（水利工程专业论文）水利工程项目投标决策研究.pdf

摘要 水利工程建设市场竞争日益激烈，各施工企业在实力相当的情况下，投标决 策的正确与否对企业能否在投标中取胜起着至关重要的作用。 本文在大量查阅和深入研究国内外有关投标决策方法的资料的基础上，对己 有理论和模型进行了分析和总结，并从理论和实践角度对我国水利建设工程招投 标管理过程中存在的问题进行了分析，并结合投标工作所具有的特点，提出了一 些新的思路和方法。 在投标理论的研究中，通过介绍水利建设工程的投标过程，对影响投标结果 的因素进行了深入分析，提出了投标对象的选择原则，并识别了其影响选择结果 的因素，在此基础上建立了投标过程评价的指标体系。 本文由基于模糊逻辑理论，根据所建立的水利工程建设项目投标的指标体 系，并辅以层次分析法，确定指标权重，建立了基于属性闻局部偏好信息的投标 决策模型，提高了投标决策的科学性与准确性。 最后，又通过对某水利建设工程投标过程的投标决策实例分析，验证了上述 投资决策方法的可靠性和可行性， 关键词：招标、投标、投标决策理论、属性偏好 a b s t r a c t 豇地w a t e rc o i 岱e r v a n c yp r o j e c tc o n s t r u c t i o ni sac o m p e t i t i v em a r k e tw i t hb i g r i s k w h e nt h e r ea r cm a n yp r o j e c tc o n l r a c t o r sw i t hc l o s es t 陀n 垂l l ，i ti so fg r e a t i m p o r t a n c e f o rp r o j e c tc o n t r a c t o r st om a k er i g h tb i dd e c i s i o n b a s e do nt h el a r g ea m o u n to ff o r e i g na n dd o m e s t i ci n f o r m a t i o n , t h ea n a l y s i so f c u r r e n tt h e o r ya n dm o d e l s ，t h i st h e s i si n t r o d u c e san e wt h i n k i n ga n dm e t h o dt om a k e t e n d e r i n gd e c i s i o na c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r so ft e n d e r i n g i td i v i d e st h et e n d e r i n g d e c i s i o nt ot w op h a s e s p r o j e c t ss e l e c t i n ga n db i d d i n gd e c i s i o n t h ew h o l et h e s i si s s p r e a df r o mt h e s et w op h a s e s t h eb i dd e c i s i o n - m a k i n gf o rw a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c ti sav e r yc o m p l i c a t e d p r o c e 豁i tr e l a t e st om a n yf u z z yf a c t o r s t h eb i d d i n gd e c i s i o nm e t h o db a s e do nt h e f i l z 巧1 0 9 i ct h e o r yc a na n a l y s ea n dd e a l 淅t hf u z z yf a c t o r s , w h i c hc a l li m p r o v et h e v e r a c i t yo f b i dd e c i s i o n - m a k i n g t h ep a p e rs e t su pt h ei n d e xs y s t e mo fw a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c ta n dg e tt h e w e i g h t so fi n d e x 、) i ，i t l la n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s 1 1 地p a p e rd i s c u s st h em e t h o da n d p r i n c i p i ao f e v a l u a t e dc o s t a tl a s t ，t h ep a p e rd i s c u s sae x a m p l eo f w a t e rc o n s e r v a n c y p r o j