（马克思主义基本原理专业论文）当代中韩科技创新比较研究.pdf

摘要 摘要 为深入贯彻落实科学发展观全面建设小康社会，提高科技创新能力，建设创 新型国家，坚持中国特色的自主创新道路，本文对当代中韩两国的科技创新进行 了比较研究。 改革开放3 0 多年来，我国的科技事业取得了长足进步，尤其是在科技创新 方面走出了一条从技术引进、技术模仿到消化吸收再创新、直至自主创新的发展 模式。尽管如此，我国的科技发展与科技创新还存在着明显不足：例如科技投入 不多、政策支持乏力，创新效率较低；教育落后，人才资源缺失；生态环境破坏 严重，循环经济发展不力；科技资源优势未能充分转化为现实生产力，核心技术 严重缺乏阻碍产业发展等等，这些都是需要认真加以解决的现实问题。 相比之下，当代韩国在经历了3 0 余年的工业化进程以后，从传统的农业经 济国家发展成为新兴的工业化国家，并以其经济的高速持续增长跻身创新型国家 行列。韩国大力发展科学技术，升级优化产业结构，注重人才培养，实施技术立 国战略，建立国家创新体系，集中体现了知识、科学、经济和社会的整体发展， 有着许多值得我国研究和借鉴之处。当然，从科技创新的发展道路来看，韩国也 存在一些问题，如政府过多干涉科技实践，科研体制尚不完善，创新体系缺乏全 面协调能力，大企业集团因注重规模和多元化经营、致使自主创新意识缺乏，以 及将技术引进和技术模仿视为主要创新手段，导致自主创新的能力受限。 比较当代中韩两国的科技创新模式，分析两国的科技创新实践，从中寻找异 同，吸取经验教训，有助于我国在经济全球化背景下建设创新型国家，更快推进 全面建设小康社会步伐、实现社会主义现代化建设的伟大事业，也有助于我国与 世界各国一道共同战胜2 0 0 8 年以来全球金融危机对经济社会的冲击。 当代中韩科技创新的比较研究显示，在科技创新的实践中，我国必须从本国 国情出发，积极制定科技政策，健全科技创新体系；均衡发展科技结构，完善科 技投入机制；以企业为主导建立研发合作联盟，实现自主创新；完善科技中介服 务，全面提升科技创新效率；同时注重科技人才的培养，大力传承优秀的传统思 想文化，确立科技发展的核心价值观念，走出一条具有中国特色的科技创新发展 之路。 关键词：中国韩国科技创新技术引进技术模仿 自主创新 a b s t r a c t a b s t r a c t i no r d e rt o i m p l e m e n tt h e s c i e n t i f i co u t l o o ko nd e v e l o p m e n tt h o r o u g h l y , i m p r o v et h ec a p a c i t yo fs e l f - r e n o v a t i o na n dc o n s t r u c t a l li n n o v a t i v ec o u n t r yw i t h c h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s ，t h i s p a p e r f o c u s e so n a n a l y z i n gt h ee x p e r i e n c e s o f c o n t e m p o r a r yi n n o v a t i o nb e t w e e nc h i n aa n dk o r e ac o m p a r a t i v e l y t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n to fc h i n ah a so b t a i n e ds u s t a i n a b l ea n d p r o f o u n dp e r f o r m a n c e sd u r i n gt h ep e r i o do fr e f o r ma n do p e n i n g u p e s p e c i a l l y , t h e i n n o v a t i o np r o c e s si si nl i n ew i t hat y p i c a lp a t t e r nm o v i n gf r o mt e c h n o l o g yi m p o r t ， t e c h n o l o g yi m i t a t i o na n dt e c h n o l o g ya s s i m i l a t i o nt os e l f - r e n o v a t i o nw h i c hi sv e r y s i m i l a rt ot h a to fk o r e ad u r i n gt h er e f o r mp e r i o d d e s p i t et h es u b s t a n t i a lc h a n g e s ，o u r d e v e l o p m e n ta n di n n o v a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi sr a t h e rw e a