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基于工作流的政府公文系统的设计与实现东南大学硕士学位论文 摘要 随着信息技术的迅猛发展和国家信息化进程的加速，电子政务正在发展成为当代信息化最重 要的领域之一。为了适应国际形势和国家经济建设与社会发展的需要，我国正在加快推进电子政 务建设。政府公文系统是电子政务的重要组成部分，它通过信息网络实现公文流转的全程电子化 管理，能加速公文流转、促进协同办公、提高办公质量和效率。近年来，工作流技术在业务流程 重组、群件应用、办公管理及资源协调等领域获得了广泛应用，已成为系统建模领域广泛采用的 技术。研究和开发基于工作流的政府公文系统具有重要的现实意义。 本文研究的是工作流技术在政府公文系统中的应用，通过对工作流概念与模型的分析，结合 政府公文系统的具体需求和工作特点，设计并实现了一个基于工作流的政府公文系统，并对系统 中的安全问题进行了探讨。 论文研究的主要内容包括以下几个方面： ( 1 ) 在分析研究电子政务所涉及的信息系统开发方法、体系结构、w e b 动态交互和数据库等 相关技术基础上，针对实际需求给出了政府公文系统工作流管理体系结构。 ( 2 ) 建立了政府公文系统的p e t r i 网工作流模型，并用p e t r i 网相关理论对模型逻辑的正确 性进行了全面的分析和验证。 ( 3 ) 给出了基于工作流的政府公文系统的功能结构和总体实现模型，对发文管理、收文管理 和工作流引擎等主要功能模块进行了详细的分析设计，并基于浏览器服务器( b s ) 的结构和n e t 技术实现了一个政府公文原型系统。 ( 4 ) 研究了s s l 协议基础上的p k i 网络安全认证系统和数字加密、数字签名、数字摘要等信 息安全技术，为政府公文信息处理建立了一个较为安全的交互平台，实现了对用户的认证授权， 提高了系统的安全性。系统试运行的情况表明，该系统运行良好并较好地实现了预期目标。 关键词 政府公文系统；工作流；p e t r i 网：m v c 模式 基于工作流的政府公文系统的设计与实现东南大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ee l e c t r o n i cg o v e r n m e n t a la f f a i r sh a v eb e c o m eo n eo ft h em o s ti m p o r t a n tr e a l m so f t h ec o n t e m p o r a r yi n f o r m a t i o nw i t ht h ed r a n t i cg r o w t ho ft h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n d t h es p e e d u po fi n f o r m a t i z a t i o ni nc h i n a f o ra d a p t i n gt ot h ed e m a n do ft h ei n t e r n a t i o n a l s i t u a t i o n ，t h en a t i o n a le c o n o m i cc o n s t r u c t i o na n dt h es o c i e t yd e v e l o p m e n t ，o u rc o u n t r y i sp u s h i n gf o r w a r dt h ee l e c t r o n i cg o y e r n m e n t a la f f a i r sq u i c k l y g o v e r n m e n td o c u m e n t s y s t e mi sa ni m p o r t a n tc o m p o s i t i o no fe l e c t r o n i cg o v e r n m e n t a la f f a i r s b ym e a n so ft h e i n f o r m a t i o nn e t w o r k ，c o m p u t e r i z i n gi nt h em a n a g e m e n to ft h eo f f i c i a ld o c u m e n tc i r c u l a t i o n i s r e a l i z e d ，w h i c h c a na c c e l e r a t et h ec i r c u l a t i o no fo f f i c i a l d o c u m e n t ，p r o m o t e c o o r d i n a t i o ni no f f i c ew o r k 。