（经济法学专业论文）论国际商事仲裁裁决的撤销.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 随着国际经济贸易活动的迅猛发展，国际经济纠纷也日益增多。国际商 事仲裁己成为国际社会所普遍承认的，解决国际商事争议的一种最常用、最 有效的方法。 依国际惯例，各国法院对在本国境内做出的国际商事仲裁裁决均依法实 施监督，其中主要表现形式之，就是对已做出的裁决行使依法撤销的权利。 承认与执行外国仲裁裁决公约( 下称纽约公约) 和国际商事仲 裁示范法( 下称示范法) ，是国际上撤销裁决的基本的法律依据。然而， 由于各国对纽约公约和示范法的理解不以及各内国法律的差异， 造成各国对撤销国际商事仲裁裁决标准的掌握不尽相同，在实践中也存在着 许多问题。 我国己于一九八七年加入了纽约公约，一九九五年我国实施的仲裁 法、最高人民法院颁布的一系列司法解释或通知，都为我国法院对国际商事 仲裁裁决依法实施监督提供了法律与实践依据。但我国对撤销裁决方面的理 论研究和法律规定较少，存在的问题仍然比较突出。由于我国有关法律的不 完善及国际商事仲裁裁决惯例和各国法律的复杂性，在实践中，各地法院对 法律的理解和适用有很多不一致的地方。为此，本文拟就法院对国际商事仲 裁裁决撤销方面的有关问题作些归纳和探讨。 本文试图通过理论与实践相结合的方式，从对国际商事仲裁裁决撤销的 理论分析出发，对撤销国际商事仲裁裁决实践中遇到的几个法律问题进行了 分析，并结合国际商事仲裁的发展趋势，对完善我国国际商事仲裁裁决的撤 销制度提出了建议。 另外一个值得关注的国际仲裁法前沿问题是，已被裁决作出地国法院撤 销的仲裁裁决，能否在他国得到承认和执行，本文也作了初步研究。 关键词：国际商事仲裁；裁决；撤销 堕玺堡兰墨奎堂雯主兰堡笙三 a b s t r a c t i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a ld i s p u t e s d e v e l o p m e n to ft h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e b e c o m em o r ea n dm o r ew i t ht h ef a s t i n t e m a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o ni s t h em o s tu s e f u la n df r u i t f u lm e t h o dw h i c hh a sb e e na c c e p t e db yi n t e r n a t i o n a l s o c i e t yt os o l v et h ei n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a ld i s p u t e s i nt e r m so fi n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n ，e v e r yc o u n t r y sc o u r ts u p e r v i s e st h e i n t e r n a t i o n a le o m m e r c i a la r b i t r a h o nm a d ei nt h e i rn a t i o n ，o n eo ft h em o s t m a n i f e s t a t i o ni st h a tt h ec o u r th a v et h ea u t h o r i t yt or e v o k et h ea w a r d sw h i c hh a v e b e e nm a d eb e f o r e c o n v e n t i o no nt h er e c o g n i t i o na n de n f o r c e m e n to ff o r e i g na r b i t r a l a w a r d s ”( h e r e i n a f t e rr e f e r r e dt oa s n e wy b r kc o n v e n t i o n 1a n d u n c i t r a l m o d e ll a wo ni n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n ( h e r e i n a f t e rr e f e r r e dt oa s m o d e ll a w ) a r et h ei n t e r n a t i o n a lb a s i cg i s tf o rr e v o k i n gt h ea w a r d s h o w e v e r , e v e r yc o u n t r yh a si t so w n f e a t u r ei nm a s t e r i n gt h ei n t e r n a t i o n