（国际法学专业论文）租船经纪人的法律地位、作用及责任研究.pdf

摘要 租船经纪人作为租船合同当事双方的桥梁与纽带，在为委托人提供市场信 息、资信调查、信息咨询服务、促成合同的顺利签订、减少委托人事务上的繁琐 手续以及为当事双方斡旋调节纠纷等方面所起到的积极作用已经得到各方面的 认同，当事人之间通过租船经纪人开展业务在航运市场上也是十分普遍的。租船 经纪业与船舶代理、货运代理样已经成为我国航运市场中重要的组成部分。 目前介绍有关租船经纪业务的文章很少，对它的理论研究就更少了。本文主要通 过对租船经纪入的法律地位、作用和责任进行分析与研究，结合实践对涉及租船 经纪人的相关法律问题进行深入的理论探讨。 写作本文前，笔者曾在一家租船经纪公司调研。通过此次调研，笔者学到了 很多有关租船经纪业务的相关知识并对一些有关租船经纪业务的问题有了自己 的见解与看法。在众多师长、同学的帮助下完成本文， 文章分成三部分，分别从租船经纪人的法律地位、作用和责任这三个相互联 系的方面进行论述。 第一部分主要研究了租船经纪人的法律地位。本部分首先介绍了租船经纪人 产生的渊源以及在我国的发展与壮大；然后详细的论述了租船经纪人的分类及其 住质。文章将租船经纪入分为船东经纪人、租船人经纪人、双方当事人的经纪人 以及通讯经纪人四种，并分别将船东经纪人与租船人经纪人、双方当事人的经纪 人与通讯经纪人结合在一起与航运代理人、居问人、行纪人进行比较，分析其性 质特征；最后介绍了佣金租船经纪人收入的源泉，主要是讨论有关佣金支付 中比较常见的几种问题：另外本部分还介绍了恰租佣金。这一部分的叙述对租船 经纪人法律地位的研究是一个非常有益的补充。 第二部分介绍了租船经纪人的作用。本部分首先介绍了租船经纪业务的内 容，包括接待、开发客户：按照客户的指示在市场上询价；谈判；签订租船合同 以及协助租船合同的履行，以使读者对租船经纪业务有一个宏观上的了解和认 识。然后分别从租船人和船东的角度论述了租船经纪人的作用，包括节约成本、 减少风险、维护市场秩序等。通过对租船经纪人作用的分析，从而使读者更深入 的理解租船经纪人在航运市场上的地位和价值。 第三部分研究了租船经纪人的法律责任若干闯题。本部分首先讨论的是租船 经纪人在租船经纪业务中必须遵循的法律准则和应尽的义务：然后分析了实践中 租船经纪人面对的常见法律问题，并提出了若干可行的解决方案。 关键词：租船经纪人，船东，租船人，租船合同，佣金 a b s t r a c t a st h eb r i d g ea n dl i g a m e n to fb o t hp a r t i e si nac h a d e r p a r t y ，c h a r t e r i n g b r o k e rp l a y sa n i m p o r t a n tr o t ei nt h es h i pc h a r t e r i n gm a r k e t t h e yc o n t r i b u t ea i o tf o rt h e i rc l i e n t s ，s u c ha s s u p p l y i n gm a r k e ti n f o r m a t i o n ，c r e d i ti n v e s t i g a t i o n ， i n f o r m a t i o nc o u n s e l i n g ，s e c u r i n gt h e t r a n s p o r t a t i o nc o n t r a c t 。l e s s e n i n gc l i e n t s f r o mt h e i rn u m e r o u sa f f a i r sa n dm e d i a t i n gt h ed i s s e n s i o no fb o t hp a r t i e s i ti s u n i v e r s a in o wt h a ts h i po w n e r sa n dc h a r t e r e r sd ob u s i n e s s t h r o u g hc h a r t e r i n g b r o k e r s a l i k es h i pa g e n t sa n dc a r g of o n n a r d e r s ，c h a r t e r i n gb r o k e r a g eh a s a l r e a d yb e c o m e a ni m p o r t a n ts e g m e n ti nt h es h i p p i n gm a r k e t b u tt h e r ea r e f e wa r t i c l e s r e l a t i n g t oc h a r t e r i n g b r o k e r a g e e s p e c i a l l yo nt h es t u d yo f i t t h r o u g ht h ea n a l y s i sa n ds t u d yo fl e g a ls t a t