（法学专业论文）辩诉交易的中国移植.pdf

内容摘要 在现代刑事诉讼中，公_ f j 效率足人们追求的两个基本价值目标。但是二者 存在一定的矛盾和冲突，如何协调公正和效率之间的关系可以说是世界性的难 题。公正是刑事诉讼的恒久丰题，各国均设计相应的科学程序以实现该价值目标。 然而在现代化进程中，开4 事案件的攀升与有限的司法资源之间的矛盾越来越尖 锐，成为现代刑事诉讼中迫切需要解决的问题。面对这共同难题，各国大都采 取对案件的繁简分流，适当简化某些案件的程序，以有限的司法资源处理尽u 能 多的刑事案件，通过这途径来保证公正与效率两个价值目标尽量能够同时实 现，美国的辩诉交易制度便是在此背景下应运而生的。 辩诉交易是指刑事案件在丌庭审理前，作为控诉方的检察官和代表被告人利 益的辩护律师进行协商，以控诉方撤销指控、降格指控或要求法官判处较轻刑罚 为条件，换取被告人的认罪答辩。从而达到提高诉讼效率、节约司法成本、保障 被告人权益的同的。美国的辩诉交易制度萌芽于1 9f | = 纪，至2 0 世纪7 0 年代初 被美困联邦最高法院认可而获得合法性，如今已成为一项广为普及的实践，在刑 事司法体系中居于主要地位。辩诉交易是基于美国高犯罪率，刑事积案加剧的现 实以及审判程序繁琐且耗费巨大的弊端，为了提高诉讼效率，节约司法投入而出 现的一项不同于普通审判程序的诉讼制度。尽管辩诉交易从其诞生之日起就没有 被停j 卜过争论，但由于其具有无可否认的吸引力，所以一经问世即获得了蓬勃的 生命力，并为世界匕其他许多国家和地区广为实践。 仟何一项法律制度都有孕育其生长发育的社会，文化环境，正是不尉的社会， 文化环境塑造了一项制度独特的内在运作机理，并通过外部环境的预设积极支撑 着该制度的运行。美国的平等权利价值观、实用主义哲学观、契约文化，当事人 主义对抗式诉讼，陪审团审判的不可预期性等价值取向和诉讼理念，构成了美国 辩诉交易制度的内在机理。 辩诉交易体现了诉讼日的从实体正义、程序诈义到形式f 义的现实转变，其 生命力源r 在公正优先下对效率的很高程度的容纳。而且，辩诉交易所体现的理 念是有积极意义的，即政府与个人之问的对抗不足不可调和的，而是可以通过蕴 涵了平等价值理念的、商机制柬解决，这是刑事诉讼民主化发展的表现。 中国目前同样存在管丌j 法资源的严重不足与案什数量h 益攀升的尖锐矛盾， 而我国加入w t o 后，诉讼效率问题则r 益突出。为了有效解决这一问题，笔者 认为可以合理借鉴西方的先进一j 法制度。在法制现代化的进程中，两方作为先行 者积累了更多的经验、教训，建立起了一套已经证明行之有效的现代司法制度框 架，向西方法治国家学爿，借鉴其先进的制度设计，能够成为改造我国现行司法 制度的一条捷径。为此，笔者对美国有效提高诉讼效率的辩诉交易制度得以产生 的环境，内在机制及其利弊得失进行深入的，全面的研究、探讨，从而得到深刻 启示，认为美国的辩诉交易制度对我田的刑事诉讼程序的改革有着积极的借鉴意 义。我国- 叮以借鉴吸收辩诉交易制度的合理内核，结合我国的司法实践和法制进 展状况，建立具有中困特色的辩诉交易制度。 关键词：辩诉交易公正效率 司法资源协议移植 a b s t r a c t i nm o d e mc r i m i n a ls u i t ，e f f i c i e n c ya n dj u s t n e s sa r et w ob a s i cv a l u eg o a l st h a t p e o p l e p u r s u ew i t h b u tt h et w oi s s u e sh a v ec e r t a i nc o n t r a d i c t i o na n dc o n f l i c t h o wt o c o o r d i n a t et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf a i r n e s sa n de f f i c i e n c yi saw o r l dp r o b l e m f a i r n e s si sap e r m a n e n tl o n gt h e m eo fc r i m i n a ls u i t ；v a r i o u sc o u n t r i e sd e s i g nt h e c o r r e s p o n d i n gs c i e n t i f i cp r o c e d u r ei no r d e rt or e a l i z et h eg o a lo ft h i sv a l u e b u ti n m o d e r n i z a t i o nd r i v e ，t h ec o n t r a d i c t i o nb e c o m e ss h a r p e ra n ds h a r p e rb e t w e e ns o a r i n g c r i m i n a lc a s e sa n dl i m i t e dj u d i c i a lr e s o u r c e ，w h i c hh a sb e e nap