（产业经济学专业论文）我国城市水务市场改革问题研究.pdf

摘要 当前我幽正在埘水务行业进行大力改革， f f 原来水务行业不合理的市场结 构，产权结构和管理体制的诸多弊端，导致了许多问题，现实表现为城市供农严 重短缺，污水处理率极低并导致环境污染，水资源浪费，m 重，供水企业普遍效率 低f 且亏损较大。改革的重点之一就是加强投融瓷体制改革，黟披水务市场，吸 引民营资本和外国资本进入水务行业，以填补当前巨大的资金缺i ：= l ，并在_ j 4 ( 务行 业弓l 入适当竞争机制，多元化产权结梭，提高我慝城市z k 备彳亍业的整体效攀和产 业素质，为经济发展和人民生活水平的稳步提高服务。 我匿水务帘场豹改孳已进行多年，无论是市场维构，还是在产权主体或者投 融资渠道与形式方面都与改革前有了巨大的变化。在改革过程中，我国不断自主 剑新莠借鉴夕卜国的经验，有效的促进了改革豹送行。担我们对于已取得的经验君 前还没有得到比较好的总结，本文即在于弥补该_ ：l i 足。本文总结了在竞争机制引 入和产权多元化中已获得戆实践经验，在肯定已获成巢豹基疆土发现了其中的不 足即政府尚未寻找到一个有效的市场结构，以形成有效竞争的局面，而有效竞争 正是蠛旨理论和经验证实的一个颇为合理的改革隧标。在，2 权主体多元化和投融 资体制方面，我国都还存在着诸多不足，本文对上述问题进行了比较细致的分析。 劳且，本文舒对鹜翦我强的改革藐状提出了若卜建设经豹改革思路，荠充分估计 了该项改革可能遇到的有关问题，提出了针对性的政策建议。 本文的内容主要包耩以下部分： 第一部分：导占。首先提出r 我 茸城市水务l f j 场改革的背景对瞄内外的有关 研究作了简要概述，然螽给毒论文写作的思路和框架。 第二部分：城市水务市场改革的理论撼础。由于城市水务市场属于基础设施行 业，也是垄断褴行业，本部分主要介绍了自然垄断理论的演进与发展、可竞争市 场理论、公共产品理论、激励性规制理论。 第三部分：我国城市水务市场发展的现状及主要闽趣。本部分从经济体制、政 策与法律环境、市场丰体、投资需求等网个方面讨论了水务市场发展的现状，并 认为目前我国城市水务市场发展主要存在以下几个主要问题：竞争问题，产权主 俸闻题相投鞋资体制问题。 第四部分：城市水务市场改革与竞争机制的引入。竞争机制的引入对于水务 市场改革至关重要。承务市场中有豹鼗务可以引入竞争枫铡如貘本与水处理，经 有的业务不宜引入竞争如网管环节。由于原来的企业绝大部分是国有企业，英国 经验是把国有仓娩民营纯厩实现竞争，丽挪威薪匿兰经验列是在国有企业问弓i 入 竞争，根据产业经济学传统理论市场结构对市场绩效影响很大，改革过程中要非 常注意对市场结构粒诿整。 第五部分：城市水务市场改革与产权主体多元化。引导非国有主体进入水务市 场豹形式有合资， ：市，特谗经营，出售淘有资产等，改革中要合理选择。吸引 民企，外资进入要加强投融资体制的改革，放宽投融资渠道，还需要政府适当的 支持。民企外资遴入后要与国企平等对待，不宜有所偏颜。 第六部分：深化城市水务市场投融资体制改革。我国城市水务市场投融资体制 存在着投资主体多元化齑未形成，作为主要投资者的政府和国有水务企业缺乏合 适的融资渠道，政府投资项目预算软化，投资效率低下等问题。而我国今后段 时期豹城市水务市场投融赘需求却是巨大的，现行的投融资体制严受酣碍了我国 城市水务市场的发展，斟此我国必颂尽快深化城市水务市场投融资体制改革。 最后本文就进步推进我国城市水务市场化，加饮水务市场改革，提出相焚政 策建议。 关键词：水务市场竞争机f | ；! j产权丰体多元化投融资体制 2 a b s t r a c t o u r c o u n t r yi sr c f o m l i n g u r b a nw a t e rm a r k e ti nam o r ee t 、i - c c l i v em a n n e ra tp r e s e m t h eo r i g i n a li r r a t i o n a im a r k e ts n 它c n l r e ，p r o p e r t yr i g h ts t r l l c t w ea n dag r e a td e a io f d r a w b a c k so fm a n a g e m e n ts y s t e m ，h a v ec a u s e da1 0 to fp r o b l c m s ，w l l i c ha r es h o 、v 1 1i n p r a c t i c ea ss e r i o u ss h o r t a g eo fu r b a nw a t e rs u p p l y ，e x t i e m e l yj o ws c w a g eh 蛐d l i n gm t e w h i c hl e a d st oe n v i r o 脚e n t a l p o l l u t i o n ， s e r i o u sw a t e r w a s t e ，w a t e rs u p p l y i n g e n t e r p r i s e sl o we 筋c i e n c ya