a lb a s i cg i s tb e e a n s e o f t h ed i f f e r e n tc o m p r e h e n s i o no n n e wy b r kc o n v e n t i o n a n d “m o d e ll a w ”a n d t h ed i f f e r e n c e sa m o n ge v e r yc o u n t r y sl a w m o r e o v e r , t h e r ea r em a n yp r o b l e m s w h e n m a k ei ti n t op r a c t i c e i n1 9 8 7 ，c h i n aj o i n e x ti n n e wy o r kc o n v e n t i o n i n1 9 9 5 ，c h i n ac a r r i e do u t a r b i t r a t i o nl a w ”，s u p r e m ep e o p l ec o u r te n a c t e das e r i e so f j u d i c i a le x p l a i na n d n o t i c e a l lt h e s ep r o v i d eo u rc o u r tw i t hl a wa n dp r a c t i c eg i s tf o rs u p e r v i s i n gt h e i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o na w a r d s b u to u rc o u n t r yh a v el i t t l et h e o r y r e s e a r c ha n dl a wo r d a i ni nr e v o k i n ga w a r d s ；a n o t h e rr e a s o ni st h a tt h el o c a lc o u r t s h a v ed i f f e r e n tc o m p r e h e n s i o na n da p p l i c a t i o ni nl a w sd u et ot h ec h i n e s e i n c o m p l e t er e l a t e dl a w s ，i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o na w a r dc o n v e n t i o n a n dt h ec o m p l e x i t yo ft h ee a c hc o u n t r y sl a w t h e r e f o r e ，t h i sp a p e ri n d u c e sa n d d i s c u s s e st h ec o u r tr e l a t e di s s u eo fw i t h d r a w i n gi n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a l 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a r b i t r a t i o na w a r d c o m b i n e dt h e o r yw i t lp r a c t i c e b e g a nw i t ht h e o r ya n a l y s i so ni n t e r n a t i o n a l c o m m e r c i a la r b i t r a t i o na w a r d sr e v o c a t i o n ，t h i sp a p e ra n a l y s e st h ec o n f r o n t e dl a w i s s u ew h e ni tm a d ei n t op r a c t i c e ，a n d ，c o m b i n e dw i t hd e v e l o p m e n tt r e n do ft h e i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n ，a l s om a k e sa s u g g e s t i o nt h a th o wt o c o m p l e t ec h i n e s ei n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o na w a r d sr e v o c a t i o ns y s t e m b e s i d e s ，t h i sp a p e rm a k e saf o c u sa n dp r i m a r yr e s e a r c ho nl e a d i n gi s s u eo f i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n ，t h a ti st h ea w a r dr e v o k e db yo n e c o u n t r y s c o u r ti f i tc a l lb ea c c e p t e da n de n f o r c e di na n o t h e rc o u n t r y k e y w o r d ：i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n ；a r b i t r a t i o na w a r d ；r e v o c a t i o n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者。签字，：越 日粝如羼砂月矽日 堕堡鎏三矍盔堂堡主堂堡丝苎 第1 章绪论 1 1 论文选题的背景和意义 1 1 1 论文写作的背景 仲裁作为解决国际商事争议的重要方法之一，是人们在长期的商业实践 中自发地创造出来的解决争议的方式。随着商业经济的发展，这种解决争议 的方式被各国国内法和国际公约赋予法律上的强制执行力。近一百年来，特 别是第二次世界大战后，随着科学技术和国际经济合作的发展、经济全球化 进程的加快，通过仲裁的方式解决不同国家的国民之间或其他商事主体之间 的商事争议，已经成为解决国际商事争议的使用最为普遍的方法川。 随着经济全球化的日渐发展以及网络时代的到来，对国际商事仲裁及其 法律适用都带来了巨大的影响。首先，在世界经济全球化和一体化的背景之 下，各国立法和实践关于可仲裁事项的范围朝着不断扩大的趋势发展。在国 际民商事领域，仲裁最初适用于海事争议，以后逐渐扩及到货物买卖及其运 输、保险、支付中所发生的各项争议。本世纪6 0 年代以后，由于在国际上兴 起了各种引进外国资本的形式，仲裁又扩及到合资经营、合作经营、合作开 发等领域。与此同时，国际性的服务贸易、商事代理、租赁、咨询、工程许 可、融资、银行、技术转让、知识产权的转让等民商事活动日益频繁，由此 而发生的争议也逐渐采用仲裁的方法加以解决。其次，经济活动的全球化使 调整经济秩序的国际商事法律规范也出现了趋同化。在世界贸易组织框架内 的关于贸易、投资和知识产权的实体规范正在接近。各国立法的协调能够缩 小裁决作成国和执行国的法律差别，弱化法律矛盾，为执行国法院执行外国 仲裁裁决提供了较有利的法律环境。最后，各国在国际商事仲裁领域尊重国 际公约和仲裁方式的法律效力，采取有利于仲裁的政策。 哈尔滨。t = 程大学硕士学位论文 随着网络时代的到来，国际商事仲裁制度也受到了很大影响。首先，在 仲裁事项上出现了新的发展，种种因为网络的使用而产生或者跟网络相关的 种种商事争议应运而生。这就使得仲裁的范围因为科学技术的发展而进一步 扩大。其次，国际商事仲裁中的种种基本制度如仲裁协议、仲裁程序等都可 籍以网络，因此仲裁的制度也因网络时代的到来而发生了重大的甚至根本性 的变化。如电子签名的出现，“网上仲裁”概念和实践的出现等等。虽后，现 有仲裁立法及国际公约因网络时代的到来而急待修改和完善。如纽约公约 中关于书面形式的仲裁协议是否包括网上签订的仲裁协议，对于仲裁程序的 启动、运行以及仲裁裁决的承认和执行的影响等等。都有需要完善之处。“。 中国一向提倡并鼓励以仲裁的方式解决国际商事争议。早在1 9 5 6 年， 中国涉外商事仲裁机构便已宣告成立。4 0 多年来，中国的涉外仲裁事业获得 长足进展，成绩显著。现在，我国最主要的国际商事仲裁机构中国国际 经济贸易仲裁委员会( 以下简称贸仲) 的受案数量居于世界其他仲裁机构的 前列，案件的当事人涉及除中国之外的4 5 个国家和地区。仲裁裁决的公正性 得到了国内外的致确认，仲裁裁决可以依据纽约公约在世界上1 4 0 多 个国家得到承认和执行。 但我国对国际商事仲裁的理论和实践研究起步较晚，在实践中还存在着 一些问题，面对经济全球化、网络时代背景下国际商事仲裁快速发展的趋势， 我国更加需要加强国际商事仲裁的相关理论研究，丰富和完善相关的法律法 规体系，加快我国的国际商事仲裁的发展，以保障和促进我国经济的快速发 展。 1 1 2 论文写作的意义 国际仲裁制度在私法意义上和国际公法意义上均存在。传统法学认为， 私法意义上的国际仲裁与公法意义上的国际仲裁的主要区别在于他们与国内 法的不同关系。私法意义上的国际仲裁是受国内法规制的，而国际公法意义 上的国际仲裁受国际法规制。但在2 0 世纪5 0 年代，有的学者提出要使国 2 哈尔滨工程人学硕士学位论文 际商事仲裁脱离国内法的管辖，从而使之成为一种完全自治性的法律体系， 不过这种理论在当时并没有得到真正的成功。然而，从2 0 世纪8 0 年代开 始，该理论又熏新得到提倡。在仲裁实体法的适用方面，商人法的国际性得 到了回归，适用于仲裁的实体法并不局限于国内法，非国内法得到了广泛适 用。而且，仲裁地点并不一定局限于某一个国家，仲裁员也可能来自不同国 家；仲裁程序采用的既可能是某个仲裁机构的仲裁规则，也可能不是某个国 家的程序规则；仲裁庭取证的地点、仲裁庭听审的地点、仲裁裁决作出的地 点都可能不在个国家。也就是说，国际商事仲裁程序可能与一个以上的国 家发生联系，所适用的法律也可能不再局限于某一个国家的程序法规则。