k n o t i c e a b l e p r o b l e m si n c l u d e ：i n s u f f i c i e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr & di n v e s t m e n t ，w e a k p o w e ro ft h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c y , l o w e re f f i c i e n c yo fi n n o v a t i o n ，l a g g i n g e d u c a t i o ns y s t e m ，l a c ko fh u m a nr e s o u r c e s ，s e r i o u se c o l o g i c a ld a m a g eo fe n v i r o n m e n t ， a n dc o n s t r a i n t so fr e c y c l i n ge c o n o m yd e v e l o p m e n t o v e r a l l ，t h ea d v a n t a g eo f t e c h n o l o g i c a lr e s o u r c e sh a sn o tb e e nt r a n s f o r m e di n t op r o d u c t i v ec a p a c i t y t h el a c ko f i n d i g e n o u sc o r et e c h n o l o g yh a sb e c o m ea no b s t a c l ed u r i n gt h ep r o c e s so fi n d u s t r y d e v e l o p m e n t a l lo ft h e s ep r a c t i c a lb a r r i e r ss h o u l d b es o l v e da c c o r d i n g l y i nc o n t r a s tt oc h i n a ，k o r e ah a st r a n s f o r m e df r o mat r a d i t i o n a la g r i c u l t u r a l e c o n o m y t oar i s i n gi n d u s t r i a lc o u n t r ya f t e ri t si n d u s t r i a l i z a t i o np r o c e s sm o r et h a n3 0 y e a r s i th a sb e e na ni n n o v a t i v ec o u n t r yw i t hh i g h s p e e de c o n o m i cg r o w t h k o r e ah a s i m p l e m e n t e d e f f e c t i v es t r a t e g i e ss u c ha sd e v e l o p i n gs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y v i g o r o u s l y , u p g r a d i n gt h eo p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，e m p h a s i z i n gp e r s o n n e l t r a i n i n g ，a n de s t a b l i s h i n gn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mt os t r e n g t h e nn a t i o n a lp o w e r a l lo ft h e s em e a s u r e se m b o d i e dt h eo v e r a l ld e v e l o p m e n to fi n t e g r a t i v ek n o w l e d g e ， s c i e n c e ，e c o n o m ya n ds o c i e t yw h i c ha r ew o r t h yt ob eu s e df o rr e f e r e n c e h o w e v e r , t h e s em e a s u r e sh a v eo f t e nb e e ni n e f f e c t i v ed u r i n gn e wc e n t u r y c r i t i c i s m so ft h e m e a s u r e sh a v ei n c l u d e d ：e x c e s s i v ei n t e r f e r e n c eo fg o v e r n m e n ti n s c i e