c c tsd e c i s i o n - m a k i n go f b i d d i n gt op r o v et h ec o r r e c t n e s so f t h em e t h o d s n es t u d yc a r r i e do u ti n t h i sp a p e rh a ss o m ep r a c t i c a lg u i d i n gs i g n i f i c a n c eo n h o wt oo p e r a t et h eb i d d i n go fw a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c t , a n di tp r o v i d e sh e l p f u l r e f e r e n c eo nf n r l h e - fi m p r o v e m e n to f b i d d i n go f w a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c t k e yw o r d s ：t e n d e r ；b i d d i n g ；t h e o r yo fd e c i s i o n - m a k i n go fb i d d i n g ；p a r t i a l a t t r i b u t e i i 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： 翌蛰堑垒堋年 4 月铂日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：堕竖! 鱼 莎唧年伞月日 f 河海大学工程硕士学位论文 第一章绪论 1 1 招投标的发展概况 1 1 1 国外招投标的起源与发展 招标办法最早来源于原始的“招标拍卖”。实行“招标拍卖”是把东西卖给 愿出高价的买主。而招标制与“招标拍卖”不同，招标拍卖东西是选“高价出售”， 招标承包工程则是选“低价出包”。招标制的发展过程，大体可分为以下两个阶 段： ( 一) 原始招投标阶段 原始招标办法只有一个条件，就是“谁的报价最低就给谁干”。其缺点是明 显的，即便宜的东西往往质量不好。因为在生产手段基本相同的条件下，质量和 价格有着一定的关系。例如，对劳动力来说，技术水平高和工作熟练的工人，其 工资高些；质量好的材料比质量次的材料价格要贵些。当然，它所构成的工程成 本自然也就不同。 ( 二) 现代招标办法的产生与发展 现代招标办法是在原始招标办法的基础上发展起来的，现代招标办法是目前 西方发达国家普遍实行的一种招标方式。最早可追溯至1 8 世纪后叶英国实行的 “公共采购”或称“集中采购”，这种“公共采购”是公开招标的雏形和最原始 形式。当时英国的社会购买市场可按购买人划分为公共购买和私人购买两种。私 人采购的方法和程序是任意的，或通过洽谈签约、或从拍卖市场买进，形式不受 约束；公共采购的方式则是受限制的，一般要求以招标方式进行采购，只有在招 标不可能的情况下才能以谈判购买。其原因是：公开采购的开支，即政府机构和 公用事业部门的开支主要来源于税收。因此，政府和公用事业部门有义务保证自 己的购买行为的合理和有效。为便于公众监督，上述部门的采购要最大限度地透 明、公开。公开招标即由此产生。 自第二次世界大战以来，招标的影响力不断扩大。先是西方发达国家，接着 是世界银行、亚洲开发银行等国际金融组织在货物采购、工程承包、咨询合同中 大量推行招标方式。近二、三十年以来，发展中国家也日益重视招标，并在设备 采购、工程承包中采用招标制。招标作为一种成熟而高级的交易方式，其重要性 和优越性在国内、国际经济活动中日益为各国和各种国际金融组织所广泛认可， 进而在相当多的国家和国际组织中通过立法得到推行。 水利工程项目投标决策研究 国际招标与其他国际贸易方式相比，具有公开性、公正性、一次性和有组织 性等特征，可以使资金得到更有效的、更节省的使用，因此在国际经济贸易中被 普遍采用。许多国家成立专门的机构或通过专门的法律，以确定招标采购的重要 地位。如：美国在1 8 6 1 年通过一项联邦法案，规定超过一定金额的联邦政府的 采购，都必须使用公开招标的方式；新西兰政府则对专门设立的招标机构“采购 部”颁布物资采购规定，作为招标条例进行实施和贯彻；中国台湾在 公营事业 申请输入货物办法中规定，公营单位需从国外购进的货物，除一些特殊情况外， 都应以国际招标方式采购；世界贸易组织( 原关贸总协定) 于1 9 7 3 年9 月通过 了“政府采购将采用国际竞争性招标，不应对该组织成员国供货人进行歧视”的 协议，并于1 9 8 0 年1 月1 日开始实施；世界银行、亚洲开发银行等国际金融组 织同样重视招标的作用，限定以国际竞争性招标( i c b ) 作为主要采购方式，否 则不予贷款。 这期间的发展，除了地域的扩展外，主要还表现在招投标的各项工作日趋完 善和严格。如资格审查的范围越来越宽，从过去只审查承包商自己的企业，发展 到对分包商、供货商的技术装备和工艺过程都作为承包商的附带条件而进行全面 审查，并且审查的方式也越来越严格。