根 据上述仲裁程序作出的仲裁裁决有可能是非国内裁决，或者称之为无国籍的 仲裁裁决，这又为仲裁裁决的承认和执行以及司法审查带来了一系列问题。 国际商事仲裁能否得到发展取决于仲裁裁决能否得到承认和执行。因此 承认和执行这环节的重要性毋庸致疑。然而国际商事仲裁裁决的承认和执 行绝不是一件轻而易举的事情。仲裁裁决做出后，没有各国法律对仲裁裁决 的法律效力的认可，仲裁裁决不可能得到各国法院的承认和执行。依国际惯 例，国家法院对在本国境内做出的国际商事仲裁裁决均依法实施监督，其中 主要表现形式之一，就是对已做出的裁决行使依法撤销的权利。 尽管各国关于国际商事仲裁裁决的司法追诉方式不尽相同，但撤销无疑 是其中最主要的一种。除了采纳示范法的国家将撤销作为对仲裁裁决的唯一 追诉方式之外，其他国家也以撤销作为对裁决的主要追诉方式。实际上，所 有的国内仲裁法都包含了关于撤销裁决之诉的规定”1 。 我国现行的涉外仲裁法律制度仍有许多有待改进的地方。在我国，承认 与执行国际商事仲裁裁决毕竟起步较晚，对撤销裁决方面的理论研究和法律 规定较少，存在的问题仍然比较突出。 在我国加入世界贸易组织，与世界经济的联系日益密切的今天，完善我 国涉外仲裁法律制度，有利于创造一个良好的投资环境，吸引外商投资，从 而促进我国经济的发展。仲裁作为一个重要的行业，其在世界经济一体化的 今天发展前景广阔，我们应该重视这一行业的发展，入世后，我国的涉外仲 哈尔滨工程大学硕士学位论文 裁机构要面临着国外仲裁机构的竞争压力，而完善涉外仲裁的法律制度是增 强我国涉外仲裁机构的竞争力，促进仲裁事业发展的一项重要举措。 1 2 论文的写作思路和创新之处 本文采用了理论与案例分析相结合的方式，对国际商事仲裁裁决的撤销 进行了系统的论述。 本文从国际商事仲裁裁决撤销的理论分析出发，对撤销国际商事仲裁裁 决实践中遇到的几个法律问题进行了分析，并结合国际商事仲裁的发展趋势， 对完善我国国际商事仲裁裁决的撤销制度提出了建议。 本文结合公约、各国法律、案例以及实际问题，通过对比，找出我国在 撤销国际商事仲裁裁决中的存在一些诸如仲裁行政化问题，指出了我国应该 从杜绝仲裁行政化、警惕仲裁诉讼化、引进临时仲裁等方面逐步完善我国的 国际商事仲裁制度，并对修改我国仲裁法提出了建议，希望能促进撤销国际 商事仲裁裁决理论与国际发展趋势同步前进。 另外一个值得关注的国际仲裁法前沿问题是，已被裁决作出地国法院撤 销的仲裁裁决，能否在他国得到承认和执行，本文也作了初步研究，提出了 如下观点：参照欧洲国际商事仲裁公约修改纽约公约，确立承认和执 行已撤销裁决的国际标准，这就避免了承认和执行地国法院适用本国法来判 定撤销裁决的效力。但此种方法并不能杜绝承认和执行地国法院面临在同一 案件中执行两份前后矛盾的裁决的可能。因此，从长远来看，还是应当尽可 能地统一各国撤销国际商事仲裁裁决的标准。 4 堕玺鎏三堡奎堂堡主兰垡笙壅 第2 章基本概念 2 1 国际商事伸裁的概念 国际商事仲裁专门用于解决国际商事方面的纠纷，是指当事人将其因契 约或非契约的商事交易而产生的具有国际因素或涉外因素的纠纷，依据有效 的仲裁协议，交由仲裁员作出对当事人各方均有约束力的裁决的活动。国际 商事仲裁有别于其他仲裁，具有“国际”和“商事”的性质和特点。 2 1 1 关于国际的含义 所谓“国际”，指涉及仲裁的各种因素，如当事人、营业地、仲裁地、标 的等处于不同的国籍或与一国以上有关联。比如，争议各方具有不同的国籍， 其主要营业地或住址不在同一国家或争议具有国际性，即争议的标的物所在 地或合同的签订地或履行地在一方或各方所在国以外的国家或地区，等等， 各国有不同的规定。无论理论上还是实践中，并没有个公认的“国际”或 “涉外”的概念。 与二战后各国所支持仲裁的政策相对应，一般认为，对“国际”或“涉 外”应作广义的理解。按照传统国际私法，民商事法律关系的主体、客体或 内容至少有一个要素同外国有联系即为涉外或国际民商事法律关系。现代国 际实践则进一步扩大了这一定义。国际上判断国际仲裁的标准大致可分为两 种类型： 1 、以实质性连接因素为认定标准。如英国、瑞典、瑞士以及一些阿拉伯 国家在认定仲裁的国际性时，仲裁地点和当事人国籍是重要根据，当事人是 个人的，除国籍外，还考虑惯常居所地；当事人是法人的，则并不简单地以 该法人的注册或登记地为依据，还要考虑其管理中心所在地。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 以争议的国际性质为认定标准。这方面最典型的是法国的做法，法国 民事诉讼法第1 4 9 2 条规定：“如果包含国际商事利益，仲裁是国际性的。” 国际商会仲裁院也采用这一标准，其1 9 9 8 年的仲裁规则明确规定仲裁院的职 能是“以仲裁的方式解决国际性的商事争议”。针对以上两种标准的分歧，1 9 8 5 年示范法提供了一个更为广义的国际仲裁概念：“仲裁如有下列情况即为 国际仲裁：( 1 ) 仲裁协议的当事各方在缔结该协议时，他们的营业地点位于 不同的国家；或( 2 ) 下列地点之一位于当事各方营业地点所在国以外：( a ) 仲裁协议中确定的或根据仲裁协议确定的仲裁地点；( b ) 履行商事关系的大 部分义务的任何地点或与争议标的关系最密切的地点；或( 3 ) 当事各方明确 地同意，仲裁协议的标的与一个以上的国家有关。”