（马克思主义基本原理专业论文）社会主义法治理念与资本主义法治理念比较研究.pdf

摘要 摘要 法治理念是指法治的理想和信念，是人们对法治的价值追求和实现途径抱有的 崇高理想和坚定信念。她回答的是什么是法治、为什么要实现法治和怎样实现法治 的问题。社会主义法治理念是在社会主义制度条件下形成的，对维护、促进社会主 义法治具有重大作用的关于法治的理想和信念。其包含的基本内容为：依法治国、 执法为民、公平正义、服务大局和党的领导。资本主义法治理念是在资本主义制度 条件下形成的，对维护、促进资本主义法治具有重大作用的关于法治的理想和信念。 其包含的基本内容为：依法治国、保障人权、公平正义、分权制衡和司法独立。社 会主义法治理念与资本主义法治理念是法治发展进程中形成的两种类型的法治理 念，她们之间既有联系又有区别，社会主义法治理念是对资本主义法治理念的批判 继承和发展超越。在价值追求上，社会主义法治理念与资本主义法治理念具有形式 上的共同点，但在具体内容上则有质的区别；在实现途径上，两者却是完全不一样 的，社会主义法治理念强调的是服务大局和党的领导，而资本主义法治理念则提倡 司法独立和分权制衡。以社会主义法治理念对照我国今天的法治建设，我们还存在 着诸多不足之处，我们应该在社会主义法治理念的指引下不断完善社会主义法治建 设。 关键词：法治理念；社会主义；资本主义；比较研究； a b s t r a c t a bs t r a c t i i i if li i iii iiilli i i iiii 19 9 8 7 7 0 t h ec o n c e p to ft h ec o n c e p to fr u l eo fl a wi st h a tt h ei d e a l sa n db e l i e f so fr u l eo fl a w , i st h a tp e o p l eh a v ef i r mb e l i e fa n di o 衄i d e a l so fv a l u ea n dw a y so fp u r s u i n gt h er u l eo f l a w w h a ti ta l l s w o ri sw h a ti st h ec o n c e p to fr u l eo fl a w , w h yw es h o u l da d f i e v et h er o l e o fl a w a n dh o wt oi m p l e m e n tt h er u l eo fl a w t h es o c i a l i s tc o n c e p to fr u l eo fl a ww h i c hi s f o r m e du n d e rt h es o c i a l i s ts y s t e m ，i st h ei d e a l sa n db e l i e f sw h i c hh a v eas i g n i f i c a n te f f e c t o nt h et h em a i n t e n a n c co ft h es o c i a l i s tr u l eo fl a w i tc o n t a i n st h eb a s i ce l e m e n t sa r e ： g o v e r n a n c ea c c o r d i n gt ol a w , e n f o r c i n gt h el a wf o r t h ep e o p l e ，e q u a l i t ya n dj u s t i c e ， s e r v i n gt h eo v e r a l ls i t u a t i o na n dl e a d e r s h i po ft h ec c e t h ec a p i t a l i s mc o n c e p to fr u l eo f l a wf o r m e du n d e rt h ec a p i t a l i s ts y s t e mi st h ei d e a l sa n db e l i e f s i tc o n t a i n st h eb a s i c e l e m e n t sa r e ：t h er u l eo fl a w , p r o t e c th u m a nf i g h t s ，e q u a l i t ya n dj u s t i c e , s e p a r a t i o no f p o w e r sa n dj u d i c i a li n d e p e n d e n c e t h es o c i a l i s tc o n c e p to fr u l eo fl a wa n dt h ec a p i t a l i s m c o n c e p to fr u l eo fl a wa r et h et w ot y p e so ft h ec o n c e p tr u l eo fl a wi nt h ed e v e l o p m e n t p r o