i n c r e a s eq u a n t i t ya n de f f i c i e n c ye t c i nr e c e n ty e a r s ，t h e t e c h n i q u eo ft h ew o r k f l o ww a sa p p l l e de x t e n s i v e l yi nt h er e a l mo ft h er e o r g a n i z a t i o ni n t h eb u s i n e s sp r o c e s s ， g r o u p w a r ea p p l i c a t i o n ，t r a n s a c tm a n a g e m e n ta n dr e s o u r c e s c o o r d i n a t i o n ，a n di th a sb e c o m et h et e c h n i q u ea p p l l e de x t e n s i v e l yi nt h es y s t e mm o d e l i n g r e a l m i th a si m p o r t a n ta n d r e a l i s t i cm e a n i n gt or e s e a r c ha n dd e v e l o pg o v e r n m e n td o c u m e n t s y s t e mb a s e do nw o r k f l o w w h a tt h i sp a p e ri n v e s t i g a t e si st h ea p p l i c a t i o no ft h ew o r k f l o mt e c h n i q u ei nt h e g o v e r n m e n td o c u m e n ts y s t e m a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so ft h ew o r k f l o wc o n c e p ta n dm o d e l ， t h ec o n c r e t en e e do ft h eg o v e r n m e n td o c u m e n ts y s t e ma n dc h a r a c t e r i s t i t so ft h ew o r k ，a g o v e r n m e n td o c u m e n ts y s t e mo nw o r k f l o wi sd e s i g n e da n di m p l e m e n t e d ，a n dt h es a f ep r o b l e m o f t h es y s t e mi sa l s os t u d i e d t h em a i nc o n t e n t sw h i c ht h ep a p e ri n v e s t i g a t e sa r e a sf o l l o w ： ( 1 ) 0 nt h eb a s i so ft h ep e r t i n e n tt e c h n o l o g yi na n a l y z i n gt h ei n f o r m a t i o ns y s t e m d e v e l o p m e n tm e t h o d ，t h ea r c h i t e c t u r e ，t h ed y n a m i c a li n t e r a c ti nw e b ，a n dt h ed a t a b a s e t h a tt h es t u d yo fe l e c t r o n i c sg o v e r n m e n t a la f f a i r si n v o l v e d ，t h ew o r k f l o wm a n a g e m e n t a r c h i t e c t u r eo ft h eg o v e r n m e n td o c u m e n ts y s t e mi sp r o p o s e da i m i n ga tt h ep r a c t i c a l r e q u i r e m e n t s ( 2 ) t h ep e t r in e tw o r k f l o mm o d e lo ft h eg o v e r n m e n td o c u m e n ts y s t e mi se s t a b l i s h e d t h el o g i c a la c c u r a c yo ft h em o d e li sa l s oa n a l y z e da n dp e r i f i e dc o m p l e t e l yu s i n gt h e r e l a t e dt h e o r i e si nt h en e to fp e t r i ( 3 ) t h i sp a p e rg a v et h ef u n c t i o nc o n s t r u c t i o no ft h eg o v e r n m e n td o c u m e n ts y s t e ma n d t o t a