据此，国际仲裁扩及：营 业地在不同国家的当事人之间的争议的仲裁；仲裁地和当事各方的营业地位 于不同国家的仲裁；主要义务履行地和当事各方的营业地位于不同国家的仲 裁：与争议标的关系最密切的地点和当事各方营业地位于不同国家的仲裁； 当事各方明确同意仲裁标的与一个以上国家有关的仲裁。 示范法的这一规定显示出以当事人合意来确定什么是国际仲裁的倾 向，丰富了“国际”或“涉外”的内涵。尽管示范法具有一定的超前性， 这些标准不一定被各国所全部采纳，但无论如何。示范法的通过给不少国 家的立法或修订法带来了巨大的指导作用，它自1 9 8 5 年6 月2 l 日出台以来， 已经被相当一部分国家以各种形式予以接受，如在澳大利亚、保加利亚、加 拿大、塞浦路斯、香港、尼日利亚、美国的加利福尼亚、康涅狄格、德克萨 斯州，以示范法为基础的立法已经生效，其他一些国家也趋向于进行采 纳。 在我国，“国际”性的含义随着社会的发展，也走过了一段发展历程。应 当说明的是，在我国的各部门法中，无论是中华人民共和国民法通则( 下 称民法通则) ，还是中华人民共和国民事诉讼法( 下称民事诉讼法) 、 中华人民共和国仲裁法( 以下简称仲裁法) 等，都没有“国际商事仲 裁”的表述。使用的是“涉外仲裁”的字眼。如民事诉讼法第2 8 章第 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 5 7 条规定：“涉外经济贸易、运输和海事中发生的纠纷，提交中华人民 共和国涉外仲裁机构或者其他仲裁机构仲裁的，当事人不得向人民法院起 诉”；仲裁法则在第7 章以题为“涉外仲裁的特别规定”的专章规定涉外 仲裁应遵循的事项。 以“涉外”代表“国际”是我国法律的特点。在我国民法刚刚起步的阶 段，最高人民法院曾于1 9 8 8 年1 月2 6 日通过了关于贯彻执行 若干问题的意见( 试行) ，该意见第1 7 8 条规定：凡民事关系 的一方或者双方当事人是外国人、无国籍人、外国法人的；民事关系的标的 物在外国领域内的；产生、变更或者消灭民事权利义务关系的法律事实发生 在国外的：均为涉外民事关系，即法律关系三要素主体、客体、内容之中至 少有一个要素与外国有联系才能构成“涉外”。受这种传统“国际”性标准的 约束，在1 9 9 8 年5 月前实施的中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则( 下 称贸仲规则) 虽几经修订，但其受案范围仍然局限在具有前述因素的涉外 案件上，具有中国法人资格的外商投资企业之间的纠纷因被视为不具备前述 “涉外”三因素，被拒于中国国际经济贸易仲裁委员会大门之外。这种局面 极不适应香港、澳门回归和中国进一步改革开放的需要，也与示范法所 体现的扩大“国际”含义的精神不相吻合。1 9 9 8 年和2 0 0 0 年，两次修订的 贸仲规则终于通过。该规则打破以往规则的局限，从主体上突破了传统 的涉外性概念，明确受理的争议包括涉及港澳台的争议、外商投资企业相互 之间及外商投资企业与中国其他法人、自然人及或经济组织之间的争议，使 作为中国法人的三资企业也被视为具有涉外性，极大地丰富了我国法律关于 “国际”、“涉外”的内涵。”。 2 1 2 关于商事的含义 “商事”的含义具有重要意义，然而，这一国际交往中的常用词却没有 公认的定义，尽管1 9 2 3 年日内瓦仲裁条款议定书和1 9 5 8 年纽约公约 哈尔滨工程大学硕士学位论文 都有所谓“商事”保留条款。我国法学界虽然广泛使用“国际商事仲裁”这 一术语，但我国的民法通则、民事诉讼法和仲裁法等却没有采用 “商事”一词，取而代之的是“涉外经济贸易、运输和海事”的用语。中国 国际经济贸易仲裁委员会的仲裁规则使用了“契约性或非契约性的经济贸易” 表述，显然是受了纽约公约的影响。我国在加入纽约公约时作了商 事保留声明，即我国仅对按照我国法律属于契约性和非契约性商事法律关系 引起的争议适用该公约。而所谓契约性和非契约性商事法律关系，我国最高 人民法院1 9 8 7 年4 月关于执行我国加入的承认和执行外国仲裁裁决公约 的通知对此作了解释：“由于合同、侵权或者根据有关法律规定而产生的经 济上的权利义务关系，例如货物买卖、财产租赁、工程承包、加工承揽、技 术转让、合资经营、合作经营、勘探开发自然资源、保险、信贷劳务、代理、 咨询服务和海上、民用航空、铁路、公路的客货运输以及产品责任、环境污 染、海上事故和所有权争议等，但不包括外国投资者与东道国政府之间的争 端”。此外，我国仲裁法第3 条和第7 7 条明确规定，婚姻、收养、监护、 继承纠纷、依法应当由行政机关处理的行政争议、劳动争议和农业集体组织 内部的农业承包合同纠纷的仲裁，不适用仲裁法的规定，它们不在商事 法律关系范畴。因此，如果一当事人向我国法院递交一份关于婚姻、收养、 监护、继承、行政或劳动争议方面的外国仲裁裁决，该裁决是依据某准据法 为可仲裁而做出的，我国法院完全可以根据我国加入公约时所作的“商事傈 留”拒绝承认与执行该仲裁裁决。可见，“商事”的解释对仲裁裁决的承认与 执行具有重要的意义。 值得重视的是，联合国示范法虽然未对“商事”作出定义，但其注 释十分明确地指出：“对商事一词应作广义解释，使其包括不论是契约性 或非契约性的一切商事性质的关系所引起的事情”，随后，又对商事性质关系 作了列举式的说明。