n dg r e a tl o s s o i l eo ft h ef o c a lp o i n t so f 血er e f o mi st o s t n g i l l e nt l l es y s t e mr e f 0 彻o fi n v e s n r l e n ta n df i n a n c i n g ，o p e nu r b a nw a t e rm a r k 鸭 a t 咖c tp r i v a t ea i l df b r e i g nc a p i t a l st oe m e rw a t e rm a r k e ts oa st of i l li nt h ep r e s e n t e n o h n o l i s 鼬帕g 印，i n 曲d u c ep r o p e rc o m p e t i t i o nm e c h a j l i s ma i l dp l a l i s t i cp r o p e n y r i 曲ts 缸u c t l l r et 0i m p r o v ew h o l ee 衔c i e n c ya i l dq u a l i t yo fo u rc o 岫町sl l r b a nw a t e r i n d u s n x a n d c o n s e q u e n t l y m a k ec o n t r i b u t i o n st oe c o n o m i c d e v e l o p m e n t锄d i m p m v e m e n to f p e o p l e sl i v i n gs t a n d a r d s i th a sb e e nm a n yy e a r ss i n et h er e f b mb e g a nt h eu r b a nw a t e rm a r k e th a s e x p e r i e n c e dt r e m e n d o u sc h a f l g e si nt e n n so f m a r k e ts t m c t u r e ，s u b j e c t so f p m p e n yr i 曲t ， c h a l l n e l sa t l df o n t l so fi n v e s t i l l e n t w eh a v ea c c e l e r a t e dt h er e f o m l 谢mi n d e p e n d e n t i 衄o v a t i o na n dr e f 色r e n c eo ff o r e i g ne x p e r i e n c ei nt h ec o u r s eo fr e f o m l i n g ，b u ta st 0 “i s t i n ge x p e r i e n c ea i l dn e we m e 唱i n gu n r e s o l v e dp m b l e m s ，t h e r eh 啪tb e e nas o l l l l d s u r n m a r y t l l i st e x ta i m st o6 1 l i n 山eb l a n k n e s s o fm i sr e 如e c t t h i st e x th a s s 岍吼妇dt i l ep r a c t i c a le x p e “e n c eo h t a i n e di ni n t t o d u c i n gp l i i r a l i s mo fp r o p c r t yr i g h t a n dc o m p e t i t i o nm e c h a n i s m ，f o u n dt h ed e f i c i e n c yo nt h eb a s i so fc o n f i r m a t i o n o f p r e s e n ta c l l i e v e m e n t s ，t h a ti s ，t | l eg o v e m m e n t sh a v e n tf 0 l u l dav a l i dm a r k e ts t m c t u r et o f o me 任b c t i v ec o m p e t i t i o ，w l l i c hi se x a c u ya q u i t er a t i o n a lr e f o m l i n gg o a lv e r i f i e db y e x i s t i n gt h e o r i e sa n de x p e r i e n c e 1 1 l i st c x th 雏p u tf b 删a r ds e v e r a lc o n s 虮l c t i v ew a y st 0 i n 廿i ) d u c ec o m p e t i t i o nm e c h a i l i s ma c c o r d i n gt oc