（民商法学专业论文）情事变更制度研究.pdf

0 。，。竖耋奎耋鎏至呈薹錾耋至三，。，。，。：。，。一 中文摘要 情事变更制度是大陆法系合同法的重要法律制度，在英美法系与之相对应 的是合同落空制度，二者既有联系又有区别。随着世界经济一体化趋势的加剧 和两大法系的逐渐融合，该制度在国际商事统一法中取得进步发展。文章采 用历史考察和比较分析的研究方法，从探究情事变更制度的历史渊源着手，以 情事变更制度的发展为主线，通过大陆法系情事变更制度、英美法系合同落空 制度以及国际合同法上的情事变更规范的比较分析，在详实剖析我国合同法立 法现状的基础上，深刻阐述确立情事变更制度的必要性，并结合国际形势及我 国实践，提出我国情事变更制度的理论构架和有价值的立法建议爿 引言：简述情事变更制度的概念、渊源及其发展，结合国际国内关于情事 变更制度的立法状况引出本文要讨论的问题。 第一章运用历史考察的方法介绍情事变更制度的渊源及近代发展情况。 笔者认为情事变更思想早在罗马法已有萌芽，但作为制度得以确认则始于中世 纪的优帝法学阶梯注释。i 在对现有各种睛事变更理论基础的学说进行介绍 和评述的同时，指出诚信原则说得到越来越多的认可。结合各国具体规定对适 用情事变更制度的要件进行了更深入的分折。并以德国、台湾为例阐述该制度 的法律效力。斗 第二章通过介绍合同落空制度的渊源、发展、理论基础、构成要件及法 律效力，比较情事变更制度与合同落空制度的异同。瞻者认为尽管合同落空制 度的适用范围包括了大陆法的情事变更和不可抗力，但其救济方法却较情事变 更不够灵活，没有赋予一方当事人因情事变化而变更合同的权利违背了鼓励 交易的原则义 第三章以u l i s 、c i s g 、p i c c 、p e c l 为脉络论述了国际商事统一法上 的情事变更立法及其得失，在此基础上对“艰难情形”与大陆法的情事变更理 论予以比较，透视情事变更制度在国际合同立法上取得的发展和进步。 第四章结论部分。在深刻剖沂统一台同法没有确立情事变更制度的原因 的基础上，进一步挖掘情事变更与不可抗力、商业风险的异同，阐述我国以立 ，。一 法形式确立情事变更制度的必要性。同时，结合我国理论研究和司法实践，从 立法的制度选择、理论依据、构成要件、法律效力方面阐释我国情事变更制度 的理论构架，并深入分析了引起情事变更的原因。最后，从立法方式的选择、 情事变更制度与现有的不可抗力规定的冲突与协调等方面提出立法建议。 【关键词】 情事变更，合同落空j 艰难情形，比较研祆立法建渗 2 欲惩疗 溯良s 1 s a b s t r a c t c l a u s u l ar e b u ss i cs t a n t i b u s ( c r s s ) i sa ni m p o r t a n tl e g a ls y s t e m i n t h e c o n t r a c t i n gl a w o f c i v i ll a w s y s t e m i t sc o u n t e r p a r ti nc o m m o nl a ws y s t e mi s f r u s t r a t i o no f c o n t r a c t 伊c ) t h e r ea r ec o n n e c t i o n sa n dd i f f e r e n c e sb e t w e e n c r s s a n df c ，w t ht h eg r o w i n gt r e n do fs y n c h r o n i z a t i o no fw o r l de c o n o m y t h et w ol a w s y s t e m s a r em e r g i n gw i t he a c ho t h e rr e f e r r i n gt os o u n dc o n t e n t so f c r s sa n df c ， c r s ss t a n d a r d si np i c cd e v e l o p e dc r s sc r e a t i v e l y a d o p t i n gt h es t u d ym e t h o d o fh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n ta n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，t h i sa r t i c l ei n t r o d u c e st h e o r i g i no f c r s sa n dt h eb a l a n c e dd e v e l o p m e n to fc r s sa n df cu n t i la f t e rw o r l d w a r1 it h et w os y s t e m sr e f e r r e dt oe a c ho t h e ra n de v o l v e di n t ot h er u l e so f d