n c ea n d t e c h n o l o g yp r a c t i c e ，i n c o m p l e t e s c i e n t i f i cr e s e a r c hs y s t e m ，a n du n s u b s t a n t i a l c o o r d i n a t i o ni ns c i e n t i f i cr e s e a r c hf r a m e w o r k i nt 1 1 es a m et i m e ，t h ee x p e r i e n c eo f k o r e a nl a r g ee n t e r p r i s eg r o u p si ne m p h a s i z i n gs c a l ee c o n o m ya n dd i v e r s i f i c a t i o n s t r a t e g yb r o u g h tn e g a t i v ei m p a c t t h ep r i v a t e s e c t o ri n g e n e r a lc o n c e n t r a t e s o n i m i t a t i n gt e c h n o l o g yr e d u c e da w a r e n e s so fi n n o v a t i o na n dl i m i t e di t sc a p a c i t yi n i i a b s t r a c t s e l f - r e n o v a t i o n t h eh i s t o r i c a le x p e r i e n c e si ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o no ft h et w o c o u n t r i e sh a v ed e v e l o p e da l o n gs i m i l a rt e c h n o l o g i c a lt r a je c t o r i e s a f t e ra n a l y z i n gt h e p r a c t i c eo fc o n t e m p o r a r yi n n o v a t i o nb e t w e e nc h i n aa n dk o r e a ，w ec a nc o m p r e h e n d t h et e c h n o l o g i c a lg a pa n da m e n ds t r a t e g i e s a c c o r d i n g l y t h ec o m p a r i s o nc o u l d p r o v i d eat o o lf o ru st or e a l i z et h eo b j e c t i v eo fe s t a b l i s h i n gi n n o v a t i v ec o u n t r yo nt h e b a s i so fg l o b a l i z a t i o ne c o n o m y , a n da d v a n c et h ep r o c e s so fc o n s t r u c t i n gs o c i a l i s t m o d e r n i z a t i o n ，a sw e l la sag u i d ef o ru st of a c et h ec o n f l i c to fg l o b a le c o n o m i cc r i s i s o f2 0 0 8j o i n t l y i t i si m p e r a t i v et h a tw et a k ee s s e n t i a ls t e p st os t i m u l a t ei n n o v a t i o nw i t ho u r c o u n t r ys p e c i f i c i t i e si nn e x ts t a g e ：i m p r o v i n gp o l i c ym a k i n g ，i n t e g r a t i n gt h en a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m ，l e v e r a g i n gr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y f r a m e w o r k ，a n dc r e a t i n gs c i e n t i f i ci n v e s t m e n tm e c h a n i s m m e a n w h i l e ，f i r m sp l a ya l e a d i n gr o l e i nc o o r d i n a t i n g u n i v e r s i t y i n d u s t r yc