u s ，f u n c t i o n a n do b l i g a t i o no f c h a r t e r i n gb r o k e r ，t h i sa r t i c l em a k e sad e e pr e s e a r c ho ns o m el e g a li s s u e s a b o u t c h a r t e r i n gb r o k e r ih a v ew o r k e di na c h a r t e n n g b r o k e r a g ec o m p a n y b e f o r et h ew r i t i n go ft h i s a r t i c l ea n dg o tv a s tk n o w l e d g er e l a t i n gt oc h a r t e r i n gb r o k e r a g e a tt h es a m e t i m eie s t a b l i s h e dm yo w nv i e wa n da t t i t u d eo ns o m ec h a r t e d n gb r o k e r a g e i s s u e sa n dt h e na c c o m p l i s h e dt h i sa r t i c l ew i t ht h e h e l p o ft e a c h e r sa n d c l a s s m a t e s t h i sa r t i c l ei sm a d eu po ft h r e e o b l i g a t i o n o fs h i pc h a d e n n gb r o k e r 1 1 1 ef i r s tp a r tm a i n l yd e a i sw 胁t h ei e g a ls t a t u so fs h i pc h a r t e n n gb r o k e r i t f i r s t l yi n t r o d u c 钙t h eo r i g i no fc h a r t e d n gb r o k e ri nw o r i d w i d er a n g ea n dt h e d e v e l o p m e n ti nc h i n a 1 1 1 e ni td e t a i l e dd i s c u s s e st h es o r t sa n dc h a r a c t e r o f s h i pc h a r t e d n gb r o k e r t h ea r t i c l ed i v i d e sc h a r t e r i n gb r o k e ri n t of o u rs o r t s ： o w n e r sb r o k e r ，c h a r t e r e r sb r o k e r ，b o t hp a r t i e s b r o k e ra n dc a b l eb r o k e r i t c o m p a r e s t h ef o u rs o r t so fb r o k e rw i t hs h i p p i n ga g e n t ，m e d i a t e ra n dh a n g j i r e n a n dt h e na n a l y z e st h e i rn a t u r e a ti a s tt h ep a p e ri n t r o d u c e sc o m m i s s i o n 。t h e r e s o u r o eo fb r o k e r si n c o m e i t m a i n l y d j s c u s s e ss o m el s s u e sa b o u t c o m m i s s i o np a y m e n t i ta l s oi n t r o d u c e sa d d r e s sc o m m i s s i o n t h ed e p i c t i o no f c o m m i s s i o nw i l ib e n e f i tt h er e s e a r c ho ft h es t u d yo nb r o k e r sl e g a ls t a t u sai o t p a r tt w oi n t r o d u c e st h ef u n c t i o no fc h a r t e r i n gb r o k e r f i r s t l yi ti n t r o d u c e s t h ed a i l yo p e r a t i o no fb r o k e r a g e ，i n c l u d i n ge x p l o i t a t i o na n dr e c e p t i o no fc l i e n t s ， i n q u i r