而且评标与定标时，招标单位不仅仅只看 书面文件资料，还亲自派人察看承包商过去所完成的工程项目的施工质量，调查 承包商所报资料的真实程度等，作为评选时的参考。与此同时，工程标底也越来 越细和日趋准确了，并且在工程标底中加上了一定的利润( 1 0 左右) ，使得中标 的承包商有利可图。 1 1 2 我国招投标的发展历程 中国有较完整史料记载的招投标活动发生在清朝末期。但是，新中国正式进 入国际招投标市场却是在1 9 7 9 年以后。 从2 0 世纪8 0 年代初开始，中国逐步实行了招投标制度，先后在利用国外贷 款、机电设备进口、建设工程发包、科研课题分配、出口商品配额分配等领域推 行。我们以招标方式在我国的变化把整个招标投标的发展过程划分为三个发展阶 段： 第一阶段：招标投标制度初步建立。 八十年代，我国招标投标经历了试行推广兴起的发展过程，招标投 标主要侧重在宣传和实践，还处于社会主义计划经济体制下的一种探索。八十年 代中期，招标管理机构在全国各地陆续成立。有关招标投标方面的法规建设开始 起步，1 9 8 4 年9 月1 8 日，国务院颁布了关于改革建筑业和基本建设管理体制 若干问题的暂行规定，提出改变行政手段分配建设任务，实行招标投标，大力 2 河海大学工程硕士学位论文 推行工程招标承包制，1 9 8 4 年1 1 月，国家计委和城乡建设环境保护部联合制定 了建设工程招标投标暂行规范，根据这些规定，各地也相继制定了适合本地 区的招标管理办法，开始探索我国的招标投标管理和操作程序。 在这个阶段，招标方式基本以议标为主，在纳入招标管理项目当中约9 0 * , 6 是 采用议标方式发包的，工程交易活动比较分散，没有固定场所，这种招标方式很 大程度上违背了招标投标的宗旨，不能充分体现竞争机制。招标投标很大程度上 还流于形式，招标的公正性得不到有效监督，工程大多形成私下交易，暗箱操作， 缺乏公开公平竞争。 第二阶段：招标投标制度规范发展。 九十年代初期到中后期，全国各地普遍加强对招标投标的管理和规范工作， 也相继出台一系列法规和规章，招标方式已经从以议标为主转变到以邀请招标为 主，这一阶段是我国招标投标发展史上最重要的阶段，招标投标制度得到了长足 的发展，全国的招标投标管理体系基本形成，为完善我国的招标投标制度打下了 坚实的基础。全国各省、自治区、直辖市、地级以上城市和大部分县级市都相继 成立了招标投标监督管理机构，工程招标投标专职管理人员不断壮大，全国已初 步形成招标投标监督管理网络，招标投标监督管理水平正在不断地提高。 招标投标法制建设步入正轨，从1 9 9 2 年建设部第2 3 号令的发布到1 9 9 8 年 正式施行建筑法，从部分省的建筑市场管理条例和工程建设招标投标 管理条例到各市制定的有关招标投标的政府令，都对全国规范建设工程招标投 标行为和制度起到极大的推动作用，特别是有关招标投标程序的管理细则也陆续 出台，为招标投标在公开、公平、公正的环境下顺利开展提供了有力保障。 建设工程交易中心，自1 9 9 5 年起在全国各地陆续开始建立，它把管理和服 务有效的结合起来，初步形成以招标投标为龙头，相关职能部门相互协作的具有 “一站式”管理和“一条龙”服务特点的建筑市场监督管理新模式，为招标投标 制度的进一步发展和完善开辟了新的道路。工程交易活动已由无形转为有形，隐 蔽转为公开，信息公开化和招标程序规范化，已有效遏制了工程建设领域的腐败 行为，为在全国推行公开招标创造了有利条件。 第三阶段：招标投标制度不断完善。 随着建设工程交易中心的有序运行和健康发展，全国各地开始推行建设工程 项目的公开招标。招标投标法根据我国投资主体的特点已明确规定我国的招 标方式不再包括议标方式，这是个重大的转变，它标志着我国的招标投标的发展 进入了全新的历史阶段。 在这个阶段里，招标投标法律、法规和规章不断完善和细化，招标程序不断 规范，必须招标和必须公开招标范围得到了明确，招标覆盖面进一步扩大和延伸， 工程招标已从单一的土建安装延伸到道桥、装潢、建筑设备和工程监理等。工程 水利工程项目投标决策研究 质量和优良品率呈逐年上升态势，同时涌现出一大批优秀企业和优秀项目经理， 企业正沿着围绕市场和竞争，讲究质量和信誉，突出科学管理的道路迈进。 招标投标管理全面纳入建设市场管理体系，其管理的手段和水平得到全面提 高，正在逐步形成建设市场管理的“五结合”：一是专业人员监督管理与计算机 辅助管理相结合；二是建筑现场管理与交易市场管理相结合；三是工程评优治劣 与评标定标相结合；四是管理与服务相结合；五是规范市场与执法监督相结合。 相应政策的出台和实践经验的积累，极大地推动了建设工程招投标工作在全 国范围的开展。据有关部门统计，1 9 8 4 年招投标面积占当年旅工面积的4 8 ： 1 9 8 5 年上升到1 3 ；1 9 8 6 年为1 5 ；1 9 8 7 年为1 8 ；1 9 8 8 年为2 l - 7 ：1 9 8 9 年 为2 4 ；1 9 9 0 年为2 9 5 ；1 9 9 6 年达到5 4 ，个别省份如陕西、河北、江苏等则 已达到9 0 以上；1 9 9 9 年，全国实行招标的工程己占应招标工程的9 8 ；目前， 从建设工程发包、机电设备进口、产品和服务采购，到科研课题立项以及土地使 用权转让，基本上实行了招投标。