o o p e r a t i o nt oi m p l e m e n ts e l f - r e n o v a t i o n ，i m p r o v i n gt h ef l e x i b l ef u n c t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys e r v i c ea g e n t s ， a n dp r o m o t i n gt h e e f f i c i e n c yo fi n n o v a t i o n m o r ei m p o r t a n t l y , i n c r e a s i n gh u m a n c a p i t a la d v a n t a g e ，i n h e r i t i n gt r a d i t i o n a lc u l t u r e s ，a n df o s t e r i n gt h ec o r ev a l u e so f s o c i a l i s ma r ep o w e r f u lm e a n st os t r e n g t h e ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nw i t h c h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c si nn e we r a k e yw o r d s ：c h i n ak o r e as c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t e c h n o l o g yi m p o r tt e c h n o l o g yi m i t a t i o n s e l g r e n o v a t i o n i i i 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成 果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写 过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确 的说明。 储虢盈耀聿 签字嗍型举幽 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥 有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人 提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 西公开口保密( 年) 作者签名：摊 答_ - 7 - e tg q ：型嘻地 导师签名：乞篓兰兰三丝 绪论 1 1 选题背景及意义 绪论 党的十七大明确提出“提高自主创新能力，建设创新型国家”的发展战略， 成为中国特色社会主义现代化建设的重大课题。研究当代中韩两国科技创新的异 同，比较、学习和借鉴韩国科技创新的经验与教训，对于构建中国特色的科技自 主创新道路，具有重要的现实意义。 改革开放3 0 多年来，我国的社会主义现代化建设取得了举世瞩目的成就。 1 9 7 8 年我国人均国内生产总值仅为3 8 1 元人民币，2 0 0 8 年达到2 2 6 4 0 元人民币。 当代中国作为世界的第三大经济体、第三大贸易国、第一大外汇储备国，向世人 展示了自己的强大实力。而作为中国近邻的韩国，同样经过3 0 来年的时间，依 靠科技进步推动了经济快速增长。1 9 6 2 年韩国的人均国民收入仅为8 7 美元，1 9 9 5 年突破l 万大关达到1 1 4 3 2 美元，从2 0 世纪6 0 年代落后的农业国一跃成为新兴 的工业国，并跻身世界创新型国家的行列。在中韩各自经历的3 0 年时间跨度内， 中国的经济发展速度远不如韩国，目前中国的人均g d p 仅为韩国人均g d p 的 1 1 0 。究其原因，韩国经济腾飞的关键在于科技创新与国民教育，韩国的经验无 疑对中国的发展具有重要的启示和借鉴意义。 韩国的经济成就得益于成熟的科学技术，在引进先进国家技术的同时注重培 养本国人才，经过消化吸收、技术模仿带动自主创新能力。目前韩国的科学竞争 力居世界第7 ，技术竞争力居世界第6 ，显示出强大的科技实力。中国自改革开 放以来也走了一条技术引进、消化、吸收，从模仿到创新的道路，但技术进步的 总体水平不高，韩国的科技成果市场转化率已达3 2 ，相比之下中国的科技成果 市场转化率仅为1 5 。 改革开放3 0 年后的中国经济社会发展仍然面临着一系列亟待解决的问题。 比如产业结构与经济发展方式不合理，核心技术缺乏，技术对外依存度高，高新 技术产品的出口增量外资企业己超过8 0 。自1 9 8 7 年党的十三大提出转变经济 增长方式至今，中国仍然是粗放型发展，主要靠生产要素的简单投入和物质资源 的消耗来实现经济增长。而韩国在第一产业中高度重视科技成果的运用，以农业 精细化种植实现了农业机械化，以钢铁、汽车、造船、电子等技术密集型产业为 主导成为国民经济的主要支柱，第三产业的迅速发展成为经济增长主要推动力 量，致使1 9 8 6 年韩国进入发达的“三二一”产业结构行列。