lr e a l i z a t i o nm o d e lb a s e do nw o r k f l o w ，a n a l y z e di nv e r yg r e a td e t a i lt h em a i nf u n c t i o n m o d u l e sa b o u tm a n a g e m e n to fs e n d i n gt h ed o c u m e n t ，r e c e i v i n gt h ed o c u m e n t ，t h ee n g i n eo f w o r k f l o we t c a n db a s e do nt h es t r u c t u r eo fb r o w s e r s e r v e r ( b s ) a n dt h et e c h n i q u eo f n e t ， i ti m p l e m e n t e dag o v e r n m e n td o c u m e n tp r o t o t y p es y s t e m ( 4 ) i ts t u d i e dt h et e c h n i q u eo fi n f o r m a t i o ns a f e t yi n c l u d i n gn e t w o r ks e c u r i t y c e r t i f i c a t i o ns y s t e mi np k i ，d i g i t a le n c r y p t i o n ，d i g i t a ls i g n a t u r e ，d i g i t a ls u m m a r yb a s e d o ns s le t c a n di te s t a b l i s h e das a f e l ym u t u a lp l a t f o r mf o rh a n d l i n gt h eg o v e r n m e n t d o c u m e n ti n f o r m a t i o n r e a l i z e dc e r t i f i c a t i o na u t h o r i z a t i o nt oc u s t o m e r ，i n c r e a s e dt h e i l 基于工作流的政府公文系统的设计与实现东南大学硕士学位论文 s a f e t yo f t h es y s t e m t h ec i r c u m s t a n c eo ft h es y s t e mt e s t i n gp r o v e dt h a t t h es y s t e m o p e r a t e sw e l la n di th a sa c h i e v e dt h ee x p e c t a b l et a r g e tg o o d l y k e yw o r d s g o v e r m e n td o c u m e n ts y s t e m ；w o r k f l o w ；p e t r in e t ：m v cm o d e l i i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名：上f , 迸1 日期： j 口) - 3 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文 的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档 的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借 阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学 研究生院办理。 日期：兰 基于工作流的政府公文系统的设计与实现东南大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第一章前言 政府部门的信息化建设是国民经济信息化建设的重要组成部分。随着技术进步的加快，尤其 是国际互联网的出现和迅速发展，一个全球性的信息社会正在逐步形成，推进政府部门政务工作 的自动化、网络化、电子化，已是大势所趋。在我国，政府部门的管理观念也在逐步发生变化， 正从管理型转向管理服务型，如何更好地发挥政府部门宏观管理、综合协调的职能，如何更加有 效地向公众提供服务，提高工作效率、打破信息盲区、加强廉政建设已成为当前各级政府部门普 遍关注和亟待解决的问题。政府各级机构作为各类经济、文化和社会生活的参与者、管理者和服 务者，直接面临着这些迅速的变化。一方面肩负着制定法律法规和调控管理的责任，另一方面面 向单位和社会的服务职能也在面临着改变。如果政府机构的信息化应用水平跟不上信息应用在企 业和社会上的发展速度，必将严重制约整个社会的信息化进程。 国内政府部门从八十年代开始进行信息化建设，据统计到目前为止政府机关掌握着8 0 的社 会信息资源，这些信息一直没有有效地利用起来。