i f f i c u l ts i t u a t i o n ”i nt h es p h e r e o fi n t e r n a t i o n a lc o n t r a c t i n gl a w w h i l em a i n l y i n t r o d u c i n gt h ew h o l ep r o c e s si t m a k e sc o m p a r i s o na m o n gc r s s ，f ca n dc r s s s t a n d a r d si nt h ei n t e r n a t i o n a lc o n t r a c t i n gl a wf i c l ) o nt h eb a s i so f d i s t i n g u i s h i n g m e r i t sa n dd e m e r i t s ，i d e n t i t i e sa n dd i f f e r e n c e s ，i tm a k e sp r o p o s a l st h a ta r ew o r t h b e i n gr e f e r r e dt ob yt h el e g i s l a t i o no f c r s si nc h i n a ，h e n c ec o n s t r u c t i n gr e l a t i v e l y p e r f e c tp h i l o s o p h i z i n gs y s t e mo f c r s s f o r w a r d ：m a i n l yi n t r o d u c i n ga u t h o r sm o t i v ea n dt r a i no f t h i n k i n g c h a p t e r ht h e o r yo f c r s s i nt h ec i v i ll a w s t a r t i n gf r o mt h es p r o u to f c r s s i nt h er o m a n s el a w ，i ti n t r o d u c e st h e o r i g i n ，d e v e l o p m e n t ，d e c a d e n c e a n d r e n a i s s a n c eo fc r s sc h o o s i n gf r a n c e ，g e r m a n y , j a p a na n dt a i w a na ss p e c i m e n , i ti n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n to f c r s si nt h e s ec o u n t r i e sa n dr e g i o n sa f t e r w a r d s v a r i o u sv i e w so nt h e o r e t i c a ls u p p o r to fc r s sa r ei n t r o d u c e d ，f o l l o w e db ya n a l y s i s a n dr e m a r k st h e ni t i n t r o d u c e st h ec o n t e n t so fc o n s t i t u t e r e q u i s i t e sw h i c ht h e c r s sc a nb e a p p l i e d t oi nt h ee n dt h e l e g a le f f e c to f c r s s i ss t a t e d c h a p t e ri i ：t h e o r yo ff ci nc o m m o nl a ws y s t e ma n dc o m p a r i s o nw i t h c r s s f i r s ti ti n t r o d u c e st h eo r i g i n t h e o r yb a s i s ，d e m o n s t r a t i n gf o r m ，c o n s t i t u t e r e q u i s i t e sa n dl e g a le f f e c to ff c 、o nt h eb a s i so ft h ei n t r o d u c t i o nac o m p a r i s o ni s m a d eb e t w e e nc r s sa n df a , p o i n t i n go u tt h ei d e n t i t ya n dd i f f e r e n c eo ft h et w o 山东大学硕士学垃论文 ! ! ! 自e g ! 自e g 自! ! ! ! ! ! g ! ! ! ! e s ! e 自! e g ! e s ! ! i i l 目i 自e s e ! 