r o b l e mt h a tn e e d s s o l v i n gu r g e n t l yi nm o d e mc r i m i n a ls u i t i nt h ef a c eo ft h i sc o m m o nc o n u n d r u m ， c o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l dm o s t l ya d o p tt h ew a yt od i s t i n g u i s ht h ec o m p l i c a t e dc a s e s a n dt h es i m p l eo n e s ，t os i m p l i f ys o m ep r o c e d u r e so fc a s ep r o p e r l y , d e a l i n gw i t ha s m a n yc r i m i n a lc a s e sa sp o s s i b l ew i t hl i m i t e dj u d i c i a lr e s o u r c e s t h r o r i g ht h i sw a y g u a r a n t e et h er e a l i z a t i o no ft h et w ov a l u eg o a l so fe f f i c i e n c ya n d f a i r n e s sm e a n w h i l e p l e ab a r g a i n i n gb e t w e e nt h ep u b i cp r o c u r a t o ra n dt h ea c c u s e dc a m ei n t ob e i n g a c c o r d i n g l yu n d e rt h i sb a c k g r o u n di na m e r i c a n p l e ab a r g a i n i n gm e a n st h a tt h ec r i m i n a lc a s ei sb e f o r eh o l d i n gac o u r tc o n s u l t i n g a st h ec o u n s e l so fi n t e r e s t so ft h ea c c u s i n gp a r t y sd e f e n d a n t so fp u b l i cp r o c u r a t o r , c a n c e la n da c c n s ew i t ha c c u s i n gp a r t yo f , d o w n g r a d ea c c u s a t i o no rr e q u i r ej u d g e s e n t e n c eg e n t l ep e n a l t ya st h et e r m st og a i nt h ep l e a d i n gg u i l t ya n dr e p l i e so ft h e d e f e n d a n t ，t h u sg a i n i n gt h ee n d sf o ra c h i e v i n ga n di m p r o v i n gl a w s u i te f f i c i e n c y , e c o n o m i z i n gt h ej u d i c i a lc o s t ，e n s u r i n g d e f e n d a n t sr i g h t sa n di n t e r e s t s p l e a b a r g a i n i n gs y s t e ms p r o u t e di nt h e1 9 t hc e n t u r y , a p p r o v e da n dw o nl e g i t i m a c yi nt h e s e v e n t i e so f2 0 t hc e n t u r yb yf e d e r a ls u p r e m ej u d i c i a lc o u r tu s a i th a sa l r e a d y b e c o m ea p r a c t i c et h a tp o p u l a r i z e sf a ra n dw i d en o w a d a y s ；o c c u p yt h em a i np o s i t i o n i nt h ec r i m i n a lj u d i c i a ls y s t e m p l e ab a r g a i n i n gi sas y s t e md i f f e r e n tf r o mt h eo r d i n a r y j u d i c i a lp r o c e d u r ep r e s e n t e di no r d e rt oi m p r o