（西方经济学专业论文）价格机制与非价格机制：理论与应用.pdf

中 文 摘 要 本文是一篇理论性文章。作者遵循经济学研究的常规 “ 范式” ， 首先进行理论方面的综述， 然后在综述中作者加入了一些作者的理解 性的观点， 最后将理论应用于对现实的解释。 文章前言指出，以 价格 理论为核心的新古典主义模型相信价格的神奇作用， 认为市场中价格 是资源配置的唯一有效方式， 并将这种观点广泛应用于实践， 由此造 成经济后果表明， 理论对现实的偏离是多么的严重。 方法论上对这种 偏离的理论根源进行了批评，这种批评是相当有益的。 接着，作者进入正题，阐述 “ 价格神话”形成的历史过程，这是 一个对理论进行标准化的过程， 逻辑演绎式的推理、 数字化变量、 边 际分析、 均衡分析等最终促成了新古典思想的模型化、 数学化、 精致 化，以及盛极一时的新古典分析范式。 然而， 理论的脚步总是不会就 此长期停止的，科斯在 1 9 3 7年从企业角度，首先突破先前的分析范 式， 指出企业不同于价格机制发挥的市场， 随后张五常跟随他的分析 思路， 在对分成租佃合同的研究中发现了合同的结构， 指出一个典型 的合同是价格机制与非价格机制的混合体， 进一步让人们认识到价格 机制作用的局限性。 不完全信息理论的兴起让价格理论的坚持者不得 不承认: 在不完全信息的条件下， 价格的功能在被夸大了，同时价格 传递产品质量的信号功能却又被忽略了; 如果不完全信息的存在于合 同和法律条文中， 那么仅仅依靠法律来维持合同的有效实施是不现实 的， 因此有必要引入新的实施机制， 而与社会规范有关的“ 社会资本” 的出现，正好为寻找新的实施机制提供了 机会。 “ 社会资本竺作为一 种 “ 约束条件” ，对社会资源的分配产生了不可轻视的影响，作者以 诺斯的研究为例， 详细介绍了这个概念引入经济分析的过程。 以上的 各种理论突破为全面理解非价格机制的奠定了一些基础。 自 然， 接下来的任务就是详细介绍几种典型的非价格机制。 第一 种发生在企业内部的行政命令或层级结构， 企业作为价格机制的一种 替代物，在信息结构和激励结构两个方面具有与市场的不同的优势; 第二种是合同中的非价格条款， 作者重点说明它的形式， 它与交易费 用的关系，以及两个典型的合同: 件工合同与工资合同: 信用机制作 为第三种非价格机制， 可以从博弈论和效用论两个角度来理解， 博弈 论角度将信用( 或信誉) 视为重复博弈的行为人理性选择的“ 内生性” 博弈规则， 而效用论视信用为效用的直接来源之一， 就此文章批评一 种认为与信用有关的社会规范不能进入经济分析的错误观点; 第四种 是租金机制， 人们对它的认识经历了由浅到深的过程， 它分为垄断租 金、 政策性租金、合同或信用租金和信息租金等几类， 寻租经济学中 的权力资本就是其中某几类租金的综合体， 随后两类合同或声誉租金 被解释: 劳动力市场中的工资合同租金存在， 是为了保证企业内工人 的素质和工作效率， 而资本市场上的信贷租金分配给那些守信用的借 款人以示奖励; 最后一种是库存调整， 企业计划的稳定性对价格变动 是一种限制， 在价格粘性、信号传递和对需求变化的适应性方面， 库 存调整在某种程度上具有优势。 理论综述过后是对理论的应用部分， 理论的应用过程其实是理论 的具体化、 现实化过程。 通过对中俄经济转型的绩效重大差异的比 较 分析， 论文力图阐明: 渐进式的中国转型充分利用了价格机制与非价 格机制，并使二者相互协调，由此产生了经济增长的 “ 奇迹” ，中国 的价格双轨制和乡镇企业的崛起， 是两个有力的证据。 与此相对， 俄 罗斯的 “ 休克疗法” ，由于相信单一的价格机制的神奇力量，造成了 转型震荡: 产量急剧下降、 政府崩溃、 腐败及非正式经济的出现， 非 正式经济的出现， 具有讽刺意味， 表明单一价格机制失效后非价格机 制不得不用来收拾 “ 烂摊子” 。 接着， 作者从更为微观的角度研究中国农村市场化进程中， 发生 在四川省内 江地区的两个案例， 揭示价格机制与非价格机制的相互作 用。 案例 1 从各种机制的共时结构中来理解它们之间的相互作用， 选 择的重点是对农户的家庭副业的高风险的理解， 揭示各种机制是如何 被农民用来处理这种高风险的; 案例2 则主要揭示这些农村稻谷收割 方式从互助制向发包制的转变过程， 在这个过程中， 各种机制是如何 相互作用、前后依赖，共同促进制度变迁的。作为一个概括性小结， 论文再次强调资源配置方式的共时多样性与历时渐进性， 并附带评价 了一下马克思的制度变迁观， 从而结束了全文的主体部分口 最后部分 是结论。 关键词:价格机制非价格机制转型案例 ab s t r a c t th e c o n t e n t o f t h i s t h e s i si s t o s o m e e x t e n t t h e o r e t i c a l . f o l l o w i n g t h e p a r a d i g m i n t h e r e s e a r c h e s o f econor 们1 c5， t h e t h e s i s f i r s t c a r r i e s o n t h e s u r v e y o f t h e e x i s t e d t h e o r i e s , a m o n g w h i c h t h e a u t h o r g i v e s 一 o u t t h e c o r r e s p o n d i n g a p p r a i s a l s o n t h e m a n d b r o u g h t f o r th s o m e u n d e r s t a n d i n g v i e w s , a n d t h e n a p p l i e s t h e m i n t o t h e r e a l i s t i c e x p l a n a t i o n s . t h e t h e s i s p