比较而言，进入2 l 世纪的中国产业结构水平仅与韩国2 0 世纪8 0 年代相似。不仅如此，区域经济发 绪论 展不平衡成为阻碍当代中国经济发展的又一大瓶颈。3 0 多年的改革开放形成了 以长江三角洲、珠江三角洲等经济圈为主导的区域经济发展新格局，但中西部区 域科技创新能力不足，尚未形成具有较强竞争力的产业集聚。韩国则借助于政府 政策促进了产业集聚，2 0 世纪6 0 年代在国家扶持下建立了具有产业集聚优势的 1 5 家大企业，7 0 年代建立了研究园等研发集中区，8 0 年代制定了区域工业促进 计划以消除区域发展不平衡，导致9 0 年代高新技术产业集群发展迅速，推动了 科教与工业相结合，汽车、信息、电子机械等技术密集型行业拥有了强势的核心 竞争力。 在科技创新上中韩两国有一定差距。中国在建立和完善科技创新体系中仍存 在科技政策支持力度不够、科技研发投入机制不完善、创新型科技人才缺乏、产 学研合作协调能力低、中介服务薄弱、科技创新效率低、环境污染严重、伦理道 德观念缺失等问题。韩国重视技术研发，强调自主创新，政府自6 0 年代制定科 技振兴政策为科技开发奠定坚实基础，1 9 6 7 年首开发展中国家先河设立国家科 研机构科学技术处，为促进技术创新政府以立法和优惠政策予以扶持，注重产学 研合作，建立国家科技信息平台加速高新技术产业化。韩国科技创新的显著特点 就是研发与生产不脱节，根据市场需要确定研发项目，使得科技创新富有成果和 实效。 中国1 9 9 6 年提出科教兴国发展战略，2 0 0 7 年党的十七大专门提出“优先发 展教育、建设人力资源强国”，强调人力资源开发、提高产业创新能力以国际竞 争优势由制造大国变为制造强国、创建创新型国家。韩国注重科技教育倡导技术 与职业教育、重视人力资源开发，为促进自主创新提供科技人才保障，从6 0 年 代“贸易兴国”到8 0 年代“技术立国”，以人力开发、技术开发及技术协力为主 要内容建立国家创新体系。 尽管韩国的科技创新中也存在一些问题和弊端，基础科学力量薄弱，长期技 术模仿使得创新匮乏，科技发展后劲不足，并于9 0 年代后期开始初露端倪，但 是韩国3 0 年的科技创新的经验教训无疑为中国提供了研究样本。对比分析两国 科技创新的得失，有助于中国避免弊端带来的危害，实现科技创新的良性发展。 当今世界，无论是企业、还是国家，只有通过科学创新、技术创新，掌握核 心技术才能使经济实现又好又快发展。科学技术既是社会文明的重要标志，又是 实现经济发展战略目标的关键。我国提出2 0 2 0 年进入创新型国家行列的目标， 首先要把我国国民经济和社会发展引导到依靠科技进步、提高劳动者素质、走自 主创新的发展道路。而充分发挥科技创新推动经济发展的强大动力，形成高科技 含量、高附加值、低能耗、低污染、拥有自主创新能力的产业集聚，增强产业竞 争力，促进高校、科研机构、企业相互合作，是中国在新形势下的发展战略蓝图。 2 绪论 韩国3 0 年迈入工业国，中国改革开放3 0 年现还处于发展中国家地位，且与 同韩差距颇大。本文回顾中国改革开放3 0 多年来在科技创新上的经验和教训， 通过与当代韩国的科技创新进行比较分析，结合目前全球经济危机背景，为进一 步贯彻科学发展观提升我国科技创新能力、拉动内需保持增长，走科教兴国、自 主创新之路提出建议和对策。 1 2 学术界的研究现状 改革开放以来，我国十分重视科技事业的发展。但我国的科技创新相比西方 发达国家还存在较大差距。如何完善以市场为导向、企业为主体，产学研相结合 的科技创新体系，促进科技成果向现实生产力转化，加速发展经济，是当代学界 探讨的核心问题。 韩国从1 9 6 2 年第一个五年计划开始，到1 9 9 6 年被经济合作与发展组织 ( o e c d ) 吸收为第2 9 名成员国跻身创新型国家，其技术进步、“技术立国 战略 所带来的成就和教训对于中国实施科教兴国和自主创新战略、建设创新型国家起 到了示范作用。国际学术界从创新政策、企业文化、技术引进等角度对韩国经济 加以分析研究，8 0 年代和9 0 年代出现了韩国现代化历程、韩国尖端技术产业发 展战略的相关研究论著，o e c d 政府报告也有如( ( e v o l u t i o no f t h ek o r e a n a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m ) ) 关于韩国创新体系的综述文章。 近几年随着中韩文化交流、科技交流的开展，中韩两国经济、技术合作得到 了广泛关注，国内外针对中韩两国经济发展的论文也较为深入。例如：复旦大学 韩国留学生赵大远关于中韩企业管理的比较研究，对外经济贸易大学许在范关于 韩国企业技术创新战略研究，哈尔滨工业大学赵建关于中韩科技型中小企业战略 类型实证对比研究，北京科技大学闵京基关于中韩中小企业发展与技术创新政策 比较研究，南京大学金美姬关于中韩两国政府经济职能及其管理比较，等等。对 于韩国经历的几次经济危机，东北亚研究基金会主席郑德龟在其专著超越增长 与分配：韩国经济的未来设计，东北亚经济论坛主席赵利济在其专著韩国现 代化奇迹的过程中，分别进行了分析，并论述了韩国的经济状况及其未来趋势， 分析了技术进步对韩国克服和消除经济危机发挥的促进作用。