c e s s t h e yh a v et h ec o n n e c t i o n sa n dd i f f e r e n c e s ，t h es o c i a l i s tc o n c e p to fr u l eo fl a w i n h e r i t a n c ea n dd e v e l o p m e n tt ot h ec a p i t a l i s mc o n c e p to fr u l eo fl a w i nt h ep u r s u i to f v a l u e ，t h es o c i a l i s tc o n c e p to fr u l eo f l a wa n dt h ec a p i t a l i s mc o n c e p to fr u l eo f l a w h a v e t h ec o n n e c t i o n s ，b u ti nc o n c r e t et e r m si nt h er e a l i z a t i o n , t h e r ea r eq u a l i t a t i v ed i f f e r e n c e s b e t w e e nt h e m t h es o c i a l i s tc o n c e p to fr u l eo fl a we m p h a s i ss e r v i n gt h eo v e r a l ls i t u a t i o n a n dl e a d e r s h i po ft h ec c p , t h ec a p i t a l i s mc o n c e p to fr u l eo fl a we m p h a s i sj u d i c i a l i n d e p e n d e n c ea n ds e p a r a t i o no f p o w e r s t o d a yt h ep r a c t i c eo f r u l eo fl a wi no u rc o u n t r y i s s t i l lh a v eal o to fs h o r t c o m i n g s ，w es h o u l dc o n s t a n t l y i m p r o v et h e s o c i a l i s tl e g a l c o n s t r u c t i o nu n d e rt h eg u i d a n c eo f t h es o c i a l i s tc o n c e p to f r o l eo f l a w k e yw o r d s ：t h ec o n c e p to f r u l eo fl a w ；t h es o c i a l i s t ；t h ec a p i t a l i s m ；c o m p a r a t i v es t u d i e s ； 1 u 中文文摘 中文文摘 对社会主义法治理念与资本主义法治理念的比较，最重要的切入点就是对“法 治理念 这个概念的理解和定义。只有在准确的理解这个概念的前提下，我们才能 清楚什么叫“社会主义法治理念”和“资本主义法治理念”，进而对社会主义法治理 念与资本主义法治理念进行比较。现在学者对于“法治理念的定义还没有形成统 一的认识，这就需要我们继续研究。借鉴已有的学术成果，笔者认为理念是指理想 和信念，法治理念是指在对法治具有一定的理性认识的情况下对法治所抱有的理想 和信念，是对法治的价值追求和实现途径抱有的崇高理想和坚定信念。她回答的是 什么是法治、为什么要实现法治和怎样实现法治的问题。 社会主义法治理念和资本主义法治理念是当今社会存在的两种重要的法治理念 类型，她们之间不仅有联系之处，更有区别之处。社会主义法治理念的基本内容是： 依法治国、执法为民、公平正义、服务大局和党的领导。资本主义法治理念的基本 内容是：依法治国、保障人权、公平正义、分权制衡和司法独立。社会主义法治理 念与资本主义法治理念在价值追求上既有联系又有区别，在实现途径上却是不一样 的，社会主义法治理念讲究的是服务大局和党的领导，而资本主义法治理念讲究的 是司法独立和分权制衡。为了对两者进行深入比较，我们就必须对两者的联系与区 别之处逐一分析，整体归纳，以期对其进行客观而公正的评价。首先从两者的价值 追求来分析：社会主义法治理念的“依法治国”和资本主义法治理念的“依法治国” 形式相同，但是她们所依之“法”的本质却是不相同的。社会主义法治理念的“执 法为民 不仅体现了资本主义法治理念的“保障人权 的内容，更是从抽象的保障 人权上升到具体明确的执法为“民”。社会主义法治理念的“公平正义”不但继承了 资本主义法治理念的“公平正义 的内容，还对其实现了超越。其次从两者的实现 途径来分析：社会主义法治理念的“服务大局和“党的领导”都表现其优越性。 而资本主义法治理念的“分权制衡”和“司法独立 虽然在资本主义发展过程中发 挥巨大的作用，但是我们还是应该辩证的分析这两个理念：她们是实现法治的重要 途径，但是也只能算是实现法治的途径之一，我们还是能找到其他的方式。