国务院办公厅将政府部门信息化建设规划为“三 网一库”，也是针对这些信息资源，希望能够有效利用，提高工作效率，为领导决策提供依据。 政务信息资源包括政务文件、政务信息、各政府部门业务数据等，其中政务公文的发文、收 文、督查管理以及归档是政府信息化建设中重要的一环。政务公文处理自动化中的一个核心目标 就是实现公文流程的自动化。政务公文处理有稃种各样的工作流程，这些流程在很多方面有相似 之处，倘若能抽取出这些流程中的共同点，对所有流程实现制式管理，并实现跨地区、跨部门的 协同办公，就一定能够提高办公效率，节省开支，从而带来更大的效益。可见，工作流( w o r k f l o w ) 技术是开发政府公文系统的核心技术，本文也主要在这一领域进行探讨与实践。 1 2 研究现状分析 1 2 1 电子政务概述 电子政务( e g o v e r n m e n ta f f a i r ) 是用信息技术实现的符合各级政府的具体业务、事务、会务 需求的应用信息系统。电子政务最基本的理解是：计算机网络和技术在政府工作、服务中的应用。 它具有以下三个要素： - 面向公众服务； - 互联网上的办公； 政府业务的重组。 电子政务是政府在国民经济和社会信息化的背景下，以提高政府办公效率，改善决策和投资 环境为目标，将政府的信息发布、管理、服务、沟通功能向互联网上迁移的系统解决方案。同时 也提供了结台政府管理流程再造，构建和优化政府内部管理系统、决策支持系统、办公自动化系 统，为政府信息管理、服务水平的提高提供强大的技术和咨询支持。 电子政务的基本内容有： 一1 一 基于工作流的政府公文系统的设计与实现东南大学硕士学位论文 - 网络信息发布； - 部门内部办公自动化； - 网上交易式办公( 必须有安全认证技术作保证) ； - 部门间协同工作，资源共享。 电子政务的模式有四种，即政府对公众的电子政务( g 2 c ) 、政府对企业的电子政务( g 2 b ) 、政 府之间的电子政务( 6 2 g ) 和政府对公务员的电子政务( g 2 e ) 模式。 ( 1 ) 政府对公众的电子政务 对公众的教育培训、就业、医疗、社保、公众信息、交通管理税务、电子证件、行政审批等。 并力求缩短和减少公众获得政府提供的服务所需的时间。让公众可与政府直接对话、交流，真实 地了解和充分满足公众的需求。 ( z ) 政府对企业的电子政务 g 2 b 模式旨在打破各政府部门的界限，实现快捷地为企业提供各种信息服务，精简工作流程， 简化审批手续，提高办事效率，减轻企业的负担。 ( 3 ) 政府之间的电子政务 6 2 g 是应用于上下级、平级政府及其部门之间的电子政务。由此又可划分为两种形式：一是 政府机关内部的电子政务，主要包括公文处理、视频会议、事务处理、日程管理、流程监控、信 息服务、档案管理、知识和资料管理等。二是政府机关之间的电子政务主要包括：通过网络实现 远程电子公文传输，一站式办公系统、协同办公系统、文件会签、联合行文、联合审批。以实现 资源共享，协调互动，提高办事质量和效率。 ( 4 ) 政府对公务员的电子政务 g 2 e 即运用电子化手段实现对公务员的日常管理既可给公务员带来便利，又可节省领导的时 间和精力，还可有效降低行政成本。 推动电子政务的核心是建设电子政务网络。然而，根据国家保密局发布的计算机信息系统 国际联网保密管理规定第二章第六条规定：涉及国家秘密的计算机信息系统，不得直接或间接 地与国际互联网或其他公共信息网相联接，必须进行物理隔离。这就对电子政务网络建设的保密 性提出了更高的要求。 综合考虑安全保密的要求和电子商务安全面临的特殊环境和需求，统一的电子商务网络由政 府内网( 涉密网) 、政府外网( 政府专网) 和政府构成。 电子政务网络的安全性要求政务内外网之间物理间隔，这决定了政府的局域网、城域网和广 域网都是两套。即政务内网有自己的政府局域网、城域网和广域网，政府外部也有局域网、城域 网和广域网；党委、政府、人大、政协、纪委五套班子统一建网，避免重复建设；政府外网通过 政府网站与i n t e r n e t 连结，实现电子政府；可以按地市为单位，统一i n t e r n e t 出口，通过多种 手段保证信息安全。政务内网与其它网络完全物理上断开，政务外网与政务网站采用逻辑隔离设 备隔离。 1 2 2 电子政务的历程和现状 国外电子政务的应用和发展趋势 随着信息革命的兴起和信息时代的到来，世界范围内正在掀起一场迅猛的信息化浪潮，呈现 出以信息化为根本特征的崭新面貌。在这一新的发展机遇与历史抉择面前，许多国家纷纷确立以 推进信息化为特征的发展战略，其中推进政府信息化建设己是大势所趋。越来越多的国家、地区 和地方政府大力推进政府自身的信息化建设，通过重构与信息网络革命相适应的服务与管理方式 来更有效地满足社会和公众的需要。 美国电子政务建设的目标是通过对信息、人力资源、工作流程和技术的更好利用，以建立更 一2 一 基于工作流的政府公文系统的设计与实现东南大学硕士学位论文 好的政府，2 0 0 3 年普遍实现电子政府服务，并提供有选择的政府电子表格发送。为了全面推动电 子政务建设，美国联邦政府组建了若干监管政府信息化的组织机构，统一进行筹划、组织和实施 电子政府建设过程中的技术推进、法规政策制定、投资管理、业绩评估等工作。 