v el a w s u i te f f i c i e n c ya n de c o n o m i z e j u d i c i a li n p u tb e c a u s eo fu s a sh i g hc r i m er a t e ，t h er e a l i t y t h a tt h ec r i m i n a l l o n g p e n d i n gc a s ea g g r a v a t e sa n dj u d i c i a lp r o c e d u r ea r et e d i o u sa n dc o n s u m et h e v e n o i t n o u sd r a w b a c k p l e ab a r g a i n i n gs y s t e mh a sn o tb e e ns t o p p e db e i n gd i s p u t e d f r o md a yo fi t sb i r t h b u tb e c a u s ei th a dn oa p p e a lt h a tc o u l db er e c o g n i z e d ，i t o b t a i n e df l o u r i s h i n gv i t a l i t yp r o m p t l ya ss o o na si tc a m eo u t a n di ti sp r a c t i c e di n m a n yo t h e rc o u n t r i e sa n dr e g i o n si nt h ew o r l df a ra n dw i d e a n yl e g a ls y s t e ma l lh a ss o c i e t i e sa n dc u l t u r a le n v i r o n m e n tp r e g n a n tw i t hi t s g r o w t h i ti se x a c t l yd i f f e r e n te n v i r o n m e n to fs o c i e t i e sa n dc u l t u r eh a sm o l d e da n i n h e r e n to p e r a t i o nm e c h a n i s mw i t hu n i q u es y s t e m ，a n dt h r o u g hp r e s e r v i n gt h e o p e r a t i o ns u p p o r t i n gt h i ss y s t e ma c t i v e l yo fe x t e r n a le n v i r o n m e n tc o n d i t i o n e q u a l r i g h t sv a l u e s ，p r a g m a t i s mp h i l o s o p h yv i e w , a g r e e m e n tc u l t u r eo fu s a ，p a r t y d o c t r i n ec o n f r o n t i n gw i t he a c ho t h e rl a w s u i t ，w h a tj u r yt r yc a n tv a l u eo r i e n t a t i o na n d l a w s u i ti d e an o ta n t i c i p a t e d ，w h i c hf o r mt h ei n h e r e n tm e c h a n i s mo fp l e ab a r g a i n i n g s y s t e m p l e ab a r g a i n i n gh a sr e f l e c t e dt h a tt h er e a l i t yf r o me n t i t y sj u s t i c e ，p r o c e d u r e j u s t i c et of o r mj u s t i c eo fp u r p o s eo ft h el a w s u i ti sc h a n g e d i t sv i t a l i t yc o m e sf r o mi n j u s tt ol a yh i 曲d e g r e eh o l dv e r yt oe f f i c i e n c yw h i l eb e i n gp r e f e r e n t i a l a n dp l e a b a r g a i n i n gh e r eh a sp o s i t i v em e a n i n gi nt h ei d e ar e f l e c t e do ft h es w a p ，n a m e l yt h e f a c e o f fb e t w e e nt h eg o v e r n m e n ta n di n d i v i