我们应 该正视社会主义法治理念的优越性，并应该在社会主义法治理念的指引下不断完善 法治建设。 本文除了绪论和结语之外，共分五章进行阐述，各章内容筒述如下： v 福建师范大学硕士学位论文 第一章，法治理念与法治建设。在这一章中将对法治理念的概念进行阐述。学 术界对法治理念的概念可以概括为“一元论 、“二元论 和“三元论 。“一元论 是指对法治理念的定义是建立在一个范畴上的；“二元论”就是指对法治理念的定义 是建立在两个范畴之上的；“三元论是指对法治理念是建立在三个范畴之上的。对 法治概念的定义应该基于已有的学术成果之上，结合对法治理念概念的理解，笔者 认为法治理念应该建立在两个范畴之上，也即法治理念是指法治的理想和信念，是 指在对法治具有一定的理性认识的情况下对法治所抱有的理想和信念，是对法治的 价值追求和实现途径抱有的崇高理想和坚定信念。法治理念具有普遍性、阶级性、 民族性、开放性的特征。法治理念根据不同的分类标准可以分为：群体性法治理念 和普遍性法治理念、社会主义法治理念与资本主义法治理念。群体性的法治理念是 指被一定的社会群体所认同的法治理念。普遍性法治理念是指被全人类所普遍认同 的法治理念。资本主义法治理念是在资本主义社会条件下形成的关于法治的理想和 信念。社会主义法治理念是在社会主义制度的社会条件下形成的、对维护社会主义 法治具有重大作用的关于法治的理想和信念。为了更深入的理解法治理念以及区分 与其相似的概念，还需对法治理念与法治意识、法治观念、法治思想和法治精神进 行辨析。法治理念在法治建设中的重要意义将成为本章的点睛之处，法治理念不仅 指引着法治建设前进的方向，还可以为法治建设营造一个良好的政治环境和社会环 境。 第二章，资本主义法治理念。资本主义法治理念的形成不是一蹴而就的，是有 着深厚的思想文化和经济背景。资本主义法治理念是在新兴的资产阶级反封建、反 神学斗争中慢慢形成的；是在吸收古希腊、古罗马、中世纪时期的一切关于法治思 想、法治观念和法治理念的成果的基础上形成的；是顺应当时的经济基础要求而形 成的。资本主义法治理念的基本内容包括依法治国、保障人权、公平正义、分权制 衡和司法独立。依法治国理念、保障人权理念和公平正义理念反映了资本主义法治 的价值追求，回答了为什么要实现资本主义法治的问题。依法治国理念是资本主义 法治理念最基础的组成部分，也是最核心的内容。资本主义法治理念的组成内容并 不是随意想象的，而是有着其存在的原因。分权制衡理念和司法独立理念反映了资 本主义法治的实现途径，回答了怎样实现资本主义法治的问题。资本主义法治理念 各组成部分构成了一个有机的整体，相互关联、互相促进，支撑和保证着资本主义 法治向前发展。 v i 中文文摘 第三章，社会主义法治理念的提出不是中国法治建设中的一个偶然现象，而是 有其深刻的历史背景。社会主义法治理念提出的背景可归纳为三个方面：一是社会 主义法治的内在属性要求，二是社会主义建设的要求；三是消除一些错误的观念。 社会主义法治理念不仅有着深厚的理论基础，而且还有着丰富的实践基础。马克思、 恩格斯、列宁、毛泽东法治思想、中国特色社会主义理论体系中的法治思想、中国 古代法律思想以及以资本主义法治思想为主要代表的其他法治文明成果都是社会主 义法治理念重要理论基础。本章的重点内容将是对社会主义法治理念的基本内容进 行阐述，这些基本内容是指依法治国、执法为民、公平正义、服务大局和党的领导。 依法治国理念、执法为民理念和公平正义理念反映了社会主义法治的价值追求，回 答了为什么要实现社会主义法治的问题。社会主义法治的实现是为了保障人权、是 为了公平正义。如果脱离了这两个目标而谈依法治国，那么依法治国就会失去其本 应有的崇高价值意义。服务大局理念和党的领导理念反映了社会主义法治的实现途 径，回答了怎样实现社会主义法治的问题。服务大局和党的领导是实现依法治国、 执法为民、公平正义的重要途径。没有分权制衡和司法独立作为保障，依法治国、 执法为民、公平正义将很难得到实现。 第四章，社会主义法治理念与资本主义法治理念进行比较。比较的重点将是围 绕着社会主义法治理念与资本主义法治理念所反映的法治的价值追求和实现途径展 开。社会主义法治理念与资本主义法治理念在价值追求上既有联系又有区别，社会 主义法治理念是对资本主义法治理念的发展与超越，而两者在实现途径上却是不一 样的，社会主义法治理念讲究的是服务大局和党的领导，而资本主义法治理念讲究 的是司法独立和分权制衡。在价值追求的比较中将从以下几个方面展开：一是社会 主义法治理念的“依法治国 与资本主义法治理念的“依法治国”的比较；二是社 会主义法治理念的“执法为民 与资本主义法治理念的“保障人权的比较；三是 社会主义法治理念的“公平正义 与资本主义法治理念的“公平正义”的比较。在 实现途径的比较中，将主要以从以下几个方面来展开：一是服务大局、二是党的领 导、三是分权制衡、四是司法独立。通过比较可知，资本主义法治理念与社会主义 法治理念是有着区别的。这种区别最根本的就是体现在了社会主义法治理念是建立 在唯物史观上的，而资本主义法治理念是建立在唯心史观上的。基于这种哲学基础 上形成的依法治国、执法为民、公平正义、服务大局和党的领导的社会主义法治理 念就使得社会主义法治更具有科学性、优越性的特点。 