此外，韩国在儒学 化体制基础上形成的集聚中西方价值观的企业文化也逐渐成为国内学界研究的 对象。 韩国在经济欠发达和工业化发展时期，政府起了主导型作用，国家不仅培育 大企业集团，实行支柱产业振兴政策，同时采取中小企业扶持政策，实现产品专 业化与大企业配套，这对于从企业、政府职能角度研究中韩两国的差异，具有重 3 绪论 要价值。同时，6 0 年代韩国为实现农村现代化开展新村运动并获得成功，学界 也出现了从农村建设等角度比较研究中韩经济的文章。 2 0 0 8 年是中国改革开放3 0 年，从科技创新角度以3 0 年的时间跨度，全面比 较分析中韩两国科技创新成就与教训的文献，目前尚不多见。 1 3 研究的思路和方法 本文首先回顾了创建创新型国家的时代背景，在此基础上阐述马克思主义基 本理论中的创新观、西方熊彼特的创新理论和传统文化中的创新思想，论述科技 创新对一国经济社会发展的重要性。其次，采用理论与实际相结合的方法，分析 中国改革开放3 0 年在科技创新实践中的绩效与缺陷，比较当代韩国科技创新实 践状况和成效。根据两国科技创新的得与失，从科技创新技术因素、人才因素等 方面，以政府政策、产业集聚、研发投入、产学研合作、科技中介服务、教育改 革、人才培育等多视角，比较分析两国的科技创新差异，结合现实对2 0 0 8 年全 球金融危机的形势下，如何推进我国科技创新提出建议和对策。 本文坚持理论与实际相结合、历史与现实相结合、宏观与微观相结合的原则， 主要运用比较分析、文献研究、实证调研等方法对当代中韩科技创新进行探讨。 首先，广泛查阅与本论文选题有关的图书和期刊，尤其是中韩两国科技创新 文献和有关数据资料；论文中涉及的宏观统计数据，均来自相关年度的统计年鉴、 政府网站或相关文献中发布的统计数据。 其次，在收集文献资料和相关对比数据的基础上，重点对两国科技创新的异 同进行系统的比较研究，主要集中在对政府支持力度，创新政策，技术开发投资 状况，人才培养，社会文化等方面作比较分析。 与此同时，理论探讨紧密联系社会实际，从我国技术引进、自主创新及区域 合作的成功经验、一些拥有自主产权的著名企业自主创新的范例入手，通过华西 村循环经济、小岗村改革源头以及安徽省“合芜蚌自主创新试验区”的建立进行 实地调研，提供详细资料和数据支持。 1 4 研究的创新之处 中韩两国都经历了3 0 余年的改革历史，同时都改变了两国的国家命运。在 当代中韩两国3 0 余年跨度的改革历史进程中，科技进步作为经济增长的根本动 力起了不可磨灭的作用。中国从1 9 7 8 年改革开放至今已成为世界瞩目的工业大 国，同时建立了较为完整的工业体系和科技教育体系。韩国自1 9 6 2 年第一个五 4 绪论 年计划开始，经过3 0 余年从贫困落后的农业国发展成为新兴工业国家，是市场 经济国家贯彻自主型“科技立国”方针的成功案例，创造了“汉江奇迹”，成为 举世闻名的“亚洲四小龙”之一。 中韩是邻国，两国有着相近的文化背景，韩国文化更是建立在中国传统儒教 基础上。中韩共同的东方文化特质和悠久的文化交流历史都为两国提供了科技创 新的背景。英国和美国分别是第一次工业革命和第二次工业革命的核心，国家竞 争力建立在世界前沿的长期强劲科技创新基础上，新产品和新工艺是其征服海外 市场的驱动力。亚洲强国日本从欧美引进先进技术实现开拓性创新，是典型的技 术主导性经济增长国家，拥有强健的基础研究与应用研究能力，中韩两国则以生 产要素的简单相加促进经济增长，在知识进步上远低于日本。中韩两国的改革背 景、经济发展模式相比西方发达国家而言更具有可比性。韩国的工业化进程中科 技创新轨迹同中国渐进性的科技创新路线相似，因此比较两国科技创新差异极具 现实参考价值。 2 0 0 7 年是中韩交流年，随着1 9 9 2 年的中韩建交，两国已建立起全面合作伙 伴关系，在科技领域两国己广泛开展了交流合作。本文研究的新意在于，通过比 较当代中韩在科技创新过程中的得失，理论联系实际，结合相关历史事实和相关 数据，总结经验，展望未来，提出我国科技创新的建议和对策，这在经济全球化 背景下面对机遇和挑战，消除和改善我国科技研发与经济脱节的缺陷，推动科技 进步、促进经济社会又好又快发展、实现建设创新型国家的战略目标，具有重要 的现实意义和实际价值。 5 第1 章当代科技创新的时代要求与理论支撑 第1 章当代科技创新的时代要求与理论支撑 科技创新本质上是科学、技术与经济相结合的系统性建构。科技创新，就是 要把技术、经济、政治、社会文化和自然地理等诸多因素相互融合，最终形成与 社会相适应的科技、与科技相适应的社会。因此，立足中国现实抓住当代科技创 新实践，有助于我国在面对全球化、信息化、生态化的严峻挑战的条件下实现社 会主义的现代化目标。 1 1 科技创新的时代背景 在发展我国社会主义现代化事业的过程中，我们必须坚持马克思主义实践哲 学的指导地位，在倡导科学精神传播科技理论的基础上发挥科技创新对社会进 步、经济发展的巨大推动作用。在全球化背景下使科学理性与人文价值紧密融合， 深入改革开放，以加速推进社会主义现代化建设事业的前进步伐。 1 1 1科学技术是第一生产力 科学是人类文化领域中重要组成部分，作为文化中的一朵奇葩，“技术所开 辟的意义世界中实现的一种高级的文明形式 1 ，是人类从事知识生产的特定社 会活动成果，表现为创新发展的知识系统。