期货法律法规精选真题5.doc

期货法律法规精选真题5.txt人永远不知道谁哪次不经意的跟你说了再见之后就真的再也不见了。一分钟有多长？这要看你是蹲在厕所里面，还是等在厕所外面119:43 考试时间：120 考生：wkl827 总分：170 分 试题提供：51edu 已经有 241 人做过此试卷 点击收藏 考试帮助 全国期货从业人员资格考试期货法律法规精选真题 单项选择题 多项选择题 判断是非题 综合题 共60题，每题1分。1 . ()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A： 中国证监会 B： 期货交易所 C： 中国期货行业协会 D： 国务院期货监督管理机构 正确答案是：D-正确答案解析：期货交易管理条例第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。 2 . 期货公司申请变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不批准的决定。 A： 10 B： 20 C： 30 D： 60 正确答案是：B-正确答案解析：期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终I卜境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 3 . 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 A： 1 B： 3 C： 6 D： 12 正确答案是：C-正确答案解析：期货交易管理条例第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 4 . 期货业协会是期货业的()，是社会团体法人；期货业协会的权力机构为()。 A： 营利性组织；股东董事大会 B： 自律性组织；全体会员组成的会员大会 C： 自律性组织；股东董事大会 D： 合作性组织；全体会员组成的会员大会 正确答案是：B-正确答案解析：期货交易管理条例第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人；第四十八条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 5 . 期货交易所应当在每一年度结束后()个月内，向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 4 正确答案是：D-正确答案解析：期货交易所管理办法第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。 6 . 理事会会议结束之日起()日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 A： 2 B： 3 C： 5 D： 10 正确答案是：D-正确答案解析：期货交易所管理办法第三十条规定，理事会会议须有23以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事l2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 7 . 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。 A： 经营一计划 B： 场地、设备、资金证明文件 C： 占据5股份之上的股东详细资料 D： 拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明 正确答案是：C-正确答案解析：期货公司管理办法第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)设立期货公司申请书；(二)公司章程草案；(三)经营计划；(四)发起人名单及其审计报告；(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；(七)场地、设备、资金证明文件；(八)律师事务所出具的法律意见书；(九)中国证监会规定的其他申请材料。 8 . 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施时，期货公司及其实际控制人应当在()日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A： 5 B： 7 C： 3 D： 2 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司管理办法第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：(五)涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第(五)项至第(八)项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 9 . 期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开()会议。 A： 一次 B： 两次 C： 三次 D： 四次 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司管理办法第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。 10 . 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 1O 正确答案是：C-正确答案解析：期货公司管理办法第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。 11 . 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。 A： 2 B： 3 C： 5 D： 10 正确答案是：C-正确答案解析：期货公司管理办法第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。 12 . ()依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理，相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。 A： 期货公司 B： 期货交易所 C： 中国期货业协会 D： 中国证监会及其派出机构 正确答案是：D-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第四条规定，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。 13 . 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 20 正确答案是：C-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。 14 . 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 1O 正确答案是：C-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 15 . 期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。 A： 国务院 B： 商务部 C： 中国证监会 D： 中国期货业协会 正确答案是：C-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，取得金融期货结算业务资格。 16 . 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A： 2 B： 3 C： 6 D： 12 正确答案是：C-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 17 . 期货公司应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。 A： 3 B： 7 C： 10 D： 15 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第二十四条规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。 18 . 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币(）万元。 A： 2000 B： 3500 C： 4500 D： 5000 正确答案是：C-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第二二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。 19 . 期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向()申诉。 A： 中国期货业协会 B： 中国证监会 C： 当地法院 D： 仲裁机构 正确答案是：A-正确答案解析：期货从业人员执业行为准则第四十四条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会咿诉。对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。 20 . 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()，法律、行政法规另有规定的除外。 A： 10 B： 40 C： 80 D： 100 正确答案是：C-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。 21 . 审查期货公司或者客户是否透支交易，期货交易依据的标准是()。 A： 持仓数量 B： 保证金比例 C： 开平仓方向 D： 成交价格 正确答案是：B-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。 22 . 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。 A： 期货公司 B： 期货交易所 C： 管辖法院 D： 期货交易所和期货公司共同承担 正确答案是：B-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。 23 . 理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受()理事的委托。 A： 一位 B： 二位 C： 三位 D： 无限制 正确答案是：A-正确答案解析：期货交易所管理办法第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。 24 . 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A： 5 B： 7 C： 3 D： 10 正确答案是：A-正确答案解析：期货交易管理条例第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 25 . 申请设立期货公司，注册资本应当是实缴资本，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。 A： 10 B： 20 C： 55 D： 85 正确答案是：D-正确答案解析：期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件：注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85。 26 . 申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并且注册资本最低限额为人民币()万元。 A： 1000 B： 3000 C： 5000 D： 9000 正确答案是：B-正确答案解析：期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元。 27 . 实行会员分级结算制度的期货交易所一可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()日内报告中国证监会。 A： 3 B： 2 C： 5 D： 7 正确答案是：A-正确答案解析：期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。 28 . 期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A： 10 B： 20 C： 30 D： 60 正确答案是：B-正确答案解析：期货交易所管理办法第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 29 . 期货交易所的负责人由()任免，期货交易所的管理办法由()制定。 A： 公司股东大会；公司股东大会 B： 国务院期货监督管理机构；公司董事大会 C： 国务院期货监督管理机构；国务院期货监督管理机 D： 公司全体股东；中华人民共和国期货行业协会 正确答案是：C-正确答案解析：期货交易管理条例第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 30 . 