u r r e n ts i t u “o ni no u rc o u n t r y ，如l i y e s t i 瑚a t e dr e l e v a l l tq u e s t i o n s 也i sr e f j 册m a yb ee n c o u n t e i 谢，a n dp r o p o s e dp o l i c i e s t 1 l i st e x ti n c l u d e sm ef o l l o w i n gp a n s ： 1 1 是r s tp 糠：罩h ei n t f o d 啪t i 黼，h a sp r o v i d e dt h eb a c k g r 0 蛐do fm er e 如嬲o f l k mw a t 盯m 甜k e ti no u rc o u m r ya tn r s t ，r e v i e w e dt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fm e d e v e l o p m e n to fu 南a nw a 毛o rm a r k e t & i e 曩) t ，r 。v i e w e dk i e n yt 1 1 。r e l e v a n tr e s e a r c hb o h a th 锄e 柚da b m a d ，t h e i ig i v e nm ew a y o 九h i n k i n ga 1 1 df r a m e0 ft h et f l e s i s 确es e c o 耐p 矾：l th a si n 的d u c 酣也e 瓤。嗽i c a lf o u n d a t i o fm ei n 矗部t r u c t 嗽 b e c a u s et h el i r b a nw a t e ri n d l l s t i yb e i o n g st oi n f i a s t n l c t u r e ，i ti sam o n o p o l yg r a d u a l p g 陀s sa 秘dd e v e l o p 嘲e n to fn a t t l l 嘲m o n o p o l y 也e o 珏t h e o r yo fc o n t e s t a b i em a 呔c t s ， t h e o r yo fp u b l i cp r o d u c t sa n d 血e o r yo fe n c o u m g i n g 心g u l 撕o n s 盯ei n 昀d u c e di i lt l l i s p a f t 髓et h i r dp a n ：t h ep r e s e n ts i t u 砒i o na n dm em a i np r o b l e mo fd e v e l o p m e n to f 龇 斑b a 珏w a 船m ( e t 赫o u f u n 缸y 她ss e c t i o nd i s c u s s e df h ep r e s e n s i t u a t i o no f d e v e l o p m 锄to ft l l eu r b a i lw 砒e r 眦r k e ti np e r s p e c t j v eo fe c o n o m yr e 西m e ，e n v i m n m c n t o fp o l i c y 趾dl a w ，m a f k e tp a n i c i p 觚t ，诂v e s 台n e n td e m a n d ，a n dp o i n to u tt 重l a tt h e r _ ea r e s e 咖im a i np m b l e m se x i s t i n gi nt h cd e v e l o p m e n t ，s u c ha sc o n l 辨t i t i v e ，p 阳p e r t yr i 曲t a n d 出e 瓣g i m eo f i n v e s t m e n ta n df i n a l l c e t h ef o u n l lp a n ：i ti sa b o u t 山er e f o m lo fu r b a nw a l e rm a r k e ta n dt h ei n t r o d u c t i o n o fc o m p e t i t i o nm e c h a n i s m 1 1 l ei n d u c t i e no fc o m p e t i t i o nm e c h 趾i s mi se s s e d a lf o r l l r b a n 、坩t e rm a r k e tr e f o r m c o m p e t i t i o nm e c h a n i s mc a nb ei n t r o d u c e dt os o m eo r i g i n a 垂 b u s i n e s 吕i nt l l em a r k e ts u c ha