（数量经济学专业论文）中国海洋经济增长质量评价研究.pdf

中国海洋经济增长质量评价研究 捅要 海洋经济发展是中国国民经济和社会发展战略的重要组成部分，海洋经济增 长质量及发展状况在很大程度上影响、制约着沿海地区国民经济和社会发展的协 调化和中国经济的现代化进程。目前，我国海洋经济进入一个新的发展时期，如 何在保持海洋经济快速增长的同时，提高经济增长的质量，成为一个突出问题。 国家正在实施的海洋开发战略，为海洋经济发展带来了难得的机遇和挑战。在这 种宏观背景下，如何有效利用海洋资源优势，充分发挥海洋经济增长潜能，提高 海洋经济增长质量，不仅对海洋经济的快速、健康和可持续发展意义重大，而且 也事关全面建设小康社会乃至全国经济社会发展和稳定的大局。令人担忧的是， 迄今我国对海洋经济增长质量还没有一套完整的统计评价体系，无法对海洋经济 增长质量进行深入剖析。本文在前期研究基础上，以海洋经济增长质量为研究对 象，着重对其增长质量的评价问题进行了有益的探索。在研究中。将数量经济学 的相关方法引入海洋经济增长质量综合评价，期望对海洋经济增长质量，能够为 促进海洋经济增长质量提高提供一些科学的决策依据。 本论文从统计的角度采用定性分析与定量分析相结合、规范分析与实证分析 相结合的方法进行。其基本思路是： 首先，在以国内外经济增长理论为基础上，根据海洋经济的特点，对海洋经 济增长质量的内涵和外延进行界定。 其次，根据海洋经济的特点、海洋经济增长的具体状况和影响海洋经济增长 要素，从经济增长速度、增长稳定性、经济结构、经济效率、经济增长的协调性 指标、增长潜力、环境保护、社会效益等八个方面构建了一套评估海洋经济增长 质量的综合评估指标体系。 再次，在对海洋经济增长质量现状分析的基础上，建立了基于数据包络分析 和主成分分析方法的海洋经济增长质量评价模型。根据本文设计指标的特点，确 定数据包络分析模型的输入和输出指标。其中，为避免输入输出指标内部的高度 相关，提高d e a 评价的区分能力，先分别对输入指标体系与输出指标体系实施主 成分分析，提出若干个主成分指标以代替原来的输入指标与输出指标，然后再将 指标数据进行数据包络分析得出d e a 评价结果。在此基础上，对2 0 0 1 - 2 0 0 5 年海 洋经济增长质量进行了量化综合评估。 最后，在对海洋经济增长质量进行综合评估的同时，又对技术进步和人力资 本对海洋经济增长进行分类分析，目的在于进一步揭示各因素对海洋经济增长质 量的影响程度与方向，进而明确影响海洋经济增长质量的因素。主要总结分析制 约海洋经济增长质量提高的瓶颈，并提出相应的对策和建议，以便为政府有关部 门决策时提供参考和借鉴。 关键词：海洋经济增长质量数据包络分析主成分分析 r e s e ar c ho ne v alu a tin gt h eq u ai it yo fo c e a ne c o n o min c g r o t hinc hin a a b s t ra c t t h eo c e & ne c o n o m yd e v e l o p m e n ti st h ei m p o r t a n tp a r ta sc h i n e s ee c o n o m ya n a l t h e s o c i e t 、，d e v e l o p m e n t t h eq u a f f t yo fg r o w t h i no c e a ne c o n o m ya n dt h e d e v e l o p m e n ts t a t u sw i l li n f l u e n c ea n dr e s t r i c tc o a s t a la r e a se c o n o m 只s o c i a lh a r m o n y a n dt h em o d e r n i z a t i o nc o u r s eo fc h i n e s ee c o n o m y a tp r e s e n t ，0 1 1 1 7c o u n t r ym a r i n e e c o n o m ye n t e r san e wd e v e l o p m e n tp e r i o d ，h o wt h ef l e e t n e s si n c r e a s e si nk e e p i n g m a r i n ee c o n o m y , i m p r o v e st h ee c o n o m i cg r o w t hm a s s ，b e c o m e sao u t s t a n d i n g p r o b l e m t h ec o u n t r yi si m p l e m e n t i n go c e a nd e v e l o p m e n ts t r a t e g y , ，w h i c h h a s b r o u g h tt h er a r eo p p o r t u n i t ya n dt h ec h a l l e n g ef o rt h em a r i n ee c o n o m yd e v e l o p m e n t u n d e rt h i sk i n do f m a c r o s c o p i cb a c k g r o u n d 。