i n g i nt h e c h a r t e r i n gm a r k e t ，n e g o t i a t i o n ，s i g n i n g a n da s s i s t i n gt h e p e r f o r m a n c eo fc h a r t e r p a r t y w h i c hw i l lh e l pr e a d e r st ob e t t e ru n d e r s t a n dt h e c h a r t e r i n gb r o k e r a g e t h e n i td i s c u s s e st h ef u n c t i o no f c h a r t e r i n g b r o k e r ， w h i c hi n c l u d e sc o s td e c r e a s e r i s kp r e v e n t i o na n dm a r k e to r d e rm a i n t e n a n c e t h ea n a l y s i so nt h ef u n c t i o no fc h a r t e r i n gb r o k e rw i l ih e l pt oc o m p r e h e n dt h e s t a t u sa n dv a l u eo fc h a r t e r i n gb r o k e ri ns h i p p i n gi n d u s t r y i nt h et h i r dp a r tt h i s p a p e rm a d ear e s e a r c h o ns e v e r a li s s u e sa b o u t b r o k e r s o b l i g a t i o n f i r s t l y i td i s c u s s e st h e g u i d e l i n e sa n dd u t i e st h a t c h a r t e r i n g b r o k e r ss h o u l d o b e yi n t h e i rb u s i n e s s t h e ni t a n a l y s e ss o m e f a m i l i a ri s s u e si n c u r r e di n c h a r t e r i n g b r o k e r sb u s i n e s sa n dp u t sf o r w a r d s e v e r a lf e a s i b l es e t t l e m e n tp r o p o s a l k e y w o r d s ：s h i pc h a r t e r i n gb r o k e r ，s h i po w n e r s ，c h a r t e r e r s c h a r t e r p a r t y c o m m i s s i o n c h ic h a o ( l a w d e p a r t m e n t ) d i r e c t e db yp r o j i a n gz h e n g x i o n g 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。 作者签名-遨日期： 论文蜘授权声明 湖i v ，矿 本人同意上海海运学院有关保留、使用学位论文的规定，郾：学校有权 保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论 文在解密后遵守此规定。 作者签名：逖导师签名： 霍陆 泓旧= 。i ) - ，矿 租船经纪人的法律地位、作嗣及责任研究 引言 船舶租赁是一项专业性很强的业务。租船经纪人作为租船人和船东的桥梁， 不但要懂得船舶的知识，更要了解货的情况，才能在租船人和船东之间游刃有余。 通过在一家租船经纪公司调研，我对租船经纪业务有了一定的认识和理解，遂决 定以此为题，作为我的毕业论文，也作为对自己这一阶段调研活动的总结。由于 理论水平有限、调研的时间也不长，写出的文章难免会有不妥之处，甚至是严重 的理论上的错误，希望诸位老师和同学能够不吝赐教，予以斧正。我更希望本文 章能对那些对租船经纪业务不甚了解的人士有小小的帮助。 租船经纪入的法律地位、 乍玛及责任研究 第一章租船经纪人的法律地位研究 第节租船经纪人的产生与发展 1 9 世纪后期的英国，鉴于航运业的发展及船东和货主们的需要，船舶经纪 行业发展迅速起来。最初伦敦市场的形成仅是为英国航运业主和货主们服务，后 来随着租船业务扩大，租船经纪业也随之发展，再加上各种航运习惯的健全，海 运法律法规的完善，很快吸引了其他国家的船东和货主到伦敦市场寻找租船业 务。国际商业和国际银行业在英国的发展也促进了航运市场的发展，伦敦市场的 作用和国际地位越来越突出。1 9 2 0 年伦敦的船舶经纪业正式得到官方承认，取 得皇家特许状( r o y a lc h a r t e r ) 。