加拿大电子政务建设的目标是2 0 0 4 年实现所有重要政府服务完全上网。加拿大联邦政府财政 委员会首席信息办公室负责推动电子政务建设，该机构负责建立电子政务计划与人力资源框架、 监控发展过程、解决政策与信息管理问题、鼓励政府服务转换、设计技术结构和管理政府通讯联 系。2 0 0 0 年2 月联邦政府预算1 6 亿美元推进政府在线工程，2 0 0 1 2 0 0 2 年预算i 2 亿美元加速 这一工程。这些预算主要投资于3 个方面：一是加速重要的高容量政府服务的转换；二是建立共同 的基础结构以形成一个稳定、安全的电子服务平台；三是修订政府构架以建立政府电子服务的可 信度。 英国电子政务建设的目标是2 0 0 5 年前在线提供所有的政府服务。英国实旌了首相在线战略、 政府部门电子事务战略和英国在线运动等一系列行动计划，推动建立现代化的政府。英国电子政 务建设着力于确保以顾客需要为基础提供政府服务，而不是以现行的政府结构为基础提供服务； 以公众需要而不是政府偏好为中心去组织政府流程、提高政府效率；以顾客细分与公众意见为驱 动力，推动实现跨越组织边界、连结在一起的政府服务；通过运用新技术与在线服务，发展新型 的政府与公众合作关系，加强和丰富民主化进程。政府设置了l 亿英磅的基金，促进2 0 0 1 2 0 0 4 年间的电子政务建设。 日本电子政务建设的目标是2 0 0 3 年实现电子政府。2 0 0 1 年7 月成立的i t 战略指挥部是日本 推进信息化的最高机构，受首相领导。2 0 0 1 年7 月日本政府改组，由公众管理部、内务部和邮政 与通讯部设立的行政管理局领导实施电子政务建设。日本积极推动社会信息化建设，政府的持续 努力已为电子政务建设创造了一个坚实的法律基础。2 0 0 1 年1 月制定了电子日本战略，明确了日 本信息化的战略框架，提出力争5 年内使日本成为全世界最先进的信息化国家，并把电子政务作 为战略优先领域之一，推动政府数字化，2 0 0 2 年减少政府部门的有纸化工作，2 0 0 3 年实现政府在 线。 新西兰政府在2 0 0 0 年5 月制定了一个使新西兰在2 0 0 4 年成为世界上电子政务最为领先的国 家之的计划，使互联网成为政府信息发布，接受政府提供的服务及完成事务处理的主要手段。 其电子政务计划由三个阶段构成。第一阶段：至2 0 0 1 年6 月，重点抓好发展战略的制定，电子政 务框架的建设，标准规范的制定，以及相关政策的研究和制定。第二阶段：至2 0 0 2 年1 月，完成 一些与电子政务有关的关键项目。第三阶段：至2 0 0 2 年6 月，实现国家信息基础设施保护方案； 完成向用户提供政府信息和服务的一体化方案；完成认证系统的建设等等。 从目前各国的实践来看，可以粗略地把电子政务划分为5 个阶段：一是开始出现的政府在线。 一个国家的一些政府部门上网，率先建立政府网站，发布静态的政府信息，作为为公众服务的工 具。二是不断加强的政府在线随着一国信息化程度的不断提高，公众从网上获取信息的能力日益 增长，促使政府网站的数量和信息内容迅速上升。三是交互功能的政府在线。不但政府可以通过 政府网站发布政策和服务信息，而且公众能够通过政府网站提出建议和意见、下载一些表格、在 线发送申请书等。四是处理事务的政府在线。许多政府管理和服务工作可以在线进行，公众可以 很方便地在线获得他们所需要的服务，如税收征缴、注册登记等等。五是集成一体的政府在线。 政府全部的服务功能通过一站式的门户网站实现完整的一体化。 我国电子政务的应用和发展趋势 我国的政府信息化建设是沿着“机关内部办公自动化管理部门的电子化工程”，“全面的 政府上网工程”这条线展开的。我国的政府信息化进程共经历了四个阶段，即起步阶段、推进 阶段、发展阶段和高速发展阶段。 一3 一 基于工作流的政府公文系统的设计与实现东南大学硕士学位论文 ( 1 ) 起步阶段( 2 0 世纪8 0 年代初一2 0 世纪9 0 年代初) 1 9 9 2 年，为了推进政府机关的自动化程度，在政府机关普及推广计算机的使用，国务院办公 室下发文件国务院办公厅关于建设全国政府行政首脑机关办公决策服务系统的通知，这标志着 中国电子政务工程正式进入起步阶段。 ( 2 ) 推进阶段( 2 0 世纪9 0 年代初- 2 0 世纪9 0 年代末) 国家信息化“九五”规划和2 0 1 0 年远景目标( 纲要) 。 1 9 9 3 年，国务院信息化工作领导小组拟定了国家信息化“九五”规划和2 0 1 0 年远景目标( 纲 要) ，国务院要求当时的电子部与有关部委大力协调。抓好几项重大的信息工程。 1 9 9 8 年4 月，青岛市在互联网上建立了我国第一个严格意义上的政府网站青岛政府信息公 众网”。这标志着中国电子政务工程迈出了可喜的一步。 ( 3 ) 发展阶段( 1 9 9 9 年一2 0 0 1 年) 1 9 9 9 年1 月，政府上网工程主网站w w g o v c n 正式开通试运行，成为我国政府上网的导航 中心和服务中心。揭开了1 9 9 9 2 0 0 1 年“政府上网年”的序幕。 2 0 0 0 年7 月我国第一个“数字园区”中关村海淀罔“数字园区”正式开通，园区内全面 实施网上办公，从而实现了“一网式”，真正体现了电子政务的基本原则。 