自! _ s y s t e m s o nd e f i e j f i o n , a p p l y i n gs i t u a t i o n ，c o n s t i t u t er e q u i s i t e sa n di q g a ie f f e c t c h a p t e ri i l ：c o m p a r i s o no f c r s s s t a n d a r d sa n dt h o m yo f c r s s i nt h ec i v i l l a w i tf i r s ti n t r o d u c e st h er e g u l a t i o n s0 nc r s si nu l i s ，c i s g ，p i c c ，p e c l a n dm a k eac o m p a r i s o na n da n a l y s i so nt h ed i f f e r e n tc o r t t e l l t $ o nt h a tb a s i s , p i c c i sc h o s e na sa l le x a m p l ea n dac o m p a r i s o ni sm a d eb e t w e e nt h ec r s ss t a n d a r d si n i c la n dt h e o r yo fc r s si nt h ec i v i ll a wf r o mt h ea s p e c t so fs y s t e mn a m e , a p p l y i n gc o n d i t i o n s ，l e g a le f f e c t s ，e t c t h e ni tm a k e sac o m p r e h e n s i v er e m a r ko n t h ep r o g r e s so f c r s s d u r i n gm e r g i n g o f t w ol a w s y s t e m s c h a p t e r ：c u r r e n ts t a t u so fc o n t r a c t i n gl a wl e g i s l a t i o ni nc h i n aa n dt h e t h i n k i n go f e s t a b l i s h i n gc r s s i nf u t u r ei tf i r s ti n t r o d u c e st h el e g i s l a t i o ns t a t u sa n d p r a c t i c e o fc r s sb e f o r ec o n t r a c t i n gl a ww a sp u b l i s h e dt h e nt o g e t h e rw i t h s t a t i n gc u t e s ts i t u a t i o no fc o n t r a c t i n gl a wl e g i s l a t i o n ，i ta n a l y s e sp r o f o u n d l yt h e r e a s o nt h a tc r s si sn o tl e g i s l a t e d b yt h a t i ts h o w st h ei d e n t i t ya n dd i f f e r e n c e b e t w e e nf o r c e m a j e u r e ，c o m m e r c i a l r i s k sa n dc r s s ，a n ds t a t e s s t r o n g l y t h e n e c e s s i t y o fe s t a b l i s h i n gc r s si nt h e c o n t r a c t i n gl a w t h i r d l y , t o g e t h e rw i t h s t a t i n gt h ep r a c t i c eo f t h e o r e t i c a ls t u d ya n dl a we x e c u t i o ni nc h i n a , i te x p l a i n st h e p h i l o s o p h i z i n g b o o mf r o mt h e a s p e c t s o f l e g i s l a t i o ns y s t e mc h o o s i n g ，t h e t h e o r e t i c a lb a s i so fc r s s ，c o n s t i t u t er e q u i s i t e sa n dl e g a le f f e c t st h et y p e so f u n e x p e c t