r e f a c e mo d e l t r u s t i t s p o i n t s o u t t h a t t h o s e w h o a d h e r e t o n e o c l a s s i c i s m ma g i c a l f u n c t i o n s i n t h e p r o c e s s o f r e s o u r c e s - - n e o c l ass i c i s m mo d e l t a k e s p r i c e t h e o ry a s i t s c o r e , p r i c eme c h a n i s m as t h e o n l y e ff e c t i v e r e s o u r c e d i s t r i b u t i o n m a r k e t . t h e a u t h o r t h e n a p p l i e s t h i s t h e o ry t o p r a c t i c e o r a l l o c a t i n g a n d r e g a r d o n e i n t h e e x p e r i me n t e x t e n s i v e l y , w h e r e as t h e e c o n o m i c r e s u l t s c a u s e d 妙 i t s h o w s h o w s e r i o u s i t i s i f t h e t h e o ry g r e a t l y b i a s e s fr o m r e a l i t y . me t h o d o l o g y , a s i t s c o n s e q u e n c e , h a s b e g u n t o c r i t i c i z e i t s t h e o r e t i c a l f o u n d a t i o n w h i c h m u s t c a r r y r e s p o n s ib i l i t i e s f o r t h e d e v i a t i o n s , a n d t h i s k i n d o f c r i t i c i s m i s q u i t e h e l p f u l . s e c o n d l y , t h e a u t h o r c o m e s t o t h e s u b j e c t , e x p l o r i n g t h e h i s t o r i c a l c o u r s e w i t h i n w h i c h p r i c e m y t h f o r m e d . t h i s i s a c o u r s e w h e r e t h e o r t h o d o x t h e o ry w a s s t a n d a r d i z e d , a n d d e d u c e r e as o n i n g , d i g i t iz e d v a r i a b l e , m a r g i n a l a n a l y s i s a n d e q u i l i b r i u m a n a l y s i s e t c h a v e b e e n u s e d t o a c h i e v e t h e c o m mo n a i m o f mo d e l i z a t i o n , ma t h e m a t i c s i z a t i o n a n d r e f i n i z a t i o n o f i t . me a n w h i l e t h e y h a v e b e e n a p p l i e d e x t e n s i v e l y a s a a n a l y t i c a l p a r a d i g m . h o w e v e r , s t e p s o f o n e t h e o ry w i l l n o t a l w a y s s t o p f o r a l o n g t i m e a t t h e s a m e p o i n t . a r e s e a r c h e r c o a s e , r . fr o m t h e e n t e r p r i s e s p e r s p e c t i v e , f i r s t b r o k e t h r o u g h t h e p r e v io u s a n a l y t i c p a r a d i g m i n 1 9 3 7 , a n d p o i n t e d o u t t h a t a n e n t e r p r i s e w a s d i ff e r e n t fr o m a m a r k e t i n w h i c h p r i c e m e c h a n i s m f u n c t i o n s a n d a c t u a l l y t h e f o r m e r i s a s u b s t i t u t e f o r t h e l a tt e r . a ft e r w a r d s c h e u n g , s . c o n s t a n t l y f o l l o w e d h i s i d e a s a n d t h e n f o u n d o u t t h e s t r u c t u r e o f a c o n t r a c t w h e n m a k i n g a r e