2 0 0 1 年，国务院办公厅制定了全国政府系统政务信息化建设的5 年计划，即全国政府系统 信息化建设2 0 0 1 2 0 0 5 年规划纲要。对我国政府信息化的指导思想、方针、政策等作出明确的规 定。 2 0 0 1 年6 月，政府上网工程实施2 年来，已经取得了初步的成绩。政府上网工程第一阶段“形 象展示”的目标己基本实现，绝大部分政府部门都已建立互联网站，7 0 以上的地市级政府在网上 设立了办事窗口。 2 0 0 1 年1 1 月，国家十五4 科技攻关重点项目一中国电子政务应用示范工程在京通过专家论 证。这项工程的目标是集成全新的信息技术，建立统一的安全电子政务平台，重点建设覆盖政务 业务管理和行政管理的电子政务应用示范系统，探索我国未来信息化政府管理职能的实施模式。 2 0 0 1 年1 2 月，国家信息府信息化领导小组第一次会议作出了“中国建设信息化要政府先行” 的重要决策。 ( 4 ) 高速发展阶段( 2 0 0 2 年至今) 党的十六大明确提出；“深化行政管理体制改革，进一步转变政府职能，改进管理方式，推行 电子政务，提高行政效率，降低行政成本，形成行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的行 政管理体制”。 2 0 0 2 年1 月，国务院信息化工作办公室和国家标准化管理委员会在京成立了电子政务标准化 总体组，全面启动电子政务标准化工作。 2 0 0 2 年3 月，在信息产业部信息化推进司、国家经贸委经济信息中心及政府上网工程各发起 单位的共同指导下，宣告成立政府上网工程电子政务应用方案中心。该中心的建立，将全面收集 了解政府网上应用的优秀方案和产品，架构政府部门与解决方案、产品提供商之间沟通的桥梁， 分析洞察政府部门网上应用项目的需求，并以此促进政府部门网上应用功能的完善，全面推动政 府上网工程持续有序的发展。 2 0 0 2 年7 月，在国家信息化领导小组召开第二次会议，会议明确了“十五”期问我国电子政 务的目标以及发展战略框架，将政府信息化建设纳入一个全新的整体规划、整体发展阶段。 2 0 0 2 年，我园推行电子政务的眄部法律己经在制订中，这两部法律分别是电子签章法和 政府信息公开法。 2 0 0 3 年3 月，由信息产业部电子科学技术委主办，电子政务应用推进中心协办的2 0 0 3 中国 城市电子政务高层论坛在北京京西宾馆举行。会上专家们从国际国内的立场，从宏观微观的角度， 4 基于工作流的政府公文系统的设计与实现东南大学硕士学位论文 纵谈城市电子政务发展战略、诠释城市电子政务运营规则、论衡城市电子政务利弊得失、剖析城 市电子政务机遇挑战，并就有关电子政务方面的现实问题与参会代表进行广泛深入的探讨。 1 2 3 电子政务的意义与目的 为了适应时代发展的需要，政府部门的行政运作也需要不断地调整和改革，特别是面对知识 经济时代的挑战，这种调整和改革不仅必要而且十分迫切。在政府部门广泛开展信息技术应用， 无论是对行政人员。还是对行政方法、行政组织，都会产生很大的影响。 行政人员可以突破时空限制，可以完成以前智力、体能所无法完成的工作。行政人员应用信 息技术，能及时获得大量信息，有助于逻辑地、辩证地和系统地思考问题，提高判断、分析和解 决问题的能力。节约行政人员的工作时间和精力。信息技术节约了原来靠人脑处理信息所消耗的 大量时间和精力。行政人员要适应信息时代的要求，就必须树立效率观念、创新观念、服务观念、 竞争观念，民主观念以及法治观念等。信息技术的应用既对行政人员的知识和技能提出了更高的 要求，又节约了行政人员的精力与时间；信息技术的发展可以创立全新的行政方法和行政措施。 例如决策支持系统、电子会议系统等；信息技术的发展促进了传统行政组织的重构。管理者和其 下属都可以利用信息技术手段随时了解对方的状态和意图，而且仅占用很少的精力和时间，一个 管理者能够同时指导更多的下属人员，从而增加了管理幅度；政府部门可以通过信息网络，发布 政府的文件、公告、通知等，使得公众迅速地得到政府信息。另方面，通过采用安全可靠的加 密技术，也可以将政府内部的信息在网上传输，下级政府机构或其他组织也可以通过网络迅速地 向上级机构或组织传送或反馈信息。与传统的邮寄、专人传递、传真等信息传递手段相比，信息 网络不仅能迅速地传递信息，减少传送时间，保证信息的时效性。保证信息的全面与准确，并且 可以大大降低信息的传递成本，节省大量的人力、物力和财力。据有关数据统计，由于发展电子 政务，1 9 9 2 年至1 9 9 6 年，美国政府员工减少了2 4 万，关闭了近2 0 0 0 个办公室，减少开支1 1 8 0 万美元。 由于开展电子政务可以缩减甚至取消中阅管理层，无疑将大大简化行政运作的环节和程序， 特别是有些原本属于中间管理层环节将被取消，或者被计算机程序取代。降低行政运作成本是电 子政务的一个直接动因，也是电子政务要实现的首要目标之一。由于信息技术的应用，提高了行 政人员的素质，优化了行政管理的组织结构，提高了信息传递的速度和效率，这些都会促使行政 运作成本的减少。 电子政务将通过政务信息的公开化来推进政务工作的“公开、公正、公平”的推行，使政务 工作更加透明，进而促进廉政与勤政。腐败行为经常要在不人为知的环境下进行，政务工作的透 明化将会大大减少这种机会。办公过程公开在很大程度上抑制了寻租行为的发生。