sw a t e rs u p p i ya n dw a t e rd i s p o s a li nw a t e rm a f k e t ，w i t l l t h ee x c e p t i o no fs o m eb u s i n e s sl i k e 幽en e “v o r km a i l a g e m e n t b f i t a i n se x p e r i e n c ei st o r e a l i z em ec o m p c l i t i o nb yp 而v a t i z i n gs t a t e o w n e de n l c r p “s c sb e c a u s cm o s to ft 1 1 e o f i g i n a le n t e r 砸s e sa r es t a t e o w n e d n o m a ya n dn e wz e a j a n d se x p e r i e n c ci st ol e a d c 伽叩e t i t i o ni n t o s t a t e o w n e de n t e r p “s e s a c c o r d i n gt o t r a d i t j o n a l i n d u s t l yc c o n o m i c t l l e o r ym a f k e ts t n t u r ee x e r t sat r e m e n d o u si n n u e n c co nm a r k e tp e r f o r m a n c e ，w e s h o i l l dp a ym u c ha t t e n t i o nt oa d j u s 舡n e n tt om a r k e t 蛐r u c t u r ei nt h ec o u r s eo f r e f o r m t k 蠡缸p 咀：t h ef e f o f n lo fu b a i lw 融e rm a r k 。ta n dp l u 脚i s mo f 锄b j e c t so f p r d p e n yr i g b t l e tn o n _ s t a t e - o w n e ds u b j e c t s c n t e rw a t e rm a r i ( e ti nt h ef o r mo f j o i h t - v e n 眦s ，s t o c km a r 垂( e t ，f r a i l c h i s eo p e r a t i o n ，s e l lo fs l a t t - o 啪e da s s e t s ，w 量l 主c h s h 0 i l l db ec h o s e nr a t i o n a l l yi n 出er e f o m l fa t t r a c t i n gt h ee n t e r p r i s em nb yt h el o c a l 4 p c o p l e ，伪ef o r e i g nc a p i t a l st oe n t e r 啦er c f o 雠r e q u i f e sr e i n 内r c e m e n 耋o fm er e f o r mo f i n v e s t m e n ta n df i n a n c i n gs y s t e m ，r e l a x a t i o no f m ec h a n n e lf o ri n v e s t m e n ta n dn n a n c i n 棚g o v e m m e n t sp o 薹e s u p p o r t t h ef b r 逛饕c a p i t a l sa n dp r i 、a l ec a p i t a l ss h o u l db e t r c a t c de q u a 重i yw i t ht l l es t a t e o w n e de n t e r p r i s e sa f t e re n t e r i n gt h em a r k e t 确es t x t h p a 娃：f u 衲e rt h ef e 轴订no fi n v e s t m e ma n df i n a n c i n gs y s l 锄i n u r b a l lw a t c rm a f k e t t h e r ee x i s tm a l l yp r o b l e m si nt h ei n v e s t m e n ta n df i n a l l c i n gs y 5 t e m ： t h ep l u m 垂i s mo f 如v e s 铷e n ts u 巧e c t sh a s n tt a k e ns h a p ey e t ，s u i t a b l e 贰n a n c i n gc h 锄e l s a r el a ；c k c df o rg o v e m m e m sa sm