e de v e n t sl e a d i n gt oc r s s a n dt h es i t u a t i o n sc r s sl i m i t e di n b e i n g a d o p t e da l el i s t e dw i t hp r a c t i c a l e x a m p l e s i nt h ee n d ，p e r s o n a lp r o p o s a l sa r e m a d eo nc h o o s i n gw a yo f l e g i s l a t i o n ，t h ec l a s ha n dh a r m o n yb e t w e e nc r s sa n d t h ee x i s t i n gr e g u l a t i o n so f f o r c e m a j e u r e a n d w o r d i n g o fc o n c r e t ei t e m s k e yw o r d s ：c l a u s u l ar e b u ss i cs t a n t i b u s ，f r u s t r a t i o no f c o n t r a c t ，h a r d s h i p 。 c o m p a r a t i v es t u d y , l e g i s l a t i o np r o p o s a l 4 张熬疗一 z 神亭f 圬 一，。，些圣鲨i茎堡耋圣，一il l 摹! ! ! 篁曼! ! ! 鼍! ! 鼍詈曼! 曼暑篁喜墨! 曼! 寞寡! 兽曼毫曼! ! 皇篁； 一 引言 按照合同法的一般原理，合同依法成立就应严格遵守，这一原理也被称为 “契约严守”。这样就出现一个问题：合同的成立往往是建立在一定的环境基 础之上的，当由于意外事件的发生而使得订立合同的环境基础丧失时，合同是 否应当被遵守，如果不遵守，条件和后果是什么? 这就涉及到情事变更制度。 情事变更制度是指合同有效成立后，因不可归责于双方当事人的原因发生情事 变更，致使合同的基础动摇或丧失，若继续维持合同的原有效力显失公平，则 允许变更合同内容或者解除合同。睛事变更制度的实质与功能在于贯彻公平 及诚实信用原则，消除合同因情事变更所产生的不公平后果，协调当事人的利 益冲突，维护社会公平及经济流转法律秩序。 情事变更思想发源于十二、三世纪的注释法学派时代，最初被称为“情事 不变条款”，后随着经济的发展，加之两大法系立法传统的不同，该条款在大 陆法系以情事变更制度的形式延续下来，在英美法系则被演变为合同落空制度 ( f r u s t r a t i o no fc o n t r a c t ) 。：两制度虽然在概念界定、要件构成、学理基 础和法律效力方面存在不同程度的差异，但其维护社会公平及经济流转法律秩 序的共同功能使其在世界商贸领域并行不悖、平衡发展，各自扮演着所在法系 合同法中重要制度的角色。 随着世界经济一体化趋势的加剧，两大法系法律制度的冲突和矛盾给国际 贸易的顺利进行带来障碍，为协调此矛盾，国际统一私法协会率先开始进行制 定国际商事统一法的工作。国际货物买卖统法公约、联合国国际货物销 售合同公约、国际商事合同通则以及后来欧洲合同法委员会制定的欧洲 合同法原则无不体现了两大法系逐渐融合并走向统一的趋势。尤其国际商 事合同通则吸纳情事变更理论与合同落空理论的合理内容创造性的提出了 “艰难情形”规则，从名称、效力等方面赋予情事变更制度新的内容。欧洲 合同法原则同样明确规定了情事变更制度，并在其救济方法中明确规定违反 粱慧星著中国民法经济法著问题中国法制出版社1 9 9 9 年版，第1 7 0 页。 2 f r u s t r a t i o no fc o n t r a c t 在国内的论著中有不同的译法有的译为“台同落空”，有的译为“合同受 挫”也有的译为“合同履行受挫主义”这里取通常译注、。 ! 坚窒窒堡生兰笪垒二。，, , 。_ ，1 1 1 1 _ _ _ - 曼!皇曼鼻曼皇!皇!舞曼型曼詈皇!詈毫亨苎皇皂兰暑寡阜!暑!暑墨=一一 再交涉义务应承担的损害赔偿责任。国际合同法中的情事变更规范既为世界各 国情事变更制度的立法选择做出了表率，也体现了合同立法的趋势与潮流。与 此同时大掰i 法系一些国家纷纷通过修改民法典增加情事变更制度，其中最值得 一提的是德和我国的台湾地区。 由于历史和现实的原因，情事变更制度迄今没有受到我国立法的重视。在 统一合同法的制定和修改过程中，实务界和理论界关于情事变更制度是否应当 以立法的形式确定下来进行过一些讨论，但最终还是被排除在合同法之外。 2 0 0 1 年1 1 月我国正式加入w t o 。成为世贸组织的成员后，我国与国外的经济 交往会越来越频繁，而且会出现世界经济大交融的格局，情事变更会经常出现， 因情事变更造成的合同履行障碍将在所难免。在审判实践中就如何处理情事变 更问题而引发的冲突将越来越凸出。 新的形势引发了关于情事变更制度立法的再讨论，情事变更到底应不应该 写进合同法? 未来的民法典中情事变更制度是否应占有一席之地? 