应 用普通心理学的研究方法是适当的。但是，诉讼心理学与社会心理学相比，还 是有其特殊之处的，由于诉讼心理存在于诉讼过程之中，集中反映在特定的法 庭审判条件下，所以，在研究上应有其不同于社会心理学的具有自身特点的研 7 第一章引言 究方法。 1 4 1 观察法 社会心理学及其大多数分支学科都把观察法作为重要研究方法。观察法对 发现和掌握人的社会心理规律和特征发挥着十分重要的作用。其优点是研究者 可以通过直接的现场观察，掌握到关于行为人行为过程及其内在心理趋向因素 的第一手资料，有助于正确认识其心理状态和过程。社会心理学界有人将观察 法分为“自然观察法”和“系统观察法 两种。前者是指“对研究对象的人或 团体的本来面貌的观察记述，而获得资料的方法”。这在人类文化学和生物学中 也经常使用，是科学的最基本的和最重要的方法，在心理学研究中具有极强的 实用性。后者是指“为了收集更具有客观性的资料，要确定观察者的观察点， 根据制定的方案，采取系统的行为观察法 ，这是一种特殊的观察方法。两种观 察法有着互益互补的特点。根据诉讼活动的一系列特点，本文将观察法作为首 要的方法，并运用上述两种观察法进行研究，对揭示诉讼心理的特征和规律起 到重要作用。 1 4 2 文献研究法 文献研究，是指研究者通过收集关于个人或团体诉讼的文献资料，对其心 理活动进行分析，从中寻找诉讼心理活动规律的方法。文献研究方法从广义上 讲也属调查法的一种，但它与一般的调查法相比受限于时间，它更适宜于静态 研究，适于对诉讼心理领域的宏观问题和普遍问题的研究，在诉讼心理研究中 具有一定运用价值。本文运用这一方法，从诉讼案件的历史卷宗入手，寻找不 同历史时期的诉讼心理特征和规律，进行论证和分析。 8 第二章民事诉讼当事人诉讼心理的类犁 第二章民事诉讼当事人诉讼心理的类型 第一节从当事人的诉讼地位角度划分 2 1 1 原告的诉讼心理 原告是各类诉讼活动的提起者，所以，该角色在诉讼中具有十分重要的地 位和作用。可以这样认为，按照我国的法制传统，法院选择诉讼程序、设计具 体的审理思路、安排诉讼进程、采取保全措施，都更多更充分地考虑原告的合 法实体权益和诉讼权利的保护。处于这样的角色位置，原告在诉讼中的心理相 对于被告和其他诉讼参与人有一定的特殊性和优越性。 原告的起诉目的无非是寻求法律保护，具体而言，有确认或变更相互间法 律关系的诉讼请求，也有要求对方给付金钱( 包括赔偿、补偿、返还和履行价 款给付义务等) 的诉讼请求。原告起诉是无可奈何所致，一方面，为了其生活、 生产正常进行，迫切要求对方立即或尽可能短的时间内给付或消除妨碍、或履 行其他作为或不作为的义务。另一方面，在当事人来看相互间的纠纷争议在事 实和适用法律上存在不甚明确的地方，需要通过诉讼得到法律上的决断，以结 束旷日持久的争执和矛盾。 正是出于这样的目的，原告一般都有着公正处理纠纷争议，尽快结束纷争 局面的基本要求。绝大多数原告当事人由于其特定角色地位的影响，从内心深 处要求法官能够依法公正、快捷合理的解决纷争，结束诉讼。尽管当事人追求 的公正目标由于理解水平的限制，使实体公正的标准偏倚于有利于自己的方面。 时间就是金钱，就是效益，而公正是社会规范的最高标准。也正因为此，原告 期望公正和效率的心理比其他当事人更为明显。 一 原告的诉讼行为在其既定的诉讼目的导引下，必然具有主动性，这是值得 肯定的。同时原告的诉讼请求又具有夸张性。诉讼活动之所以不及我们想象的 那样简单，原因就是当事人的主张和请求在一定程度上带有夸张性。原告在提 起诉讼的过程中对纠纷争议事实加以夸张的行为，似乎与其诉讼心理的理性化 取向和依靠法律手段解决纠纷争议的目的不相协调，主张与请求中的水分是引 起诉讼复杂化的重要因素之一。与原告期望诉讼结果公正、高效的基本要求相 9 第二章 民事诉讼当事人诉讼心理的类型 比，其诉讼行为的主动性和夸张性，对对方当事人的心理影响更为直接和明显。 而这一点正好说明了原告在选择解决纠纷的方式和途径以及寻求公正结果上更 多地具有理性的态度。请求的夸张和主张虚假问题，是理性大前提下寻求自我 利益最大化的表现。 