这使得许多松散的经纪人协会组织起来，成立 了“租船经纪人协会( t h ei n s t i t u t eo f c h a r t e r e ds h i p b r o k e r s ) 舯吸收新会员，制 订协会章程。现在，伦敦己不再是世界上仅有的租船中心，在几乎所有的海运国 家都有胜任的租船经纪公司。例如纽约市场，在第二次世界大战后也后来居上， 在世界范围的租船业务中发挥了仅次于伦敦的作用。1 9 3 4 年1 月9 日在纽约正 式成立了“船舶经纪人和代理人协会( a s s o c i a t i o no fs h i p b i o k e r sa n da g e n t s ，简 称a s b a ，协会网址w w w a s b a o r g ) ”。该协会与其他国家的船舶经纪人协会一样， 协调会员经纪人的行为，制定标准合同格式( 饲如，n y p e 租船合同) 和各种推 荐条款等，大大促进了船舶经纪业的发展。一百多年来，世界航运业的实践证明， 租船经纪人的活动，对于提高船舶利用率，节约交易费用，协调船货双方的关系 起到了十分重要的作用。但在我国，很长一段时间里，租船经纪人的作用被忽视 了。 改革开放之前，我国实施的是社会主义计划经济，可以说，几乎所有的经济 活动都是由国家政府部门统筹安排。在社会主义计划经济的年代里，一切按照计 划安排行事，无需任何中介服务，人们普遍认为凡通过中介收取的佣金和各种中 。杨良宜姚洪秀航次租船合同与租船实务，百家出版社，1 9 9 4 年版，第3 5 页 。当时还有一个较为著名的租船经纪人协会是成立于1 9 2 5 年1 2 月2 目的“c h a r t e r e ds h i p b r o k e r sp r o t e c t i o n a s s 。c i a t i o n ( 租船经纪人互保协会) ”。现更名为“t h ei n t e r n a t i o n a lt r a n s p o r ti n t e r m e d i a r i e sc l u b ( 国际运输 中介联含会) ”，简称i t i c ，协会网址w w wi t i c m e m b e 巧c o m 2 租船经纪人的法律地位、作用及责任职宄 介费都是中间剥削，租船经纪作为一种经纪业务自然也不例外。在计划经济体制 下，船公司隶属于政府交通运输主管部门，船队的发展、船舶的建造与退役以及 公司的生产指标等，都由上级主管部门拟定，甚至于货源的组织也需由交通部门 和经贸部门先拟定年度计划，而后，每个月再由两个部门下属的企业公司开月度 生产会来进行协调平衡。所以，在相当一段时间里，国际航运经纪人依靠其已有 的信息网络，在香港、新加坡等东南亚地区组建了以华人为主体的租船经纪人公 司。他们利用对中国情况熟悉、习俗相同、又无语言障碍等有利条件开展租船经 纪业务。就是这些租船经纪人，在当时几乎垄断了中国航运企业的租船、船舶代 理、揽货等航运经纪有关业务。到了8 0 年代后期，随着我国改革开放的不断深 入，市场经纪对经纪中介服务的需求也日趋强烈，经纪人在保险、贸易、房地产、 证券、期货等市场已是相当活跃。与此同时，我国航运业也由传统的散杂货运输 进入了集装箱运输的发展期，给了航运业向市场经济转变以巨大的推动。租船经 纪业也蓬勃发展起来。目前，几家颇有声誉的国外航运经纪人公司先后在北京、 上海等地开设了办事处，国内也出现了专门从事租船经纪业务的公司。 第二节租船经纪人的分类及其性质 “经纪人”的概念似来自于英美法系的b r o k e r 。我国在法律上没有对“租 船经纪人”这一概念做出定义，也没有部门规章对其进行约束，因此，对租船经 纪人的法律地位和含义也没有一个统的认识。经纪人作为个英美法系的概 念，根植于英美法的整个法律背景和法律文化，英美法系国家的法律并未对代理 人、居间人、经纪人做严格的区分，而是将所有中介人( 包括经纪人、代理人、 行纪人、居间人等) 的行为均视为代理行为，适用于代理法的规定。因此，其根 本的法律地位是代理人( a g e n t ) 的一种，与委托人是一种委托代理的关系，适 用代理法的整套规则 。例如，在租船合同与提单固一书中，作者将租船经纪 人归入了船舶代理人的类别中。这些国家的法律认为经纪人只不过是商事代理人 。孙玉刚加快摊进中国航运经纪人市场的发展 水运管理，1 9 9 8 年第9 媚第7 一1 0 页 。高富平王连国委托台同、行纪台同、居间合同，中国法制出版社，1 9 9 9 年版，第2 0 2 页 。于文景编简明汉译荚词法律辞典，( 港) 大隗出版公司，1 9 8 0 年版，第5 8 页：“b r o k e f ( 经纪人) 商业交易上的代理入。例如代理赁物买卖、股票买卖、保险等。“ 。s t e w a r tc b o d y a n d r e ws b u t l o w s ：s c r u t t o no nc h a r t e r p a r t i e s ，二十版r 第7 8 - - 8 0 页 3 租船经纪人的法律地位、作用及责任研究 中的一种，其与委托人的关系为间接代理关系，即经纪人是间接代理关系中的代 理人。