期货公司股东会每年应当至少召开()会议。 A： 一次 B： 两次 C： 三次 D： 四次 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司管理办法第三十五条期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。 31 . 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于()人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。 A： 2 B： 3 C： 5 D： 10 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司管理办法第八十四条规定，中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。 32 . 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。 A： 3 B： 5 C： 10 D： 30 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司管理办法第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。 33 . 期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。 A： 数量优先 B： 时间优先 C： 价格优先 D： 资格优先 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司管理办法第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。 34 . 证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。 A： 2 B： 3 C： 6 D： 9 正确答案是：C-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 35 . 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前()个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 5 正确答案是：C-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(七)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。 36 . 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，()应当向期货交易所报告。 A： 期货公司 B： 结算会员 C： 非结算会员 D： 中国证监会 正确答案是：C-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。 37 . 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 4 正确答案是：C-正确答案解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。 38 . 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过()个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。 A： 2 B： 3 C： 5 D： 30 正确答案是：B-正确答案解析：期货交易所管理办法第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。 39 . 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，应当由()向协会进行举报。 A： 当地公检法机关 B： 受损害人 C： 期货从业人员所在机构 D： 任何人都可以 正确答案是：D-正确答案解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第二十五条规定，期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。 40 . 认为期货市场出现异常情况的，()可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 期货交易所 D： 中国证监会派出机构 正确答案是：A-正确答案解析：期货交易所管理办法第一百零五条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。 41 . 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额()。 A： 不超过损失的百分之六十 B： 不超过损失的百分之八十 C： 为损失的百分之六十 D： 不低于损失的百分之六十 正确答案是：A-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。 42 . 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由()承担。 A： 期货公司 B： 客户 C： 居问人 D： 期货交易所 正确答案是：B-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。 43 . 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，()。 A： 由中国证监会做出裁决 B： 应当认为有效，分别承担一半的赔偿责任 C： 应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失 D： 应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任 正确答案是：D-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。 44 . 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额()。 A： 不超过损失的百分之六十 B： 不超过损失的百分之八十 C： 为损失的百分之六十 D： 不低于损失的百分之六十 正确答案是：A-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公卅追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。 45 . 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额()。 A： 不超过损失的百分之六十 B： 不超过损失的百分之八十 C： 为损失的百分之六十 D： 不低于损失的百分之六十 正确答案是：A-正确答案解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。 46 . 期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。 A： 会员 B： 交易所 C： 中国期货业协会 D： 期货公司 正确答案是：A-正确答案解析：期货交易管理条例第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。 47 . 期货交易的结算，由()统一组织进行。 A： 期货交易所 B： 期货公司 C： 期货行业协会 D： 国务院期货监督管理机构 正确答案是：A-正确答案解析：期货交易管理条例第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。 48 . 公司制期货交易所采用的组织形式是()。 A： 合伙制公司 B： 股份有限公司 C： 有限责任公司 D： 无限责任公司 正确答案是：B-正确答案解析：期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公州的组织形式。 49 . 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经()批准。 A： 中国证监会 B： 中国银监会 C： 中国期货业协会 D： 国务院期货监督管理机构 正确答案是：A-正确答案解析：期货交易所管理办法第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中罔证监会批准。 50 . 理事会会议须有23以上事出席方为有效，其决议须经全体理事()以上表决通过。 A： 13 B： 12 C： 23 D： 34 正确答案是：B-正确答案解析：期货交易所管理办法第三十条规定，理事会会议须有23以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事l2以上表决通过。 51 . 期货交易所应当设独立董事，独立董事由中国证监会提名，()通过。 A： 会员大会 B： 理事会 C： 董事会 D： 股东大会 正确答案是：D-正确答案解析：期货交易所管理办法第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。 52 . ()是公司制期货交易所的法定代表人。 A： 总经理 B： 董事长 C： 理事长 D： 监事长 正确答案是：A-正确答案解析：期货交易所管理办法第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。 53 . 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()人。 A： 5 B： 15 C： 20 D： 10 正确答案是：B-正确答案解析：期货公司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于l5人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 54 . 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在()上公告。 A： 中国证券报 B： 期货公司指定的报刊或者媒体 C： 期货业协会指定的报刊或者媒体 D： 中国证监会指定的报刊或者媒体 正确答案是：D-正确答案解析：期货公司管理办法第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。 55 . 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示()。 A： 期货交易风险说明书 B： 期货风险告知书 C： 期货交易风险免责书 D： 期货利润分配说明书 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司管理办法第五十二条规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认已了解期货交易风险说明书的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订期货经纪合同的客户开立账户。 56 . 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向()报告。 A： 中国证监会 B： 中国证监会派出机构 C： 公司董事会 D： 中国证监会派出机构和公司董事会 正确答案是：D-正确答案解析：期货公司管理办法第四十三条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。 57 . 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设()。 A： 独立董事 B： 内部董事 C： 执行董事 D： 观察董事 正确答案是：A-正确答案解析：期货公司管理办法第四十条规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。 58 . 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。 A： 30 B： 50 C： 100 D： 150 正确答案是：D-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150。 59 . 证券公司从事介绍业务，应当依照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A： 期货业协会的授权文件 B： 业务授权 C： 介绍业务资格 D： 期货经纪业务资格 正确答案是：C-正确答案解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 60 . 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备董事长、总经理和副总经理中，至少()人的期货或者证券从业时间在()年以上。 A： 1；3 B： 2；4 C： 2；5 D： 3；5 正确答案是：C-正确答案解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交