在司法实 践中如何掌握情事变更制度的构成要件? 情事变更制度的理论依据是什么，法 律效力如何界定? 其与不可抗力、商业风险到底如何区分? 为解决这些问 题，本文拟从探究情事变更制度的历史渊源着手，以情事交更制度的发展为主 线，通过大陆法系情事变更制度、英美法系合同落空制度以及国际合同法上的 情事变更规范的比较分析，在详实剖析我国合同法立法现状的基础上，深刻阐 述确立情事变更制度的必要性，并结合国际形势及我国实践，提出我国情事变 更啬9 度的理论构架和有价值的立法建议。 。一，。，当耋窒萎墼坠圭耋兰窒垒圣。，。，。，。一 第一章大陆法关于情事变更制度的理论 第一节情事变更制度的渊源探讨 一、情事变更思想的萌芽 依通说，罗马法中并不存在情事变更原则，而是固守契约严守原则。传统 法律思想坚持纯粹形式主义的合同概念，只需双方当事人达成合意，即可产生 所追求的法律效果。至于此项合意基于何种情事、何种前提，其内容是否合乎 公平，均非所闻。合同成立之后，无论出现何种客观情况的异常变动，均不影 响合同的法律效力。3 实际上，罗马法在坚持合同法的一般原则即契约严守原则的同时，并没有 完全排斥合同法的补充性原则情事变更原则。从履行契约的方式和解释契 约的角度，罗马法时期的契约可以分为严法契约( 也称严正契约) 与宽法契 约( 也称为诚实契约) 。严法契约要求债务人严格按照契约所规定的条款履行 义务，因严法契约而发生的争议，承审员只能根据契约的条款本身进行解释， 并作出判决。在宽法契约中，要求债务人履行义务不仅要根据契约条款本身， 而且要适合诚实信用的观念，探求订约人的真正意图，对契约作出适当的解释， 并作出公平合理的判决。因而罗马法中有关宽法契约的内容已经包含了诚实信 用、公平合理的原则。罗马法中的“善恶抗辩”已经被认为是诚信原则的发源。 在宽法契约中债务人履行债务，承审员解释契约、处理纠纷，不仅要根据契约 条文本身，还要符合诚信、公平的原则，而这就不得不考虑情事的变更对契约 效力的影响。所以情事变更思想存在于罗马法时期是必然的，但罗马法严格的 形式主义占据了契约理论与实践的大部分领域，情事变更还没有作为一项古代 的原则或制度被确定下来。 二、情事变更制度的起源及兴衰 按照通说，情事变更制度起源于1 2 、i 0 世纪注释法学派著作优帝法学 阶梯注解。其中有一项法律原则，假定每一合同均包含一个默示条款，即缔 3 以上观点见史尚宽债法总论中国政法大学出版社2 0 l j ( j 年版；粱慧星中国民法经济法诸问题 中国法制出版杜1 9 9 9 年版，第1 7 0 页。 ，! 二尘耋呈墼至呈兰鲨窒二。，。，。，= s 一 约时作为合同基础的客观情况应继续存在一旦这种情况不再存在，准予变更 或解除合同，称为“情事不变条款”。到1 6 、l 7 世纪，自然法思想居于支配地 位，情事不变条款得到广泛的适用。凡以意思表示为要素的法律彳于为无论其属 于民法、刑法、诉讼法、国际公法或者教会法，均需以作为行为基础的某种客 观情况的继续存在为其生效条件，此客观情况发生变化，原意思表示即当然失 其拘束力。如1 7 5 6 年巴伐利亚大帝颁布的民法典就体现了这一原则，并规定 了适用此原则的三个条件：其一，情事之改变非因债务人的故意；其二情事 的改变非债务人易于预见；其三，此种预见应以一股人非主观的、诚实的判断 衡量之；1 7 7 4 年普鲁士普通法第3 8 7 条规定：“经由此种未预见之改变，以 致当事人约定或基于法律规定行为的性质，当可推知双方当事人之最终目的不 能实现时，任何一方均可解除尚未履行的合同。”这些立法均是受自然法的影 响而制定的。 然而到了1 8 世纪后期，情事不变条款的适用过分广泛，以致被滥用，损 及了法律秩序的安定，于是受到严厉的批评并逐渐被法学家和立法者所摈弃。 1 9 世纪初，历史法学派兴起，极力贬低自然法思想的价值。该派的代表人物 萨维尼在其巨著罗马法体系中，甚至根本未提及这一法律原则。继起的分 析法学派，强调实证法，主张形式正义，重视契约严守原则及法律秩序之安定， 因而情事不变条款学说愈益丧失其重要性。5 所以后来颁布的法国民法典、 德国民法典、瑞士民法典均未规定情事不变条款。因为情事不变条款会 使合同的解除变得容易，与伴随资本主义的发达而确立的“契约严守原则”是 相对立的，而该原则正好适应了资本主义自由竞争时期的经济发展，很快被立 法者和实务界广泛采用，情事变更制度几乎完全被排斥了。 但是，情事变更制度从兴起、滥觞到被滥用最后被摈弃。只是说明了不同 历史时期的价值取向，但其追求实质正义这一光辉理念却未被掩盖。虽然法 国民法典、德国民法典、瑞士民法碘没有明文规定这一原则，但这些国 家的判例学说却从来都没有放弃过对这一顾则的适用。 三、情事变更制度的近代发展 。彭风至情事变更原则之研究五南图书出版社1 9 8 6 年版，第2 2 页。 5 粱慧星t 合同法上的惰事变更问腰法学研究，1 9 8 8 年第6 期 4 一ii，。窒至!耋耋耋兰竺兰耋一。，。，。，s一 ! ! ! ! e ! ! s ! g ! ! ! ! ! ! 女! ! ! ! ! s ! ! ! ! ! g ! e ! ! ! ! = 0 = 2 = 2 2 2 。