经纪人的行为不仅限于提供订约机会或充当订约媒介，而且还可以代表委 托人订立合同，成为经纪人兼代理人。而称为代理的人，其行为以不仅限于代表 委托人订立合同的缔约代理，凡接受委托人委托代其办事的人都可称为代理，例 如为委托人提供订约的机会或充当订约媒介的媒介代理。 大陆法系国家则将中介人分为居间人、代理人、行纪人三大类，并做出了不 同的法律规定。居问人是指向委托人报告订立合同的机会或提供订立合同的媒介 服务的人；代理人是指根据委托人的委托，以委托人的名义和费用，在授权范围 内办理受托事务所产生的法律后果由委托人承担的人：行纪人是指以自己的名义 为委托人从事贸易活动，以自己的名义与第三人订立合同并对该合同直接享有权 利、承担义务的人。大陆法系国家认为经纪人只不过是专门从事商事活动的居问 人而已，与代理人有本质的差别。比如，日本在日本商法第三编“居问营业” 中对经纪人的权利义务做了详细的规定，认为“居间是他人之间法律行为的媒介， 经纪人的行为是其典型”。 对“经纪人”一词，我国并无确切的定义与解释，理论上众说纷纭，莫衰一 是。主流观点是将经纪人视为居问，如彭万林主编之民法学、郑玉波著民 法债编各论、史尚宽著债法各论( 其同时也认为“居问人也不妨兼为代理人”) 均持这种观点。但也有大相径庭者，如认为经纪包括居间、行纪和代理。；或认 为狭义经纪指居问，广义经纪包括居间、行纪、委矧。法学大辞典对“经纪 人”所下的定义为“执行客户指令买卖证券、商品或其他财产并为此收取佣金的 人，是一种中间商人。他不以自己的资本从事交易，只是为双方充当中介人，从 而取得一定的收益。有一般经纪人和交易所经纪人两种。前者如为他人签订契约 作中介而受领报酬的居间人，后者如具有法定资格并缴纳税金在交易所内代客户 进行买卖有价证券或某种商品以取得佣金的中间商人，经纪人与客户间的关系是 代理人和委托人的关系。”。到底是居间还是代理也甚为模糊。 中华人民共和国合同法( 以下简称“合同法”) 未对经纪人这一概念做出 定义。根据中华人民共和国国家工商行政管理局颁布的经纪人管理办法( 1 9 9 5 。谢怀拭合n 法原理，法律出版社，2 0 0 0 年版，第5 9 5 页 。江平主编中华人民共和国合同法转解，中国政_ i 击大学出版社，1 9 9 9 年，第3 6 9 页 。邹瑜顾明总主编洼学大辞典，中国政法大学出版社，1 9 9 1 年版，第1 1 2 0 页 4 租船经纪人的法律地位、作甩及责任研究 年1 0 月2 6 日颁布，1 9 9 9 年3 月修订) 第二条规定：“本办法所称经纪人，是指 依照本办法的规定，在经济活动中，以收取佣金为目的，为促进他人交易而从事 居间、行纪和代理等经济业务的公民、法人和其他经济组织”：第十六条规定： “经纪人承办经纪业务，除即时清结者外，应当根据业务性质与委托人签订书面 居间合同、行纪合同或者委托合同，并载明主要事项。”此前的1 9 9 4 年上海市 经纪人管理办法第2 条“经纪人的定义”的规定为“本办法所称的经纪人，是 指按照委托人的要求，为委托人提供订立合同的信息、机会、条件，或者充当委 托人与相对人订立合同的中介，并据此获取佣金的个人或者机构。经纪人应委托 人的要求或者经委托人授权而从事代理业务的，依照法律、法规、规章的规定行 使权利和承担义务”。此定义似主要采经纪为居间之观点，然似又不排斥代理， 且鉴于行纪又称间接代理，因此此定义似也与前述经纪人管理办法的定义相 合。全国人大法工委在经纪人法草案( 1 9 9 6 年9 月，第二稿) 中对经纪人的 定义为“指以收取佣金为目的，为委托人提供交易机会或者充当委托人与第三人 之间交易中介的自然人、法人和其他经济组织，包括注册经纪人和非注册从事经 纪活动的人”。该定义似采经纪为居间之观点。从目前我国的法律规定来看，我 国基本上是采取大陆法系国家的规定，也将中介人分为居间人、代理人、行纪人 等，并做了严格的区分。 通过上述比较以及我国法律对相关概念的规定，我们不难看出，不同的法系、 不同的国家对于经纪人、租船经纪人的含义并不相同。正是由于法律的空白，我 国很少有以租船经纪命名的公司。，大多数从事租船经纪业务的公司都是以“海 事咨询公司”、“船务公司”等形式存在的，加之在实务中，经纪人兼做代理人、 代理人兼做经纪人的情况较为普遍，发生问题后有时候很难讲清楚到底是经纪人 还代理人，因而明确我国租船经纪人的法律地位对航运经纪市场的健康发展有极 为重要的现实意义。 一、租船经纪人的类别 根据经纪人同委托方的关系密切程度以及在租船业务中的作用可以将租船 经纪人分为以下四类。 o1 9 9 7 1 9 9 8 年在上海成立了中国太陆第 家具有独立法人资格的航运经纪公司。 5 租船经纪人的法律地位、作甩及责任研究 ( 一) 船东经纪人( o w n e r sb r o k e r ) 船东经纪人是根据船东的授权和指示，代表船东的利益在租船市场上从事船 舶出租或承揽货源的租船经纪人；他们专为船东寻找货源或需要长期租用船舶的 租船人。在洽谈业务时当然会维护船东利益，力求最高运费或租金，为船东获取 能迅速装卸和履约顺利的货物。 船东会向租船经纪人发出船舶动态( i t i n e r a r y ) 、航次信息，然后由该船东 经纪人把船舶信息发到市场上去。