福建师范大学硕士学位论文 第五章，以社会主义法治理念为指导不断完善社会主义法治建设。首先分析当 前中国法治建设存在的主要问题，在立法、行政、司法法治建设中都存在着相应的 问题。在立法法治建设中，还有许多法律没有制定出来，或者制定的内容还不是很 完善。在行政法治建设中，我国主要存在的问题是行政立法的民主度不够，部门与 地方利益化倾向严重；行政执法过程中存在不依法办事，有法不依、执法不严、违 法不究的情况；在行政救济中存在缺乏独立的行政救济组织，行政救济机构没有取 得中立的地位，行政救济的范围涉及面过小，不足以全面保护公民的合法权益。在 司法法治建设中，法官缺少独立性，往往被其他组织、个人所影响。其次阐述如何 在中国特色社会主义法治理念的指导下推进中国的法治建设：以社会主义法治理念 为指导，进行科学立法、民主立法、依法行政、公正司法，要以社会主义法治理念 为标准检验我们的立法、行政、司法工作成效，把依法治国、执法为民、公平正义、 服务大局、党的领导的理念融会到法治建设的各个方面，不断推进我国的法治建设 向前发展。 v m 绪论 绪论 一、选题的背景和意义 久居于封建统治之下的中国百姓不懂什么是人权、不懂什么是自由，更不懂对 权力要实行制约。当新中国成立后，人们苦苦追寻的民主、法治、人权、自由的梦 想终于实现，这是多么的让这个民族感到自豪啊。从此以后，这个民族挺起了脊梁， 屹立于世界民族之林。但是我们伟大的民族并不止步于此，而是披荆斩棘，一路前 行，继续追求一个更高的民主、法治、人权和自由社会。社会主义法治理念的提出 与实践只是这些追寻当中一个方面，但是我们不能否认社会主义法治理念具有多么 重大的意义。社会主义法治理念是对人们日常生活有重要影响的，只要她稍有改变， 就将会极大的震动人们的日常生活。这也就决定了我们不仅要知道社会主义法治理 念的概念，而且还要知道社会主义法治理念的内容是什么以及我们该怎样完善社会 主义法治理念。 法治作为人类至今找到的最好的治理国家的方略，不仅在新中国的建设中取得 了卓越的成绩，更在资本主义国家的建立、繁荣中取得了不可替代的地位。所以， 我们必须对法治这个人类文明成果进行深刻研究。而对法治理念的研究必然包含在 对法治研究的课题之下。 法治理念问题一直以来都是各国学者讨论的问题。1 9 5 9 年1 月，国际法学家齐 聚印度新德里讨论法治问题，会后他们认为法治有两大理念，一是无论法律的内容 为何，国家的一切权力应该要根源于法，而且要依法行使。二是法律本身应当“尊 重人性尊严 。【l 】对于这两个理念，国际社会表示广泛的赞同。但是就在这次国际会 议里，国际法学家们也在立法、行政、刑法、司法独立和律师专业等方面指出了法 治理念的要点。由于各个国家的法治理论和实践不同，使得对这部分内容产生争议。 著名法学家拉兹就认为，“法治这个概念被很不恰当地扩大成一个既容纳了民主政 治、宗教自由，又包括正义、平等、人权、尊严等各种价值的庞然大物。【2 】可以说， 对法治理念的认识，在不同的社会制度、不同的历史条件下就可能产生不同。 自从胡锦涛总书记提出“树立社会主义法治理念 以来，理论界对“社会主义 法治理念 的概念、特征、内涵等各方面都做了大量的研究。但是对一个概念的理 周天玮法治理想国苏格拉底与孟子的虚拟对话【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 9 ：8 2 周天玮法治理想国苏格拉底与孟子的虚拟对话【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 9 ：8 5 福建师范大学硕士学位论文 解，并不是仅仅研究一个孤立的概念就可以的，我们还必须在对其与相关的概念比 较中才能得其精髓，悟其精华，否则难免模糊不清，甚至出现错误。与社会主义法 治理念紧密联系的一个概念就是资本主义法治理念。现在学术界，对社会主义法治 理念与资本主义法治理念的比较还处于比较基础的阶段，不论是从数量上，还是从 质量上，相关的研究成果还不能使我们对社会主义法治理念与资本主义法治理念异 同有清晰的认识。就现在的研究来看，研究的重点在于对社会主义法治理念与资本 主义法治理念进行单独的介绍，鲜有对其两者进行综合的比较。就是其中很少的一 部分学术成果对两者进行了比较，比较的对象也相对单一、比较的内容也相对肤浅。 所以，现在进行系统的比较社会主义法治理念与资本主义法治理念，就显得尤为必 要。期望通过对社会主义法治理念与资本主义法治理念的比较后，能够更全面的认 识社会主义法治理念，并在社会主义法治理念的指导下稳步推进我国的法治建设。 二、文献综述 法治理念的概念是本选题的逻辑起点，具有非常重要的作用。对于法治理念的 概念，许多学者都进行了归纳和分析。如，叶晓川认为，“法治理念是人们在对法治 本质及其规律的理性认识与整体把握基础上而形成的一系列理性的基本观念 ；【1 】 蒋银华认为，“法治理念是法治实践理性化的最高理论形态，也是法治理论和法治实 践的最后根据 ；【2 】陈仲认为，“法治理念，是人们对法治的观念、思想、精神、价 值等的理性认识 ；【3 】谢鹏程认为，“法治理念是反映法治的性质、宗旨、结构、功 能和价值取向的一些达到理性具体的观念和信念，是立法、执法、司法、守法和法 律监督的基本指导思想，是法治体系的精髓和灵魂 ；【4 】张文显认为，“法治理念是 指人们关于法治的理论、理想和信念。 