d u a li sn o ti m p l a c a b l e i tcanb es o l v e d t h r o u g ht h en e g o t i a t i o nm e c h a n i s mc o n t a i n i n gt h ee q u a lv a l u ei d e a ；t h i si st h ej u s t r e p r e s e n t a t i o no fd e m o c r a t i z a t i o nd e v e l o p m e n to fc r i m i n a ls u i t t h es h a r pc o n t r a d i c t i o ne x i s t st o oa tp r e s e n ti nc h i n ao fs o a r i n gd a yb yd a yo f t h eq u a n t i t yo fc a s ea n dt h ei n s u f f i c i e n ts e r i o u s l yo fj u d i c i a lr e s o u r c e s a n da f t e ro u r c o u n t r yj o i n i n gw t o ，t h ee f f i c i e n c yq u e s t i o no ft h el a w s u i tw i l lb eo u t s t a n d i n g i n c r e a s i n g l y i no r d e rt os o l v et h i sp r o b l e me f f e c t i v e l y , it h i n kw ec a nd r a wl e s s o n s f r o mt h ew e s t e r na d v a n c e dj u d i c i a l s y s t e mr a t i o n a l l y w h i l el e g a ls y s t e mi s m o d e r n i z e d ，t h ew e s th a sa c c u m u l a t e dm o r ee x p e r i e n c e sa n dl e s s o n sa st h ef o r e r u n n e r t h e yh a v es e tu ps e r i e so fm o d e mj u d i c i a ls y s t e mf r a m et h a th a sa l r e a d yp r o v e d e f f e c t u a l i tc o u l db eas h o r t c u to ft r a n s f o r m i n go u rc o u n t r y sc u r r e n tj u d i c i a ls y s t e m b ys t u d y i n gf r o mt h ew e s t e r nc o u n t r yg o v e r n e db yl a wa n dd r a w i n gl e s s o n sf r o mi t s a d v a n c e ds y s t e md e s i g n f o rt h i sr e a s o n ，1t h i n kp l e ab a r g a i n i n gs y s t e mh a st h e i rp o s i t i v er e f e r e n c e v m e a n i n g st ot h er e f o r mo ft h ec r i m i n a lc o n t e n t i o u sp r o c e d u r eo fo u rc o u n t r yb yw a y o fo v e r a l lr e s e a r c h ，d i s c u s s i o nf o re f f e c t i v e l yi m p r o v i n gl a w s u i te f f i c i e n c ya n dp l e a b a r g a i n i n ge n v i r o n m e n tt h a ts y s t e mc a r lp r o d u c e ，i n h e r e n tm e c h a n i s ma n da d v a n t a g e s a n dd i s a d v a n t a g e sc a r r yo n o u rc o u n t r yc a nd r a wl e s s o n sf r o mt h er a t i o n a lk e r n e lo f p l e ab a r g a i n i n g ，t h es t a t et h a tj u d i c i a lp r a c t i c ea n dl e g a ls y s t e mo fc o m b i