一 情事变更制度得到确立并在审判实践中广泛适用t 是2 0 世纪2 0 年代后的 事情。一战使西方国家的经济遭受严重打击，造成经济秩序的严重紊乱。物质 匮乏，通货膨胀市场急剧变化，使战前词立的合同难以全面、适当履行。严 峻的现实把法律不足的课题推倒学者面前，也把棘手的合同纠纷摆到法官面 前。于是学者借鉴历史上的“情事不变条款”理论与立法实践，结合现实情况 提出了情事变更的各种学说。有些为法官采用，成为有法律拘束力的判例和判 决理由，以弥补法律不足。 ( 一) 德国 由于德国受战争影响最深，面临的问题尤为严重，德国成为关于情事变更 原则最大的先进国。面对法律关系急待调整却又苦于找不到法律依据的现实， 立法者仍坚持认为德国民法明示排除情事变更原则，不存在法律漏洞。而学界 及实务界均认为此种法律不足现象的发生，皆因德国民法对于法律行为的成立 及效力的规定末考虑环境因素的变化是一项法律漏洞。于是法官接受了德 国学者奥特曼提出的“法律行为基础”理论，并引用德国民法典第1 5 7 条和第2 4 2 条关于诚信原则的规定确立了情事变更的一般原则，赋予债务消 灭、增减绘付和契约解除的效力。 1 9 2 1 年的“铁丝案”是一个适用情事变更原则的例证。原告于1 9 1 8 年向 破告订购若干吨铁丝，合同生效后，铁丝价格暴涨，被告拒不给付。下级法院 划决被告必须履行合同义务。德国帝国法院更改了下级法院的判决，改判被告 免责。法院认为：当事人订立合同的目的在于达成一份公平交换的契约，合同 双方意在给予对方以完全相当于对方给予自己的给予：但是如遇到情事变更， 债务人得到的对价就远离了合同设想的等价；这时再要求对方履约，就违反了 诚信原则。这一判例掀开了各国运用情事变更原则解决合同纠纷的序幕，并逐 渐确定了情事变更原则在大陆法系国家的地位。8 德国于二十世纪8 0 年代开始着手修改其民法典债法编的工作，1 9 9 2 年公 布的债法修正案第3 0 6 条“行为基础的障碍”做了关于情事变更制度的规定 该修正案于2 0 0 1 年1 0 月被通过并于2 0 0 2 年1 月1 日开始生效实施。修正后 。参见彭风至情事变更原刚之研究，五南图书h 舨社。1 9 8 6 年版第2 2 页。 杨立新，“论情事变更原则”，民压判鼍罕研究与通用，1r 剪二浆j 中国检察出版杜。 8 杨立新。“论情事变更原则”民菇纠解研究与适用，筑- 浆) 中国检察出版社 !：，兰耋至耋兰呈呈薹堡耋呈二。，。，。，。，。，s s s s s a , 9 德国民法典( 债法编) 第3 1 3 条规定“合同基础的破坏”：l 、作为合同 基础的环境，在合同缔结后显著变更，并且如果双方当事人能够预见这种变更 就不会订立合同或者会订立不同内容的合同时，考虑到每个特定事件的所有情 况，特别是合同上或者法律上的危险分配，只有在不能期待对方受不变更合同 的拘束时，可以请求调整合同。2 、如果剥于作为合同基础的情况发生误解， 同样作为情事的变更对待。3 、合同调整不可能或一方不同意时t 受到不利益 的当事人可以解除合同。涉及到继续性合同i i 寸，一方的解除权被告知权代替。” 。这使得德国的行为基础理论终于从学说、判例走入德国民法典并成为明确的 法律制度。 ( 二) 法国 法国早期判例奉行合同强制力原则2 i 定对合同进行司法变更的可能性。 一战后法国发生了严重的通货膨胀，货币大大贬值，按理，法院对契约变更的 态度应该有所变化，但直到j 9 5 0 年的一个划决中，法国最高法院仍然坚持适 用法国民法典第1 1 3 4 条的规定，明确指出：“法官无权确定或认司一项提 高了的价值而使合同方当事人得以不按照其订立的合同条款履行义务。”法 毫的判决表明了其“敌视”合同的司法变更的基本立场。但有趣的是，与司法 判例截然相反，法国行政机关对某些台尉的变更采取了肯定的态度：通过有名 的“波尔多煤气案”的判决，国会确认了情翦变更原则，国会允许公用事业特 许经营权者通过国家的补偿而免除因情事变更所造成的经济损失。 法国现代民法学者认为，强迫债务人以3 0 年代甚至3 个世纪以前约定的 条件履行合同义务，是不符合道德要求的因此，法律规定情事变更原则是必 要的；但从经济的角度考虑，契约的变更将会导致经济上不稳定、不安全因素 的增加，使企业难以基于对市场正常的预见而展开经营活动；同时台同义务强 制性地消灭易引起合同的“连锁变更”，也即对经济领域某一部门的不平衡调 整有可能引起其他部门的连锁反应，以至于0 f 发经济领域普遍的不平衡；所以， 法律规定情事变更原则是危险的。在宁肯不公正或宁肯影响经济稳定两者之 问，法国法律不可能作出单一选择。既然协j f 变更原则将导致经济不稳定，法 律就不能规定这个原则，但这j 不排除法院芷具体的情况下为维护公正而允许 。她i 蜩融；去萁债法编2 0 0 2 年修订荚【 水卜救于n w 、l u n c o i i i pc o i l l 6 ji；，l，fji、：； i ij 山东大i i i 学硕士学位论i i 文一i l l 蔓岂鲁墨皇篁e ! ! 