房屋建筑施工实行招投标的面积已占全部面积 的8 0 以上；水利工程限额以上项目施工的招标率接近1 0 0 ，重要设备和材料采 购的招标率在9 0 以上。 根据中华人民共和国统计局( 2 0 0 5 年水利统计公报统计数据显示，2 0 0 5 年，全年水利建设完成投资7 4 6 8 亿元( 含南水北调工程1 6 个在建单元工程) ， 较去年减少3 6 7 亿元。其中，建筑工程完成投资5 3 0 7 亿元，各类安装工程完成 投资2 7 0 亿元，机电设备及各类工器具购置完成投资3 9 8 亿元，其他完成投资 ( 包括移民征地补偿等) 1 4 9 4 亿元。 2 0 0 5 年，全社会水利固定资产计划投资8 2 7 4 亿元。其中，中央政府投资 2 7 1 6 亿元，地方政府投资( 包括部门自筹) 3 9 8 3 亿元，利用外资1 8 4 亿元， 国内贷款8 1 5 亿元，企业和私人投资4 3 0 亿元，其他投资1 4 6 亿元。在全部 投资计划中，防洪工程投资3 9 9 6 亿元，水资源工程投资2 4 7 7 亿元，水保及生 态工程投资4 4 2 亿元，水电及专项工程投资1 3 5 9 亿元，分别占总投资的4 8 3 、 3 0 o 、5 3 、1 6 4 。中央水利基本建设投资重点向治淮、南水北调、。十五” 重点水利建设项目、农村水利基础设施和事关人民群众切身利益的水利建设倾 斜，重点向西部地区、东北老工业基地水利建设倾斜，加强水土保持和生态保护， 加强水利行业能力建设，优化投资结构，拓展水利投资领域，有力地保障了重点 水利建设项目的投资需求。 建筑工程完成投资5 3 0 7 亿元，各类安装工程完成投资2 7 0 亿元，机电设 备及各类工器具购置完成投资3 9 8 亿元，其他完成投资( 包括移民征地补偿等) 1 4 9 4 亿元。( 见图1 - 1 ) 2 0 0 5 全年水利工程建设项目4 8 5 5 个，在建项目投资总规模为5 9 2 0 亿元， 较上年增加3 0 9 6 。其中，中央参与投资的水利建设项目3 7 5 3 个，在建投资规模 4 河海大学工程硕士学位论文 为4 7 9 4 亿元。当年新开工项目2 0 9 5 个，新增投资规模7 9 7 亿元。当年部分投产 项目1 7 0 9 个，新增固定资产3 6 4 亿元。当年全部投产项目1 4 0 7 个，新增固定资 产2 0 4 亿元。在建项目累计完成投资3 1 4 5 亿元，投资完成率为5 3 1 。 设备及各移民征地补偿 建筑工程 安装工程类工器具 及其他1 4 9 4 5 i卜 i| 0 0 , 4 2 0 4 0 0 6080 1 0 0 。, 4 图1 - 12 0 0 5 年分来源投资构成 全年水利建设完成投资7 4 6 8 亿元( 含南水北调工程1 6 个在建单元工程) ， 较去年减少3 6 7 亿元。其中，建筑工程完成投资5 3 0 7 亿元，各类安装工程完 成投资2 7 0 亿元，机电设备及各类工器具购置完成投资3 9 8 亿元，其他完成投 资( 包括移民征地补偿等) 1 4 9 4 亿元。 在全部完成投资中，防洪工程建设完成投资2 9 2 8 亿元，占3 9 2 ；水资源 工程建设完成投资2 2 3 1 亿元，占2 9 9 ；水保及生态工程完成投资3 9 2 亿元， 占5 2 ；水电、机构能力建设等专项投资完成1 9 1 7 亿元，占2 5 7 。如图1 - 2 所示。 5 水乖j 工程项目投标决策研究 七大江河流域完成投资5 7 2 1 亿元，东南诸河、西北诸河以及西南诸河等其 他流域完成投资1 7 4 7 亿元。东部、东北、中部、西部地区完成投资分别为2 7 6 8 亿元、3 6 2 亿元、1 6 9 8 亿元、2 6 4 0 亿元，占全部完成投资的比例分别为3 7 1 、 4 9 、2 2 7 和3 5 3 。东部地区水利建设完成投资中地方自筹和民间投资比例 较高，西部等其他地区完成投资中以政府投资和银行贷款比例较高。 在全部完成投资中，中央项目完成投资1 2 2 7 亿元，地方项目完成投资6 2 4 1 亿元；大中型项目完成投资3 2 6 3 亿元，小型及其他项目完成投资4 2 0 5 亿元； 各类新建工程完成投资5 1 7 6 亿元，扩建、改建等项目完成投资2 2 9 2 亿元。 2 0 0 5 全年水利在建项目累计形成固定资产2 0 4 2 7 亿元，当年新增固定资产 5 7 4 1 亿元，本年固定资产形成率为7 6 9 。本年完成土方、石方和混凝土方分 别为1 3 8 7 亿立方米、2 0 7 亿立方米、0 2 2 亿立方米。 水利投资管理和建设管理进一步加强。国家审计部门重点对2 0 0 2 2 0 0 4 年 全国水利基建投资进行了重点专项审计。水利部颁布实施水利部直属单位基础 设施建设投资计划管理暂行办法、工程建设项目招标投标投诉处理办法、水 利前期工作专题验收管理办法等规章制度。面对国家如此大量的投入，如何 在竞争市场中获得更多的工程项目成为企业讫待解决的首要问题。 1 2 研究意义 在看到招投标在我国得到长足发展的同时，我们也要清醒地看到，中国招投 标市场发育尚不完善，招投标活动中还存在一些亟待解决的问题。