a i ni n v e s 【0 r sa i 】ds t a t e m nw a t e rh f r a i re n t e r p r i s e s ，t l l e p 喇e c tb u d g c t so fg o v e f n m e n t a li 王l v e s t i r i ta r es o 般e n e d ，m ee 壤c i e n c yo fg o v c m m e n t i n 、吧s h l 柏n ti s1 0 w t l l cd e m a l l df b ri i 】e s t m 锄ta n df i n a j l c i n gw i l lb ee n o n o u si nm e l 札i no l l rc o u m r hw h 钉et | i ec 姗e n ti n v e s t m e n ta n dn n a n c ；n gs y s 她nh a sh a t l l p e r e d t h ed e v e l o p m e n to fo l | rc o u n 蚶su r b a nw a t e fi 1 1 d u s t f ys e r i o u s l y ，s om e 协v e s t m c n t 卸d f i n 翮c i n gs y s t e mo f 蜘w a t i ；ri n d u s t r ym u s t b ef c f o r m c da ss o o na sp o s s i m e 1 h el 鹬t p a r t ： a d v i c e s a i 坩s u g g e s t i o n s a r cp u tf o r w a r do n觚h e r i n g宅l l e m a r k e t l i z a 畦o no f m b a nw a t e ra n da c c e i e r a t i n gm er c f b h no fu r b a nw a t e rm a r k e t k e ww o r d s ：u r b a nw 越e rm a r k e t c o m p e t i t i o n p i 删i s mo f s u b j e 吼so f p r o p e r t yr i g h t i n v e 虬m 删ta n d 蠡n a n c i n gs y s 融n 5 独创性声明 y 8 l q 7 87 l 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文申不包含其他人已经发表或撰写魏研究成果，也不包含 为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料i 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明劳表示了谢意。 签名：谤弘芦日期：净了内。莎 关于论文使用授权的说明 本人完全了解注秀财经大学有关保磐、使用学位论文的规定，弹： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 麟 凝：渺专苫 o 导言 o 导言 o 。1 闻题的提出 水务事业是国民经济中最熏要的基础设旌之一，承务事业的发展不仅关系到 经济发展与社会进步，还涉及到自然生态问题。我国近年来不断加快转轨步伐， 水务事业的发屣也早已被列入转轨进程，其中，发展水务市场即蹩一个重要譬标， 也是一个主要方式。但在我国，发展水务市场目前是困难重重。众所周知，水务 事业在传统上仅被认定为公益凄业，并魉入公共产品之列，一德由政府提供。故 我国改革开放将近三十年，很多部门改革成就斐然，但永务部门的改革却进展不 大。最近几年，公共事业的改革力度币断加大。水务市场进程也不断加快，水务 市场也随之诞生。由于以往水务事业都是由政府垄断经营，水务市场根本不存在 竞争，丽竞争是市场活力的根本来源，也市场效率实现的基础。弓j 入竞争机制因 而成为一个颇为重要的任务。佩引入竞争机制并不能解决阀题的全部，在水务市 场中市场主体绝大部分为国有企业，普遍存在着政企不分，产权不明等问题，从 而效率非常低下，无法形成有效的竞争激励。新规制经济学和公共经济学的最新 发展认为，随着客观条件的变化，某些公共产品也可以交由民营资本以市场竞争 方式来提供。目前世界各国公共事业的改革经验墩证明了这+ 点。从2 0 _ 睦纪8 0 年代兴起的规制改革浪潮中，民营化取得了一定程度成功。因此，在我圈水务市 场的产权主体多元化罐i 仅是必簧的，而鼠是可行豹。产牧主体多元化带来的一个 重要课题即投融资体制改革问题。由于传统上都由政府垄断经营，全部资金由国 家提供，现在为了弓l 入琵营资本，必须相应豹送行投资体制改革，放宽民营资本 进入领域，鼓励民营资本进入。同时，由丁水务行业属舆，唑的自然垄断产业，资 产专用牲很强，沉淀成本巨大，其有明显的规模经济往，在瘵来的融资体铜下， 进入的金融风险较大，民营资本容易采取徘徊观望态度，直接影响到水务市场的 发展。