2 1 2 被告的诉讼心理 对原告而言，起诉是其自由意志的选择；而对被告而言，则是第三方的力 量( 国家权力) 介入了双方的冲突，是国家强制确定人们的关系。因此，被告 有抗拒与遵从之选择。 抗拒首先受被告认识因素的影响。如果被告并没有认识到与原告存在冲突， 或认为与原告的冲突无需通过诉讼途径解决，往往在收到法院的应诉通知时， 感到突然。这种认识有时往往带来情绪体验。如：意外、委屈、愤怒等等。在 上述因素影响下，被告会对原告做出反应。问题是如何反应? 原被告关系在心 理学上看，实际是攻防关系。诉讼行为在许多人眼中，会被看成是一种攻击行 为，但这种攻击是通过法院这个中介而进行的。因此，对原告攻击的抗拒往往 被转移到对审判机关的抗拒，其具体表现为：一是拒绝接受法律文书包括送达 的起诉状副本、应诉通知书等；二是拒绝答辩；三是拒绝接受传唤出席法庭； 四是拒绝接受受诉法院管辖而提出管辖权异议。 遵从是大多数人的选择。在现代社会中，诉讼是人们依靠国家强制力解决 纠纷的手段，大部分人对此有正确的认识。谁起诉并不意味着谁胜诉，法院受 理原告的起诉也并不意味着法院不公平。除此以外，还有其他因素影响着被告 的遵从。其一是被告的性质。作为法人和社会组织的被告一般容易遵从。因为 作为人与人的组合，其本身就是依靠国家力量来维持的，法定代表人较少个人 情绪的干扰，且往往有法律顾问以法律予以指引。其二是被告的地位。一般被 告地位越低，越倾向于服从。因为法律至少从设计目的上是通过抑强扶弱来实 现社会公正的。因此，常有国家机关负责人拒绝应诉或委托代理人应诉的情况。 其三是法律意识。依法办事越深入人心，人们越易顺从国家审判机关权威性的 指挥。 除了抗拒心理之外，反诉是对起诉更为强烈的反应。从理论上讲，反诉与 起诉并无本质上的区别，也是为了维护自己的合法权益。但是，如果仅将反诉 归结为维护自己的合法利益的需要，就难以解释为什么当事人不在原告起诉前 1 0 第二章民事诉讼当事人诉讼心理的类型 提起诉讼，为何不在另案中起诉，而且是针对原告的诉讼请求提出反诉。除利 益动机外，提出反诉必有其他心理因素影响。维护合法利益，以反诉吞并原告 诉讼请求，仅仅是意识到的动机，实际还存在另一个未意识到的动机因挫 折感而引起的侵犯性动机。原告的起诉往往被看作有敌意。这种被看作有敌意 的行为，极易使人产生挫折感甚至引起强烈的情绪体验。特别是当原告的诉讼 请求难以反驳甚至无法反驳，更加剧了被告的挫折感。在这种情况下，攻击转 向，以吞并原告诉讼请求为目的的反诉的提出自然顺理成章了。 2 1 3 集团诉讼当事人的诉讼心理 集团诉讼的特点是一方人数众多，由代表人代表其他当事人进行诉讼。集 团诉讼中人数众多一方的每一个人都可以单独提起诉讼，那么他们是如何集中 起来的呢? 在集团诉讼中，有人数确定的集团诉讼与人数不确定的集团诉讼。 后者在起诉时人数尚未确定。从社会心理学上讲，前种形式多出自非正式群体 的活动；后者则多出自集群行为，在偶然发生事件的诉讼行为中，临时推举代 表人参与诉讼。 在人数确定的集团诉讼中，构成群体凝聚力的是： 第一，共同的利益，共同的目标。如某小区业主集体起诉开发商房屋质量 案件中，各原告利益均受到相同的损害，业主们有共同的目标，即要求赔偿损 失。 第二，共同的外界压力。要进行诉讼，需要克服许多困难，如是否起诉， 起诉谁，能否胜诉，这些都使每一个当事人感到焦虑。这种焦虑形成了一种外 界压力，并且每一个人的体验大体相同。 第三，频繁交往形成的心理相容。为寻求解决方法必然使人们频繁交往， 而同一小区的业主，限定于其居住的社区之内，其相互交往更加频繁。这种交 往，从内部增加了他们的相互吸引，以致做出共同的选择。 人数不确定的集团诉讼的发动，并不是事先有预谋的，而是众人在受到一 定刺激后产生的一种自发行为。如曾经轰动一时的某航空公司延误航班案。误 机在前几年是司空见惯的事情，并且航空公司也总有解释的理由，一般不会引 起诉讼行为。但是，在狭窄的候机大厅中，乘客在焦急等待时，产生频繁的互 动，而大家的注意力都集中在飞机误点这一共同关心的问题上。一名乘客的愤 怒不满情绪借助于互动而迅速传开，并经过多次循环而得到强化，成为众多乘 第二章民事诉讼当事人诉讼心理的类型 客的共同舆论和集体感受，最终因一位同样作为乘客的法律界人士在场，从法 律方面做出解释，使人们自觉地接受其意见，产生共同的行为提起诉讼。 