n i n go u r c o u n t r yd e v e l o p m e n ta n ds e tu pp l e ab a r g a i n i n gs y s t e mw i t hc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s k e y w o r d s ：p l e ab a r g a i n i n g , j u s t n e s s ，e f f i c i e n c y , j u d i c i a lr e s o u r c e s ，a g r e e m e n t ， t r a n s p l a n t i n g v 刚言 随着社会、经济的发展，犯罪率不断上升，刑事案件越来越多。由丁各种条 件的限制，导致了刑事积案与日俱增，为了及时处理积案和集中力量查处大案， 美国丁1 9 世纪率先产生了“辩诉交易”，到了2 0 世纪7 0 年代该制度被美幽联邦 最高法院认可而获得合法性，如今在世界卜- 其他许多国家和地区也正被广为实 践。 1 9 9 6 年中华人民共和国刑事诉讼法的修改，使我国的刑事诉讼在人权 保障和程序公正方面向前迈进了一大步。由于吸收了当事人主义审判方式的优 点，我国庭审制度中的对抗性有所增强。这在一定程度上提高了诉讼的时刚成本， 增强了控方举证的难度。而我国的司法资源又极为有限，特别是加入w t o 后， 诉讼活动与国际接轨的需要，使得诉讼效率问题日益突出，于是有的法院为了提 高效率，进行了些创新性的探索。2 0 0 2 年4 月，牡丹江铁路运输法院以“辩 诉交易”方式审结了一起故意伤害案，从而一石激起千层浪，在学术界掀起一股 讨论“辩诉交易”的热潮。该案大致情况如下：2 0 0 0 年1 2 月1 8 日，被害人王 玉杰与被告人孟广虎因车辆争道而发生争吵，后被告人盂广虎及同伙将被害人王 玉杰打成重伤。案发后1 5 个月内，因公安机关未能抓到孟广虎同案的其他犯罪 嫌疑人，故无法判断被害人的重伤后果是何人所为。为了尽快结案，经公诉机关 与辩护人协商：只要被告人认罪，并自愿承担民事责任，控方同意建议法院对被 告人使用缓刑从轻处罚。最后法院采纳了控辩双方的交易结果，以故意伤害罪判 处被告人孟广虎有期徒刑3 年，缓刑3 年。牡丹江铁路运输法院对西汉严格审查 后予以确认，此案丌庭仅用了2 5 分钟。 甘前，我国学者对辩诉交易制度的研究和讨论仅仪停留存制度层面t ，这是 不够的，我f j 应当看到隐藏在制度后面的是更深层次的观念、传统文化、民族习 性以及一系列司法制度所固化或强化了的社会心理和刮法坪念。术文对辩诉交易 制度的，“生、发展过程、内在机理及其所体现的价值进行r 剖析，探讨了我因建 立辩诉交易制度的利弊，并进行了权衡，认为在我国建立辩诉交易制度，既有必 要性，又有可行性，最后还对我国建立辩诉交易制度进行了设训，旨存抛砖号| 玉、 引起更为广泛的讨论。 一、美国辩诉交易概述 ( 一) 辩诉交易制度的概念 辩诉交易( p l e a b a r g a i n i n g ) 又称辩诉盼商( p l e an e g o t i a t i o n s ) 或者( p l e a a g r e e m e n t ) ，美困布莱克法律词典称：“辩诉交易是指在刑事被告人就较轻的 罪名或数项指控中的一项或几项作出有罪答辩以换取检察官的某种让步，通常足 获得较轻的判决或撤销其他指控的情况下，检察官和被告人之间经过萄达成的 l 办议。”。而伦斯特洛姆所著美国法律词典对辩诉交易的解释是：“在删事案 件中，被指控者通过他或她的律师与公诉人进行协商达成双方均町接受的防议的 程序。也有学者认为，辩诉交易是指“被告人对刑事指控做有罪答辩，以换取 图家对案件的合理考虑”。尽管对辩诉交易的定义的认识不尽一致，但其皋本内 涌是一致的，即“在法官开庭审理之前，作为控诉方的检察官和代表被告人利益 的辩护律师进行协商，以控诉方撤销指控、降格指控或要求法官从轻判处刑罚为 条件，换取被告人的认罪答辩。简而言之，辩诉交易意味着控辩玻方的让步。 ( 二) 美国辩诉交易制度的产生与发展 辩诉交易制度产生于美国，而美国也是该制度最为发达的圈家。在1 9 世纪 v 期或中期，当时美国资本主义经济蓬勃发展，犯罪率出现了惊人的增长，刑事 案件成倍i 二升，许多案件积压，一些大城市的检察官开始采用与被告人协商和交 易的方式结案，辩汗交易已经在美国司法实践中开始出现。此后随着社会生活和 犯罪的复杂化，美国的犯罪率居高不卜，为了以有限的司法资源解决f 1 趋增多的 案件，这种做法逐步得到推广，并在1 9 世纪后期成为美国许多州刑事法庭处理 案件的一种惯例。2 0 世纪上半叶，美国刑事诉讼中辩诉交易已经迅猛地取代了 审判。然而，尽管辩诉交易在实践中一直被广泛采用，却几乎都是私f 进行的。 交易不被记录在法院文件巾或者得不到刑事法院诉讼规! i ! | j 的认可8 。侄! 由n 比种 方式方便、快捷，能够有效的提高诉讼效率，节省诉讼资源，尽快扣清积案，加 之在实践巾的广泛运用，确认其合法性势在必行。1 9 7 0 年美国联邦最高法院在 。