s e a r c h a b o u t s h a r e - t e n a n c y c o n t r a c t s s i gne d b e t w e e n f a r m e r a n d h i s l o r d ( s ) , a n d d i s c l o s e d t h a t a t y p i c a l c o n t r a c t i s a m i x t u r e o f p r i c e a r t i c l e ( s ) a n d n o n - p r i c e a r t i c l e s , w h i c h l e t p e o p l e r e a l i z e t h e l i m i t a t i o n o f t h e f u n c t i o n o f p r i c e m e c h a n i s m f u r t h e r . t h e e m e r g e n c e o f i n c o m p l e t e i n f o r m a t i o n t h e o ry l e t t h o s e c o n s e r v a t i v e s o f c l a s s i c a l 户c e t h e o r y h a v e t o a d m i t : u n d e r t h e c o n d i t i o n o f i n c o m p l e t e i n f o r m a t i o n i n e c o n o m i c a c t i v i t i e s , t h e r o l e s o f p r i c e s , o n o n e h a n d , w e r e e x a g g e r a t e d w i t h d e l i b e r a t i o n , w h i l e r o l e s o f p r i c e s t h e y c a n t r a n s m i t t h e s i gna l s o f p r o d u c t q u a l i ty , o n t h e o t h e r h a n d , w e r e a l m o s t n e g l e c t e d . a n d i f i n c o m p l e t e i n f o r m a t i o n u s u a l l y e x i s t e d a m o n g t h e c o n t r a c t s a n d l e g a l c l a u s e s , it w as i m p o s s i b l e t h a t e ff e c t i v e i m p l e m e n t a t i o n o f a c o n t r a c t o n l y re l y in g o n l a w c o u l d b e m a i n t a i n e d . s o i t i s n e c e s s a ry t o i n tr o d u c e t h e n e w i m p l e m e n t a t i o n m e c h a n i s m . t h e a p p e a r a n c e o f s o c i a l c a p i t a l t h e o ry , re l a t e d t o s o c i a l e t h i c , h as j u s t o ff e r e d a c h a n c e f o r l o o k i n g f o r t h e n e w i m p l e m e n t a t i o n m e c h a n i s m . s o c i a l c a p i t a l h as c r e a t e d t h e i n fl u e n c e s t h a t c o u l d n o t b e d e s p i s e d o n t h e d i s t r i b u t i o n o f s o c i a l r e s o u r c e s a s a k i n d o f r e s t r a i n i n g c o n d it i o n . t h e a u t h o r , t a k in g n o rt h , d . as a n e x a m p l e , r e c o m m e n d s i n d e t a i l t h i s c o n c e p t t o i n tr o d u c e e c o n o m i c a n a l y s e s . a b o v e - m e n t i o n e d v a r i o u s b r e a k t h r o u g h s h a v e o ff e r e d s o m e t h e o r e t i c a l b a s e s o n w h i c h n o n - p r i c e m e c h a n i s m m a y b e u n d e r s t o o d i n a n a l l - r o u n d wa y . n a t u r a l l y , i t s t i m e t o in tr o d u c e s e v e r a l k i n d s o f t y p i c a l n o n - p r i c e me c h a n i s m i n d e t a i l . t h e f i r s t k i n d i s n a me d a s a d mi