出于水务行业的鑫然垄新特性，竞争租制筋弓l 入需要投融资俸毒9 改革豹配 合，如在难以引入直接竞争时，德姆塞茨认为应该引入特许经营权竞争。故这个 翊遂实际是一个整体，并且也是窳务市场发震的关键，水务市场豹改革与发展， 管制体系的建立与完善，都应该围绕这几个问题展开。但目前我国在这三个方面 移不能说傲 罄令人满意，主要表现在：l 、米务市场准入虽然已经开放，但主体豹 巍国城市水务市场改革嗣妪研究 依然是茵有资本，不仪逡成企业行为的扭曲，还绘竞争机制的弓l 入带米巨大困难： 2 、投融资体制的改革不到位，相关法律法规尚未健全政策空一及风险比较大； 融资手段及工具单一，未隧有效降低投资风险导致资会缺口依然巨大：3 、管制 机构设鼹混乱，管制人员能力水平及经验严重不足，且水务资产产权转让进程中 存在严羹的腐败闯题。 我国水务市场改革已有多年，水务市场无论是在市场结构，产权主体还是在 授融资渠道与形式方面都与改革前有了巨大的变化，在改革过程中我国的自主创 新和借鉴外国经验都有效的促进了改革的进行，但对于已有的经验和新出现的尚 为得到较好躲决豹问题，还没有个很好的总绪，本文帮在于填 这一方面的空 白。本文总结了在竞争机制弓l 入和产权多元化中已获得的实践经验，在肯定已获 成栗的基础上发现了其中的不怼都政府尚未寻找羽一个有效的市场结构，并嚣民 企与静资豹进入往往是以政府与消费者的利益受损而告终。本文还提出了领域引 爨的阏毯，在供求领城与水处理领域弓| 资酌巨大差距是由予我们的发展观指导下 静永徐锎度的结巢，弓l 资的合法性问题( 主要是特许经营) 墩是其中的一个因素。 由予我强政府行政管理体制的缺陷，邈方政府政策存在多交往豹阀题，前后不一 致蠹勺政策严重影响了政府政策的公信力和规制静有效性，本文提出政府的行政体 制改革应该有助于政癃政策的致鞋。未来我国还貉继续实施城市像浅硌，城市 入口的大量增加给供水和水处瑷行艟燕加了基大豹噩力，水务市场的改革必须要 考虑警4 城市化趣速问题，在这方嚣本文将做开拓牲的探讨。 本文还将针辩我国水务市场改革的实际情况，褒总绻国内外改革经验的基础 上，提出了一系列行之有效的办法及实旅措旌，以圈有黝于我国水务市场豹改革 与发旋。 o 2 文献综述 o 。2 ，1 国多卜文献综述 一般公用事业民营化的争议，主要分歧来自经济学与社会学对于效率和公平 睁价值不问的重视程度。公用事业本身所提供的服务多拥有公共性质，即使民营， 诅何种形式来维持公共服务这个谋题，怒不容忽视且值得探讨的。国内学群对公 精事业民营纯的研究主要觚宏观的视角进行，具体到砖自来水业舰制的研究在国 内还比较少见，本文主要对已有的英文研究成果进行综述。 2 o 。导言 在鳗际组织中，最支特彦寒农业民营化的当属 ：眭界银行( 鹏) 。该组织所持 理由为：( 1 ) 由于水资源同赫稀少，各国政府应将自来水作为一种商品，通过市 场机制的引进，减少政府对自来承业的补贴，键使国民珍惜永资源；( 2 ) 由于各 国政府普遍缺乏资金难以加速翻来水基础建设与供水普及率，对豳民健康造成 潜在威胁。敞应吸纳私人资本投入建设，除用以分摊政府的负担，l 鲫| 于有助于弓l 进新的技术与管理，使各国自来水业的经营更有效率。 艇界银彳亍避一步建议，一个国家的自来水业由私人企渡拥有及经营，政府负 责垄断管制是最佳的选择模式。 r a 眦n a d h 鲫则从英国自来水业民营忧时所发表的自皮书中，分祈其涕瑶含 义认为： ( 1 ) 自来农业民营纯可以日i 入市汤力量，有助于整体经济发展； ( 2 ) 有利于激励自来永经理人与从业入贤； ( 3 ) 私入水公司因受到股东要求获利的鼗督，及可能翻闭的危险，会尽力提高绩 效维持良好质景； ( 4 ) 私人水公司以续效导囱经营在进季亍改革措施对会较为急切且易于成功。 此外部分学者也认为，自来水业民营化之石埘以降低政府为建设该产业所必 需举债豹程度，弗可以飘出售自来水她的资产获致庞大利润嗣以支付其它社会支 出所需。 从比较公私萤自来水公司经黄续效的实镊研究燕度出发，c r a i na n d z a r d k o o h i ( 1 9 7 8 ) 、b r u g g i n k ( 1 9 8 2 ) 、f e i g e n b a u ma n dt e e p l e s ( 1 9 8 3 ) 、 b h a t t a e h a r y y a ( 1 9 9 4 ) 及i d e l o v i t e h dr i n g s l ( o g ( 1 9 9 5 ) 等学密均疆瞻私营 水公司无论在资本支出或经营绩效备方面均高予公营水公司。 炽纳以上论述，主张自来水业民嚣化的观点大体_ ：由企业经济效率舱热度出 发，强调私人资本；l 入自来隶业，除减轻政府支出，加速其它公共建设之外：并 可通过市场机制促进竞争，傻塑来承业摆脱官僚体制约束，以提商自来水服务质 量。 然而，从另外个层恧看待自来水业民营化问题，有部分学者对此持保鼹态 度。兜其自来承业具鸯强烈戆公共性，以遗求利润极大化为目括隐私人水公司， 在合同期有限瓶增加投资可挠成本不及回收的情况下，令人怀疑其仍将善用水资 源，并将公共优先性与快速嚷应社会及经济发展的霈求列为经营重点。 我国城市水务市场改革问簸研究 此外，e o y a u d 认为公营自来永业的所有权移转到私人手中，并不必然是提 高绩效的唯一选择。