毫无疑问，示范法的这些说明旨在指导人们能对“商 事”作宽松的理解”。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 综上，不同的国家对“国际”和“商事”的含义有不同的判断标准或法 律规定，这些标准或规定对仲裁裁决的承认与执行有重大的影响。但是，对 “国际”和“商事”含义作愈来愈宽松的解释，已是国际商事仲裁发展的趋 势。我i 虱关于“国际”的概念体现于“涉外”之中。近年来“涉外”的传统 观念己有所突破，但与示范法仍有一定的距离。例如示范法中关于 仲裁地点位于各方当事人营业地点所在国以外的仲裁为国际仲裁的规定在我 国相关法律中尚未有体现。笔者阻为，这与我国以“涉外”代表“国际”的 局限性不无关系，我国有必要将“涉外仲裁”改为“国际仲裁”，以与示范 法所体现的精神相一致。关于“商事”的概念，我国的规定基本与示范 法的解释相似。 2 2 裁决的概念 仲裁裁决是指仲裁庭按照仲裁规则，在审理案件结束时，根据有关证据 和查明的事实，依有关法律对当事人提交仲裁的争议请求事项作出的予以支 持或驳回、或部分支持部分驳回的具有约束力的书面决定。 根据各国仲裁法和仲裁规则，一般而言，除了依当事人和解协议作出的 裁决无需说明理由之外，均要附具裁决所依据的理由。 仲裁裁决具有以下特点： 1 终局性。仲裁裁决一经作出，即具有最终约束力，非经法定或规定程 序修正或撤销，不可变更或消灭。 2 一定的强制性。仲裁虽属民间性质，但如败诉方不依仲裁裁决履行义 务，胜诉方可借助司法强制力予以承认和执行。 3 国际性。国际或区际性公约的订立，使仲裁裁决在缔约国范围内得以 承认和执行。特别是纽约公约已有世界上过半数国家缔结或加入，仲裁 裁决可以在世界较大范围国家内得到承认与执行l o j 。 堕堡堡三矍奎堂堕主堂垡堡茎 2 3 撤销裁决的概念 撤销仲裁裁决是指仲裁裁决存在法律规定的情形，由当事人申请并经法 院审查核实，判决或裁定予以撤销，使之归于无效的一种特殊程序。也有 的学者将撤销裁决称为当事人对裁决的异议。不管学者如何称谓，撤销仲裁 裁决的涵义是一致的。一般说来，仲裁裁决作出后，很难保证双方当事人都 对裁决感到满意。仲裁的结果总是此胜彼负。世界各国众多的仲裁机构在各 自的仲裁规则中都明确无误地规定，裁决应是终局的，对当事人有法律约束 力，当事人有义务毫不迟延地履行裁决。在这种情况下，有时，胜诉方也会 认为虽然他获取了一个胜诉的判决，但裁决结果与它提起仲裁时的期望值相 差较远，故他也有可能采用这种手段。 2 4 本章小结 本章是该篇论文的基础知识铺垫章节，也是该篇论文的理论出发点。本 章主要分析阐述了国际商事仲裁的概念、裁决的概念、撤销裁决的概念，主 旨在于对本文的论述对象进行界定。 o 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第3 章撤销裁决的理论分析 撤销仲裁裁决是指由当事人申请，经法院审查核实仲裁裁决存在法律规 定的应予以撤销的情形，而判决或裁定予以撤销，使之归于无效的一种特殊 程序。也有的学者将撤销裁决称为当事人对裁决的异议。 撤销仲裁裁决涉及到撤销理由、申请撤销裁决的权利、撤销权的归属、 撤销裁决的法律后果等一系列理论问题。 3 1 国际商事仲裁裁决的撤销理由 对国际商事仲裁裁决提出撤销，必须有法定的理由。与仲裁裁决的司法 追诉方式问题一样，仲裁裁决的撤销理由当然也是由国内法规定的，尽管示 范法的规定得到了一些国家的认可，但许多国家也作了不同规定。正如有 学者所指出的：司法控制程度因国而异，就某一特定案件而言，必须考察有 关国家的法律以决定特定裁决被提出异议的理由。鉴于示范法的影响， 以下将分别分析示范法上的撤销理由与非示范法上的撤销理由“。 3 1 1 示范法上的仲裁裁决撤销理由 示范法第3 4 条不仅规定撤销是对国际商事仲裁裁决的唯一追诉方式， 而且直接采纳了纽约公约规定的拒绝承认与执行外国仲裁裁决的理由作 为撤销裁决的理由。这些理由包括： 1 仲裁协议的当事人无行为能力或仲裁协议无效。示范法的表述是：“仲 裁协议的当事人有某种无行为能力情形，或根据当事人各方所同意遵守的法 律，或未指明何种法律，则根据本国法律，该协议是无效的。”在协议仲裁 制度下，仲裁协议是整个仲裁的基础，仲裁协议当事人无行为能力或协议本 身因形式或实质原因无效，当然可以作为对仲裁裁决提出异议的理由。不过， 1 1 哈尔滨工程大学硕十学位论文 在非示范法国家，该理由通常表述为“缺乏有效的仲裁协议”。比如，法国 民事诉讼法将该理由表述为：“仲裁员在没有仲裁协议的情况下进行仲裁，或 仲裁员进行仲裁所依据的是无效的或过期的仲裁协议”。荷兰民事诉讼法的 表述是：“缺乏有效的仲裁协议”。 2 、仲裁过程违反正当程序。示范法将该理由表述为：“提出申请的 当事人一方未接获有关委任仲裁员或仲裁程序之适当通知，或因他故致其不 能陈述案件。”仲裁必须遵循正当程序的基本理念是：如果国际商事仲裁要 公正适当地进行，必须遵守某些最低的程序标准。这些程序标准旨在保证仲 裁庭适当组成，仲裁程序符台当事人协议，当事人获得适当的程序通知以及 适当的审理等。简言之，正当程序的目的是保证当事人被公平对待，获得公 正审理，并有充分适当的机会陈述案件。