【5 】综上可知，学者对社会上存在法治理念是 确信不疑的，并都对什么是法治理念阐述了自己的思考。但是，法治理念到底是什 么? 是观念，是最高理论形态、是最后根据、是认识，还是信念或者其它? 学者们 没有形成统一的认识。但是对于这样一个非常重要的概念，所以是不得不进行准确 定义的，应该成为研究社会主义法治理念的切入点。 对社会主义法治理念的研究也是一大热点。现在权威的看法是社会主义理念的 内容分为五个方面：一是依法治国、二是执法为民、三是公平正义、四是服务大局、 叶晓川；林希存；张勇社会主义法治理念论【j 】江西金融职工大学学报，2 0 0 8 。( 2 ) ：1 3 1 1 3 2 蒋银华论社会主义法治理念的基本特征明政治与法律，2 0 0 8 ，( 1 ) ：8 - 9 陈仲社会主义法治理念的背景及内涵分析【j 】四川文理学院学报( 社会科学) ，2 0 0 7 ，( 匈：1 7 1 1 8 谢鹏程论社会主义法治理念【j 】中国社会科学，2 0 0 7 ，( 1 ) ：7 5 7 6 张文显社会主义法治理念导言叨法学家，2 0 0 6 ，0 ) - 6 - 7 绪论 五是党的领导。在其他学者的研究成果中还包括以下一些观点：如王家福等人提出， “法律具有极大的权威，法大于权，任何人在法律面前都是平等的 ；李步云提出的， “法制完备、主权在民、人权保障、权力制衡、法律平等、法律至上、依法行政、 司法独立、程序正当、党要守法”；夏勇提出的，“有普遍的法律、法律为公众知晓、 法律可预期、法律明确、法律无内在矛盾、法律可循、法律稳定、法律高于政府、 司法权威和司法公正”；张文显提出的，“从着眼于在全社会树立社会主义法治理念 的角度，倾向于把社会主义法治理念分为两个层面，第一层面为党的领导、人民民 主、服务大局。第二层面为尊重和保障人权的理念、公平正义的理念、诚实信用的 理念、正当程序的理念、和谐善治的理念 ：朱晚林，周晓波在社会主义法治理念 初论中认为社会主义法治理念的内涵为，“依法治国理念和以德治国理念相结合、 为民性理念、注重公平正义理念和注重效率理念相结合。服务大局理念、坚持我国 政治体制理念、创新理念”。【1 】可见，对社会主义法治理念的认识也是具有很大争议。 通过以上学者的研究，为我们研究社会主义法治理念的内涵提供了丰富的养料，但 是在一定程度上也给我们理解、研究社会主义法治理念带来了一定的困惑。所以， 就有必要对什么是社会主义法治理念的内容做出深刻的分析。 资本主义法治理念的研究非常之有必要，是进行社会主义法治理念与资本主义 法治理念比较的另一基础。谢鹏程认为“资本主义法治理念以自由主义为思想基础， 以代议民主制、三权分立、多党竞争和司法独立为政治载体，以自由、人权、正义 等为价值导向，以分权制衡、法律至上、程序理性、司法审查和司法自治等为主要 内容的法治理念体系 。【2 】廖奕在论资本主义法治理念一文中认为“资本主义法 治理念可以分为普通法治国理念类型、大陆法治国理念类型、宪政法治国理念类型”。 但是对各种类型的法治理念的具体内涵是什么、有什么共同点、有什么区别并没有 详细的论证。从现在的研究来看，对资本主义法治理念认识还不是很深入，所以非 常有必要对其进行深入的研究。 社会主义法治理念与资本主义法治理念的比较。谢鹏程认为，资本主义法治理 念与社会主义法治理念是具有一定的联系的，她们存在一定的交叉、重合和一致性。 另一方面，她们也是存在差别的，她们是属于两种历史类型的法治理念，在阶级本 朱晚林；周晓波社会主义法治理念初论h t t p ：w w w p z h j c y , g o v c 村w e b d a t a v i e w a s p ? i d = 2 0 3 2 0 1 0 年3 月1 日访问 谢鹏程论社会主义法治理念【j 】中国社会科学，2 0 0 7 ，( 1 ) ：8 1 8 2 福建师范大学硕士学位论文 质和政体结构等方面存在着差别、冲突和对立；t 1 陈雅丽在 社会主义法治理念与 资本主义法治理念的两点本质区别一文中，指出了社会主义法治理念与资本主义 法治理念的区别在于：一是资本主义法治理念的理论基础是唯心史观，社会主义法 治理念的理论基础是唯物史观。二是两者的基本原则不同，社会主义法治理念基本 原则是有机统一，这个有机统一是指以党的领导、人民当家作主和依法治国有机统 一为基本原则，资本主义法治理念的基本原则是分权制衡，通过分权制衡原则来设 计国家制度、推行资本主义法治建设。【2 】就现在的研究成果来讲，已经统一认识了 社会主义法治理念与资本主义法治理念具有联系的一方面，也有区别的一方面。但 是就这些联系的方面具体是那些内容、区别的地方具体是那些还有待我们继续研究。 三、研究的思路与方法 为了保障公民的权利，限制政府的权力，各民主国家都在不遗余力推进法治建 设。尤其是发达的资本主义国家，她们不仅形成了一整套法治理论体系，而且建立 了一套行之有效的法律制度和机制。现在我国正在大力建设法治国家，宣传社会主 义法治理念，所以为了更好的理解社会主义法治理念，把握社会主义法治理念，我 们有必要对资本主义法治理念进行比较，并吸收其中有用的养分。