虽然从社会心理学的角度看，集群行为因其具有盲目性和破坏性，一般受到的 是否定性的评价，但集群行为所反映的大众愿望有其合理性，这种行为所指向 的往往也是社会长期存在的而又难以依靠个人力量改变的不合理现象。如果纳 入法律轨道，通过诉讼将大众的不满以合法的方式宣泄出来，达到实现社会变 革的目的，也许是人数不确定的集团诉讼的价值之所在。 第二节从民事诉讼过程角度划分 2 2 1 诉讼前心理 根据民事诉讼的特点，被告是在原告起诉后才被动地加入诉讼活动的，所 以诉讼前心理主要指的是原告起诉前的心理。 整个诉讼活动是以原告的起诉发动的。起诉作为一种指向性非常强的诉讼 活动，是在人的意志支配下进行的，需要一定的内驱力，即动机。因此，有必 要考察原告提起诉讼的动机。凡是引起人们在从事某种活动时指引活动去满足 一定需的愿望或意思，就是这种活动的动机。它决定了原告为何选择诉讼途径， 选择被告及诉讼请求理由乃至受诉法院。 民事诉讼的设计原本是为了维护合法的民事权益，是保障实体权益的一种 武器。维护合法利益的动机，决定了当事人是否提起诉讼。现代社会，有和解、 调解、仲裁、诉讼等多种解决纠纷的方式，在这若干方式中，如果其他方式不 能切实保护其利益，当事人就会选择诉讼。就人们的社会关系来说，在民法中 包括人身关系和财产关系。财产关系中的利益一般体现为物质利益，而人身关 系中的利益一般体现为精神利益。起诉人的精神利益受损，一般不像物质利益 如欠债还钱那样明显，因此，其动机一般也是比较隐蔽的。如近年来因二战期 间在日本被迫当劳工受害虐待而提起索赔的案件案，在诉讼中提出要求给付赔 偿的诉讼请求。从表面上看这是一起侵权赔偿案，但实际上其诉讼动机是批判、 谴责日本军国主义的侵略行径。 一般来说，起诉动机不外是保护物质利益和保护精神利益，但是，社会生 活的复杂性决定了人们起诉动机的复杂性、多样性。诉讼的原因可能不仅是保 1 2 第二章民事诉讼当事人诉讼心理的类型 障利益动机，而是作为种达到某种目的的策略。常见的有以下几种： ( 1 ) 追求轰动效应 最近几年，社会上出现了大量的以“名人为当事人的诉讼。在这些诉讼 中，有的是“名人”为原告，有的是“名人 为被告。“名人从演艺界逐渐扩 展到整个文化界、政界乃至社会各界，从国内扩展到国外。固然，“名人麻烦 多，侵权或被侵权也属正常，但实际上其中不乏追求轰动效应的动机。“名人” 是在社会上亮相、出镜多的人，也是社会地位、知名度较高的人。成为“名人 有很多好处，如“晕轮效应 等，最终肯定的是“名人”将获得更多的利益。 所以，“名人 起诉将更有名，不太有名的“名人起诉，经传媒的炒作，也会 一鸣惊人。有人就其自身素质而言注定是成不了“名人 的，那么，如果能与 “名人 的名字连在一起，自然也会名声大震。但一般“名人 并不愿意随便 哪一个人就可以与自己相提并论，那么，只有通过提起诉讼，依靠国家强制力 才能将二者的名字连在一起，从而达到使自己“成名 的目的。 ( 2 ) 实施经营策略 在实践中，我们经常看到，一些企业或金融机构作为原告追讨欠款的诉讼 中，诉状一般写得都非常简单。列出欠款额，附上借款合同，无需更多的理由， 就是一份诉状。固然，当事人的合法的债权应当受到保障。但作为一个经济主 体的经营活动，必然有呆账、坏账的发生。在这种情况下，诉讼无非是企业或 金融机构销账的手续。因为，对于这些欠款，仅靠一纸判决有时并不能得到补 偿，如果在执行阶段债务人无力偿还，法院也就无法强制执行，债权仍然实现 不了。还有一些企业因负巨额债务，为了“起死回生”，寄希望通过宣告“破产 ， 达到摆脱债务的目的，然后改头换面重新申请营业执照，继续经营。这也是某 些企业利用诉讼达到不合法目的的一种动机。 ( 3 ) 打击对手获利的可能性 诉讼程序是为了公正地保障利益而设计的，自然不应成为当事人获取非法 利益的工具。但进行诉讼需要有诉讼成本( 包括诉讼费用、时间、精力的投入) ， 而依我国法律，虽然诉讼费用由败诉人承担，但诉讼成本并不完全由败诉人负 担，如时间拖延，当事人精力投入，调查取证费用，聘用律师的费用等，仍需 要当事人自行