证券交易的一些易错点.doc

中国证券登记结算有限责任公司职能:1证券账户、结算账户的设立和管理2证券的存管和过户3证券持有人名册登记及权益登记； 4证券和资金的清算交收及相关管理； 5发行人的委托派发证券权益； 6依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； 7中国证监会批准的其他业务。证券公司是指依照公司法规定，经证券监督管理机构批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。 证券公司仅是证券商的一种。所谓证券商，是指依法设立的以证券承销、证券自营、证券经纪为其核心业务的商事主体，它既包括公司，也包括合伙和个人。根据我国证券法的规定，个人与合伙组织不能经营证券业务。证券公司可以从事下列客户资产管理业务：1为单一客户办理定向资产管理业务；2为多个客户办理集合资产管理业务3为客户办理特定目的的专项资产管理业务。证券交易所是依据国家有关法律设立的，为证券的集中竞价和有组织的交易提供场所、设施和规则的特殊法人。证券交易所既不直接买卖证券，也不决定证券价格，而只为买卖证券的当事人提供场所和各种必要的条件及服务。 证券交易所具有以下特征：1、 证券交易所一般都是依法设立的法人组织。根据我国证券法的规定，证券交易所的设立和解散，由国务院决定。2、 证券交易所是集中竞价交易的场所。所谓集中竞价是指所有证券经纪商、自营商主要集中在这个场所通过竞争的方式，从事证券的代理或自营买卖活动。 3、 证券交易所是证券交易的组织者。 4、 证券交易所是特殊法人。交易所在法律上具有独立的地位，但它自身不参与交易，除了提供服务充 当交易组织者的角色，还需执行法律法规赋予它的一线监管职能。负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在15个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。证券买卖委托受理过程包括验证，主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查；审单，主要是审查委托单的合法性及一致性；验证资金及证券。批量证券转托管可分为整体转托管、批量报盘转托管两种方式 收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本；对于以资融券方而言，是其固定的收益。 客户信用证券账户可以从事的交易有担保物和交易所规定的证券。 证券经营机构证券自营业务管理办法第二十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证监会备案。 转托管可使投资者于T+1日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价。 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。 协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量 为防范风险，买断式回购首期结算金额和回购债券面额的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定 所谓证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议的权利、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。 证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格来决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。 股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等；其中前两者属于股份发行登记 证券投资顾问服务协议的内容包括：(1)当事人的权利义务；(2)证券投资顾问服务的内容和方式；(3)证券投资顾问服务的职责和禁止行为；(4)收费标准和支付方式；(5)争议或者纠纷解决方式；(6)终止或者解除协议的条件和方式。 上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号证券交易所会员的权利有：参加会员大会；有选举权和被选举权；对证券交易所事务的提议权和表决权；参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；按规定转让交易席位。 证券交易风险的监察包括事先预警、实时监控、事后监察。结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，也可以降低其最低结算备付金限额。 证券交易所债券质