为了完成此心愿， 笔者首先对法治理念进行论述，概括出法治理念的概念，阐明法治理念的内涵和特 征，对法治理念进行了分类，并通过比较分析的方法对法治理念与法治意识、法治 观念、法治思想、法治精神进行了辨析，以兹更清楚理解法治理念的内涵。为了进 行社会主义法治理念与资本主义法治理念的比较，一方面要对资本主义法治理念进 行研究，这其中就包括对资本主义法治理念推出的社会历史背景、资本主义法治理 念的基本内容进行研究；另一方面就必须对社会主义法治理念进行研究，其中包括 社会主义法治理念的提出时间、背景和意义、社会主义法治理念理论基础、实践基 础，社会主义法治理念基本内容。在对社会法治理念与资本主义法治理念有了一定 的认识之后，再对其进行比较分析，找出她们之间的联系处和不同之处。之后通过 理论联系实际的方法，提出在社会主义法治理念的指引下，不断完善社会主义法治 建设。 谢鹏程论社会主义法治理念阴中国社会科学，2 0 0 7 ，( 1 ) - 8 1 - 8 2 陈雅丽社会主义法治理念与资本主义法治理念的两点本质区别川武汉大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 9 ， ( 4 ) ：5 9 - 6 0 第一章法治理念与法治建设 第一章法治理念与法治建设 第一节法治理念的概念 对于法治理念的概念，许多学者都试图解释，可以说他们取得了很大的成果， 对我们研究很有启发作用。但是我们又不得不认清这样一个现实，就是现在对什么 是“法治理念 还没有形成一个统一的认识。因此，为了更好的研究法治理念，笔 者认为对法治理念概念的理解是第一个就应该解决的问题，我们有必要对其内涵、 特征有深入的理解。基于已有的学术成果，笔者认为可以从以下几个方面来归纳学 者对于法治理念的定义。 一、一元论 一元论是指对法治理念的定义是建立在一个范畴上的，如有的学者就认为法治 理念是建立在“观念 这个范畴上的，有的学者认为法治理念是建立在“认识 这 个范畴上的。对于建立在这两种不同范畴上的法治理念，笔者认为前者可以称为“观 念论 ，后者可以成为“认识论 。 “观念论 是指法治理念是法治观念的一种，是在法治观念的基础上形成法治 理念的，没有法治观念就没有法治理念。持“观念论”的学者认为法治理念是指理 性的法治观念，这种理性观念是在人们对法治本质及其规律理性认识与把握的基础 上形成的。如叶晓川认为，“法治理念是人们在对法治本质及其规律的理性认识与整 体把握基础上而形成的一系列理性的基本观念。 【1 】 “认识论 是指法治理念是一种认识，这种认识是理性的，是对法治观念、思 想、精神、价值等的理性认识。如陈伸认为，“法治理念，是人们对法治的观念、思 想、精神、价值等的理性认识。【2 】 不管是“观念论”，还是“认识论”，都不能准确的给法治理念下定义，因为法 治理念并不仅仅是指理性的法治观念或者理性的法治认识。理性的法治观念和理性 的法治认识都没有指出人们对法治理念所带有的正面评价感情，不能揭示出人们为 了实现法治所应该具有的信念和意志。法治理念在法治实践中是具有指引作用的， 如果我们在给法治理念下定义的时候不能把握住人们对其所寄予的强烈、正面的感 情评价，那么就可以说这种下定义是不够准确的。 叶晓川；林希存；张勇社会主义法治理念论【j 】江西金融职工大学学报，2 0 0 8 ，( 2 ) ：1 3 1 - 1 3 2 陈仲社会主义法治理念的背景及内涵分析四四川文理学院学报( 社会科学) ，2 0 0 7 ，( 6 ) ；1 7 1 1 8 福建师范大学硕士学位论文 二、二元论 相对于一元论，二元论就是指对法治理念的定义是建立在两个范畴之上的。如， 蒋银华认为，“法治理念是法治实践理性化的最高理论形态，也是法治理论和法治实 践的最后根据 ；【1 】张庆旭认为，“法治理念是指法治学说的基础和他追求的价值思 想；【2 】陈珍认为，法治理念是人们对法律的功能、作用和法律实施所持有的内心信 念和观念；张恒山认为，“法治理念是对法治这一客观事物的理想态的本质性、关键 性要素的认识表述，是主导、引导人们从事社会主义法治实践活动的精神范式”。【3 】 谢鹏程认为，“法治理念是反映法治的性质、宗旨、结构、功能和价值取向的一些达 到理性具体的观念和信念，是立法、执法、司法、守法和法律监督的基本指导思想， 是法治体系的精髓和灵魂。”【4 l 基于这样两个范畴相互对比、补充，可以让人们更清 楚的认识法治理念这个概念。但是究竟法治理念应该建立于什么样的范畴之上呢， 不同的学者有不同的看法。有的认为是法治的理论基础和价值追求，有的认为是对 法治的认识表述和精神范式。在笔者看来，法治的理论基础和认识表述过于宽泛， 也不能表现法治理念与法治相关概念的区别，所以这样的表述还不是很准确。 三，三元论 三元论是指对法治理念的定义是建立在三个范畴之上的。这样一种表述的优点 就是让人们从多角度、多方面更加形象的认识法治理念这个概念，但缺点就是会造 成对法治理念概念的模糊认识，容易造成法治理念是包括太多东西的印象。如张文 显教授认为，引理念，是包括理论、理想、信念等在内的一个概念。法治理念是指 人们关于法治的理论、理想和信念 。【5 】张文显教授这样定义法治理念的概念，确实 对我们理解法治理念带来了很大的作用，但是就其这样的定义，有没有可以改进的 地方呢? 笔者认为是有的。理论其实是包括理想和信念在内的，就是说理想和信念 所以形成的体系就属于理论的范围，所以再把法治理念定义为理论、理想、信念就 有一点重复了。 