02-供应商选择、考核管理规范.doc

* 科 技 有 限 公 司管 理 文 件 名称: 供应商选择、考核管理规范 编号: HW-CG02 版号: 试行1.0 编制: 审核: 批准: 2004年2月5日 发布 2004年2月16日 实施 *科技有限公司管理文件 编 号：-CG02 名称：供应商选择、考核管理规范 1 目的为稳定供应商队伍，建立长期的互惠供求关系，特制订本管理规范。2 适用范围本管理规范适用于向公司供应原辅材料、零件、部件及提供配套服务供应商的选择、考核等管理。3 职责3.1 供应商评价小组：采购主管副总裁（或工厂厂长）为组长，采购部经理为副组长，采购主管、品质、技术、需求部门等职能部门相关人员为小组成员。3.1.1 对新供应商的调查评价与选择。3.1.2 核准合格供应商名单。3.2 采购部3.2.1采购部经理：负责供应商开发、选择评价、定期评价的组织及管理。3.2.2采购部主管：负责供应商开发、供应商资料的收集、协助采购经理对供应商进行选择、评价。3.3 品质、技术及需求部门3.3.1 协同采购部经理对供应商进行选择、评价。3.3.2 负责供应商来料、各种品质数据的分折与审核。3.3.3 审核物料的技术要求协同采购部经理对供应商进行选择、评价。4 工作程序4. 1 供应商的选择与评价4.1.1 供应商的初评采购部主管主动开发且收集具有合作潜力的供应商相关资料（每类别510家），并记录于供应商调查表（表1）内。采购部经理根据供应商调查表的内容评价其供货或接单能力，并参考其以往业绩及业界风范等，评价其是否可列为开发或交易对象，不合格者予以淘汰。注：新供应商资讯来源一般有下列方式：（1） 各种采购指南。（2） 新闻传播媒体，如电视、广播、报纸等。（3） 各种产品发表会。（4） 各类产品展示（销）会。（5） 行业协会。（6） 行业或政府之统计调查报告或刊物。（7） 同行或供应商介绍。（8） 公开征询。（9） 供应商主动联络。（10） 其他途径。4.1.2 索样及试做订单： 经初评合格后，由采购主管根据需求或技术部门提供的产品要求通知供应商送样或开具试做订购单，呈经理核准后，采购主管将样品及样品检验委托单(表2)送于相关部门进行检验或试做，以确定其接单能力。4.1.3 样品品质确认 试做加工后的产品均由验收部门按相关规定进一步确认产品品质，并形成记录。无形劳务由需求部门主管确认。品质不合格由验收部门通知采购部，并由采购主管将品质情况通知供应商，对其产品重新确认品质，若仍不合格则予以淘汰。4.1.4 确定合格供应商4.1.4.1 询价议价：样品确认合格后，采购经理征询供应商的报价，采购主管同时搜集有关同类产品价格资料进行比价，有条件者可对供应商产品进行估价，掌握了一定资料后，与供应商进行议价，必要时由供应商评价小组会审，并将此作为。4.1.4.2品质保证能力及生产能力的调查：经以上程序确认合格后，由供应商评价小组根据供应商选择评价及定期评价准则（附件一）对供应商进行选择评价,并将评价结果记录于供应商选择评价表（表3）。4.1.4.4 登录列管：经评价合格者，由供应商评价小组组长核准并列入合格供应商名册（表4）。未经评价合格的厂商，除领导特准外，不可成为本公司的合格供应商。4.1.4.3 签订采购协议：评价合格者，由采购主管根据需求与相应供应商拟定采购协议，依据职责划分由相关领导审批后生效。4.1.5 供应商定期评价：4.1.5.1 合格供应商每年重新评价一次，评价时供应商评价小组根据供应商选择评价及定期评价准则及供应商品质状况定期评价准则（附件二适用于生产性物料的评定）对供应商进行评价，评价结果记录于供应商定期评价表（表5），且呈供应商评价小组组长核定。4.1.5.2 重新评价后被评为不合格的供应商，取消其供货资格，并予以淘汰。重新评价后被评为有条件接受的供应商由供采购部经理决定对其暂停或减少采购，必要时组织派人对其进行现场辅导。有条件接受的供应商需制定改进措施，采购部组织相关单位跟踪其改善效果，并将改善结果记录于供应商定期评价表的改善效果确认栏内，如改善有效，经供应商评价小组评价，组长核准后可升为合格供应商，并继续登录于合格供应商名册。如改善无效，则降为不合格供应商，并予以淘汰。重新评价后被评为优秀供应商和合格供应商的，继续登录于合格供应商名册内。4.1.5.3 复核或评估供应商的记录均应由采购部按采购文件管理规范的规定加以保存与维护。4.2 供应商的奖惩4.2.1 奖励方式对优秀之供应商有下列奖励方式：（1） A等供应商，可优先取得交易机会。