比如：招投标 市场的规则尚需统一和规范，行业垄断和地区封锁还未消除；诚信体系建设相对 6 河海大学工程硕士学位论文 滞后，招投标从业人员素质有待提高；一些招标人规避招标、虚假招标，投标人 串通投标、骗取中标，招标代理机构恶性竞争、违规操作的情况仍然存在；一些 行政机构和个人随意干预招投标工作，行贿受贿的现象时有发生。对此必须高度 重视，着力从体制和机制上解决问题，进一步完善招投标法律法规体系，健全招 投标制度，规范招投标程序，强化行业自律和行政监督。 自国家正式颁布招标投标法以来，涉及国家公共安全和公众利益的大型基础 设施建设项目实行招标投标制已成必然。如何因应水利水电建设项目实行招标投 标这种竞争性的变化，已经成为参与水利水电工程项目建设的所有潜在投标人的 共同课题。一个灵活的富于技巧并具有弹性的投标策略，将有助于投标人降低投 标边际成本，提高企业中标率。对于一个水利工程的施工单位来说，为了在竞争中 获胜，必须研究投标策略，因为投标的获胜不仅决定于竞争者实力，而且也决定于 正确的竞争策略。 投标策略是指投标人为竞争某一特定项目主体，通过系统筹划和科学分析而 制定的投标指导思想和具体的应对方式和手段。投标策略作为投标取胜的方式和 艺术手段，贯穿于投标竞争全过程，涵盖了商务标和技术标两大方面。 自国家正式颁布招标投标法以来，涉及国家公共安全和公众利益的大型 基础设施建设项目实行招标投标制已成必然。如何适应水利水电建设项目实行招 标投标这种竞争性的变化，已经成为参与水利水电工程项目建设的所有潜在投标 人的共同课题。对于一个水利工程的施工单位来说，为了在竞争中获胜，必须研究 投标策略，因为投标的获胜不仅决定于竞争者实力，而且也决定于正确的竞争策 略。 1 3 水利工程招投标管理方面存在的主要问题 根据笔者向水利工程主管部门、项目法人、施工单位、质量监督单位、纪检 监察单位等进行调查咨询，并结合自身工作的总结，认为，目前水利建设项目招 标投标活动中存在如下几个受关注程度较高的问题。 目前我国水利工程招标投标市场已初步得到完善，通过规范化运作，招标投 标行为已较为规范，各地招标投标市场发展较先进的地区相比，水利工程招标投 标建设管理仍存在一些问题。 1 配套法规建设的问题 中华人民共和国招标投标法第四十一条明确规定：中标人的投标应当符 合下列条件之一：( 一) 能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标 准；( - - ) 能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是 投标价格低于成本的除外。即经评审的合理低价中标。为了切实贯彻实施招标投 7 水利工程项目投标决策研究 标法及其确定的评标定标原则，不少省市结合实际情况，在制定相关配套的法律 法规，以形成较为完整的法律体系方面，进行了大量的工作，取得了较好的成绩。 以实行招标投标制度起步较早的深圳市为例，2 0 0 4 年4 月1 9 日发布了关于 进一步加强建设工程施工招投标管理的若干规定( 试行) ，规定对参加招投标的 承包商不再进行资格预审，甲方不派人进评标委员会，同时强调领导干预招投标 要追究责任。2 0 0 4 年6 月2 5 日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第三十 二次会议修改通过了深圳经济特区建设工程施工招标投标条例，第四十九条 规定：评标应优先采用经评审的最低投标价法。建设局还编制了深圳经济特区 建设工程施工招标文件范本，对招标文件的编制提供指导性意见。 建设工程招投标是一个相互制约、相互配套的系统工程，但是，还有很多地 方的工程建设的招标投标法配套法规仍不够健全，市场监督和制约机制力度不 够，配套的改革措施还不完善。目前，还没有制订适合各省市实际情况的水利行 业招标投标管理规定及招标文件示范文本，对评标定标方法、废标认定等敏感性 问题没有相关的详细规定，也没有引导性和指导性意见。评标定标是招标工作中 最关键的环节，要体现招投标的公平合理，必须要有一个公正合理、科学先进、 操作准确的评标方法。 2 资格审查存在的问题 在水利工程招标投标程序中，最容易被忽视的环节就是资格审查。资格审查 可采用资格预审方式，也可采用资格后审方式。资格预审完全由招标人或招标代 理机构运作，而资格后审则由评标委员会进行，这个过程并没有严格按规定操作， 对一些不合格的潜在投标人不能有效排除，水行政主管部门的监督也没有落实到 位。根据调查测算，企业的投标成本占工程造价的0 5 1 ，工程造价越低， 投标成本相对越高，2 0 0 万元造价的工程，投标成本约2 万元，对于外地的企业， 即使中标，管理成本也较高。因此一些施工企业不愿参与造价较低、中标概率较 小的工程投标，而一个包工头挂靠几个企业围标，则大幅度降低了投标成本，同 时也提高了中标概率。因此借用资质、陪标、“包工头”挂靠围标等现象屡禁不 止。 3 对投标人的监督问题 目前，水行政主管部门对投标人的监督还不够有效，特别是对于无理由放弃 投标以及有借用资质、串标嫌疑的投标人缺乏相应的制约和惩罚措施。例如某工 程招标，其中一个标段有五家企业购买了招标文件，但在开标时，其中一家投标 人无故放弃了本标段的投标，另有两家投标人根本未到，事前也未向招标人进行 说明，致使该标段因达不到法定三家而被迫终止开标。