n i s t r a t i v e s t r u c t u r e o r h i e r a r c h y s t r u c t u r e f o u n d i n s i d e a l l t h e e n t e r p r i s e s , a s a k i n d o f s u b s t i t u t e f o r p r i c e m e c h a n i s m a e n t e r p r i s e s h a r e t w o v i r t u e s b e y o n d t h e o u t s i d e m a r k e t i n i n f o r m a t i o n s t r u c t u r e a n d i n c e n t i v e s t r u c t u r e ; s e c o n d i s t h e n o n - p r i c e c l a u s e s o f a c o n tr a c t . t h e a u t h o r s t a t e s e m p h a t i c a l l y f o r ms , t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n c o n tr a c t u a l s t r u c t u r e tr a n s a c t i o n c o s t , a n d t w o t y p i c a l c o n tr a c t s : a p i e c e c o n tr a c t a n d a n d a s a l i t s 日 乃尹 c o n t r a c t ; t h e c r e d i t m e c h a n i s m i s a t h i r d n o n - p r i c e m e c h a n i s m , w h i c h c a n b e u n d e r s t o o d fr o m t w o p e r s p e c t i v e s : g a m e t h e o ry a n d u t i l i t y t h e o ry g a m e t h e o ry a n g l e r e g a r d s i t a s e n d o g e n o u s r u l e s t h a t o c c u r b e t w e e n t w o p l a y e r s w h o m a k e c h o i c e s i n r e p e a t e d t r a n s a c t i o n s , a n d u t i l it y t h e o ry r e g a r d s i t a s o n e o f t h e d i r e c t s o u r c e s o f u t i l i t y . t h e a r t i c l e -r e f u t e s a w r o n g o p i n i o n t h a t o n e t h i n k s s o c i a l e t h i c , r e l a t e d t o c r e d it , c a n n o t e n t e r e c o n o m i c a n a l y s i s ; t h e f o u r t h k i n d i s a m e c h a n i s m o f r e n t . a s t o i t , p e o p l e h a v e w i t n e s s e d a i n c r e a s i n g l y u n d e r s t a n d i n g c o u r s e , w h i c h i s d i v i d e d in t o s e v e r a l t y p e s b e l o w : m o n o p o l i z i n g r e n t , p o l i c y r e n t , c o n t r a c t ( o r c r e d i t ) r e n t a n d i n f o r m a t i o n r e n t , e t c . s e a r c h i n g r e n t b y p o w e r c a p i t a l i n r e n t - s e a r c h in g e c o n o m i c s i s a o d d s y n t h e s i s o f d i ff e r e n t ty p e s o f r e n t a b o v e . t w o t y p e s o f c o n t r a c t r e n t a re e x p l a i n e d a ft e r w a r d s : s a l a ry c o n t r a c t r e n t , a s t h e f i r s t o n e , i s d e s i g n e d t o g u a r a n t e e w o r k e r s q u a l i t i e s a n d w o r k i n g e ff ic ie n c i e s o f t h e w o r k e r s a m o n g t h e e n t e r p r i s e s , a n d c r e d i t c o n t r a c t r e n t o n t h e c a p i t a l m a r k e t i s d i s t r i b u t e d t o t h o s e d e b t o r s w