h o wt o u s et h eo c e a nr e s o m c e s u p e r i o r i t ye f f e c t i v e l y , d i s p l a y st h eo c e a ne c o n o m yg r o w t hp o t e n t i a lf u l l y , i m p r o v e s t h eo c e a ne c o n o m yg r o w t hq u a l i t y , n o to n l yt ot h eo c e a ne c o n o m y f a s t ，h e a l t h ya n d t h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ts i g n i f i c a n c e i ss i g n i f i c a n t 。 a l s oc r i t i c a lt i m e c o m p r e h e n s i v ec o n s t r u c t i o na f f l u e n ts o c i e t ya n de v e nn a t i o n a le c o n o m i cs o c i e t y d e v e l o p m e n ta n ds t a b l eg e n e r a ls i t u a t i o n 0 i l l c o u n t r yd o e sn o th a v eas e to fe n t i r e s t a t i s t i c su pt on o wt oo c e a ne c o n o m i cg r o w t hq u a l i t ya n a l y s i n gi nd e p t ha p p r a i s i n g s y s t e m ，i su n a b l et oc a l t yo nt h et h o r o u g ha n a l y s i st ot h eo c e a ne c o n o m yg r o w t h q u a f f t y t b i sa r t i c l ei nt h ee a r l i e rp e r i o dr e s e a r c hf o u n d a t i o n t a k et h eo c e a ne c o n o m y g r o w t hq u a f f 哆a st h eo b j e c to fs t u d y , h a sc a r r i e do nt h eb e n e f i c i a le x p l o r a t i o n e m p h a t i c a l l yt o i t sg r o w t h q u a l i t y sa p p r a i s a lq u e s t i o n t a k e t h eo c e a ne c o n o m y g r o w t hq u a f f t ya st h eo b j e c t o fs t u d y , h a sc a r r i e do nt h eb e n e f i c i a l e x p l o r a t i o n e m p h a t i c a l l yt o i t sg r o w t hq u a l i t y sa p p r a i s a lq u e s t i o n i nt h er e s e a r c h ，t h eq u a n t i t y e c o n o m i c sr e l a t e dm e t h o di n 仃o d u c t i o no c e a ne c o n o m yg r o w t hq u a l i t y q u a l i t y s y n t h e t i ce v a l u a t i o n ，e x p e c t e dt h a tt ot h eo c e a ne c o n o m yg r o w t hq u a f f t y , c a np r o v i d e s o m es c i e n c ef o r t h ep r o m o t i o no c e a ne c o n o m yg r o w t hq u a f f t ye n h a n c e m e n tt h e p o l i c y m a k i n gb a s i s t h i st h e s i sc o n t r i b u t e si nq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s