之后只能按程序重新发布 公告，重新招标，工程开工时间被拖后了近4 0 天，主管部门对此无可奈何。某 水库一个渡汛项目招标，三家企业购买了招标文件，并且查勘了现场，但开标时 3 河海大学工程硕士学位论文 一家企业未到，致使无法如期开标，最终影响了渡汛。出现这些问题，主要还是 因为没有配套的法规，监督认定没有充分的依据。而在实行招标投标制度起步较 早的深圳市，该市建设局明确规定：经过投标报名或资格预审被确定为投标人后， 投标人因故放弃投标的( 包括不参加招标会、不领取招标文件或不在投标截止日 前报送投标书等情形) ，必须在召开招标会前1 天或领取招标文件后3 日内向招 标人作出书面说明。不在规定时限内做出说明或者说明的理由不被招标人和主管 部门认可的，主管部门将对该投标人作不良行为记录。 4 废标的认定问题 目前，有关招标投标的法律、法规对废标的认定办法还不是很详尽，还存在 “废标”和“无效标”两种不同的说法。这两种说法从概念上讲没有明确的区分， 招标人和招标文件的编制人员自己也提不出详尽的、合理的认定办法，专家在评 标时争议很大，不知如何掌握。 国家七部委工程项目施工招标投标管理办法第五十条规定：投标文件有下列 情形之一的，由评标委员会初审后按废标处理： ( 一) 无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的： ( 二) 未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的； ( 三) 投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一 招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选 投标方案的除外； ( 四) 投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的； ( 五) 未按招标文件要求提交投标保证金的； ( 六) 联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。 水利部水利工程建设项目招标投标管理规定第四十五条规定：招标人对有下 列情况之一的投标文件，可以拒绝或按无效标处理： ( 一) 投标文件密封不符合招标文件要求的； ( - - ) 逾期送达的； ( 三) 投标人法定代表人或授权代表人未参加开标会议的： ( 四) 未按招标文件规定加盖单位公章和法定代表人( 或其授权人) 的签字( 或 印鉴) 的； ( 五) 招标文件规定不得标明投标人名称，但投标文件上标明投标人名称或有任 何可能透露投标人名称的标记的； ( 六) 未按招标文件要求编写或字迹模糊导致无法确认关键技术方案、关键工期、 关键工程质量保证措施、投标价格的； ( 七) 未按规定交纳投标保证金的； c a ) 超出招标文件规定，违反国家有关规定的； 9 水利工程项目投标决策研究 ( 九) 投标人提供虚假资料的。 从上述规定的条款可以看出，并未对投标人围标、串标等现象、特征进行详 细界定，很多地方目前还没有制订地方性的“水利建设项目招标投标管理办法”， 也没有地方性的“水利建设工程施工招标文件范本”，虽然实际上招标中心所编 制的招标文件已成为全省水利行业的招标文件范本，但对此问题也没有进行详细 的规定。譬如某投标人参加溢洪道左岸项目的投标，而在标书中多次出现右岸项 目的描述，能否认定为废标不好界定。 5 评标办法问题 水利工程建设项目招标投标管理规定第三十五条规定：评标方法可采用 综合评分法、综合最低评标价法、合理最低投标价法、综合评议法及两阶段评标 法。目前，目前水利工程招标使用的评标办法主要是综合评分法。根据工程项目 的性质不同，详细分值再进行具体调整。在这种评分法中，有标底招标和无标底 招标的主要区别在于评标标底的计算方法不同，进而影响到投标报价的得分值计 算结果。 综合评分法作为评标定标的一种方法( 也可称之为一种游戏规则) ，具有一 定的合理性。对于内容复杂、施工技术要求高的项目，或者软件、自动化等技术 为主的项目招标，综合评分法还是比较适用的。我们在实际工作中对此作了很多 完善，例如采用复合评标标底，复合系数在开标现场随机抽取等，但采用综合评 分法，如果设招标人标底。可以有效控制投资，防止投标人漫天报价，但是其最 大的缺点是不能排除人为因素。其一，在开标、评标、定标等各个阶段，以及标 段划分与组织专家评标打分等环节，都容易出现各种人为因素的影响而产生腐 败，最突出的表现就是泄漏标底和贿赂专家。招标人标底一旦泄漏，有经验的投 标人容易估算出能拿到高分的报价。其二，评委会在评标审查时，容易受到投标 报价得分计算结果的影响，跟着最高报价得分的感觉走。其三，这样的招标投标 办法，使权力往往集中在- - 4 部分人手中，几个专家的打分就可以影响评标的结 果；甚至某个领导的一句暗示性的话就能改变评标结果。其四，招标人在编制标 底时，为压缩投资，盲目压价，有的招标人编制的标底比批复预算下浮十几甚至 二十几个百分点，不能准确反映市场价格，更是大大压缩了施工企业的利润空间， 为合同的履行埋下了隐患。 为尽量减少评标方法对评标结果的影响，笔者在招标实践中又尝试了两阶段 综合评分法。