h o k e e p p r o m i s e s a s a r e w a r d ; t h e l a s t o n e i s s t o c k - a d j u s t i n g . t h e s t a b i l i ty o f a n e n t e r p r i s e s p l a n s i s a r e s t ri c t i o n t o t h e c h a n g e s o f p r ic e s . s t o c k - a d j u s t i n g h a s a f e w a d a p t i v e p r i o r i t i e s o n f a c i n g t h e v i s c i d i ty o f t h e p r i c e , t h e c h a n g e s o f t h e d e m a n d a n d re d u c i n g n e g a t i v e s i g n a l - t r a n s m i t t i n g . a ft e r s u r v e y , i t i s t o m a k e a c e r ta in a p p l i c a t i o n o f t h e t h e o r i e s , w h i c h i s a c t u a l l y t o s p e c i f y i t a n d r e a l i z e it 二m u c h a s p o s s ib l e . t h r o u g h t h e c o m p a r a t i v e a n a l y s i s t o t h e g r e a t d i f f e r e n c e o f p e r f o r m a n c e o c c u r s b e t w e e n c h i n a s a n d r u s s i a s e c o n o mi c t r a n s i t i o n , t h e t h e s i s t r i e s t o e x p o u n d : c h i n a s s u c c e s s f u l e c o n o m i c t r a n s i t i o n h as t o u t i l i z e f u l l y p r i c e m e c h a n i s m a n d n o n - p r i c e m e c h a n i s m , a n d a tt e m p t s t o m a k e t h e m c o o r d i n a t e e a c h o t h e r , t h e r e f o re e c o n o m i c m i r a c l e ” e m e r g e s , t h e t w o - t i e r p r i c e s y s t e m a n d e m e r g e n c e o f t h e t o w n s h i p - e n t e r p r i s e s i n c h i n a i s j u s t t w o s t r o n g e v id e n c e s . i n c o n t r a s t s h o c k t h e r a p y in r u s s ia , b e l i e v i n g s i n g l e m a g i c a l p o w e r o f p r i c e m e c h a n i s m , h a s c a u s e d a h u g e e a rt h q u a k e : t h e d r o p p in g v e r ti c a l l y i n o u tp u t , g o v e r n m e n t c o l l a p s i n g , c o r r u p t i o n a n d u n o ff i c i a l e c o n o m y . t h e a p p e a r a n c e o f u n o f fi c i a l e c o n o m y , i r o n i c a l l y , i n d i c a t e s t h a t n o n - p r i c e m e c h a n i s m h a s t o b e u s e d f o r t i d y i n g u p t h e a w f u l m e s s a ft e r t h e s i n g l e p r i c e m e c h a n i s m t a k e s n o e ff e c t i n t r a n s i t i o n e c o n o m y . t h e n , i n m o r e m i c r o e c o n o m i c v i e w s t h e p a p e r r e s e a r c h e s i n t o c h i n a s r u r a l m a r k e t - b a s e d p r o c e s s . t w o c a s e s o f n e ij i a n g a r e a i n s i c h u a n p r o v i n c e a r e a d o p t e d , w h i c h b o t h d i s c l o s e t h e i n t e r a c t i o n s b e t w e e n p r i c e m e c h a n i s m a n d o t h e r n o n - p r i