c a n o n i c a l a n a l y s i sa n dd e m o n s t r a t i o na n a l y s i sf r o ms t a t i c a l l yp o i n to fv i e w t h i st h e s i si s o r g a n i z e da sf o l l o w s f i r s t l y , b a s e do nt h ed o m e s t i ca n df o r e i g ne c o n o m i cg r o w t h t h e o r ya st h ef o u n d a t i o n ，a c c o r d i n gt oo c e a ne c o n o m y sc h a r a c t e r i s t i c ，w ec h a r a c t e r i z e t h eo c e a ne c o n o m yg r o w t hq u a l i t y 飞c o n n o t a t i o na n dt h ee x t e n s i o n n e x t ，t h ec o n c r e t ec o n d i t i o nw h i c ha n dt h ei n f l u e n c eo c e a ne c o n o m yg r o w t h e s s e n t i a l f a c t o ra c c o r d i n gt oo c e a ne c o n o m y sc h a r a c t e r i s t i c 。t h eo c e a ne c o n o m y g r o w s ，f r o mt h ee c o n o m i cg r o w t hr a t e ，t h eg r o w t hs t a b i l i t y , t h ee c o n o m i cs t r u c t u r e ， t h ee c o n o m i ce f f i c i e n c y , e c o n o m i cg r o w t h sc o o r d i n a t i v et a r g e t ，t h eg r o w t hp o t e n t i a l ， t h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n t h es o c i a le f f i c i e n c ya n ds oo ne i g h ta s p e c t sh a s c o n s t r u c t e das e to fa p p r a i s a lo c e a ne c o n o m yg r o w t hq u a l i t yo v e r a l la s s e s s m e n t i n d i c a t o rs y s t e m o n c em o r e ，t ot h em a r i n ee c o n o m yg r o w t hq u a n t yp r e s e n ts i t u a t i o na n a l y s i s s f o u n d a t i o n ，h a se s t a b l is h e db a s e do nt h ed a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i sa n dt h ep r i n c i p a l c o m p o n e n t sa n a l y s i sm e t h o dm a r i n ee c o n o m yg r o w t hq u a l i t yr a t i n gm o d e l a c c o r d i n g t oi n d i c a t o rs y s t e m ，d e s i g n ss p e c i f i e dd a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i sm o d e li n p u ta n d o u t p u tt a r g e t a n d ，t oa v o i di n p u t t i n gt h eo u t p u tt a r g e ti n t e r i o rh i g hr e l a t e d ，r a i s e st h e d e aa p p r a i s a ls e p a r a t i n gc a p a c i t y , t oi n p u t st h ei n d i c a t o rs y s m ma n dt h eo u t p u t i n d i c a t o rs y s t e mi m p l e m e n t a t