科学最重要的功能在于它是社会变革 的主要力量。科学与技术进步共同为社会变革提供推动力，发挥人类创新精神、 创造积极的社会生产生活方式，是科学的社会功能和意义的主旨所在。随时代变 迁，科学技术作为现实生产力以空前速度和规模应用于生产，引发越来越大的效 力促使新兴产业迅猛发展。 马克思曾指出科学技术是生产力，以知识形态存在的科学转化为劳动技能进 入生产过程，不仅仅是传统意义的意识形态而成为了直接生产力。邓小平从政治 高度和科学认识上继承发展这一论断，强调尊重知识、尊重人才。“科学技术是 第一生产力 这一论断反映科技创新实践与社会发展的相互作用，依靠创新求发 展是对科学技术战略地位的理性反思，科技创新的目的就是要实现产业化与经济 建设紧密结合。在邓小平看来，要走出一条创新发展之路，必须紧密地结合社会 实际的新发展，把握社会前进的方向，敢于和善于提出新问题，创造性地解决新 问题，这个过程是创新的过程，也是社会发展的过程2 。 1 吴国盛科学的历程【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 2 ，1 9 2 夏保华技术创新哲学研究北京：中国社会科学出版社，2 0 0 4 ，2 6 9 7 第1 章当代科技创新的时代要求与理论支撑 创新是一个国家、一个民族发展不竭的动力和源泉。提高全社会创新意识与 创新能力以科技创新带动改革开放，推进知识创新、技术创新和体制创新，是跨 世纪发展的必由之路，这一创新思想是在强调人民群众是创新主体的基础上对社 会主义现代化建设事业实践工作的概括与总结。 1 1 2 从“科教兴国”到“自主创新” 以1 9 7 8 年3 月全国科学技术大会为标志，我国的科技发展战略从创造性发 展马克思理论提出“科学技术是第一生产力”；1 9 8 2 年l o 月在全国科技奖励大 会上作出“科学技术工作必须面向经济建设，经济建设必须依靠科学技术”的战 略方针，1 9 8 3 年2 月制订1 9 8 6 - - , 2 0 0 0 年中国科学技术发展长远规划；1 9 8 6 年3 月政府主导实施“8 6 3 ”计划发展高新技术产业、“星火计划 以科技促进农 村经济；1 9 8 6 年7 月中共中央国务院发布关于促进科技人员合理流动的通知， 以期改革科研单位管理模式；1 9 8 8 年1 月又颁布关于科技人员业余兼职的若 干问题的意见鼓励民营科技企业的发展；1 9 8 8 年5 月颁布关于深化科技体 制改革若干问题的决定，强调在科研机构中引入竞争机制；1 9 8 8 年8 月政府引 导实施“火炬计划”，目的在于建立新型科技企业促进高新技术产业化；1 9 9 5 年 5 月全国科技大会颁布关于加速科学技术进步的决定，提出实施科教兴国战 略，强调科技与创新相结合建设国家创新体系；1 9 9 9 年8 月中共中央做出关 于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定，强调以体制创新与机制创 新促进科技成果产业化；2 0 0 6 年1 月全国科技大会颁布关于实施科技规划纲 要增强自主创新能力的决定，确立2 0 2 0 年实现创新型国家的目标，明确指出科 技创新的任务就是要以企业为主体推进国家创新体系的建设，营造良好的创新环 境全面建设小康社会。 整个科技发展战略变化过程凸显创新观念的转变，不仅把科技与创新放到国 家战略重要位置，同时注重加强科技与经济的结合，建立了市场为导向、企业为 主体、产学研合作的科技创新体系，这是改革开放3 0 年来中国企业发展战略与 创新战略取得的伟大成就。 科教兴国战略是提高人力资源优势、增强自主创新能力的有力保证。科技进 步是国民经济持续发展和社会教育水平全面提高的关键，教育是科技发展的基 础，有助于改造传统产业、建立知识产业，为科技转变为现实生产力创造条件。 教育力量、科技力量和产业力量共同构成促进人类发展与社会发展的统一体系。 进入2 1 世纪后，我国强调通过实施自主创新战略不断提升产业创新能力，要想 成为经济强国就必须实现从科技大国向科技强国的转变。自2 0 0 3 年我国就已开 始强调以消化吸收再创新、原始创新和集成创新等形式的自主创新，提出符合中 8 第l 章当代科技创新的时代要求与理论支撑 国国情的“自主创新”理念，与技术引进和模仿不同，强调自主研发攻破技术难 关，以形成具有自主知识产权的产品和产业为宗旨，转变旧有传统观念打破计划 经济曾带来的束缚，增强企业是创新主体的观念，以创新决策与资源整合能力形 成市场导向的企业创新机制，加速应用型研究机构的企业化转制，使高校、科研 机构积累的大批自主知识产权成果迅速转变为现实生产力，完成科技创新成果的 商业化。 深入贯彻落实科学发展观，实施科教兴国、人才强国和自主创新战略，健全 国民教育体系形成全民学习、终身学习的学习型社会，增强全社会自主创新能力， 完善科技创新体系是建设创新型国家的唯一途径。 1 2 科技创新的基本理论 科学以理性态度研究自然、征服自然和改造自然，技术以科学知识为基础利 用劳动工具从事实践。科学是技术的前提，技术是科学的应用。无论是从人的角 度融合自然、基于经验基础上以实用性为特色的中国文化，还是从自然视角征服 自然、基于实践基础上以理性为特色的西方科技，都是基于创新基础使科学技术 与人类社会紧密相连，进而成为社会发展的强大推动力。 