准确及时的统 计将使得管理透明度大大提升。 政务公开可以有效地减少企业行为的盲目性，帮助企业减少运营的风险。促进企业、公众对 政府活动的配合，同时也是一个重要的国际服务的窗口。政府信息开放与披露是加强政府与企业， 政府与公众沟通的重要手段，有效的沟通能够产生更好的合作，这对于政府更好地实现自己的意 图很重要。良好的沟通能有效地提高社会的满意度，从而增加社会的安定与高效，这应当成为政 府公关的一项重要内容。 1 2 4 工作流技术研究现状及其发展方向 工作流模型是对工作流的抽象表示，也是对经营过程的抽象表示。由于工作流需要在计算机 的环境下运行，因此建立相应的工作流模型是必不可少的。工作流模犁应该完整的提出支持工作 流的概念，为建模用户提供工作流定义所需要的组件或元素。理想的工作流模型能够清楚的定义 任意情况下的工作流，能够适应用户在建模过程中所提出的各种要求。然而，到目前为止，人们 一5 一 基于工作流的政府公文系统的设计与实现东南大学硕士学位论文 虽然提出了不少有意义、有见解的工作流模型，但从模型的能力上看，距这一理想情况还有一定 的距离。 由于工作流必须首先描述清楚一个经营过程是怎样运行的，因此，许多工作流模型都是从过 程定义入手，比如流程图、状态图、活动网络图等等。这一类基于有向图模型的优点是比较直观， 容易理解，一般情况下，图中的节点表示过程中的活动或者状态，而有向弧则表示节点间的时序 依赖关系。不少工作流产品正是采用这种模型建模，但是其缺点是比较简单，不能处理复杂的过 程逻辑，缺乏柔性。 w i n o g r a d 与f l o r e s 在语言行为( s p e e c ha c t ) 理论的基础上提出了一种基于对话的工作流模 型，这种工作流模型是从客户与服务方这两个角色之间的语言行为交互上对工作流过程进行定义 的。基于语言行为理论的工作流模型是由一系列闭合的工作流环相互连接而成的，每个工作流环 都被四个语言行为( s p e e c ha c t s ) 分为四个阶段，包括需求阶段、协商阶段、执行阶段、满意阶段。 a c t i o nt e c h n o l o g i e s 的工作流产品a c t i o n f l o w 就采用了这种工作流模型。 由于工作流不仅需要明确地表达经营过程中的活动以及活动问的关系，而且还要对活动间所 传递的信息、活动的执行实体、活动所需要的资源等方面进行定义，因此人们便在工作流模型中 加入了描述数据、组织、资源的部分。比如，工作流管理联盟就明确提出了工作流相关数据、工 作流控制数据及工作流参与者、角色等概念。 在很多的工作流产品中，允许用户在一定范围内部定义数据、人员等。为了使工作流模型在 描述信息、组织与资源上的能力更强，人们逐渐把相关的描述部分扩充为一个个较为完整的模型 来更有力地支持工作流的建模，比较典型的有w i d e 项目中提出的由组织模型、信息模型与过程模 型这三个子模型共同组成的工作流模型；在组织模型与信息模型中，分别定义了较为灵活的组织 概念与数据类型来支持企业复杂的人员组织结构和丰富的数据形式。 为了便于交互和在不同格式的模犁之间相互转换，有的模型还提出了规范的描述语言，被称 之为“工作流定义语言”。比较典型的有工作流管理联盟推出的w p d l ( w o r k f l o wp r o c e s s d e f i n i t i o nl a n g u a g e ) 、i b mf l o w m a r k 的f d l ( f i o w m a r kd e f i n i t i o nl a n g u a g e ) 、m e t e o r 2 项目 定义的w i l ( w o r k f l o wi n t e r m e d i a t el a n g u a g e ) 等。这些工作流定义语言都有着自己特定的语法 规范，包括标识符、关键字、文法规则等，有的还开发了相应的编译器，用于生成工作流运行的 可执行代码。 在确定了工作流模型的基础上，如何实现整个系统预定的备项功能就成为设计人员所必须考 虑的问题。确定一个工作流系统的实现方案，一般包括两个重要方面： ( 1 ) 选择系统所基于的底层通信基础结构。这基础结构关系到系统中的各个组成部分之间 以怎样的方式来进行互操作，这是分布式应用赖以存在的基础。比较典型的机构包括远程过程调 用r p c 、面向对象的分布式计算环境c o r b a 、基于t c p i p 的w e b 、各类消息传递系统以及代理系 统等。 ( 2 ) 要确定系统各组成部分之间的协作过程。从模型的提交、运转到结束，这一过程必然会 涉及到多个软件模块问的协作，这些具有不同功能且相互独立的模块之间在所确定的底层通信基 础结构上的互操作过程就是实现工作流运转的过程。这部分过程主要包括接口定义、数据维护方 式、操作处理过程等的确定。 下面将综述几种典型的工作流系统实现方案，这些研究方案分别出自不同的研究项目，在一 定程度上代表了几个不同的研究发展方向。 ( 1 ) 基于c o i 雅a 的分布式工作流系统o r bw o r k o r bw o r k 是美国的g e o r g i a 大学计算机系m e t e o r ( m a n a g i n ge n d t o - e n do p e r a t i o n s ) 研究项 目所开发的一套工作流管理原型系统，它是基于c o r b a 的完全分布的工作流执行系统，以c o r b a 产品o r b i x 作为底层的通信支持，并使用c o r b a 来实现系统的互操作和数据源的封装。 一6 一 基于工作流的政府公文系统的设计与实现东南大学硕士学位论文 ( 2 ) 基于w e b 的工作流系统w e b w o r k w e b w o r k 与o r bw o r k 一样，也是m e t e o r 项目中的一部分。与o r bw o r k 不同的是，w e b w o r k 是完全基于w e b 技术实现的工作流系统。m e t e o r 的研究人员考虑到企业可能由于价格等原困而不 愿意去购买c o r b a 产品，但是大多数企业都有自己的w e b 服务器。或者可以连接到某个w e b 服务 器上，因此开发出一套基于w e b 的工作流系统。w e b 浏览器为用户提供了一个通用、友好的界面， 而且它可以很容易地，不附加任何代价地布置到多个计算机平台上。 ( 3 ) 基于永久消息队列的分布式工作流系统e x o t i c a f 椭m i b ma l m a d e n 研究中心所进行的研究项目e x o t i c a 在工作流分布执行方面提出了一种能够完 全分布的执行模型，它通过永久消息( p e r s i s t e n tm e s s a g e s ) 的方式来保存工作流相关执行信息， 使得每一个节点都是相互独立的，工作流过程的执行不以某一个节点为中心，完全实现了分布。 这种方式大大提高了系统的可靠性、可扩展性以及柔性。 ( 4 ) 事件驱动下的分布式工作流执行系统e v e 瑞士苏黎士大学计算机系的研究人员提出了一种基于事件的工作流执行服务中间件平台体系 结构，称为e v e ( e v e n te n g i n e ) ，用以集成工作流执行过程中松散祸合的分布式功能组件。在e v e 体系结构中，工作流的执行是由分布在网络上的代理( b r o k e r ) 通过响应由e v e 服务器检测到的事 件来完成的：同时，代理在提供服务的过程中又会产生新的事件。每一个代理代表了一种活动任务 的处理实体，不同的代理分别用于提供用户接口、组织管理、外部应用集成以及系统组件等功能。 i 3 研究目标与内容 论文研究的是工作流技术在政府公文系统中的应用，通过对工作流概念与模型的分析，结合 政府公文系统的具体需求和工作特点，设计并实现一个基于工作流的政府公文系统，并对系统中 的安全问题进行探讨。 本文所做的工作主要包括以下几个方面： ( 1 ) 对系统开发采用的工作流技术等进行研究，分析电子政务系统的现状及发展趋势，根据 我国电子政务系统发展的特点，给出基于工作流的政府公文系统的设计目标。 ( 2 ) 在现有的p e t r i 网( p e t r in e t ，p n ) 和工作流理论基础上，研究并建立政府公文系统的工 作流模型，突出公文流转的特点。并从可达性、合理性和安全性等方面对模型逻辑的正确性进行 分析和验证。 ( 3 ) 对系统体系结构进行研究，设计并给出基于工作流的政府公文系统的功能结构和总体实 现模型。 ( 4 ) 基于浏览器t j l i 务器( b r o - s e r s e r v e r 。b s ) 结构和n e t 技术，具体实现一个包括公文管 理、流程定义、工作流引擎等功能的政府公文原型系统。 ( 5 ) 对系统的安全性进行必要的研究。 1 4 论文的组织结构 本文共分五章，具体的内容安排如下： 第一章前言部分，介绍论文的研究背景、研究现状，并给出论文的研究目标与主要内容。 第二章介绍了系统设计与实现中的相关技术。首先分析了系统的需求，介绍了信息系统的三 种结构，接着介绍了m v c 设计模式、w e b 动态交互技术，最后对工作流技术进行了阐述。 7 一 基于工作流的政府公文系统的设计与实现东南大学硕士学位论文 第三章在基于p e t r i 网的工作流模型的基础上详细介绍了政府公文系统w f m b p 模型的建立， 并从可达性、合理性和安全性等方面对模型逻辑的正确性进行了全面的分析和验证。 第四章详细介绍了系统实现。首先介绍了系统的开发与运行环境，接着详细介绍了系统的总 体实现模型，具体介绍了文件流转、系统管理等子系统、用户界面( u i ) 以及系统安全体系的实现 情况。 第五章对整篇论文进行总结，并对未来工作进行展望。 8 基于工作流的政府公文系统的设计与实现 东南大学硕士学位论文 第二章系统设计与实现相关技术 2 1 信息系统结构 信息系统的结构经历了主机终端( h o s t t e r m i n a l ) 结构、客户机服务器( c 1 i e a t s e r v e r ， c s ) 结构、浏览器服务器( b r o w s e r s e r v e r ，b s ) 结构以及三层结构客户机朋务器模式的演变。 主机终端结构出现在大型主机年代，它是大多数主机系统的典型结构。由于电子政务之政府 公文系统是一个基于网络的信息系统，本论文主要介绍网络环境下信息系统的结构。 2 1 1 客户机服务