i o np r i n c i p a lc o m p o n e n t sa n a l y s i s s e p a r a t e l yf i r s t ， p r o p o s e dt h a tc e r t a i np r i n c i p a lc o m p o n e n t st a r g e tr e p l a c e st h eo r i g i n a li n p u tt a r g e t a n dt h eo u t p u tt a r g e t ，t h e nc a r r i e so nt h et a r g e td a t at h ed a t ae n v e l o p ea n a l y s i st o o b t a i na g a i nt h ed e am e a s u r er e s u l t s t h e ne v a l u a t et h eq u a l i t yo fo c e a ne c o n o m y g r o w t hf r o m2 0 0 1t o2 0 0 5y e a r f i n a l l y , w h i l ec a r r i e so nt h eo v e r a l la s s e s s m e n tt ot h eo c e a ne c o n o m yg r o w t h q u a l i t y , a l s oc a r r i e so nt h ec l a s s i f i e da n a l y s i st ot h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n ta n dt h e h u m a nc a p i t a lt ot h eo c e a ne c o n o m yg r o w t h ，t h eg o a ll i e si nf u r t h e rp r o m u l g a t e s v a r i o u sf a c t o r st ot h eo c e a ne c o n o m yg r o w t hq u a l i t yi n f l u e n c ea n dt h ed i r e c t i o n ，i s c l e a ra b o u tt h ei n f l u e n c eo c e a ne c o n o m yg r o w t hq u a l i 哆t h ef a c t o r t h em a i n s u m m a r ya n a l y s i sr e s t r i c t i o no c e a ne c o n o m yg r o w t hq u a l i t ye n h a n c e st h eb o t t l e n e c k ， a n dp r o p o s e st h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r ea n dt h es u g g e s t i o n ，i no r d e rt of o r g o v e r n m e n td e p a r t m e n tc o n c e r n e dd e c i s i o n m a k i n gt i m ep r o v i d e sr e f e r sa n du s e sf o r r e f e r e n c e k e yw o r d s ：q u a l i t yo fo c e a ne c o n o m yg r o w t h ；d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ；t h e p r i n c i p a lc o m p o n e n t sa n a l y z e 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 注；垫遨直墓丝蚕墨挂型直明鲍：奎拦互窒或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：命中华 签字日期：山口孑年石月加日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：句中华 导师婵：成 签字日期：知矿年b 月i o 日签字日期：加p 年月o 日 中国海洋经济增长质量评价研究 0 绪言 o 1 问题的提出和选题意义 o 1 1 背景 海洋经济是国民经济的重要组成部分。改革开放以来，我国海洋经济发展迅 速，规模不断扩大，发展条件日趋完善，在沿海地区经济合理布局和产业结构调 整、促进国民经济持续健康发展中发挥了重要作用。特别是进入新世纪以来，我 国海洋经济呈现出生机勃勃的发展局面，党的十六大提出了“实施海洋开发 战 略，全国海洋经济发展规划纲要确定了我国海洋经济的发展目标和方向。