例如， m vx i n g h 甜，b u i l d1 9 8 8 ， d w t s 、t4 0 ，0 0 0 2 5 , 0 0 0 ，g r d o p e na ts o u t hc m n as e ao n j u l y7 9 ，2 0 0 3 ， p l si n d l c a t es u n b l ec a r g of o ra n yd i r e c t i o n 【译文】星海轮，1 9 8 8 年建造，载重吨总吨 4 0 ，0 0 0 2 5 , 0 0 0 ，有吊杆， 将于2 0 0 3 年7 月7 日至9 日在南中国海区域放空， 请报货盘，可去任何地区。 船东经纪人会把许多条类似的信息汇总在一起，发给其他的有货源的租船经 纪人或者由自己在市场上寻找合适的货载。 ( 二) 租船人经纪人( c h a r t e r e r sb r o k e r o rh o u s eb r o k e r ) 租船人经纪人是指根据租船人的授权和指示，代表租船人利益在租船市场上 为租船人洽租合适的船舶的人，在洽谈租船业务时是船东经纪人的对手。 租船人，特别是一些大的贸易商，会将货源信息告诉某几个他信得过的租船 经纪人由他们代为租船。租船人经纪人力求维护租船人利益，争取最低的运费率 和租金，特别重视船东协会、船级以及该轮是否适合载运租船人货物的要求，争 取有利于租船人的条款。 有时租船经纪人在向船东询盘的时候，船东可能早己收到过同样的询盘；租 船经纪人也可能会发现市场上很多人都在询同一票货( 经验丰富的租船经纪人能 通过货物名称、装卸港、货量推断出买方或卖方) ，这可能会有以下原因：1 c i f 租船经纪入的法律地位、作用及责任研究 的买方( 或f o b 下的卖方) 也同时在找船。虽然按照买卖合同，c i f 的买方是 不负责租船的，但通常他们有权接受或拒绝c i f 卖方租到的船，理由可能有很多， 例如，由于船龄的原因，卸港的港口当局不同意该船进港。；船上装有过境货， 得不到有关海事监察部门的批准等等。所以，卖方为了让买方满意而省却不必要 的麻烦，就有可能请买方找一条或几条他们满意的船，然后具体条款、运费由卖 方和船东来谈判。另外，有时候由于货物的特殊性质，在市场上很难找到合适的 船来运输，卖方也会委托买方帮助找船。曾有一个国内的f o b 卖家委托我所调 研的那家租船经纪公司帮他关注市场上能运输煤焦油的船舶。由于煤焦油是很脏 的油( d i r t yo i l ) ，装载过它的船舱需要先使用航空煤油清洗，然后用特殊的洗涤 剂清洗两遍，再用清水冲洗。即使这样洗过以后，在随后的3 个航次以内，仍然 不能装运很多对洁净度要求较高的货物。因此，市场上愿意运输这种货物的船东 很少，专门运输这种货物的船也不多，f o b 的买方也就很难找到船。2 该租船人 同时委托了多个租船经纪人在市场上替他自己找船。在市场询盘的阶段，很难说 所有的受委托的租船经纪人都是该租船人的租船人经纪人。通常这些受委托的经 纪人谁先找到船并报出了一个合适的运费谁就有了进一步谈判的机会。根据航运 惯例，租船人是不能同时要求多个船东都替他保留舱位并进行谈判的。因此，只 有到了实质性的谈判阶段，例如，船东同意保留舱位来谈判，这时，该经纪人才 算是租船人经纪人。 ( 三) 双方当事人的经纪人。( b o t hp a r t y sb r o k e ro r in t e r m e dia t eb r o k e r ) 双方当事人的经纪人，是指以中间人身份尽力促成船、租双方达成租赁交易， 从中赚取佣金的人。在洽谈租约的过程中，他们相对中立，不象船东租船人和租 船人经纪人那样有很强的针对性而特别注意某一方的利益。 有的情况下很难确定此类经纪人的身份。船东或租船人如果首先跟某个租船 经纪人接触，要求其在市场上寻找合适的货盘或船舶，则该经纪人应当是该当事 人的船东经纪人租船人经纪人。如果某个租船经纪人经常作为某个船东的船东 。这种做法已经受到了某些航运巨头的批评。s t o r n i e l s e n s a 的首席执行官n i e l s g ，s t o l t n i e l s e n 对此 进行了公开的批评：“世界上一些主管机关片面的仅以船龄作为船舶质量和风险的考量。我们大家都知道， 建造完好又保养有方的产品，其寿命可能要l 七建造马虎又保养欠缺的产品更长。” 摘自( 2 0 0 3 年上海国际海运高级论坛，上海航运交易所2 0 0 3 年1 0 月出版 。孙家庆我国租船经纪业发展的若干问题 水运管理，2 0 0 0 年，第6 期，第2 2 2 5 页 租船经纪人的法律地位、作甩及责任研究 经纪人，因为这个原因，租船人才同该租船经纪人接洽，则在这种情况下，很难 说该经纪人是相对独立的双方当事人的经纪人还是船东经纪人或租船人经纪人。 有的时候在一个租船经纪公司里某个经纪人经常同船东联系，一般就代表船 东的利益进行租船谈判：同一个经纪公司的另一位经纪人经常同租船人联系， 般就代表租船人的利益进行租船谈判。如果这两个船东和货主谈判，就会出现同 一个经纪公司既是船东经纪人又是租船人经纪人的情况。是否能维护双方当事人 的利益，就要看该经纪公司从业人员的素质了。 ( 四) 通讯经纪人( c a b i eb r o k e r ) 此类经纪人大都集中在伦敦和纽约租船市场。他们是另一种介于船东经纪人 和租船人经纪人之间的中间人，地位类似于“双方当事人的经纪人”。他们的 作用是将航运市场上的询价汇集成表分别向其他租船市场发送。例如，纽约的通 讯经纪人将纽约市场上的询价汇集成表并发送到伦敦、东京、汉堡、奥斯陆等市 场，来协调各市场之间供求关系，起动相互提供货源和待租船舶以及成立租船合 同的信息的作用。他们的工作竞争性很大，时问要求很严。尤其是伦敦和纽约两 市场之间存在时间差，通讯经纪人在其问传递信息的作用是非常重要的。例如， 美国有大量货盘需寻找运力，而伦敦市场当天运力过剩，通过通讯经纪人传递的 信息，两者之间可能有不少业务迅速成交。目前，由于现代化通讯手段的不断更 新和发现，这类经纪人的数量日趋减少。 二、租船经纪人的性质 租船经纪人的分类不同，他们的性质也随之各不相同。其中，船东经纪人和 租船人经纪入的性质同航运代理人较为接近；而双方当事人的经纪入和通讯经纪 人的性质同居间人、行纪人的性质相类似。下文主要分成两部分对上述四种经纪 人的性质进行比较，通过分析经纪人与代理人、行纪人、居问人之间的异同，来 揭示租船经纪人独有的性质与特征。 ( 一) 船东经纪人和租船人经纪人的性质 。杨昆直姚洪秀航次租船合同与租船实务百家出版社， 9 9 4 年版第3 8 页 8 租船经纪人的法律地位、作用及责任研究 此两类经纪人都是接受租船合同一方当事人的委托，为方当事人服务的经 纪人。他们都有较强的依附性，与船东或是租船人保持较好的关系与密切的联系。 下文从经纪与代理这两个概念上的异同入手，找出船东经纪人和租船人经纪人的 性质，并揭示租船经纪人与航运代理人的区别。 1 经纪与代理的异同 代理是指代理人在代理权限内，以被代理人的名义，同第三人实施民事法律 行为所产生的民事权利和民事义务由被代理人承担的法律制度。 首先，代理以代理权的存在为前提，代理人必须在代理权限内实旖民事法律 地位。经纪与此相似，也必须在委托人授权的范围内从事。代理人的代理活动和 经纪人的经纪活动都是为了给委托人带来某种利益，满足被代理人的某种需求。 其次，代理行为所产生的法律后果直接由被代理人承受，经纪行为所产生的 法律后果亦是由委托人承受。在代理和经纪关系中，被委托人所为的民事法律行 为的权利义务后果直接归于委托人，这是代理和经纪关系的目的，也是他们的必 然结果。 再次，代理人的代理行为是亦被代理人的名义进行的；而经纪人的经纪行为 是以经纪人自己的名义进行的。代理的宗旨就是通过代理人的代理行为，在被代 理人与相对第三人之间设立、变更、终止某种民事权利义务关系。民法在确立代 理制度时，明确规定：“代理人在代理权限内以被代理人的名义实施民事法律行 为。” 代理的这一行为特征也将代理行为与经纪行为等类似行为区别开来。在经 纪关系中，经纪人不是以委托人的名义而是以自己的名义办理委托事务。在外国 民商法律制度中，有间接代理的概念。间接代理的主要特征是代理商以自己的名 义进行活动，而所进行的活动则是受委托商人的委托，并为委托商人的利益从事 法律行为，其法律后果间接给予委托商人。这种间接代理类似于经纪关系。 最后，代理人在代理活动中以代理权为限，独立进行意思表示。代理的宗旨 是利用代理人的能力、经验、专业知识等为被代理人服务，从而要求代理人以其 自身的意思能力代理被代理人实施民事法律行为。对于经纪人，虽然也是利用其 。参见中华人民共和国民法通则第6 3 条第二款的规定。 。参见中华人民共和国民法通则第6 3 条 。姜厚仁主编：外国民商法概论，复旦大学出版社，1 9 8 9 年7 月版，第2 6 9 页 9 租鼯经纪人的法律地位、作用及责任磷究 能力、经验、专业知识为委托人服务，但更注重由他们提供咨询意见、中介服务 而不是独立进行意思表示。 2 租船经纪同航运代理之间的区别 在我国，航运代理人( 船舶代理人和货运代理人) 以中介人身份从事租船订 舱、揽货的现象极为普遍；反之，租船经纪人也常常兼做航运代理人，为船东提 供保护代理服务等等。在表面上看来，代理人与经纪人是互成了“孪生兄弟”， 难以区分。但经纪人的经纪业务与代理人委托代理业务是两个不同的法律概念， 经纪人与代理人享有不同的权利，承担不同的责任。 根据代理与经纪的不同性质，可以归纳出租船经纪与航运代理有如下的区 别： ( 1 ) 是否事先签署委托协议 在航运事务中，委托人与租船经纪人之间是很少订有约束双方的书面协议， 只能通过双方往来的电传、电报、电子邮件或传真等书面资料来确定双方之间关 系的依据或划分责任的证据。而航运代理人与委托人都事先签订委托代理协议。 ( 2 ) 是否以委托人名义从事活动 租船经纪人是以自己的名义从事租船订舱、揽货中介活动，他并不以任何一 方当事人的名义或者以自己的名义与对方订立租船合同，既不是委托人订立合同 的代理人，也不是为委托人的利益充当与第三人订立合同的当事人。而航运代理 人则不同，根据我国有关法律法规规定，国际船舶代理人、国内船舶代理人与国 内货运代理人，只能作为代理人从事相应的活动，而且必须以委托人名义从事业 务活动并以委托入代理的身份与第三人签订合同( 以下简称直接代理人) ，不得 以自己的名义从事业务活动芽与第三人签订合同( 以下简称间接代理人) ：国际 货运代理人除了可以作为直接代理人外，还可以作为间接代理人或无船承运人， 以自己的名义从事业务活动并与第三人签订运输合同。