c e m e c h a n i s m . c a s e i i s u n d e r s t o o d b y t h e i r c o n - e x i s t e n c e s t r u c t u r e i n t h e i n t e r a c t i o n . t h e f o c a l p o i n t c h o s e n i s t o u n d e r s t a n d t h e h i g h r i s k h i d i n g i n h o u s e h o l d b y - l i n e p r o d u c t i o n o f p e a s a n t f a m i l i e s , t h e t h e s i s a n n o u n c e s h o w t h e v a r i o u s k i n d s o f m e c h a n i s m s a r e u s e d f o r d e a l i n g w i t h t h i s k i n d o f h i g h r i s k b y t h e p e a s a n t s ; a f t e r t h a t , c a s e 2 i s u n d e r s t o o d b y t h e ir d y n a m i c s t r u c t u r e i n t h e i n t e r a c t i o n , t h e a u t h o r d i s c o v e r s t h a t r u r a l p a d d y - g a t h e ri n g s y s t e m i s e x p e ri e n c in g a n o b v i o u s t r a n s i t i o n fr o m h e l p - e a c h - o t h e r s y s t e m t o l e ase - o u t s y s t e m . d u ri n g t h e r e s e a r c h p e r i o d , t h e a u t h o r c l e a r l y a n a l y z e s h o w t h e v a r i o u s k i n d s o f m a r k e t m e c h a n i s ms i n t e r a c t a n d r e l y o n e a c h o t h e r d y n a m i c a l ly , p r o m o t i n g t h e s y s t e m t o e v o l v e . a s a s u m m a ry , t h e t h e s i s e m p h a s i z e s t h a t t h e w a y s o f r e s o u r c e d i s t r i b u t i o n m a y d i f f e r i n m a n y a s p e c t s s u c h a s c o n - e x i s t e n t v a r i e t y a s w e l l a s d y n a m i c g r a d u a l n e s s . t h e a u t h o r a p p r a i s e s ma r x s v i e w a b o u t i n s t i t u t i o n a l c h a n g e s a s t h e e n d o f t h e ma i n p a r e o f t h e - t h e s i s . i t w i n d s u p w i t h c o n c l u d i n g r e m a r k s . k e y w o r d s : p r i c e m e c h a n i s mn o n - p nc eme c h a n i s m t r a n s i t i o n c a s e 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下， 独 立进行研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外， 本论 文不含任何其他个人或集体已 经发表或撰写过的作品成果。 对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体， 均己 在文中以明确方式标明。 因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 作者签名:邢祖礼 2 0 0 4年4月2 6日 前言 经济理论在今天愈加显示其对经济现象理解的重要性。 人总是站 在某种视角， 带着或多或少的理论观点来看待现实世界的， 即使是天 才或狂人也不能例外 ( 凯恩斯，1 9 3 6 ) ，不同的理论视角会造成对同 一现象理解的差异性， 甚至会产生根本性的不同。 新古典经济学一直 以 来都是微观经济学的基础， 它以价格理论为核心， 强调在资源配置 过程中价格体系的强大的效率功能， 信奉此理论的学者以及大多数的 政策制定者都倾心于一种 “ 价格万能” 的神话， 经济世界由此被这种 神话所主导、 改造和模式化。 价格机制的理念如此深入人心，以至于 不论是市场经济成熟的国家或地区， 还是正值转型的国家， 在描述理 想的经济蓝图时， 无不指向自由价格体系这个核心， 这充分表明人的 认识的 历史性质，即 对理论的“ 路径依赖” ( p a t h d e p e n d e n c e ) . 自 从马歇尔( 1 8 9 0 ) 以来， 主流经济学界就有了著名的“ 二分法， 由 供给面与需求面组成的一把剪刀就一直裁剪着世界， 使之有序、 清 晰、合乎自 然法则。 