各部分的评分标准与综合评分法基本相同，不同的是技术标采用暗 标，专家先评技术标，进行赋分，对技术标合格的投标人再其评商务标，最后由 工作人员进行汇总，得出投标人最终综合得分。这种方法既能综合考察投标人的 商务、报价、技术等各项评审指标，又可在一定程度上减少投标报价高低对专家 公平评标的干扰。 l o 河海大学工程硕士学位论文 6 评标专家库的建立和管理问题 水利工程招标评标专家分布于全省水利行业的各个部门，其中很少一部分为 退休的老技术干部，一部分为科研，设计、咨询、管理等部门的技术人员，还有 相当一批人为水利部门的领导干部。他们中的很多人平时都忙于自己的日常工 作，没有时问参加评标，还有一批人实际上已脱离了水利技术工作。其中的很多 人并不能掌握现在水利设计和施工的新技术、新材料，对国家、水利部等有关招 投标法律法规条款的理解程度也不一致，导致在评标过程中不能很好地审查投标 文件，不能选择满意的施工队伍。有的专家在评标过程中粗心大意，对投标人的 财务报表、工程量清单的算术错误等不能很好地进行审查。 7 围标、串标等违法行为问题 国家工商局1 9 9 8 年1 月发布的关于禁止串通招标投标的暂行规定和国 家七部委2 0 0 3 年3 月发布的工程建设项目施工招标投标办法将串通招标投 标行为列举如下几种主要表现： ( 一) 投标者之间的串通招标投标行为：投标者之间相互约定，一致抬高或者压 低投标报价；投标者之间相互约定，在投标项目中轮流以高价或低价中标；投标 者之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标；投标者之间其他串通投 标行为。 ( 二) 投标者与招标者之间进行相互勾结，实施排挤竞争对手的公平竞争的行为： 招标者在公开开标前，开启标书，并将投标情况告知其他投标者，或者协助投标 者撤换标书，更换报价；招标者向投标者泄漏标底；投标者与招标者商定，在招 标投标时压低或者抬高标价，中标后再给投标者或者招标者额外补偿；招标者预 先内定中标者，在确定中标者时以此决定取舍；招标者和投标者之间其他串通招 标投标行为。 以上从立法角度归纳、描述的不正当竞争行为的表现形式几乎囊括了实际工 程招标投标活动实施过程中存在的不正当竞争行为。而在实际的招投标活动中， 不正当竞争行为往往同时以多种形式一起出现。由于没有详细的认定办法，在评 标中发现了这种异常，要进行调查、取证，最终认定还存在一定的困难。 i 4 国内外水利工程招投标模式综述 1 4 1 水利工程招投标基本理论研究 工程项目建设推行招投标制，是国际上通用的、比较成熟的科学合理的工程 承发包方式，这种方式是最能让承发包双方心悦诚服的手段，也是最能体现公平 水利工程项目投标决策研究 竞争、平等交易的原则。招投标制在国外已有多年的历史，在我国却是从8 0 年 代初期少数世行和亚行贷款项目才开始实行招投标，到现在也只有2 0 多年的历 史。 水利工程建设是我国建设领域最早引进并推广招投标方式的行业。云南省鲁 布革水电站是我国水电建设史上第一个使用世界银行贷款，引水系统实行国际竞 争性招标承建的重点工程，将竞争机制引入工程建设领域，是我国水电建设对外 开放的一个窗口。此后一系列工程在施工中广泛应用招标投标的方法，取得了良 好的社会、经济效益，对建设管理制度的改革和完善起到三了极大的推进作用。 工程项目招投标是- - f - 边缘学科，它涉及多方面的知识、理论和技巧，包括工程 技术、工程经济、项目管理、法律、金融、财会、税收及保险等众多专业知识。 工程投标不仅比报价的高低，而且比施工技术、经验、实力和信誉，由于工程项 目越来越趋于技术密集型，势必给承包商带来两方面的挑战，一方面是技术上的 挑战，要求承包商具有先进的科学技术，能够完成“高、大、难、新、尖”工程， 另一方面是管理上的挑战，要求承包商具有现代先进的组织管理水平，能够以较 低的价格中标，靠管理和索赔获利。特别是当前水利工程项目投标，由于水利工 程是公益性工程，水利工程建设项目的立项和实施是在国家计划控制下进行的。 各类工程项目，特别是大中型项目都要经主管部门和计划部门审批，并接受主管 部门、计划部门、纪检监察部门的管理和监督。水利工程建设的承包单位，必须 具备承担招标项目的能力、资信良好、专业技术水平较强。 而工程项目招投标制在我国的发展历史较短，水利工程项目普遍实行招投标 制也是近些年才逐步规范的。因此说，水利工程项目招投标在国内只能算是- - f l 新兴的科学，相关的投标理论、方法和技术还不十分成熟，各投标商在投标过程 中的具体做法和应用的理论技巧也千差万别。现将一些基本概念介绍如下： 1 、招标投标 招标投标是指招标人应用技术经济的评价方法和市场竞争机制的作用，有组 织地开展择优成交的一种成熟、规范和科学的特殊交易方式。它是由招标人或招 标人委托的招标代理机构通过招标公告或投标邀请信，发布招标采购的信息与要 求，在同等条件下邀请潜在的投标人参加平等竞争。按照规定的程序和办法，通 过对投标竞争者的报价、质量、工期( 或交货期) 和技术水平等因素进行科学 比较和综合分析，从中择优选定中标者，并与其签订合同，以达到招标人节约投 资、保证质量和资源优化配置的目的。 2 、招标人和投标人 我国招标投标法中规定，招标人是指依法提出招标项目、进行招标的法 人或者其他组织。 