皇 ! ! = = = = = = = = = = = = = = 一 当事人变更合同。” ( 三) 台湾 二战以前，台湾地区民法除2 1 9 条规定诚信原则外，没有关于情事变更原 则的一般性规定，情事变更的思想仅散见于其民法第2 6 5 、4 1 8 、4 2 4 、4 4 2 、 4 7 2 、等条款的内容中。二战后，台湾的生活发生剧烈的变化，货币极度贬值， 为适应这种情事变化的需要，立法会先后领布了非常时期民事诉讼补充条例 ( 1 9 4 1 年7 月1 日) 和复员后办理民事诉讼补充条例( 1 9 4 5 年1 2 月8 日) ， 其中对于情事变更原则设有一般性规定。当这两个条例先后失效后，由于民法 债编的修正还遥遥无期，于是1 9 6 8 年2 月j 日台湾修订民事诉讼法时， 增订第3 9 7 条“法律行为成立后，因不可归责于当事人的事由，致情事变更， 非当时所得预料，而依原有效果，显失公平者，法院应依职权，公平裁量，为 增减给付或变更其他原有效果之判决。”但由于此规定在立法体例上并不适 当，台湾立法委员会于1 9 9 9 年4 月2 臼修正民法典债编时，于第2 2 7 条第二 款增设情事变更原则之规定：“契约成立后，情事变更，非当时所得预料，而 依原有效果显失公平者，当事人得声请法院增减其给付或变更其他原有之效 果。前项规定，于非因契约发生之债，准用之。”并于2 0 0 0 年5 月5 日开始实 施。自此，情事变更原则由复员后办理民事诉讼条例中的临时适用的性 质，正式变为民法典中的稳定的法律规范。 ( 四) 日本 一战的冲击使许多国家认识到情事变更原则的重要性。日本民法典和近代 各国民法典一样，没有在民法典中规定情事变更制度。因为情事变更制度如果 运用不当的话，会破坏整个契约制度的基础。但在现代这个急剧变化的社会， 人们不可能在缔约时预测到将来所有会发生的问题，如果情事变更，而当事人 对此没有预见并且没有可归责于当事人的事由，按照契约的规定去履行就会导 致在信义、公平上极其不当的后果，这样就产生了契约正义和契约自由的矛盾： 契约正义是基于当事者的合意来产生的，情泰变更的出现使原先的合意违反契 约正义，丽法律的要求却是维持正义的。为j 避免廿j 觋这种非正义的结局，判 圳遁用了情事变更原则，赋予当事人解除契约的权利，或者由裁判官在审判中 。尹田法国现代合同涪法律出版社，f 9 9 5 版筘2 问页。 一，。尘姿塑兰篓璧三。一i i i 。i i ，。，。，一j e ! s ! ! ! ! ! 自自自! _ 自! ! ! ! ! ! ! ! ! g ! ! ! ! ! ! ! 目! e ! 一 对契约内容进行修正和补充但最高裁判所对赋予修正权是比较慎重的。”日 本判例并不轻易承认情事变更，认为国家权力不应该过多地在正义的名义下介 入市民社会，从而破坏市民社会的自律性。日本虽无情事变更原则的一般规定， 但其学者关于此原则的研究著述尚不为少。”而且其许多法条的内容也体现 了情事变更的思想，战后其民法典关于诚实信用原则规定的增加也体现了其立 法界对惰事变更情况的考虑。 ( 五) 其他大陆法系国家的情况 二战后编撰和修改的民法典都明文规定了情事变更原则，如意大利民法 典1 4 6 7 条明确规定：“凡长时期之后履行的契约或分批履行的契约，如一方 提出由于发生非常的，不可预料的事件，致使履行的负担特别沉重时，法院可 宣布解除其契约。两种情况除外：( i ) 如契约缔结后发生的履约困难是属于契约 的正常危险，则不能解除契约：( 2 ) 对方当事人可建议公平的修改契约而反对解 除契约。”匈牙利民法典第2 4 l 条规定：“在合同签订后因发生情事变更 之一方当事人的实质性合法利益受到损害，一直影响到双方之间的持久的法律 关系，该当事人可以请求法院变更合同。”另外还有瑞士民法典第3 3 2 条、 j 、希腊民法典第2 8 8 条、阿根廷民法典第lj 9 8 条( 1 9 6 8 年) 、南斯拉 夫债务关系法第1 3 3 一1 3 6 条( 1 9 7 8 年) 、荷兰民法典第二编第2 5 8 条( 1 9 9 2 年) 、俄罗斯联邦民法典( 第一部) 第4 5 1 条( 1 9 9 4 年) 等。 第二节情事变更制度的理论基础 、情事不变条款说 通说认为最早对情势变更制度进行理论研究的是十二、三世纪注释法学派 在优帝法学阶梯注解中提出的“情事不变条款”，因此，“情事不变条款” 匝是情事变更制度的理论基础最早的观点。该学说认为：假定每一个合同中均 包含个默示条款，即缔约时作为合同基础的客观情况应继续存在，这种情况 一旦不存在，应允许变更或解除合同。这就是所谓的“若情事如此继续存在之 约款”，简称为“情事不变条款”。 王晨日本契约法的现状与操翘吧外i 司法译计1 9 9 5 年第二期 2 郑玉渡著民商法问题研究三民书局出版1 9 9 1 年1 1 月第5 版。 3 冯大同、熊滞擞著f 国际货物买卖法1 9 9 7 年版，五南围书出版社第3 1l 页。 ，些墓呈耋耋耋堇耋呈耋兰，。e ，= 一 依中世纪法理学的主张，使用情事不变条款时，首先应区分单方及双方意 思表示，单方意思表示应认为是基于该条款而实施：基于双方意思表示成立的 法律行为。原则上不适用这一条款但在下列情形中有例外：一方的意思表示 发自错误的预想：要求一项与契约的本质相冲突的履行行为时法律允许一万 当事人撤回意思表示或解除法律行为：任何未预见的情事发生，当事人对之并 无约定。