（2） A等供应商，可优先支付货款或缩短票期。（3） A等供应商，可获得品质免检或放宽检验。（4） 对价格合理化及提案改善，品质管理、生技改善推行成果显著者，另行奖励。（5） A、B等供应商，可参加本公司举办之各项训练与研习活动。（6） A等供应商，年终可获公司“优秀供应商”奖励。4.2.2 惩处方式（1） 凡因供应商品质不良或交期延误而造成之损失，由供应商负责赔偿。（2） C等供应商，应接受订单减量、各项稽查及改善辅导措施。（3） D等供应商即予停止交易。（4） C等供应商三个月内未能达到B等以上供应商之标准，视同D等供应商，予以停止交易。（5） 因上述原因停止交易的供应商，如欲恢复交易，需接受重新调查评核，并采用逐步加量的方式交易。（6） 信誉不佳的供应商酌情作延期付款的惩处。5 相关记录及表格表1 供应商调查表 表2 样品检验委托单 表3 供应商选择评价表 表4 合格供应商名册表5 供应商定期评价表 6 流程图 供应商的选择评价索样及试做订单样品品质确认 不合格 合格询价议价 品质保证能力及生产能力的调查登录列管签订采购协议供应商供货情况考核与定期评价 优秀合格有条件接受不合格制定改进措施淘汰 是 确认效果 否附件一：供应商选择评价及定期评价准则1.评价采用评价准则和评分的方式进行，并采用百分制。根据其评价得分，可将供应商分为A、B、C、D四级供应商 。1.1 A级供应商 评价得分在85100分为A级供应商，A级供应商为优秀供应商。1.2 B级供应商 评价得分在7084分为B级供应商，B级供应商为合格供应商。1.3 C级供应商 评价得分在6069分为C级供应商，C级供应商为有条件接受供应商。1.4 D级供应商 评价得分在59分以下为D级供应商，D级供应商为不合格供应商。2.评价方法及准则评 价项 目分数评价单位定期评价准则选择评价准则价格20分采购部2012分116分50分同定期评价价格低于市场平均价价格与市场平均价持平价格高于市场平均价配合度15分采购部 1510分95分40分同定期评价积极配合供应商管理及采购部各项工作能较积极配合供应商管理及采购部各项工作不配合供应商管理及采购部各项工作交货期15分采购部15-13分128分75分43分20分同定期评价完全符合要求90%以上符合要求70%以上符合要求50%以上符合要求低于50%符合要求品质季度评定结果20分品质部或验收部门2018分174分30分无季度评定结果前三名者季度评定结果中间者季度评定结果后三名者产品售后情况10分品质部或验收部门107分63分20分无无客户投诉及生产、试验不良有一般客户投诉或一般生产、试验不良有重大客户投诉或重大生产、试验不良品质信息的分析与传递定期评价 10分品质部或验收部门10-8分（定期）7-4分（定期）3-0分（定期）同定期评价20-15分（选择）14-8分（选择）7-0分（选择）及时进行品质信息的分析与传递较能及时进行品质信息的分析与传递不能及时进行品质信息的分析与传递选择评价 20分品质保证体系定期评价 10分品质部或验收部门10-8分（定期）7-4分（定期）3-0分（定期）见定期评价30-25分（选择）24-10分（选择）9-0分（选择）品质保证体系完善，体系运行有效，记录完整可靠品质保证体系不太完善，体系运行较有效，记录基本完整可靠组结构不健全，无文件化品质体系，工作无章可循，记录不全，任意涂改选择评价30分附件二：供应商品质状况定期评价准则1. 本公司对长期生产性物料供应商的品质状况评价采用评分的方式进行，并以90分为基准分并采用百分制。评分根据采购部的划分的合格供应商A、B、C三个等级分别进行。2. 评分准则：2.1供应商每批退一次扣5分，批上线淘汰率每高于报警线一个百分点扣5分；当月或季度接到客户投诉的供应商扣除10分。2.2连续3批达到上线淘汰率目标加1分；较上月批退率每上升一个百分点加1分；一季度没批退加1分；连续3个月低于上线淘汰率目标线加分，加分以0.05分为一个档，每一个档加1分： 加分值=（取3个月中最高值 上线淘汰率目标值）/0.052.3不能在规定日期内回复品质异常反馈单扣5分。排名同等以分数为准，分数相同，以批退少为原则排名前；分数相同，以进货批次多为原则排名前。以上评分总分不超过100分，最低分不低于0分。3 评定周期及方法：3.1 由进货检验对相应的供应商进行统计，并每月有底25日前形成统计表对应的供应商进行打分，并交品质部经理审核存档。3.2 每季度由品质部品质工程师根据月统计形成季度