“十 五”期间，我国主要海洋产业增加值年均增长速度达1 1 1 ，2 0 0 3 年主要海洋 产业总产值首次突破l 万亿元，“十五 期末又再创新高，主要海洋产业总产 值已接近1 7 万亿元，主要海洋产业增加值达7 2 0 2 亿元，相当于同期国内生产 总值的4 。海洋经济正日益成为国民经济新的增长点。 海洋经济以传统海洋产业为主的经济结构没有根本改变，长期以来海洋经济 增长一直是靠对资源的过度消耗来维持的，是粗放的增长，这种增长是不可持续 的。有关海洋经济增长的理论和实践问题研究还很少，海洋经济增长质量的研究 已经落后于海洋经济的发展。随着经济的不断增长，高速的经济增长所带来的社 会和环境问题越来越成为人们关注的焦点，这就是经济增长质量问题。如何正确 地评价海洋经济增长的质量；如何实现资源的有效配置，提高效率，最大限度地 降低浪费，保持自然、资源和社会的协调发展等；能从理论的高度对这些问题加 以概括，再结合我国的实际情况进行分析，相信这对于海洋管理部门制定宏观经 济政策，实现经济的高质持续发展是有益的。 我国海洋经济进入一个新的发展时期，如何在保持海洋经济快速增长的同 时，提高经济增长的质量，成为一个突出问题。目前，国家正在实施的海洋开发 战略，为海洋经济发展带来了难得的机遇和挑战。在这种宏观背景下，如何利用 海洋资源优势，充分发挥海洋经济增长潜能，提高海洋经济增长质量，不仅对海 洋经济的快速、健康和可持续发展意义重大，而且也事关全面建设小康社会乃至 1 中国海洋经济增长质量评价研究 全国经济社会发展和稳定的大局。但是，令人担忧的是，迄今我国对海洋经济增 长质量还没有一套完整的统计评价体系，无法对经济增长质量进行深入剖析。因 此，加强对经济增长质量研究，尽快建立经济增长质量统计，开展经济增长质量 评价，具有重大理论意义和现实意义。本文试图利用有关经济增长理论、投入产 出技术和其他数量经济方法，建立经济增长质量的评价模型，并通过模型对“十 五”以来的海洋经济增长质量进行研究，分析影响经济增长质量的因素和提高经 济增长质量的途径，为宏观经济决策提供政策建议。 o 1 2 经济增长质量研究的意义 海洋经济增长质量是在海洋经济发展到一定程度时，随着发展观的改变而成 为人们关注的热点。近年来，随着我国海洋经济的快速增长，盲目、片面地追求 经济增长，也带来了一系列越来越严重的难题，海洋资源损害、海域功能丧失、 海洋生态环境破坏等现。此外，单纯的海洋经济增长也制约和阻碍着海洋经济的 进一步发展。2 0 0 3 年提出的全国海洋经济发展规划纲要，不仅对经济增长速 度提出了要求，更对经济增长质量提出了要求。因此，认真研究我国海洋经济增 长质量现状及其原因，并提出相应的对策，是摆在我们面前的一个重大研究课题。 它对于我国海洋经济的可持续发展都将具有重要的理论和现实意义。 是海洋经济可持续发展的需要。1 9 9 6 年中国发布的中国海洋2 l 世纪议程 就提出了中国海洋事业可持续发展的战略，其基本思路：切实保护海洋生态环境， 以发展海洋经济为中心，实现海洋资源、环境的可持续利用和海洋事业的协调发 展。海洋经济可持续发展是一种新的发展观，即海洋开发要做到生态系统、经济 效益和社会公平三者协调发展。做到人海地域经济系统在发展上的和谐，使海洋 资源得以持续利用，海洋经济持续增长，可持续发展所强调的是发展的质量。科 学地探讨海洋经济增长质量的内涵和外延，以此为依据并结合指标理论设计合 理、科学的海洋经济增长质量指标体系及测算方法，将有助于海洋可持续发展指 标体系的完善。 提高经济增长质量是转变经济增长方式的核心内容。转变经济增长方式包括 2 中国海洋经济增长质量评价研究 许多内容，其核心就是要将长期存在的数量型经济增长方式转变为质量型经济增 长方式。我国过去长期处在短缺经济条件下，人们追求数量满足，因而生产者把 数量扩张放在首要位置。在改革开放取得巨大成就，数量已经满足的情况下，人 们对质量的要求自然提高。因此，提高经济增长质量的实质就是自觉转变经济增 长方式。 o 2 国内外研究现状 o 2 1国外经济增长质量相关理论的评价 经济增长既包括数量的扩张，还包括质量的提高。因此有关的经济增长质量 相关理论是根据经济增长理论衍生出来的。从国外关于经济增长质量的相关理论 研究中发现，国外并没有直接的关于“经济增长质量的研究方向，但却有着相 对成熟的经济增长方面的理论，在历史上相当长的一段时期内，对经济增长的研 究集中在如何有效地刺激经济的增长、如何实现经济总量的增长以及增长 应具备的基本条件上嘞1 。经济增长理论是基于不同的经济增长实践而发展的。新 古典经济增长理论和内生经济增长理论是基于西方发达国家经济发展的现实而 发展起来的，因此这些经济增长理论不一定适合于其他国家的经济系统。而且从 不同的经济增长理论中抽象出来的经济增长质量含义，也不完全相同。 2 0 世纪4 0 年代，哈罗德和多马提出如何实现经济持续、稳定增长的问题， 其他学者对均衡增长、稳定增长等经济增长质量问题虽有所涉及，但没有专门进 行研究。到了2 0 世纪6 0 年代，由于东西方冷战、南北冲突、环境污染，特别是 全球性的生态危机，促使人们开始注重经济增长的质量，检讨传统的经济发展观。 