至于以自己名义与第三人 签订合同时是作为间接代理还是作为无船承运人，应当根据实际情况而定( 例如， 是否签发提单、是否向委托人收取运费等) 。可见，国际货运代理人已经超出了 t 0 租船经纪人的法律地位、作用及责任研究 传统意义的代理概念，具有代理人( 直接代理与间接代理) 和承运人( 无船承运 入) 双重职能。 ( 3 ) 是否有独立的意思表示 租船纪经纪人不能独立为意思表示，只能按照委托人的指示和要求，向委托 人提供订约的机会或进行订约的介绍活动。而航运代理人可以作为意思表示，代 理人在委托授权范围内有权斟酌情况，独立的进行意思表示，代理委托人与第三 人签订、变更、终止合同。而且，在国际货运代理作为无船承运人时已经超出代 理的范畴，此时并不受制于委托人的意志，不仅有权以自己的名义与第三人签订、 变更、终止合同，而且还有权介入交易活动，以实现委托人的交易要求。 ( 4 ) 与委托人是否有固定的、连续性关系 租船经纪人的服务对象( 船东、租船人) 较为随意，与委托人之间并非是一 种固定的、连续性的关系，一般大多是一次性往来。而航运代理人则与委托入有 较为固定的、连续性的关系。 ( 5 ) 在服务报酬和费用支出上不同 租船经纪人从事业务活动很少要求委托人事先预付备用金的。而且，租船经 纪人的佣金大都是按照“无效果、无报酬( n oc u r e ，n o p a y ) ”处理。即：如 果租船经纪人成功的促成双方达成交易，则有权获得报酬；反之，如果最终未能 成功的促成双方达成交易，则无法获得报酬。此外，佣金的支付方式亦有不同的 规定，有的规定佣金在签订合同时支付( 多用在包运合同，因为此时运费已经确 定，跟提单数量没有关系) ，有的规定为佣金在货物装运时支付，有的规定佣金 在赚取运费的基础上支付。至于航运经纪人在经纪活动中所发生的电传费、电报 费、电话费等费用，在委托人已支付佣金的情况下，除非双方另有约定，上述费 用支出由租船经纪人自行承担，委托人不再另外支付，只是在因未能成功的促成 双方达成交易而无法获得佣金时才可以依照合同的约定要求委托人对上述费用 支出给与补偿。航运代理人从事业务活动一般要求委托人预先支付备用金，尤其 是船舶代理更是如此。航运代理人的代理费是按照所完成委托事项的多少予以支 租船经纪人的法律地位、作用及责任研究 付。换言之，在代理人仅完成部分委托事项的情况下仍有权索要部分代理报酬， 而且，航运代理在代理活动中所发生的电传费、电报费、电话费等费用，应当由 委托人实报实销，并非由航运代理入自行承担。 ( 6 ) 在法律责任上不同 租船经纪人独立的承担法律责任，只有在与委托人或第三人恶意串通并给对 方当事人造成损失时，才与委托人或第三人承担连带责任。而航运代理人的法律 责任较为复杂，应当视代理的方式而定。在直接代理下，应当适用民法通则第 6 3 条的规定，代理入在代理范围内的法律后果有委托人承担，代理人并不对第 三人直接承担责任。在间接代理下，应适用合同法第4 0 2 、4 0 3 条规定，如果第 三人在订立合同时知道代理人与委托人的代理关系，按直接代理处理，除非有证 据证明该合同仅约束代理人与第三人。如果第三人在订立合同时不知道代理人与 委托人的代理关系，代理人应当向第三人披露委托人或向委托人披露第三人，在 第三人选择代理人作为相对人向其主张权利时，代理人还应当独立承担合同下的 义务与责任。 ( 7 ) 航运代理人同租船经纪人所代表的利益各不相同 航运代理人作为船东的代理，必须尽最大的努力维护委托人的利益。而租船 经纪人作为商业中介，是没有法律上的义务去维护委托人的利益的。在实践中， 为了保持同委托人之间良好的关系，树立良好的商业形象，经纪人还是会尽自己 的努力去保护委托人的利益的。 在租船人经纪人中，有部分经纪人被称为h o u s eb r o k e r 。h o u s eb r o k e r 是由 某些大的贸易商直接任命的，往往被称为某某贸易公司地区货运总代理。当这些 贸易商有货需要租船时，就会将货物信息告知这些贸易商比较信任的经纪人，由 这些经纪人替贸易商在市场上寻找合适的船舶或舱位。其他租船经纪人即使通过 其它渠道了解到该货物信息并知道合适的船舶，也只能同这些h o u s eb r o k e r 联 系，而不能直接同贸易商联系。这种h o u s eb r o k e r 具有一定的排他性，在某种 意义上已经接近于货运代理人。 。孙家庆我国租船经纪业发展的若干问题水运管理，2 0 0 0 年，第6 期，第2 2 2 5 页 1 2 租躲经纪人的法律地位、作用及责任研究 ( - - ) 双方当事人的经纪人与通讯经纪人的性质 此两类经纪人的地位相对独立，不象船东经纪人和租船人经纪人那样有较强 的依附性，与船东、租船人都保持较为密切的关系。合同法规定的层间合同、行 纪合同与此两类经纪人较为相似，但也存在着不少差异。下文将通过分析居问、 行纪以及经纪人的概念及其性质来探讨他们之间的异同之处。 1 概念之异同 合同法第4 1 4 条规定，“行纪合同是行纪人以自己的