b 1 a c k sl a wd i c t i o na r y7 1 h e d ，p1 1 7 3 ， w e s tg r o u p ，2 0 0 0 7 【美l 伦斯特洛姆：美围法律i 州典，贺l o 方等泽中国政注人学版社1 9 9 8 年版，第1 8 9 ! 。 。江礼毕、杨喊主编外田刑事诉蹬制度探微，法律版社2 0 0 0 年1 2 _ r 版，筘2 3 6 贝。 宋项辉：1 牟= 面认识辩砰交易，人民榆臻，2 0 0 2 年第7 期，第3 0 负。 。 荚 爱伦豪切斯泰勒斯截唧、南希弗兰克：美刚刑事法院诉讼程序，陈lo 东、徐荚苷详，中i _ i j 人民大学版社2 0 0 2 年版第4 1i - - 4 1 3 贝。 2 “布雷迪诉美利坚合众国”( b r a d yvu n i t e ds t a t e s ，3 7 9 ，u s ，7 2 4 ，7 5 2 5 3 ( 1 9 7 0 ) ) 一案的判决中初次肯定了辩诉交易的合法性。在第二年判决的s a n t o b e l lv n e w y o r k 案中，最高法院冉次强调了它的合法性：“如果每一项刑事指控均要经受完 整的司法审判，那么州政府和联邦政府需要将其法官的数量和法庭设施增加许多 倍。”还指出：“辩诉交易是( 美囡) 刑事司法制度的基本组成部分，如果运用得 当，它应当受剑鼓励。”联邦最高法院还在一些判决中对辩诉交易的一些具体问 题做出了明确规定，使辨诉交易在联邦宪法的框架内全面法制化。美国于1 9 7 4 年修订的联邦刑事诉讼规则第叫章“传讯和准备审判”第1 1 条中刈辩诉交 易的一般原则和程序作了明确规定，从而在法律中明确规定了辩诉交易的法律地 位，使之正式成为美国的项司法制度。 目前，辩诉交易在美圉司法实践中应用非常广泛，根据纽约市统计，该市 1 9 9 0 年犯重罪而被逮捕的有1 1 8 ，0 0 0 人次，其中6 4 ，0 0 0 人在侦查阶段就做交易 处理了，占5 4 2 4 ；有5 4 ，0 0 0 人按重罪起诉到法院，占4 5 7 6 ，不足半。 在起诉到法院的5 4 ，0 0 1 ) 人中，4 5 ，0 0 0 人是按辩诉交易解决的，占8 3 3 3 ；5 ，0 0 0 人因证据不足而撤销案件，占9 6 ；仅4 ，0 0 0 人按正式程序开庭审判，占全部 案件的7 4 1 。另外，芝加哥有8 5 ，圣保罗市有9 5 ，洛杉矶市有8 1 的 刑事案件是通过辩诉交易的方式处理的。辩诉交易在美困刑事案件的处理中， 发挥了举足轻重的作用。以至于一些专家认为，美国的司法体系如此依赖辩诉交 易，如果所有案件都不得不去审判的话，- j 法将归于终止。 ( 三) 美国辩诉交易制度的主要类型 1 、在美国，学者们大多根据辩诉交易的公开程度，将其主要分为明示的辩 诉交易和默示的辩诉交易两种。所谓明示的辩诉交易是指检察官和辩护律师对案 件进行个别化谈判，并达成协议的辩诉交易；默示的辩诉交易主要是指检察官和 被告方小对以有罪答辩作交换的让步作专门讨沦，代之以在这些被告人愿意答辩 有罪的案件r r 】，让步作为常规事项被给，。一般现来明示的辩诉交易多发生j 二那 些涉及较长刑期、证据不足或具有其他类似问题的案件、较重的案件，比如那些 涉及暴力或致命重罪和具有非寻常特征的案件。因为随意交易筹码( 潜在刑罚) 1 。陈瑞华：美田辩诉交易程序1 ，意人利j 阿事特别千呈序比较，政法论坛1 9 9 5 年第4 期，第2 2 负 。卜建林译：美国刑事诉讼规则柙1 一_ 罾规则，巾同政法凡学版社1 9 9 6 年版，第1 0 贝。 。程味秋丰编：外田刑事诉蹬法概论，中国政法人学版杜1 9 9 4 年】2 月旃一版，第7 1 页。 3 的加重，被告人可能会向检察官寻求更明确的宽恕允诺。而默示的辩诉交易主要 存在丁一些普通犯罪之巾，普通犯罪是指那些大致符合典型的零售店偷窃、普通 夜盗或标准家庭暴力等案件轮廓的罪行。检察官、辩护律师和法官在谈论普通犯 罪时是指罪行的主要特征，关于被害人与罪犯的关系、使用的武力强度、动机、 罪行发生的场合和其它一些因素，与同类型的其它大多数罪行特征颇为接近。例 如，典型或普通的家庭殴打，是夫妻或男女朋友在家里发生的，这是普通犯罪。 如果殴打发生在一家高档餐馆内或第二次约会的两个人之间，就不被认为是普通 的家庭殴打。如果入室盗窃小件电器、珠宝和现金等家庭物品的，则被认为是普 通犯罪。如果将卡车丌到门口，搬走家里所有物件和故意破坏内部设施，则不是 普通的盗窃。普通犯罪的爿一个特征是被告人愿意答辩有罪，检察官、辩护律师 和法官都期待“大部分被告人应该作有罪答辩和获得有罪答辩的回报。如果被告 人似乎勉强或不愿意答辩有罪，法官不会轻易地将犯罪按普通犯罪对待，即使罪 行的特征全部符合普通犯罪的要求。” 2 、还有些学者根据辩诉交易的内容将其分为指摔交易( c h a r g eb a r g a i n i n g ) 和量刑交易( s e n t e n c eb a r g a i n i n g ) 。其中，指控交易又分为两种情况，一种是降 格指控交易，即罪名交易，是指控辩双方协商致，检察官允诺比本应指控的涉 嫌罪名要轻的另一罪名起诉，要求被告人认罪，如指控强奸罪，被告人答辩构成 侮辱妇女罪。二是撤销部分罪数的交易，即罪数交易。