2 0 世纪8 0 年代，卡马耶夫在经济增长的速度和质量“盯一书中，使用了经济 增长质量概念，对生产力质量推进经济增长质量提高的机制理论进行了研究。 1 9 8 7 年挪威前首相布伦特兰夫人代表联合国世界环境与发展委员会提出了我 们共同的未来的报告。该报告从理论上阐述了可持续发展是人类解决环境与发 展问题的根本原则，报告称：“我们需要一个新的发展途径，一个能持续人类进 步的途径，我们寻求的不仅仅是几个地方，几年内的发展，而是在整个地球遥远 3 中国海洋经济增长质量评价研究 将来的发展”。“人类有能力使发展持续下去，既保证当代人的需要，又不损害子 孙后代的需要与发展 。1 9 9 2 年联合国召开的环发大会，以此作为指导方针，制 定了持续发展的2 l 世纪议程，受到了人们的广泛重视，也得到了世界各国的普 遍认同。经济增长质量问题受到了更为广泛的关注，成为研究的热点问题，许多 机构和学者也对涉及经济增长质量的各方面问题进行了研究。联合国开发计划署 1 9 9 7 年在名为经济增长的质量的报告中，提出了用g d p 增长率、全社会固 定资产投资占g d p 的比重等8 项指标评价经济增长质量的方法。瞄1 2 0 0 0 年底，世界银行发表了增长的质量研究报告，对为什么要追求增 长的质量以及增长质量的内涵提出了深刻的观点“1 。著名经济学家，哈佛大学经 济系教授罗伯特巴罗在2 0 0 2 年发表了经济增长的数量与质量口3 一文，提 出了评价经济增长质量，不但要包括投资率、通货膨胀率等狭义的经济增长指标， 还应包括人口健康，收入分配，政治制度，犯罪及宗教( 信仰) 等方面的指标，并 从独特的视角，重点研究了宗教( 信仰) 对经济增长和经济增长质量的影响。嘲 0 2 2国内经济增长质量相关理论的评价 关于经济增长质量的内涵。国内学者中关注经济增长质量比较早的是张培刚 教授，在其1 9 9 2 年出版的新发展经济学“1 中论述了工业化过程中的若干重 要问题，其中包括人口与就业、生态环境、收入分配、通货膨胀对经济的影响。 在1 9 9 9 年的修订版中又加入了可持续发展问题。一般认为，经济增长的质量评 价应包括经济增长的稳定性、持续性、协调性和增长潜力四个方面，在较多文献 从这几个方面进行。把经济增长方式从粗放型向集约型转变视为经济增长质量的 提高。而经济增长方式由粗放型向集约型转变包含着十分广泛的内容，不仅包括 经济效率的提高，而且包括经济增长能否持续、稳定、健康地进行，经济增长是 否伴随产业结构优化、升级，实现生产的规模化，经济增长能否使广大人民的生 活质量有着显著的提高以及生物环境能否改善。文献根据其对经济增长质量的定 义，把衡量经济增长质量的指标概括为以下几个方面：( 1 ) 反映经济增长效率的 指标，主要包括全要素生产率对经济增长的贡献率、投入产出率、劳动生产率及 4 中国海洋经济增长质量评价研究 其增长率、资本生产率、物耗指标等；( 2 ) 反映经济增长是否稳定、健康的指标， 如经济波动情况、通货膨胀率、就业状况、环境污染指标等；( 3 ) 反映经济结构 及其变动的指标，如产业结构、贸易结构、劳动力结构、地区经济结构等。 郭克莎在经济增长的速度和质量一文中通过比较研究经济的绝对增长速 度和相对增长速度，从国际比较角度分析两者之间的关系及差别产生的原因；进 一步提出相对增长速度才是我们要实现的目标，相对增长速度高才是经济增长质 量高的一种表现。并且得出结论：我国的经济增长的相对速度远低于绝对速度， 经济增长的质量较低。郭克莎认为，经济增长快，超过潜在增长率，会导致增长 质量下降，引起经济波动。嘲 历以宁2 0 0 5 年在北大光华新年论坛上指出，2 0 0 5 年经济增长中，引起最大 关注的经济增长的质量。他认为经济增长质量可以从资源消耗率、环境受损害程 度，自主知识产权掌握程度以及国家安全问题四个方面衡量。 肖红叶、李腊生在我国经济增长质量的实证分析一文中，从经济增长稳 定性、协调性、持续性和增长潜能四个方面对我国的经济增长质量作了实证研究。 分析了当时的情况及相关原因。在对经济增长的持续性分析时，作者通过经济路 径构造及其模型进行实证分析，发现我国改革开放前后的增长路径有很大差别。 其理论模型为 y = a + b t ，y 代表g d p m 龚江南对影响经济增长质量的一个因素的分析认为经济增长质量包括增 长速度、经济效率、经济稳定、经济结构与环境质量五个方面，并且评价经济增 长质量应突出环境质量的考察，并对如何评价环境质量作了初步探讨。作者用 2 2 项指标从四个方面反映了经济增长质量中的环境质量，全面、科学、合理的 分析了如何从环境的角度评价一国的经济增长情况。船3 申世军，邬凯生在广东省山东省经济增长质量研究运用定量分析和比 较分析的方法，通过对经济增长质量内涵的界定以及评价体系的构建，对经济总 量位居前两位的广东和山东两省的经济增长质量进行实证研究，在通过对两省经 5 中国海洋经济增长质量评价研究 济增长质量的差异的研究，得出一些有启发性的结论。曲1 单薇( 2 0 0 4 )基于熵的经济增长质量综合评价从经济增长的稳定性、协 调性、持续性、潜力四个方面，确立经济增长质量的评价指标体系，采用熵的评 价理论，综合评价近六年来我国经济增长的质量。