从以上列举的许多学者对法治理念的定义来看，各有各的道理，对我们认识法 治理念起到巨大作用。但是对法治理念要下一个精确的定义确实是一件很难是事情， 由以上许多学者试图解释就是很好的证明。尽管如此，不能因为难就怯步，因为累 蒋银华论社会主义法治理念的基本特征【j 】政治与法律，2 0 0 8 ，( 1 ) ：8 9 张庆旭试论社会主义法治理念的理论基础【j 】科学社会主义2 0 0 7 ，( 4 ) 6 0 - 6 1 张恒山试论社会主义法治理念的理论基础【j 】北京人民警察学院学报，2 0 0 8 ，( 2 ) ：1 - 2 谢鹏程论社会主义法治理念明中国社会科学，2 0 0 7 ，0 ) - 7 5 - 7 6 张文显社会主义法治理念导言叨法学家，2 0 0 6 ，( 5 ) ：6 - 7 第章法治理念与法治建设 就退缩，我们要在前人给出的经验和教训上给出法治理念一个更加合理的定义。 在柏拉图的眼中，作为次佳政治的法治，只是对于现实政治做了很大的让步， 只是一个理想，而绝不是一个现实。在柏拉图弟子亚里士多德眼中，尽管亚里士多 德把法治表述为一种状态，然而问题是这种状态仍然是一种理想状态而不是现实状 态。法治理念是指引法治建设的，法治如果在古代圣贤眼中是指一种理想状态的话， 那么法治理念就更是指一种理想。 法治在人类社会中的发展并不是一帆风顺的，她遭受过怀疑、有过彷徨、也有 过挫折。法治理念的提出，就是在人们对法治这个事物存在疑惑、不解情况下而做 出的回应。当苏格拉底被公民大会民主投票的情况下被处死；当纳粹德国通过制定 法律并全国上下严格执行之来残害犹太民族；当辛普森在罪恶昭著事实面前仅因为 公权力机关的一点程序瑕疵而逃离刑事制裁时，我们是否对法治产生不解、疑惑? 但是只要我们能够有实现法治的理想、有抱有法治必定实现的信念，那么我们就一 定能够实现人人心中那个完美的法治。法治理念就是对这样一种法治理想和信念的 表达。理想是指对未来的想象和希望。信念是指坚定的认为这种想象和希望经过一 定的努力之后是可以达到的，是能够实现的。她回答的是什么是法治、为什么要实 现法治和怎样实现法治的问题。所以，笔者认为，法治理念中的“理念”是指理想 和信念，法治理念是指在对法治具有一定的理性认识的情况下对法治所抱有的理想 和信念，是对法治的价值追求和实现途径抱有的崇高理想和坚定信念。 法治理念的含义可以从以下两个方面进行分析： 一是理想方面。法治理想是指人们对法治是什么、为什么要实现法治、法治的 实现途径所抱有的想象和希望，这种想象和希望并不是不能实现的，而是通过努力、 通过奋斗就能实现的。当然这种努力和奋斗也不是毫无目标的努力和奋斗，而是要 建立在一定的知识储备基础上的。没有一定的知识储备和实践经验，法治努力、奋 斗就会变得毫无意义。法治理想最后能变成法治现实而不是变成法治幻想，就在于 通过对法治理论知识的研究、探索，通过对法治实践经验的整理、归纳、反思。法 治理想是建立在坚实的法治理论基础之上的，是在了解法治的历史和现状的情况下， 能够对法治的未来做出正确的判断和评价。如果离开了必要的法治知识的积累，就 无法对法治的历史、现状、未来给出正确、合适的评判，就不能对人们的社会实践 带来指引作用，当然就很难推动法治建设稳定的向前发展。对法治理论的探索，人 类社会就从来没有中断过，出现了诸如亚里士多德、阿奎那到洛克、哈耶克等等一 福建师范大学硕士学位论文 些著名思想家。在法治实践方面就更不用说，就是在很早的古希腊也在实践着某种 法治，而如今发达的资本主义国家美国、英国、德国、日本更是都在实践着法 治。 二是从信念方面。人们对于某种事物、某种想法抱有信念，就说明了人们对该 种事物、该种想法是持正面评价的，认为其是能够带来某种利益或好处的。所以， 法治理念包含了人们对法治理论及法治实践持有积极态度和正面的价值评判，而且 态度和评判是带有强烈的感情色彩在内的。法治信念如果深入每个人的心灵，那么 就会在全社会形成公平立法、民主立法、严格守法的强烈感情。这种感情不仅是对 自身有作用，而且还对身边的人有作用。当有一个人或少部分人不按照法治的要求 行事时，其他人则会引导、帮助、督促，甚至强制他去按照法律的要求办事。 这两个层面的关系是互相联系，互相影响的。没有建立符合客观实际的理想， 就不能形成坚定的信念。没有坚定的信念支撑，法治理想就很难成为现实，难免成 为法治幻想。当我们把法治理想当成实现生产力发展、社会和谐、人生价值有重大 推动力时，那么我们对法治所具有的确信将会变成具有强烈感情的内心信念。这种 强烈的内心信念鼓励着我们在面对法治退步时不灰心，在面对法治进步时不骄傲， 敢于和一切违反法治的事情做斗争，自豪的面对自己为法治的进步所做的每点每滴。 从此，法治理想就成为人们感情生活的一部分，甚至是必不可少的一部分。所以， 法治理想能否实现，能否又快又好的得到实现，是与人们所具有的法治信念相依随 的。 第二节法治理念的特征 法治理念是人们在吸取法治建设的成功和挫败的经验之后，在人们对法治形成 更深层次的理解之后，而对法治所抱有的理想和信念。虽然，在不同的国家、不同 的社会制度下，不同的历史发展阶段中对法治理念的认识都有着不同的看法，但是 不能否认的是，这些法治理念都有以下特征： 一、普遍性 法治理念具有普遍性是由其本身的内涵所决定的，没有普遍性特征的法治理念 不应称为法治理念。