1 2 1 马克思主义的创新观 马克思主义的唯物史观，从社会存在决定社会意识的原理出发，阐明了人类 社会发展的自然历史过程。一方面，先进的社会意识对社会存在的发展起积极促 进作用，意识形态作为思想观念体系，以其对经济、科技、教育、文化、信息等 领域的强大渗透力在不同社会、不同历史时期发挥重要作用。例如希腊在人类历 史上第一次形成理性自然观，倡导把自然界看作独立于人的整体来观察，首开科 学精神先河发展思维技巧和自然哲学理论为人类文明作出贡献。又如1 4 世纪至 1 6 世纪的文艺复兴运动，不仅是民族意识的觉醒，更是知识创造的思想文化运 动，强调冲破旧时代神学禁锢解放思想、推动宗教改革，倡导理性思考营造民主 学术气氛，以唯物主义认识论为指导促进近代自然科学的诞生，为1 6 、1 7 世纪 以来形成的作为特定意识形态的科学的发展埋下了铺垫。 另一方面，人民群众作为社会实践的主体，具有历史性、实践性、动态性和 创造性的特征。改革创新所具备的自主性、首创性和先进性是人的发展所必须具 备的条件，作为认知主体、实践主体和创造主体，需要“以人为本”的发挥个人 探索精神，自主从事科学创造活动，引导科技文化知识的合理化运用，促进人的 发展与社会发展。人民是创造历史的动力，纵观中国古代科技发展和社会发展历 9 第1 章当代科技创新的时代要求与理论支撑 史，许多科技发明都源于人民的生活实践。例如北宋毕异发明胶泥活字印刷技术 是印刷史上的一次革新，为促进文化发展推动世界文明作出巨大贡献。元代棉纺 织家黄道婆作为纺织革新家传授推广先进纺织技术，使纺织业发展空前盛大推动 经济发展。明清程大位所著算法统宗打破上层社会对珠算的技术垄断为民间 的珠算普及做出贡献。 马克思早就明确指出，科学技术是生产力，科技进步导致了社会生产方式的 变革。在马克思看来，近代产业革命出现，甚至人类社会的发展历史，都是以科 技的进步为先导。事实充分证明，1 8 世纪以蒸汽技术为先导的工业革命使人类 社会进入机械化时代，2 0 世纪初由电气技术为先导的电气化革命使人类社会进 入电气化时代，2 0 世纪8 0 年代末电子信息技术为先导的信息化革命使人类社会 进入信息时代，当今以数字革命为先导的数字化革命使人类走进知识社会。二战 后科技发展极为迅速，推动人类社会迈进一个又一个科技发展的新时代，即 1 9 4 5 - - , 1 9 5 5 以原子能的利用为标志的核能时代，1 9 5 5 - - - 1 9 6 5 以人造地球卫星的 发射为标志的空间时代，1 9 6 5 - - 1 9 7 5 以重组d n a 实验为标志的生物技术时代， 1 9 7 5 - - 1 9 8 5 以微处理机的使用为标志的计算机时代，1 9 8 5 - - - 1 9 9 5 以信息产业建 立为标志的信息时代，1 9 9 5 - - - 2 0 0 5 以互联网核心技术为标志的知识经济时代 科技进步不仅为人类社会创造了巨大的物质财富，而且为人类社会提供了科学的 思想观念，科技发展水平的高低更成为一国经济兴衰、国力强弱的判断标准。 马克思主义的科技发展观即是科技创新观。马克思主义关于科技是生产力， 科技革命推动社会进步的思想，成为指导当代我国科技创新的基本理论。 1 2 2 熊彼特的创新理论 马克思曾指出技术属于实践活动范畴，从技术和社会两方面变化来把握科 技，认为技术要素可改变劳动过程的工艺条件和社会条件从而变革生产方式。1 9 世纪英国经济学家查尔斯巴比奇强调技术变革在工业发展中的地位。巴比奇认 为，随着一个国家制造业和制造技术的进步，持续的进步发展将越来越依赖于科 学和产业之间的紧密联系3 。美国经济学家约瑟夫阿洛伊斯熊彼特作为研究 技术创新的鼻祖，同马克思一样，在基于技术变革是刺激经济增长的重大动力思 想下提出其创新理论的。1 9 1 2 年熊彼特在经济发展理论中，把“创新”看 做人类社会技术经济的实践活动，全面阐述了“创新概念。 首先，创新是“生产要素的重新组合”。 熊彼特提出创新要建立一种新的生产函数，“生产其他的东西，或者用不同 3 内森罗森伯格【美】王文勇译探索黑箱技术、经济学和历史北京：商务印书馆，2 0 0 4 ，4 7 1 0 第1 章当代科技创新的时代要求与理论支撑 的方法生产相同的东西，这意味着用不同的方式组合原材料和生产力量”4 。熊 彼特的创新概念强调将技术要素引入经济，创新是经济发展的本质规定，无论是 全新产品还是生产工艺的变化、原材料的更新、生产技术的引进都会发生质的飞 跃都是创新。在科技创新道路上，引进技术与自主创新互补，不仅包括自主研发， 也包括消化吸收引进技术再创新实现技术突破的过程，都属于“新组合 。熊彼 特基于大企业的垄断地位具有更大创新动力这一思想出发提出大企业“持续技术 创新”的假说，虽然垄断企业与持续创新没有必然联系，但对我们今天提倡企业 持续创新具有一定启示。传统企业通常不能在新技术领域保持长期竞争优势，发 达国家的优秀企业都建立了学习和技术创新系统开创长期经济增长点。在科技理 论和技术变革推动下集聚国内外优秀研发资源形成持续创新能力，这不仅是发达 国家更是发展中国家经济社会全面发展的必然要求。 熊彼特认为创新可打破经济系统均衡状态推动经济发展，表现为一定危