招投标具有一些基本特性； 河海大学工程硕士学位论文 l 、组织性。招投标是一种有组织的交易方式，招投标的组织者是法人或其 他组织；招标的决策过程都是通过组织专家进行比较、评估而择优确定的，而非 个人行为；投标、开标地点都必须按招标文件、招标公告事先规定的场所进行； 招标文件的发售、投标文件的递交和开标时间都要按事先公开规定的时间进行； 招投标过程中有一些重要环节必须履行报批或备案程序，要接受上级行政主管部 门的监督管理。 2 、公开性。招标活动的信息公开；开标的程序和内容公开；评标标准和方 法公开；中标结果公开。 3 、公平性与公正性。对待各方投标者一视同仁，招标方不得有任何歧视某 一个投标者的规定和行为。招标过程实行公开公证方式。评标必须由依法组织的 评标委员会负责进行，与投标人有利害关系的人员不得作为评标委员会成员。 4 、一次性。投标人没有讨价还价的权利，是招标投标这种特殊交易方式的 一个最为显著的特性。投标人参加投标，只能应邀进行一次性秘密报价，是“一 口价”。 招标投标机制上的这些基本特性，充分体现它确实是一种有组织的、成熟的、 规范的和科学的特殊交易方式。 1 4 2 水利工程招投标程序 一般来说，水利工程招标投标活动需经过招标准备、招标、投标、开标、评 标与定标等程序，。各个阶段的基本程序如下： 一、准备阶段 在准备阶段，要对招标投标活动的整个过程做出具体安排，主要程序是： ( - - ) 制定总体实施方案 即对招标工作做出总体安排，包括确定招标项目的实施机构和项目负责人及其相 关责任人、招标费用测算以及相应措施等。 ( 二) 确定招标计划 通过对项目进行分析，会同招标人及有关专家确定招标计划，包括招标的范围、 招标方式和招标工作进程等。 ( 三) 编制标书 招标人根据招标项目的要求和招标计划编制标书。 ( 四) 建立招标机构。 水利工程项目投标决策研究 图l - 2 水利工程项目招标一般程序 二、招标 1 、发布招标通告( 或投标邀请书) 。 2 、资格审查。招标人可以对有兴趣投标的承包商进行资格审查。 3 、发售标书。在招标通告( 或投标邀请书) 规定的时间、地点向有兴趣投标且 经过审查符合资格要求的承包商发售标书。 4 、标书的澄清、修改。对已售出的标书需要进行澄清或者非实质性修改的，招 标人一般应当在提交投标文件截止日期1 5 天前以书面形式通知所有标书的购买 者，该澄清或修改内容为标书的组成部分。 5 、现场踏勘和情况介绍会。通过资格预审的承包商可派员赴现场考察，参加业 主召开的标前会议。 三、投标 1 4 河海大学工程硕士学位论文 1 、编制投标文件投标人应当按照招标文件的规定编制投标文件，投标文 件应载明的事项有：投标函；投标人资格、资信证明文件；投标项目方案及说明； 投标价格；投标保证金或者其他形式的担保；招标文件要求具备的其他内容。 2 、送达投标文件。投标文件应在规定的截止时间前密封送达投标地点。 3 、投标人可以撤回、补充或者修改己提交的投标文件；但是应当在提交投 标文件截止日之前书面通知招标人，撤回、补充或者修改也必须以书面形式。 4 、准备备忘录提要。投标者将对标书的一些问题或希望补充某些条件应单 独写成一份备忘提要。 四、开标 招标人应当按照招标通告( 或投标邀请书) 规定的时间、地点和程序以公开 方式举行开标仪式。 五、评标 评标应当按照招标文件的规定进行。评标由评标委员会独立进行评标，评标 过程中任何一方、任何人不得干预评标委员会的工作。 六、决标 招标人应当按照标书规定的定标原则，在规定时间内从评标委员会推荐的中 标候选人中确定中标人。招标人应当在招标文件规定的时间内定标，在确定中标 后应将中标结果书面通知所有投标人。中标人应当按照中标通知书的规定，并依 据标书的规定与招标人签订合同。 1 4 3 国外水利工程招投标及其计价模式 招标投标是实现市场公平竞争的重要手段。在国际上已被公认是一种科学合 理利用资金、减少项目投资风险的行之有效的工程承发包方式，因而得到了广泛 应用。世界各国和国际金融组织，在长期的招投标实践中形成了一套完整严密的 招标采购法律和监督管理制度，已成为国际惯例。在发达国家或地区，关系到国 民切身利益的水利工程，基本上都是政府投资占主导，也就是用纳税人的钱进行 建设，因此，公众监督力度大，一般都采用招标的方式选定承包商。 现介绍一些国家的招投标模式及特点。 1 、法国 法国的招标有两种区别较大的方式：拍卖式和询价式。 ( 一) 拍卖式招标 拍卖式招标的最大特点是以报价作为判标的唯一标准，其基本原则是自动判 标：即在投标人的报价低于招标人规定的标底价的条件下，报价最低者中标。拍 卖式招标必须公开宣布各家投标商的报价。如果至少有一家报价低于标底，必须 水利工程项目投标决策研究 宣布受标；若报价全部超过受标极限，即超过标底的2 0 ，招标单位有权宣布废 标。在废标情况下，招标单位可对原招标条件作某些修改，再重新招标。 ( 二) 询价式招标 询价式招标是法国工程发包单位招揽承包商参加竞争以委托实施工程的另 一种方式。询价式招标的项目工程一般比较复杂，规模较大，涉及面广，不仅要 求承包商报价优惠，而在其他诸如技术、工期及外汇支付比例等方面也有较严格 的要求。 询价式招标比拍卖式招标要灵活得多。按照询价式招标，投标人可以根据通 知要求提出方案，从而使招标人有充分的选择