GP物料风险等级评估.doc

深圳市XXX有限公司版 本生效日期HS物料风险等级评估控制程序页数文件名称HS物料风险等级评估控制程序编制： 日期： 2009-12-8 审核： 日期： 2009-12-10 批准： 日期： 2009-12-16 受控标识 声明：未经同意，不得复制！1.目的确定经来料品质课的所有原材料的RoHS风险等级，以便对原材料进行RoHS检测和管控.并预防或减少可能伴随的安全、环境影响和本公司损失。2.范围适用于本公司的有关生产所用原物料及外包、外买加工品的进料RoHS管制作业。3.职责：3.1品质课3.1.1负责RoHS抽检样品的取样, 数据的整理、分析维护及物料风险等级变更的申请;3.1.2负责按时检测送检的物料，并将检测结果及时反馈给送检部门；3.1.3负责签发检测报告。3.2 采购课根据收集的供应商第三方检测报告信息，协助风险等级的制定及变更的确认.4.程序 4.1初始物料风险级别的制定：将公司所有生产性物料、包材进行第一轮抽检，依据抽检数据及判定标准将物料分为高（H）、中(M)、低(L)三个风险等级。若物料在内部抽检测试中仅有XRF测试数据，则以有效的第三方测试报告的结果作为评定物料风险的证据。4.2 物料风险等级的判定标准4.2.1 一般物料检测项目铅/汞/六价铬/PBBs/PBDEs判定合格不合格检测结果100ppm ppm100400 ppm400700ppm 700ppm物料风险等级低危（L）中危（M）高危（H）检测项目镉判定合格不合格检测结果10ppm1040 ppm4070ppm70ppm物料风险等级低危（L）中危（M）高危（H）4.2.2 包装材料检测项目铅+镉+汞+六价铬总和判定合格不合格检测结果10ppm1040 ppm4070ppm70ppm物料风险等级低危（L）中危（M）高危（H）4.2.3 欧盟RoHS豁免物料对于满足欧盟RoHS指令豁免范围之内且在豁免限制值范围之内的物料，将被直接定义为中风险（M）物料，此部分物料不再进行等级M等级L的调整。4.3物料抽检频率及调整4.3.1物料抽检频率供应商物料风险等级确认抽检频率L每三个月抽检1次以上M每5批抽检1次以上H每批次进行1次4.3.2风险等级调整a.等级H等级M连续5个批次抽检合格的物料，再依据对供应商的审核情况进行物料等级H等级M的调整。b.等级M等级L连续10个抽检批次抽检合格的M级物料，再依据对供应商的审核情况进行等级M等级L的调整。c.抽检不合格若抽检不合格，该物料立即停止使用，退货，并追究供应商责任，该供应商再次提供的该物料等级立即变更为等级H。d.若抽检结果超过L、M等级最高限值的20%，则该物料调整为高一等级，即进行LM、MH等级的调整。4.4 物料风险等级划分及测试项目。 4.4.1原材料风险等级划分。4.4.1.1 将欧盟豁免物料定为中风险物料，每5批抽检一次。此部分物料不再进行等级M等级L的调整。4.4.1.2 将除欧盟豁免之外的外购件定为低风险物料（包括手机配件、塑胶料、色粉、油漆、五金和包材），每三个月抽检一次。低风险物料管控时间为一年，一年内无发现超标情况的物料不再统一进行抽检，仅每年抽检一次确认其HSF符合性。4.4.1.3 新评估物料首次来料需抽检一次后再定其风险等级。4.4.2物料RoHS抽检项目电子配件有镀层Pb、Hg、Cd、PBBs、PBDEs、Cr6+无镀层Pb、Hg、Cd、PBBs、PBDEs五金有镀层Pb、Hg、Cd、Cr6+无镀层Pb、Hg、Cd包装材料Pb、Hg、Cd、Cr6+其他（油漆、油墨、塑胶等）Pb、Hg、Cd、PBBs、PBDEs5.参考文件HS物料风险等级评估控制程序 6.相关表格 无高风险低风险YYYYY是否在我司管控标准范围内NNNNN根据重新划分物料风险加盖IQC合格章入仓H等级每批次抽检一次合格L等级每3个月抽检一次合格M等级每5批次抽检一次合格通告供应商及我司