事实上政府本身经营自来水e 的结构安排出现问题，才是公 营鑫寒本业经营绩效不经的主要原菰。镪认为：( i ) 改孵应将经萤岛米水、臣麴社会 与政治目标从商业目标中剥离，放手使其依商业方针的原则去经营，然后利用其 羼缮利澜去这成政府的柱会与政治基标。( 2 ) 对公营鑫来水馥的控制与放开控制瘟 该要取得平衡，政府的角色在于提供良好的环境促进产业竞争，而不是直接介入其 经营与管理。( 3 ) 提供激励与约束巍锲，赋予职业经理人更大的扳力。 也就是说，公营自来水业绩效不佳，问题不在所有权归属问题，而是企业承 受太多采垂政府罄经济瞧的要求与政镶，这中闻掰能包话章圭会及政策任务、企业 经理人经营理念的受约束、组织发展与调整方向的不当分入等。 此外，民茜化主要器的之，在于希望通过市场竞争以提毫营运绩效。当垄 断事业在缺乏党争性配套措施的政策下转移为民营，将造成政府购氍物品与服务 盼来源仍为单，在此情况下无论成本或续效仍无法改善。 w e b ba 1 1 de h r h a r d t 认为自来水业在理论上仪有在下列四种环境巾会存在市 场竞争： ( 1 ) 开放网管建设自由争取客源( c o m p e “n gn o l w o r k s ) ，但基于经济靓模， 此一做法难以想象能够执行： ( 2 ) 私设小水厂，集少数居民成立小区水厂自给自足。但事实上并非每一个 小区都邻近水源，建立水厂根本无原料可取； ( 3 ) 零售竞争，由商家以桶装售水方式分送客，1 ，但用户的用水方便性将因 此大打折扣： 4 ) 共享管网，每一水厂均不得垄断其输水管路，。旦某一区域用户希望变 更购水来源时，都呵通过该管网连接至所欲选择的水。事实l ：，该设计仅适用 于专弼管路输永的大用户。 k l e i na n di r w i n 同样认为，自来水业民营化必需审慎对待，因为水务市场 由于产进特性，其可能出现的市场竞争，议存在予： ( 1 ) 水公司对经营范围边界附近用户的争夺战； ( 2 ) 永瓷源极端缺乏区域，当术价远远商予阚管建设费用时，可以考虑为 每一位新增用户都埋设新管线； ( 3 ) 偏远还没有是来求鹤蛾区，当争取其纳入己方供东范围时。 4 0 导言 既然自来水业民薪亿主要嚣标之一促进竞争难以达至i ，匿我脊帮分学者主张 自来水业以公营趔态经营是较佳选择，其优点包括。： ( 1 ) 政瘸为选举考虑，会极力提罐供水普及率： ( 2 ) 公葡自来水业的财务报告是公开的，不会以! j ! | 务秘密为理由隐瞒； ( 3 ) 公营自来本娥会普遍联及公共秘益，不会只重磁液东弱权益； ( 4 ) 公蕾自来水业因为不需要分配红利给股东及考虑利润，因此水价会较私 入经营便宜； ( 5 ) 自来水业公营有助于推动减轻弱势群体负担的政策，并提供其工作机会。 此外，珏a l l 对自来水业受营化所衍生的问题也有深入的实证考察与批判。其 反对自来水业睫营化的理由包括管： ( 1 ) 缺芝竞争：4 # 但本国韵内的私营囊来水公司阉缺乏市场竞争，国际间 原公营自来水业民营化之后，也多由属于英、美、法、意大利的七家跨国自来水 集团掌拄经营权。 ( 2 ) 高水价：高水价来自于私营水公司的利润需求、投资成本回收、股东权 益等。法国并发生巧立名目收取额外费用案例。 ( 3 ) 私人垄断：最然民营化合同均定有经营期限，俺卜h 于法律保护与行政介 入，在西班牙、匈牙利及阿根廷等国均发现即使私营自束水公司经营绩效极差， 也不觅特许合粥被终止。 ( 4 ) 绩效不明显：在波多黎各、匈芽利等嗣均发现在与跨国向来水集酬签订 合同之后，该集团未依约进行投资、改善供水设施及提高普及率的义务，产生许 多社会问题。 ( 5 ) 转移投资：跨慝自来水集团将经营利澜用于补贴其它多元化经营事韭的 亏损，从而迟缓了应使闱j 二自柬水设施改善的过糕。 ( 6 ) 政府补贴：跨因鑫来水集团依仗其庞大经济实力，经常戬各种名医要求 政府补贴，包括建设阶段的现会注入、经营阶段的一段免税期及低刹贷款等。 ( 7 ) 腐纯贪污：丈部分管制者对私营承公司都出现无法有效管铡的瓣遂， 甚至由于制订合同及审核时的灰色地带，在英、法、菲律宾等国，引发许多官员 贪污及渎职的豢恻。 。瞩缸l 吐t e rf o r 蠊， “强e 就yf 。开a r d ：呻b l l cs e c t o t 戤e r 抽ds a n t 乱i o n ， h t t p ：w o r l d p s i o r g ，2 0 。d a v i dh a h ，“h t e ri np u b l i ch a n d ，”h t t d ：w w d s i r u o rg f e b ，2 0 0 1 5 我国城市水务市场改革问题研究 对于世界银行所鼓吹的自来水业民营化运动，h a l l ( 2 0 0 0 ) 认为公营自来 水业虽然确实存在绩效不佳的问题，但并非只有民营化才能解决问题。反倒是民 营水公司将水视为一种商品，将造成用水成为富人的专利；世界银行一方砸提倡 供水普及率的重要，另一方面主张水的商业价值，二者是矛盾的。而世界上之所 以有如此多贫穷的第三世界国家实施自来水业民营化，主要是受到世界银行如果 不实施民营化即拒绝贷款给该国的压力所致，并非这些国家认同民营化。 