示范法第1 8 条对正当程序也作 了规定：“各方当事人应获得平等对待，并应被给予充分的机会陈述案件。” 各国法律均有关于违反正当程序构成裁决的追诉理由的规定。瑞士法上表述 为：“没有尊重当事人间平等原则或没有尊重当事人在辩论程序中的陈述权 利。”比利时法表述为：“当事人未被给予机会申明其请求及陈述案件，或未 遵守仲裁程序之任何其他强制规则以致对仲裁裁决产生影响。”在英国法上， 所有程序问题上的“严重不当行为”均可成为对裁决追诉的理由，而严重不 当行为之中首要的便是仲裁庭未遵守其般义务。所谓“仲裁庭的一般义务” 是指“仲裁庭应公平及公正地对待当事入，给予各方当事入合理的机会陈述 案件并抗辩对方当事人的陈述，并且根据特定案件的具体情况采取合适的程 序，避免不必要的延误或开支，以对该事项提供公平的解决方式。当然，正 当程序要求是一个一般性的原则，各国法律都有自己相应的正当程序概念， 当个仲裁案件是否正当进行的问题被提出时，各国法院通常从其国内的特 定观点来处理这一问题。 3 、仲裁庭超越权限。示范法规定：“仲裁所处理之争议非为提交仲 裁之标的或不在其条款之列，或裁决载有关于交付仲裁范围以外事项之决定， 可撤销裁决，但交付仲裁事项之决定可与未交付仲裁事项之决定划分时，仅 哈尔滨工程大学硕十学位论文 可撤销对未交付仲裁事项所作决定之部分裁决。”仲裁庭超越仲裁协议的授 权作出裁决，当事人当然可对裁决提出异议。与此相关的问题是，仲裁庭对 交付仲裁的事项有遗漏而未作裁决，是否也是对裁决提出异议的理由。对此， 各国的处理办法并不相同。示范法将仲裁庭越权与仲裁庭漏裁区别对待， 越权裁决可成为撤销裁决的理由，而漏裁并不导致裁决的撤销，而是允许仲 裁庭补充裁决。瑞士法律则将越权裁决与漏裁并列作为对裁决的追诉理由， 即“仲裁庭超越对他提出的请求而作出裁决或对主要请求有遗漏而未加裁决” 时，均可对裁决提出异议。这两种处理方法均过于绝对，示范法将漏裁问题 一律排除在撤销理由之外，带来的问题是，如果遗漏事项与其他事项密不可 分而仲裁庭又未作补充裁决，不允许撤销裁决显然不当。瑞士法将裁决遗漏 重要事项一律作为追诉理由，在遗漏事项与裁决事项可以分开时，也不甚妥 当。比利时法提供了一种折衷方案，仲裁庭未就争议之一点或数点作出裁决 而所遗漏各点不能与已裁决之各点分开时，裁决可以撤销。笔者认为，这种 折衷方案是比较合理的。 4 、仲裁庭或仲裁程序违反约定或违反法律。前文己述，当事人有权约定 仲裁庭的组成和仲裁程序规则，只要当事人的约定不违反仲裁地法规定，仲 裁庭应予遵循，各国法律对此均有规定。不过，瑞典法律对仲裁程序不当作 为裁决撤销理由规定了一定的限制条件，即仅仅对于“非因当事人的过错而 在仲裁程序上出现了可能影响案件结果的不当情况”对，才构成可撤销裁决 的理由。但有人对此提出了批评，认为，未遵守程序应由当事人来抗辩，否 则构成弃权。 5 、争议事项不可仲裁。首先应当明确的是，纽约公约第5 条第2 款 第1 项规定的争议事项不能以仲裁解决，是指争议事项本身的性质因各国内 法的强制性规定只能通过诉讼途径解决，当事人不可自由约定选择以仲裁方 式去解决。 各国对于争议事项是否可用仲裁方式解决，规定不一。有的国家对不可 仲裁事项的限制很少，如瑞士联邦国际私法第1 7 7 条规定：“任何关涉财 哈尔滨上程大学硕士学位论文 产的争议都可以成为仲裁事项”。可见，瑞士可仲裁事项是极为宽泛的，即使 是婚姻中的财产纠纷、公司破产等在许多国家规定为不可仲裁的事项，在瑞 士都可以成为国际商事仲裁的对象。综观各国法律，不可仲裁事项大致有行 政、证券、反托拉颠、婚姻家庭、继承、破产、消费、知识产权等方面的争 议。不可仲裁性的表现具有以下特点： ( 1 ) 不可仲裁性并非一成不变，它随着社会的进步、观念的发展而发生 改变。例如，美国曾一度对于国内仲裁和国外仲裁都否定证券争议的可仲裁 性，但随着证券业的发展壮大，到了2 0 世纪5 0 年代以后，逐渐地确认了国 际仲裁中证券争议可提交仲裁，旧时的观念已发生了根本变化。到了9 0 年代， 则“除了某些例外，无论是国际还是国内证券争议，都可以通过仲裁方式解 决”。 ( 2 ) 国家对于在国内仲裁而言属于不可仲裁的事项，在国际仲裁中并不 认定为是不可仲裁的。例如美国最高法院在一起国际合同的反托拉斯法争议 案中作出裁决：“我们认为，对国际礼让的关注，对外国的以及跨国的仲裁庭 能力的尊重和对国际商事制度解决争议预见性的需要，凡此种种，都要求我 们强制执行当事人的协议，即使假如是国内协议将会得到相反的结果”。可见， 可仲裁事项不断发展扩大，当事人的意思自治受到更大关注，国际仲裁己愈 来愈得到法院的推崇与支持。 在我国，不可仲裁事项在仲裁法及2 0 0 0 年新修订的“贸仲规则”中 详有列明，即婚姻、收养、监护、抚养、继承纠纷、依法应当由行政机关处 理的行政争议、劳动争议和农业集体经济组织内部的农业承包合同纠纷不在 仲裁委员会受理范围之内。 6 、裁决违反公共政策。违反公共政策作为对仲裁裁决的追诉理由，是所 有法律体系普遍奉行的立场，但公共政策又是在国际闻最缺乏统一性的一个 裁决撤销理由。这种统一性的缺乏表现在三个主要层面上，首先，各国对公 共政策概念的表述明显不同。