当嫌疑人犯有数罪，检察 宫为争取嫌疑人承认有罪，许诺将本应指控的数个犯罪改为仅指控其中一个或较 少个数的主要罪行。 量刑交易是指被告人就原指控作m 有罪答辩，检察官承诺向法官提m 从轻判 处特定的刑罚。虽然大多数情况下法官都是根据检察官的量刑建议来判处刑罚 的，但是检察所提m 的量刑建议对法官并没有必然的约束力，法官并不负有接受 建议的义务，所以，量刑建议总是有些风险的。 ( 四) 美国辩诉交易制度的构成要素 1 、交易的主体 ( 1 ) 、法官 在联邦和各州，法官参与辩诉交易有很人的差距。联邦法院系统不允许法官 徐美君详：芰刑书法院诉蹬程序，中国人 _ _ 5陈 4 薯 兰。弗贝希北南卜一队4蛳第朋乩斗麓断2四“豪版伦学爱人 民 参加任何关于辩诉交易的讨论，许多州也禁i j = ! = 法官积极地涉入辩诉交易这种禁 止主要是对“司法介入将导致司法报复”的合理担心。另外，这也是为了维护法 官超然而中立的地位，从而维护司法的公正，假如法官出席了一场没有结果的失 败的辩诉交易，那么当该案件诉至审判时，人们就有合理的理由怀疑司法的公正 性。但另外一些州却同意法官积极地参与谈判，这样规定的理由是法官公开地参 与会使辩诉交易更诚实，使被告人确信其预期的判决结果会实现，法官介入会提 供给被告人一些放弃审判权利所需要的信息资料。如果确实需要审判判处刑罚， 法官就会明示。 ( 2 ) 、检察官 在所有辩诉交易中，检察官都是至关重要不可或缺的一方主体。他代表联邦 或州与被告方进行交易。检察宫进行交易的资本是他手中握有广泛的几乎不受限 制的自由裁量权和关于该案件的证据。检察官在辩诉交易中的职责是依法运用其 自由裁量权，以最低的成本实现最大程度的司法利益。 ( 3 ) 、辩护律师与被告人 辩护律师是刑事诉讼中被告人利益的代表者和维护者，辩护律师对辩诉交易 的积极有效的参与对于维护被告人的合法权益，维护交易中包括控辩双方在内的 程序公正等一系列价值，具有至为重要的意义。有经验的辩护律师能够对案件的 法律问题和证据的强弱作出正确的评价，他必须向他的委托人建议各种法律选择 的可能结果，他可以强调由于主张法律允许的权利而导致严重后果的可能性。辩 护律师必须向他的委托人提供知情的、现实的和策略的建议，然后根据一些情况， 辩护律师可以道德地向有罪的委托人建议答辩无罪甚至建议无辜的被告人答辩 有罪。 被告人也是交易中不可或缺的一方主体，在美国刑事诉讼中，被告人处于核 心地位。如何在确保被告人各项宪法所赋予的权利得到顺畅有效地行使的过程 中，正确地确定被告方的刑事责任，是刑事司法所致力解决的问题。辩诉交易的 终极目的就是使政府与被告人之间的纠纷得以化解，因此，被告人的有罪答辩便 具有极高的价值。辩诉交易中必须有被告人的参与，正是他自愿而理智地作出了 “有罪答辩”，刑事案件才得以顺利终结。 2 、美国辩诉交易的内容 在美国，辩诉交易的内容主要有三方面：一是“罪数的交易”即当被告人犯 有数罪或同一罪名下有多个犯罪事实时，检察官为争取被告人承认有罪，许诺将 本应指控的数个犯罪改为指控其中个或部分罪行。二是“罪名交易”，包括( 1 ) 检察官允诺以比本应指摔的涉嫌罪名要轻的另一罪名以换取被告人认罪；( 2 ) 当 被告人有某些社会影响更恶劣的犯罪( 如猥亵儿章罪) ，并害怕从此声名狼籍， 影响其今后的生活时，检察官允诺以其他罪名( 如轻伤罪) 起诉而换取被告人认 罪；i 是“刑罚的交易”，即检察官允诺建议法官对被告人适用较低幅度刑罚， 以换取被告人的认罪。 3 、美国辩诉交易适用的案件范围 辩诉交易在美国的适用范围很广泛，大约9 0 的案件都是通过辩诉交易解 决的，通过辩诉交易的方式处理案件，已经为司法实践和社会公众所接受，因此， 在美国联邦系统内，辩诉交易没有案件范围的限制。在各州，不存在关于进行辩 诉交易的案件范围的统一规范，有的州禁止对毒品案件进行谈判，有的州则禁止 对死刑案件进行交易。1 9 7 7 年，密歇根州规定，对在使用武器方面犯r 重罪的 人至少应判处两年的监禁刑，禁止进行辩诉交易。 4 、美国辩诉交易的有效要件 一次有效的辩诉交易，其产生的前提是应当确保被告人的有罪答辩必须是 “自愿的”( v o l u n t a r y ) ，“理智的”( i n t e l l i g e n t ) 和“明知的”( k n o w i n g l y ) 。被告 人应当能够了解“被指控的真实本质”，作出有罪答辩是其自由意志的体现，没 有任何的强制因素，由于被告人通过诉讼交易做出了有罪答辩，事实上意味着放 弃了反对自我归罪的权利、进行法庭审判的权利、和证人对质的权利等宪法权利。 所以，一项有效的有罪答辩，必然要求是“对一项权利或特权的有意放弃或者让 与”。相反，“如果一项被告人的有罪答辩不是自愿的、明智的和明氮j 的，那么就 必然是对j i ：当程序的违反，其结果是无效的。” 5 、美陶辩诉交易的效力 一般来说，被告人作出有邪答辩后便具有法律效力。辩诉交易双方在自愿基 础上经过协商达成协议后，案件便不进入i f 式庭审，而由法院对辩诉协议予以确 认并直接对被告人定罪处刑，诉讼程序终止。 对于被告人能否撤回已经作出的有罪答辩，多数法院都不太愿意，大部分法 院限定了可以撤回答辩的日期。比如，有些法院禁止在判刑之后撤回答辩，有些 法院则规定案件判决的同期就是撤回答辩的最后日期。