这种普遍性不是指法治理念的具体内容绝对是放之四海皆相同 的，而是指不管法治理念的具体内容是什么，这个内容都是能被一定时期、一定社 会历史条件下的人们所认可的，是能够正确的指引当时的法治实践的。国王在法律 之下是法治理念，总统在法律授权下行使权力也是法治理念。 第一章法治理念与法治建设 二、阶级性 理想本身具有阶级性，不同的阶级会产生不同的理想，当然对于法治的理想也 不例外。法治理想的阶级性表现于在阶级社会里，不同阶级存在造成了社会地位的 不平等和经济利益的矛盾，虽然人们追求的目标相同，但是由于社会资源的不足性， 所以总是出现“不是你死，就是我亡 这样的结果也就不足为怪了。这种法治理想 不可能是离开社会而由社会中孤立的个人的随意想象，而是由社会经济基础决定的 想象和希望。在古代的奴隶制国家，法治理念是为了奴隶主阶级服务的；在封建主 义国家，法治理念的提出、应用为了地主阶级服务的：当然在社会主义国家，法治 理念的提出、形成是为最广大人民服务的。 三、民族性 法治理念总是在一个民族通过本民族的法治实践之后才能形成的。法治理念都 具有着深刻的民族性，她凝结了一个民族对法治认识的全部心血。就拿我们的社会 主义法治理念来说吧，她是在扎根在中华民族的悠久的历史文化土壤之上，在具有 中国特色的社会主义法治建设中形成的。就算现在的资本主义国家，虽然他们经济 文化具有一定的相似性，但是由于她们改变不了分属于不同民族的事实，尽管他们 都属于资本主义法治理念的范畴，但是她们的法治理念还是具有某些不同的地方。 四、开放性 人们对法治理念的认识从来都不是停止的，而是向前发展的，是在人们一代接 一代的努力之后稳步向前推进的。这种开放性是指一国、一个民族一个历史阶段的 法治理念，由于她有着不断向前发展的目标，所以将不排斥任何一种相比较而言具 有更高层次的法治理念。古罗马的法治理念是在借鉴和吸收古希腊法治理念的基础 上形成的，资本主义法治理念是在借鉴、吸收包括古希腊、古罗马、中世纪的法治 理念的基础上形成的，当然我们的社会主义法治理念是在借鉴吸收古今中外的一切 法治理念的基础上形成的。可以说，我们现在的对社会主义法治理念认识和探索并 不是一劳永逸的，虽然她可以为以后更好的认识法治理念、发展法治理念做好铺垫， 但她必然随着人们对法治的认识和实践而有所扬弃。 第三节法治理念的分类 为了更好的理解法治理念，笔者认为对法治理念进行必要的分类是值得必要的。 在许多学者那里，都或多或少对法治理念进行了分类，但是，笔者认为现有的成果 不是分类不够全面，就是分类不够科学，要么就是对分类的解释还不够清楚，笔者 福建师范大学硕士学位论文 认为可以从以下方面对法治理念进行分类： 一，群体性法治理念和普遍性法治理念 在社会历史的发展中，形成了各式各样的法治理念类型，对这些法治理念类型 进行阐释和对比，对我们理解法治理念具有重大意义。群体性法治理念和普遍性法 治理念就是其中比较重要的分类。根据法治理念被人们接受的广泛程度，我们可以 把法治理念分为群体性的法治理念和普遍性的法治理念。群体性的法治理念是指被 一定的社会群体所认同的法治理念。【l 】这样的社会群体就如一个阶级、一个民族、 一个国家，或者几个民族、几个国家的联合体。但是，她不是指所有阶级、所有国 家，所有民族。在资本主义国家就存在一些明显的群体性法治理念。资本主义经济 是高度发达的市场经济，市场经济要求“所有的人互相承认对方的自主的主体性”。 【2 】这种要求在“以身份为前提”的人治环境中是难以保证的，因此，新兴的资产阶 级首先认同了“以契约为特征”的法治。后来，他们又在以自由、平等为核心的法 治实体价值上达成了共识，以至于能在资产阶级内部形成一种共同认同的法治理念。 而对于这些法治理念否能在她的对立阶级工人阶级那里也能得到认同，则是有 非常大的疑问了。甚者这种理念是否能在整个国家内、甚至全球范围内能否形成共 同的认识则是有更大的疑问了，普遍性法治理念则是对这种情况的回答。 普遍性法治理念是指被全人类所普遍认同的法治理念。这里的全人类是指超越 单个民族、种族、国家的范围，只要是有过法治的理论、有过法治的实践的社会， 那么他们就全属于“全人类”的范畴。普遍性的法治理念就有诸如法律具有权威性、 法律应该为了公平与正义，权力应该在法律下行使等。有些法治理念是自从其诞生 以来就属于普遍性的法治理念，而有些法治理念是从群体性法治理念转化而来的。 群体性法治理念转化成为普遍性法治理念是需要有一定的条件的，不是经过许多学 者刻苦钻研，理论上给予充分的证明、说明，就是经过法治的实践。依资产阶级的 法治理念创制的美国1 7 8 7 年宪法，在出台之初曾受到社会的广泛批评，只是在后来 考虑了其他社会集团的一些要求，作了多次修正以后，这种批评才逐渐减弱。【3 】以 后，随着美国法治实践的深入，美国资产阶级的法治理念影响到了世界各地。可知， 美国宪法的修改过程也就是群体性法治理念向普遍性法治理念转变的过程，经修正 后的资产阶级法治理念包含了其他群体法治理念的一些内容。当群体性法治理念经 孙章季论社会主义法治理念与“司法为民”叨江西社会科学，2 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