由质疑自来水业民营化的学者批判该政策是否正当性的论述可以看出，其主 要目的在于探讨所有权的归属与效率之间是否具有线性关系，民营化未必保证市 场竞争出现，以及效率衡量不应该是检验公营自来水业有无存在价值的唯一标准。 0 2 2 国内文献综述 在目前的学术研究中，直接以水务产业为对象的研究，目前是相当薄弱的。 不仅论著少，而且讨论非常不充分，缺乏从政府管制的角度去探讨水务市场的改 革，对政府管制中已取得的经验、问题缺少讨论，尤其是没有从政企同盟的管制 的视角去分析进入、价格等方面问题的根源。就笔者所掌握的资料来看，关于水 务市场的改革研究主要有以下的研究成果。 首先是四川大学刘世庆的中国加入w 1 d 与基础领域的市场开放和竞争化改 革城市供水产业的讨论。在这篇论文中，他主要讨论水务产业引入市场机制 的问题，提出我国自来水产业竞争化改革的特殊性和方式选择，主要包括通过“特 许经营权”引入竞争，厂网合一、联合重组大型水务集团，鼓励跨区域经营、给 排水一体化等方式，但没有讨论政府的管制问题，更没有分析管制体制改革与引 入竞争的关系。 其次是王俊豪的政府管制经济学导论基本理论及其在政府管制实践巾 的应用以及他的其他一些文章，他对管制经济学作了系统总结，也对自来水产 业进行了研究，但主要是介绍西方国家，尤其是英国对水务产业的管制经验，他 在研究中国水务产业的政府管制时，提出了一些改革的原则性建议，如注律制度 是政府管制的基本准则；政企分离是规范政府管制的前提等，但是，没有深入讨 论我国经过2 0 多年改革之后，水务产业政府管制发生的变化以及政府管制改革中 碰到的特殊难题等。 再次是中国社会科学院的管制问题研究专家张昕竹的中国供水与污水处理 业的规制改革与发展，在这篇论文中，他分析了规制改革的法律框架、规制体制、 6 o 。导富 水价体截等，提出了非常有针对性的政策建议，僚是他没有分柝市场准入方面的 改革以及我国管制改革的独特性。最后起一些发表在报刊如中国环境报、中 国给水排水t 的论文，如姚伟、朱永军的中国城市水业分析、姚文等撰写的 中国水务市场的现状与发展趋势，这些论文的资料全、针对性很强，但理论性 明显的不足，对政府的经济憔管制改革的论述比较缺乏。 本文的研究问题主要是我国城市水务市场的经济俄管制体制，从竞争机制引 入、产权主体多元忧、投融资体制三个方面探讨我国水务市场在管铡改革中豹背 景、历史进程以及存在的严重问题，通过与英国等发达国家在管伟理念、措旄等 方菰豹比较，认为主要跫中潮落矗豹管制理念和“致企闲驻”的管制体利戳碍了 整个管铜改革，致使真难的市场竞争桃带没有在水务馥建立起采，因此，重建幂i 强化管制，克服原毒的“致企嚣蒎”等体制辩端，是我国城市承务市场改革的重 点和难点。 o 3 本文研究框架 西方国家水务市场改革较抉。法国早于1 9 世纪中叶就开始了水务私有化 ( p r i v t i z a t i o n ) 。英国予1 9 8 8 年完成了最彻底的农务取尊化，烬国有水务市场划 分为l o 个区域，由l o 家翔有特许经营权的公司来经营。冷战结柬后水务私蠢化在 中欧、东欧瞧全瘗镯开。随着水务市场的开放，全球豹本务行业正在或即将经历一 场深刻的变革，水务私有化成为种愈来愈受瞩目的发腱趋势。美国虽位列两方发 达国家阵营，但其水务行业的私有纯发展却不如欧洲那般迅速。出于英圜，美国等 国在2 0 世纪8 0 一9 0 年代已完成水务市场的改革，救相关研究已比较成熟，具体表 现在囟柬水幸亍业的网络性特征，水份制谣，竞争枫制弓| 入与民营化问题的方面。 但他们的研究主要集中在成熟的自 l 市场中的垄断行业改革，缺乏对类似中国转 型经济畸1 垄断行业改革。 国内的研究尚不是很深入，主要集中在水务市场市场化，水价制订和如何吸 引民资和外资等方恧，一般是借鉴外国的改革经验来分析闯题和提池政策建议， 本土化的理论尚未完整形成。目前我国的水务市场正处于开放的起步阶段，因此 借鉴僦界各国水务行业发展的经验，尤其是分析美国小闻于欧溯的发展状况，对 于拓宽视野、加深认识将很有帮助。 本文将在前人研究的基础上，结合我国城市水务市场发展现状，侧重予研究 7 我国城市瘩务市场改革翔髓讲究 我国城市水务市场竞争机制的g l 入，产权主体多元忧，投融资体制以实现我闲城市 水务市场改革。本文研究主要内蜜的大致框架如下： 第一部分：导言。酋先提如了我隧城市水务市场改革的背景，对国杰外鳇有 关研究作丁简要概述，然后给出论义写传的思路和框架。 第二郝分：城市水务市场改革的理论基础。出于城市永务市场属于基础没施 行业，也是垄断性行业，本部分主要分绍了自然蘩断理论的演进与发展、可竞争 i i ：f 场联论、公共产品理论、激磁性嫂靠4 瑾论。 第三部分：我国城市水务市场发展的现状及率要问题。本部分从经济体囊、 政策与法律环境、荩场主体、投资翥求等躅个方面讨论了永务市场发展的现状， 并认为目前我国城市水务市场发展主要存在以下几个主要阀题：竞争闷题，产权 主傣阉题和投融资体制闷越。 第四部分：城市水务市场改革与竞争机制的弓l 入。竞争规制的弓l 入对于水务 枣场改革至关重要。水务市场中有的业务可以引入竞争枫铡始供水与水处理，但 有的业务不宣日l 入竞争如网管环节。由予原来豹企业绝大部分是国有企业，英