就此，美国联邦刑事诉 讼规则第3 2 条( d ) “撤回答辩”中的规定是：“如果在课刑前申请撤回有罪 答辩或不愿辩护也不承认有罪的答辩，法庭根据被告人说明的正当理由，可以允 许撤回答辩。”同时，美国联邦刑事诉讼规则第1 1 条规定：对于已被撤回的 有罪答辩，不能作为不利于曾作过答辩或参加答辩讨论的被告人的证据。 ( 五) 、美国辩诉交易的操作程序 按照美国联邦刑事诉讼规则的规定，辩诉交易的具体运作步骤可分为： 1 、达成答辩协议：检察官与辩护律师之间，或者与被告人之间( 当被告人 自行辩护时) 可以进行讨论以达成协议，即被告人对被指控的犯罪，或者轻一点 的犯罪或其他相关犯罪承认有罪或不辩护也不承认有罪，检察官在指控时作出一 定让步。 2 、告知答辩协议：如果控辩双方已达成答辩协议除具有适当理由外，应在 传讯时或者在法庭确定的审判前的其他任何时间通知法庭存在答辩协议。法庭应 要求在公开法庭宣布该答辩协议并记录在案，如果有充足理由，在提供答辩时也 可不公开进行。法庭可以接受也可以拒绝该协议，并使被告人理解检察官的建议 或被告人的请求对法庭没有约束力。 3 、接受答辩协议：如果法庭接受答辩协议，应当通知被告人，答辩协议中 商定的有关处罚将在判决中体现。 4 、拒绝答辩协议：如果法庭拒绝答辩协议，应当通知被告人并记录在案， 向被告人提供机会以撤回答辩。法庭还应忠告被告人，如果被告人坚持作有罪答 辩或者不辩护也不承认有罪，案件的处理对被告人而言可能比答辩协议中所期望 的更为不利。 5 、答辩、答辩讨论和相关陈述的不可采性：f 列答辩、答辩讨论等不得在 任何刑事或民事诉讼中，用作不利于曾作过答辩或参加过答辩讨论的被告人的证 据：( 1 ) 已被撤回的有罪答辩( 2 ) 与答辩有关的任何程序中所作的陈述( 3 ) 不 愿辩护也不承认有罪的答辩( 4 ) 被告人在与检察官进行答辩讨论时所作的任何 陈述该答辩讨论未能产生被告人作有罪答辩的结果，或者被告人虽曾作有罪 答辩但随后又撤回的。 7 6 、辩诉交易的相关实践要求：为保证辩诉交易的有效性，实践中一般要求： 法官不得参与控辩双力的谈判。 答辩协议对法庭没有强制的约束力，法庭对于双方达成的答辩协议可以赞 成，也可以反对。 要保证被告人“交易”中对其有罪答辩的后果有充分的认识。 辩护律师要从被告人的利益出发，认真分析指控的性质，控方掌握的证据， 比较接受协议和接受审判的利弊，帮助被告人作出明智的选择。 7 、对于违反答辩协议的救济：在美围法中，如果控方违约被证实，辩方可 以采取三种救济办法：一是被告人撤回有罪答辩，并就原始指 | 卒接受审判；二是 法院签发命令，责令检察宫按原协议内容具体履行其义务；三是由上诉法院直接 改判，交由初审法院另派法官重新判决。如果辩方违约，控方可以重新起诉，提 出更为严重的指控。 ( 六) 美国辩诉交易制度的内在机理 任何一项法律制度都有孕育其生长发育的社会、文化环境，j 卜是不同的社会、 文化环境塑造了一项制度独特的内在运作机理，并通过外部环境的预设，积极支 撑着该制度的运行。辩诉交易从刑事司法的实践发展到载入美国联邦法律并被广 泛运用，有其深刻的社会、历史背景，虽是司法实践迫不得已的选择，但也是对 诉讼理念和价值耿向的反映，也是美国司法制度自身规律运动的必然趋势。 1 、平等的权利价值观。7 在资产阶级革命之初，为了反对维护封建特权的“君权神授”学说，提出了 “天赋人权”的理论基础。它的基本内容是：每一个人都有与生俱来的平等权利 和自由权利，此种基本人权既不能被剥夺也不能被转让。叶i 活在自然状态之中的 人们为了保护自己的自然权利不受侵犯，才相约组成围家。美利坚合众圈的缔造 者们对此有更清醒地认识，他们的前辈之所以从欧洲大陆流亡的北美大陆就是因 为不堪忍受所属封建王国划他们生命、自由和财产等摹本人权的侵犯。所以，在 摆脱英困殖民统治争取独立后，他们更加提防作为“公益”代表的困家以公权力 侵犯公民的基本人权。在人民主权原则下，国家公权力的本质特征并不是单方面 的强制性，国家公权力本身就是来源于人民的让渡，而非其本身具有的种崮有 1 1 魏定4 - ：宪法学北京凡学出版社1 9 9 4 年版，第2 3 页。 8 的权利。法律的颁行，是国家利用人民让渡的权力公白与社会公众签订的具有普 遍约束力的契约。自然，在刑事法领域也当然不麻当杜绝契约的适用，但是，事 实上在刑事法领域，契约却被忽视，“原冈存于我们未能刺透公共利益的而纱。 由于私人自治和自治组织的局限性，公共利益的产生是必然的，其代表权也必然 被授予某类国家机关，然而，公共利益的真实主体只能是分散的个人。在国家中 心主义( s t a t e c e n t e r e d ) 和民主的缺失( d e m o c r a c yd e f i c i t ) 的机制下，公共 利益这术语和原则，即异化了公民与政府的本末灭系，也缩减了传统契约相对 性原则的适用范围。”。因此，在人民主权原则受到高度重视的美国，人们认识到 国家权力所管理的公共利益的真实主体是分散的个人。被告人、被害人的地位逐 渐得到提升，刑事诉讼原来被认为是不平等的法律天系中开始渗透了一些私法领 域才有的色彩，诸如当事人主义、个人意志、协商、契约、交易等概念。在美国， 观念上认为刑事诉讼与民事诉讼并无实质