英美法系国家通常称为“公共政策”，大陆法 系国家则通常称其为“公共秩序”，也有的国家称为“法律制度的基本原则”， 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 我国仲裁法则称为“社会公共利益”。其次，各国均有自己关于公共政策的 概念。国法律认为是公共政策的问题，在其他国家可能根本不属于公共政 策的范畴，各国关于可仲裁性问题的不同态度足以说明这一问题。另外，特 别值得提的是，大多数国家将公共政策界定为本国的或国内的公共政策， 而法国民事诉讼法则界定为“国际公共秩序”。而在美国的司法实践中，也 经常区别国内公共政策与国际公共政策。示范法将公共政策限定为“本 国的公共政策”虽然与大多数国家的实践相一致，但仍有其局限。 3 1 2 示范法以外的仲裁裁决撤销理由 示范法规定的裁决撤销理由在许多国家的国内法包括未采纳示范 法国家的国内法上均有规定。但是，一些国家的国内法上还存在示范法所 未包括的裁决撤销理由，有的国家在采纳示范法时甚至增加了某些裁决 撤销理由。在示范法未包括的裁决撤销理由中，较有代表性的有：”1 1 、裁决未附具理由。关于裁决是否应附具理由问题，大致有两种不同的 传统。在大陆法系国家，裁判理由是对判决和裁决最基本的要求，缺乏理由 是撤销裁决的重要原因。而在英美法系国家，裁决理由不甚重要。在英国的 国内仲裁中曾有很长时间仲裁员没有义务说明理由。美国的国内仲裁中迄今 仍然如此。而现在，大多数国际仲裁立法都要求仲裁员就仲裁裁决中的决定 附具理由。但是，裁决未附具理由将导致何种后果，各国尚无统一规定。依 据传统的大陆法系国家的观点，裁决不附具理由构成对公共政策的违反，因 而可以被撤销。从当今的立法看，虽然大多数国家要求裁决附具理由，但只 有部分国家明确规定了未附具理由是撤销裁决的原因之一。意大利、比利时、 荷兰、日本、罗马尼亚和中国台湾等国家或地区的法律均有此类规定。对于 这些国家或地区而言，裁决未附具理由已不属于公共政策问题，而是可由当 事人申请撤销裁决。对那些虽要求裁决附具理由但又未明确规定当事人可以 申请撤销未附具理由裁决的立法而言，未附具理由的裁决似乎还是应当纳入 哈尔滨工程大学硕十学位论文 公共政策的范畴。原则上，在要求裁决附具理由的国家作出的未附具理由的 裁决可以因其违反公共政策而被撤销。 2 、裁决未按法定要求签署或注明仲裁地。一些国家的立法对仲裁裁决 的签署作了特别规定，并要求仲裁裁决注明仲裁地。其中，少数国家将裁决 未遵守上述要求作为裁决可予撤销或无效的理由。瑞典仲裁法规定，在裁决 不符合法律所要求的书面形式和签名时，裁决无效。荷兰、奥地利法律规定， 裁决未按规定签署时，当事人可以申请撤销。意大利法律规定，如果仲裁裁 决未标明仲裁地或缺乏仲裁员的签名、日期等，当事人可申请撤销。法国法 对于国内仲裁规定，仲裁裁决未标明仲裁地或者未按规定签署，仲裁裁决无 效，当事人亦可申请撤销。仲裁裁决的确应当按规定的形式予以签署，通常 也应当标明仲裁地，但将未合法签署或未标明仲裁地作为撤销裁决理由似乎 过于严格。在此情况下，应当允许当事人请求仲裁庭予以补充，法院也完全 可以将裁决发回仲栽庭补充。 3 、未按约定或法定期限作出的仲裁裁决。一些机构仲裁规则和国内法允 许当事人约定仲裁裁决应当作出的期限，并在当事人未约定时规定了这一期 限。如，i c c ( 国际商事仲裁院) 仲裁规则规定，仲裁庭必须在6 个月内作出终 局裁决。斯德哥尔摩商会仲裁院仲裁规则规定，裁决应不迟于案件提交仲裁 庭后1 年内作出。比利时法律规定，仲裁裁决应不迟于接受委托之日起6 个月 内作出裁决。通常情况下，如果仲裁员未在当事人约定的或者法律规定的期 间内作出终局裁决，那么它们便未遵守当事人的委任，在程序上已经有不当 情形，可以以程序不当为由申请撤销。但瑞典法律专门规定，仲裁庭在当事 人约定的期限届满后作出裁决的，当事人可申请撤销裁决。 4 、欺诈、贿赂与伪证。示范法对于当事人以欺诈、贿赂方式获得的 仲裁裁决或者依据伪造的证据或被隐瞒重要证据情况下作出的裁决可否追诉 问题未作规定。但许多国家的国内法明确将欺诈、贿赂、伪证等作为对仲裁 裁决予以司法追诉的单独理由。美国联邦仲裁法规定，裁决以贿赂、欺诈或 者不正当方法取得的，法院可裁定撤销。美国统一仲裁法规定，裁决是通过 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 舞弊、欺诈、或其他不正当手段获得，仲裁员有明显不公行为，仲裁员有贪 污受贿行为，当事人均可中请撤销裁决。荷兰法律规定，裁决全部或者部分 依据另一方当事人的欺诈作出或依据被伪造的证据作出，或者一方当事人隐 瞒了本应对仲裁庭的决定产生影响的证据的，裁决应予废除。英国仲裁法规 定，以欺诈获得裁决属于严重不当行为，得提出裁决异议。比利时法律规定， 裁决以欺诈方式获得、承认伪证、隐瞒对裁决有决定性影响的证据，均构成 裁决撤销的理由。我国台湾仲裁法规定，作为裁决基础的证据、翻译内容是 伪造、变造或有其他虚伪情事的，以及仲裁员、当事人、代理人在仲裁中犯 刑事罪者，仲裁裁决得予撤销。奥地利、韩国等也有类似规定。而且，上述 各国法律大都规定，因欺诈、贿赂、伪证等原因而对仲裁裁决的司法追诉期 间不是自裁决作出后起算，而是自发现欺诈、贿赂、伪证情形时起算。 5 、裁决的实体错误。当前，绝