结果显1 9 9 9 年我国经济增长 质量水平较高，说明了资源配置效率的高低直接影响综合评价结果，从而影响经 济增长质量的水平。同时说明我国正向集约型或内涵型经济增长方式转变。n 们 张卫民、安景文、韩朝熵值法的城市可持续发展评价问题中的应用用熵 值法构造了经济发展、社会进步和环境支持指数二个复合指标，设计出评价城市 可持续发展的可持续发展系数和协调系数。基于熵的综合评价方法合理解决了评 价中关于发展水平、速度和子系统协调性的关系，丰富了可持续发展评价问题的 解决途径。文章评价北京市1 9 9 0 - 2 0 0 0 年社会子系统，并用主成分分析法进行复 核，证明了熵值法在城市可持续发展评价中是可行的。n u 刘华军、李运胜、尹奥( 2 0 0 4 ) 山东经济增长的稳定性与持续性实证分析 从经济增长的稳定性和持续性两个方面利用计量模型对山东经济增长进行了实 证分析，发现1 9 7 8 年改革开放以来，山东经济增长率的波动幅度逐渐减小，经 济周期在逐渐拉长，原因在于投资、消费水平逐渐趋于平稳；从可持续发展看， 山东经济经历了2 0 多年的高速增长也开始趋于回落和平稳。并提出今后山东经 济增长率的高低主要取决于全要素生产率的提高，而技术进步和产业结构的调整 以及城市化进程的加快将有力的推动全要素增长率的提高，从而推动山东经济继 续高速、稳定的增长。 其理论模型如下： ( 1 ) 经济增长率波动成因模型 g = a + b c + c c t l + d c t2 + e c t 一3 + f k + g k t l + h k t 一2 + i k t 一3 + j p t + 1 + 1 p t 2 + m p t 一3 + n g t _ l + o g t _ 2 + p g t 3 其中，g 为经济增长率，c 为当期消费，k 为当期的投资，p 当期的消费 物价指数；同时考虑各项因素的前期影响。 6 中国海洋经济增长质量评价研究 ( 2 ) 持续性影啊因素模型 模型l ：l o gy = a + ql o g k + ，1 3i o g l 模型2 ：l o gy = a + bl o gx 1 + cl o g x 2 + d l o g x 3 其中，y 为g d p ，k 为资本，l 劳动，x 1 为第一产业的产出量，x 2 第一产业 的产出量，x 3 第三产业的产出量。模型1 中的q 代表科技进步，模型2 中的“为 制度变迁对产出的贡献。n 幻 o 3 本文的创新与不足 本文在总结前人关于经济增长理论观点的基础上，结合海洋经济特点，融入 了个人的见解，对海洋经济增长质量的内涵进行全面的阐述，并且从各个角度构 造了评价指标体系。尽管其中一些指标已经被广泛的使用，但是能够将众多指标 综合起来构成评价指标体系也是丰富经济增长质量理论的一种有益尝试。 本文建立了一个基于数据包络分析和主成分分析的海洋经济增长质量评价 模型。根据本文设计指标的特点，确定数据包络分析模型的输入和输出指标， 为避免输入输出指标内部的高度相关，提高d e a 评价的区分能力，先分别对输入 指标体系与输出指标体系实施主成分分析，提出若干个主成分指标以代替原来的 输入指标与输出指标，然后再将指标数据进行数据包络分析得出d e a 评价结果。 限于作者水平、论文的研究重点和论文篇幅，文中尚存在着一些有待于进一 步研究的问题，如： 1 分析使用的数据统计是从2 0 0 1 年开始的，这之前也有关于海洋数据的统 计，但由于统计口径不一致，对2 0 0 0 年及以前的数据均为笔者本人所收集、处 理和计算，这个过程中有一定的误差。由于资料的缺乏样本少、知识和能力有限， 有的指标说明深度不够，或部分指标未进行分析，分析问题有一定的局限性。 2 由于建立完善的海洋经济增长质量评价指标体系是一项很复杂的工作，这 需要对海洋经济理论与实际有全面的了解，本文仅根据所提出的海洋经济增长质 量内涵，设计出一些主要指标，因此，体系中的指标，还需进一步研究。 3 在确定评价模型时，是否存在比本文的研究模型更科学、更准确的方法。 7 中国海洋经济增长质量评价研究 以上问题留待以后作者在实际工作和学习中思索与研究。 1经济增长质量理论分析 1 1 经济增长理论 伴随着经济学家们对经济增长的研究，相应的出现了很多经济增长理论，形 成了不同的派别，尽管它们各不相同，但却在相应的时期和相应的地区对国民经 济增长做出了巨大的贡献，解决了很多问题。 1 1 1 经济增长的内涵和拓展 经济增长理论的成长经历了古典、新古典和新增长三个发展阶段。在古典经 济学时期，经济学家就特别关注对经济增长的分析，代表人物有亚当斯密、大 卫里查德和托马斯马尔萨斯。十九世纪后半叶，以“边际分析，为特征的 新古典经济学得以兴起，标志着西方经济学进入了一个新的成长阶段，主要人物 有马歇尔对规模收益递增的分析以及熊皮特对创新的分析。二十世纪八十年代中 期出现的“新经济增长理论对新古典模型做了根本性的修正乜们。 1 古典经济增长理论 亚当斯密认为，促进经济增长有两种途径：一是增加生产性劳动的数量； 二是提高劳动的效率。在这两个增长途径中，亚当斯密更强调劳动效率对增长 的促进作用。首先，他把劳动区分为生产价值的生产性劳动和不能生产价值的非 生产性劳动，并认为生产性劳动创造财富，而非生产性劳动只消耗财富。