然而事实并不如此，主流经济学对世界简化、 模 型化以保持逻辑一致性的深度的同时， 却将人们对经济现象的认识宽 度变得越来越窄， 抛弃了 现实世界太多的丰富内涵， 严重的损害了经 济学的 解释力。 但是人们有理由 作出 辩护， 从方法论角 度看， 模型 化 的理论本身就是对现象的抽象与简化， 理论不符合现实是理论一个必 备条件， ，否则，完全与现实相符合的理论，用张五常的话来说，就 是一个完全无任何解释力的 “ 特殊理论” ( 张五常， 2 0 0 1 ) 。 而相反的 批评意见认为， 从理论的抽象层次来看， 理论并不是越抽象越好， 理 论的抽象程度要视其对我们的启发性、 对我们对事物理解的全面性而 1 弗 里 德 曼 更 是 极 端 ， 千 脆 主 张 ， 理 论 的 真 实 性 与 前 提 假 设 的 真 实 与 否 无 关 ， 提 出 了 著 名 的 “ 不相关命题” ， 参见弗里德曼 ( 1 9 5 3 ) 。 关于这方面的争论， 实在太多， 我不想作任何评论， 只在这里提供给大家这样一个笑话: 国王察访民间， 到一磨坊， 见拉磨的驴子脖上挂一串 铃， 边走铃边响， 坊主则在一旁坐着打吨儿。国王奇怪，叫醒坊主询问。 坊主回答， 打吨中可听 到铃响， 如果铃不响， 就知道驴子偷懒没拉磨。 可抬手给它一鞭子。 国王问， 如果驴子站着 不走，只是摇头，你岂不要受骗。 “ 尊敬的陛下， ”坊主想想，说， “ 天底下哪有象您这么聪 明的驴子呢?”国王是逻辑演绎思维，坊主是经验归纳，到底谁正确呢? 定， 更要视其对现实世界的解释力而论， 解释力强的理论必须在内在 逻辑一致性 ( 以模型化为理想标准) 与全面性 ( 以归纳法为特征) 之 间进行权衡取舍，在 1 9世纪中后期的 “ 方法论论战”中，历史学派 试图为此作出努力， 但没能改变历史， 新古典主义最终占据上风， 经 济学的方法论被模型化所主导， 这种模型化方法论宣称， 经过抽象与 简化处理后的经济行为都可以“ 化约” 为价格及数量二维矢量， 资源 配置方式均可从中寻找到满意的答案。 很明显，作为反思，作者认为把经济行为 “ 化约”为价格及数量 二维矢量的模型化方法过于抽象了( 这与许多人的看法相反， 他们恰 恰认为价格及数量是可观察的，因而是具体的， 可验证的， 不是抽象 的) ，这种将活生生的人的行为抽象成数字的方式类似于将人变成机 器人， 解释人的行为类似于解释机器人的行为;并自我陶醉， 这是极 其可笑的 ( 凡勃伦，1 8 9 9 ) 。只要采用二维数字化方式，高度逻辑一 致性是以牺牲对事物或现象的全面性为代价的， 追求理论逻辑框架的 统一性是科学研究的理想， 但不能排斥用其他理论视野来理解、 解释 世界的有用性， 尽管这些解释性理论还没能在逻辑统一性上取得很大 的成功。 也许值得注意的是， 新视角的出现， 表明原有理论有必要重 新检视，新的逻辑统一性理论必定会以这些批判性的新视角作为材 料，在适当时机将出现 ( 波普，1 9 5 9 ) 。由此，超越新古典主义模型 是不断发展变化的世界对理论创造的要求， 特别是近十几年来从计划 经济向市场经济的制度转型， 更让中国理论界感到了经济理论创新的 重要性和紧迫性， 强调价格机制对市场经济的普遍意义是正确的， 但 忽略非价格机制对市场经济的重要意义却必定是错误的， 非价格机制 对资源配置或对人的选择行为的引导或约束， 无疑发挥着不可忽略的 作用。 我们通过对非价格机制的深入理解， 才会对现实中的经济运行 及市场要素之间的相互作用理解得更深刻， 才有可能理解市场经济的 本质。 所以， 作者试图从不同的角度，以 价格机制为基础， 对市场中的 非价格机制进行一次全面的分析，这是一次相当具有挑战性的任务。 作者尽可能吸收当前的理论研究成果， 当然这其中无疑会内含作者理 解性的概括， 加入了自己的研究心得， 但作者决不能够自 称是完全的 创新， 对于一个经济学硕士生来说， 说自己进行了一次理论创新是容 易引起怀疑的。 于是， 本文接下来的基本结构安排是这样的: 第一部 分，从历史角度分析 “ 价格神话”的形成;第二部分，揭示非价格机 制是如何被理论家从不同的方面取得突破的; 第三部分， 重点介绍几 种非价格机制; 第四部分， 讨论价格与非价格机制的一些应用，以此 阐述二者的功能及其相互作用;第五部分，结论。 第一部分“ 价格神话”的历史探源 一、早期学者的市场观 在亚当 斯密 ( 1 7 7 6 ) 、 大卫 李嘉图 ( 1 8 1 7 )和卡尔 马克思 ( 1 8 5 7 ) 等早期学者那里， 价格现象不是研究问题的中心， 价值问题 才是中心，因而研究问题的逻辑实证主义色彩很弱， 反倒是伦理学的 色彩极浓， 这是很自然的事，因为政治经济学从伦理学中分离出现不 久，不可能很快脱离了联系的， 规范研究是人们的兴趣所在， 实证主 义不受注意， 就是后来被模型化的主流经济学的核心思想“ 看不见的 手” 原理 ( t h e p ri n c i p l e o f i n v i s i b l e h a n d ) 也是斯密带着极浓厚的 伦理 色彩提出来的。 在此之前的 1 7 5 9年的著作 道德情操论中，斯密在讲人追求 经济利益的同时，也大讲人的 “ 同情心” 、“ 友善”甚至 “ 利他主义” 的道德哲学。李嘉图的阶级 “ 三分法”以及马克思的 “ 劳动价值论，. “ 剩余价值论” 更是受人道主义哲学所支配。总之，早期学者对市场 的认识是感悟式的，非严格逻辑式的，例如，斯密是这样描述市场的 功能的:“ 所以，由于每个人都努力把他的资本尽可能用来支持国内 产业， 都努力管理国内产业， 使其生产物的价值达到最高程度， 由于宁愿投资支持国内产业而不支持国外产业， 他只盘算他自己的安 全;由于他管理产业方式目的在于使其生产物的价值能达到最大程 度， 他所盘算的只是他自己的利益。 在这种场合， 像在其他许多场合 一样， 他受着一只看不见的手的指导， 去尽力达到一个并非他本意想 要达到的目的。 也