“ 自然法学派则认为：正如立法不能预见所有情况嗣后必须以衡平观念来修 正一样契约于订立时也不可能预想到全部可能发生的事情，因此旦产生某 种情况当事人订约时如能预见，必将以特别条款加以明定，此时即应有衡平观 念的适用，以修正契约内容。晚期自然法学派将情事不变条款演绎为整个法律 秩序的基本精神所在，推动了这一条款的广泛运用。” 二、法国的不可预见理论 赞同该理论的学者认为：假如当事人订立合同时已经考虑到经济形势的重 大变化，他们就不会订立合同或以其它条件订立合同。因此应当推定，当事人 在订立合同时，实际上是设定了一个暗示性的特殊条件，即当事人所表示的同 意是基于合同订立时所存在的事实状态的“持久性”，如果这一事实状态以一 种不寻常的不可预见的方式被改变，则当事人的义务也应随之改变。“ 尽管法国民法典1 1 3 4 条第一款规定：“依法成立的合同在合同当事人之 间具有相当于法律的效力。”但持“不可预见论”的著名学者s c h k o f f 认为： “当事人因不可预见的情事之变更，其履行对于当事人之一方成为非常重大之 负担时，关于此点并无当事人之合意，从而原前合意于当事人间己无法律的敬 力，其内容也应因而修正或解销。”尽管不可预见学说没有得到法国民商法院 和最高法院的采纳，但却成为法国行政法院处理国家或官方机构与私人之间订 立的合同争议所承认的理论。著名的“波尔多煤气案”中，法国行政法院指出： “合同约定按固定价格供应煤气，确实是为了排除可预见的价格波动危险，但 应仅限于一定范围内的价格波动方由煤气公司负担。若上涨幅度超过当事人缔 约时所能预见者，应属于不可预见的惰事变更，基于公平之理念，双方当事人 4 参见彭风至情事变更原蜒q 之研究， 张照隶著：情事变更制度比较研究 o 尹田；法国民法上合同的司征变更 五南图书出版彳! 。1 9 8 6 年版。第f 7 一j 9 页。 中幽书称出 ：臣社赫5 5 页。 载寻讣同法i f i 乎j ，】9 9 5 年第4 期5 2 页。 ，。尘耋茎耋呈呈耋竺垒耋三。，。，。，s s s s s 一 应重新谈判供应价格，若无法获得一致的协议时法院基于企业利益的考虑应就 合同内容为适当的调整，避免采取全有或全无之方式而是重新调整合同以继续 当事人的合同关系”。此案标志着法国行政法院对不可预见理论的确认。但由 于该学说一寅未被法国民事审判实践所采纳，因此其影响并不很大。 三、产生手德国的几种学说 ( 一) 前提说 德国法学家温差德( w i n d s c h e i d ) 认为”：“行为人通常假定其所欲追求的 法律效果惟在一定的环境下始得发生，然而，这种关于事物的特定状态之持续 存在的假定并来被做成合同条款。如果相对人也已意识到这种“预想”已根本 性地影响了行为人的意思，刚旦这种基本的假设后来被证明是错误的，应当 令行为人受其诺言的拘束。“”前提者乃当事人意思表示之附款，而尚未至条件 之程度者也。这近似于说合同本身的缔结是附条件的，即被假定的事物的状态 征合同有效期间保持不变。反对此理论的学者认为：方当事人单方面的动机， 即使为对方所认识，也不能象条件那样来对待，除非他们已经被订入了合同。 否则会允许一方当事人将其台同风险转嫁给另一方，必会损及法律的安定以及 商事交易。由于温差德的前提论最终是承认动机错误的，有害于交易安全，受 到了通说的批判，逐渐从德国民法中销声匿迹了。” ( 二) 相互性说( s y n a l l a g m a ) 这是德国法学家柯克曼( k r u c k m a n n ) 的主张，其认为情事变更制度的本 质在于双务契约的相互性。也即双务合同当事人之间的权利义务是相互对应 的，当方义务的履行变为不可能或不确定时，仍要求对方当事人严格履行义 务会给对方当事人造成不必要的损失。 ( r u c k m a n n 先生还提出情事变更的适用 范围仅限以下情形：( 1 ) 对待给付之非常不确实，( 2 ) 一方的给付价值不变而其 对待给付非常困难，从而其为给付为不可期待即自己给付为不可期待。( 3 ) 其 他法定情形。”该种学说未能就相互性之判断是以主观判断还是客观判断为准 1 温差德可以说是1 9 世纪潘罄克顿法学家中蚺有曩三晌力的个同时也是德国民法典第一草案主要起 草人 n 韩世远情事变更原则研究见中外法学2 叫m 年筇4 期 ”五十岚清情事变更原则与行为基础论见民泣的争点，有芏阁1 9 8 5 年版第9 5 页。 ”史尚宽债法总论中册第4 2 9 页。 1 0 ，窒至薹鎏呈耋竺耋二，。，。，。，。，一 做出说明，实为遗憾。若以当事人之主观为认定标准，无异于将当事人的意思 作为合同订立的基础，这与情事变更的不可预见性相矛盾；若以客观为标准， 又给当事人随意的以无相互性为由要求解约留下了空间，显有不当。 ( 三) 行为基础说( g e s c h a f t a g j - u n d a g e ) 1 、奥特曼的行为基础理论： 二战后，面对德国法律不足，法官造法难以满足实践需要的现象，德国法 学家欧特曼( o e n m a n n ) 参考隋事不变条款”和“前提说”，提出了迄今著 名的“行为基础说”。该学说认