所以， 亚当嘶密认为，在劳动投入量中增加生产性劳动投入的比例将会促进经济增长。 靶】 其次，对于如何促进劳动效率的提高，亚当斯密认为主要取决于分工程度 和资本积累的数量，因此分工协作和资本积累是促进经济增长的基本动因。基于 分工可以使得劳动者的熟练程度提高，减少工作转换所造成的损失，利于机器的 发明，所以，分工使得单位劳动的产出量增加，进而导致收益递增。至于分工的 程度，他认为分工取决于交换，交换又取决于交换的能力，而交换能力的大小由 市场容量加以刻画。这样一来，分工程度受制于市场容量的制约。所以，亚当斯 中国海洋经济增长质量评价研究 密认为市场容量的扩大导致分工加深，而分工又促使劳动效率的提高，并最终导 致经济增长。 除此之外，亚当斯密也注重资本积累对经济增长的影响。他认为，资本积 累可以使得资本存量扩大，与之相联系的劳动数量增加，从而直接促进经济增长。 而且，资本积累往往与专业化和分工相联系，从而也会借助于分工间接地促进经 济增长。 总之，亚当斯密指出了分工和资本积累对劳动效率的提高以及经济的增长 有着重要的意义。同时，由于这些因素都有赖于投资，而投资又受到利润的驱动， 因而以自由竞争为理念的政府政策成为亚当斯密的促进经济增长的政策。所有 这些思想，包括收益递增、分工利于机器发明( 技术进步) 并导致劳动效率的提高、 市场容量的扩大导致分工程度的加深等思想，都成为了后来经济增长理论的重要 源泉。 大卫里查德对于经济增长的分析是围绕着收入分配展开的。在考察了工资、 利润和地租的关系、变动规律以及影响这些分配比例变量的外部因素后，认为长 期的经济增长趋势在收益递减规律的作用下而停止。他认为，土地的数量是有限 的，而土地上生产的产品( 谷物) 也是有限的。随着人口的增加，人们对土地上生 产的产品需求增加，这将导致生产向肥力较低的土地上扩展。这就意味着，随着 土地投入的增加，土地上产出的增加越来越小，从而出现边际收益递减现象。收 益递减趋势使得土地上产出的价值提高，从而又导致劳动的工资上涨，进而使得 资本家的成本提高，利润降低。由于利润是投资的引导器，致使投资下降，最终 导致资本积累减少。同时，由于土地产出的价值提高，这将引起有限土地的地租 增加，如果此时地主只进行非生产性消费而不进行投资，那么上述过程必将导致 资本积累停止。 由此可见，大卫里查德更注重亚当斯密增长分析中的劳动量增加和资本 积累的作用。但由于土地边际收益递减规律的作用，这两个因素对增长的贡献越 来越小，因而资本主义的增长是有限的。不过大卫里查德在这所论述的收益递 9 中国海洋经济增长质量评价研究 减与现代经济学所讲的收益递减是有区别的。现代的边际收益递减规律是基于数 量取向的，意指在其他条件不变情况下，随着某一要素( 投入) 数量上的增加( 同 时质量保持不变) ，该要素的边际报酬将逐渐下降。但大卫理查德的边际收益 递减规律是基于质量取向的，他指出收益递减的原因主要是土地的质量将逐渐降 低( 而数量是不变的) 。这也说明某些资源具有可耗竭的特征。 托马斯马尔萨斯对经济增长的讨论是与他的人口原理联系在一起的。在他 看来，人口增长与产出增长是不同步的。人口以现有的人口数量为基数不断增长， 而其增长率会随着产：出的增长而进一步增大。由于人类生存的基本需求来源于 土地上的产出，但土地上的产出却遵循收益递减规律。当土地全部被使用时，对 土地的每一次改良，土地上的产出增加量逐步降低，因而“人口的增长有超过生 活资料增长的经常的趋势”。所以，以人均产出表示的经济增长会受到人口增长 的限制。 如果人口得到增长，在边际收益递减的作用下，产出增加量减少，从而生活 水平下降，进而导致出生率下降，死亡率上升。在均衡状态下，人口增长率为零， 从而经济增长也为零。嘲1 这种不愉快的结果是因为人口增长和经济增长受到两个 不同规律的作用，任何耕种土地的数量扩大或技术进步都将导致超过产出增长的 人口增长，即人口灾难是不可避免的。可见，托马斯马尔萨斯的人口增长是内 生决定的，即人口增长取决于人均收入。同时，在经济系统之外采用限制人口增 长超过经济增长的政策便是自然的事了。 综上所述，古典经济学家己经指出了经济增长的规模性动因( 资本、技术、 土地) 以及拓扑性机制( 分工) ，也注意到了自然资源在增长中的特殊性。但他们 的分析侧重于农业生产占主导地位的经济，肥力递减等边际收益递减规律被过分 地强化了。同时，技术进步的连续性则没有得到应有的重视。“虬 2 新古典经济增长理论 十九世纪后半叶，以“边际分析 为特征的新古典经济学得以兴起，标志着 西方经济学进入了一个新的成长阶段。不过，新古典经济学的贡献主要在于其分 1 0 中国海洋经济增长质量评价研究 析工具( 边际分析、一般均衡) 的改进上，而不是经济思想的提供上。值得细说的 是马歇尔对规模收益递增的分析以及熊皮特对创新的分析。 在对经济增长动力的探讨上，马歇尔同样认为，人口数量的增加、财富( 资 本) 的增加、智力水平的提高、工业组织( 分工协作) 的引入等，都会提高工业生 产，促使经济增长。这些因素对厂商生产的全体影响表现为收益递增。所以，经 济增长与收益递增相联系的。 另外，马歇尔还区分了厂商的收益