安全审计手册(最新版).doc

深圳市华侨城物业服务有限公司安全审计手册深圳市华侨城物业服务有限公司安全生产审计领导小组目 录前 言3术语和定义：4一、方针和目标4二、安全审计的依据4三、安全审计组织机构及职责5四、安全审计工作程序6安全审计准备8安全审计启动会8安全审计实施8安全审计情况通报会8编制安全审计报告9整改跟踪9公布审计结果10五、审计行为准则10六、审计内容11第一篇 安全审计问询11问询原则：以问诱答、以答续问、跟踪流程、以始至终的原则。11第一章安全审计问询11第二篇 文档资料审计14第一章 安全文档、制度资料14第一节 规章制度的编制落实审计14第二节 工伤保险及劳动保护类15第三节 安全检查记录类16第四节 突发事件类16第五节 临时动火审批类17第二章 安全培训18第三章 应急预案类19第四章 消防管理文档、制度资料类20第五章 特种设备21第六章 上级及公司安全文件资类23第七章 相关合同书23第八章 安全生产投入24第九章 危险源的管理25第十章 设备档案管理25第十一章 运行和保养管理25第十二章 食品卫生安全26第十三章 泳池安全27第三篇 现场巡查审计28第一章 消防通道管理28第二章 火灾自动报警系统29第三章 室内外消火栓系统29第四章 喷淋系统30第五章 防排烟系统30第六章 气体灭火系统31第七章 防火卷帘31第八章 防火门32第九章 消防控制室32第十章 装修现场管理33第十一章 供配电系统33第十二章 消防、安防系统35第十三章 电梯系统36第十四章 给排水系统36第十五章 车辆安全37第十六章 仓库安全管理38第十七章 日常安全巡检工作39第十八章 公共区域（包含部分市政环境）部位强化防范措施、设置围护和警示标识等39附件一 华侨城物业安全审计安全文档、制度资料检查表41附件二 华侨城物业安全审计现场巡查表45附件三 工程设备安全审计文档检查表49附件四 工程设备安全审计现场巡查表50七、 审计一般规定53审计问题分类53审计结果分类54审计公布54处罚54审计周期54安全审计更新54前 言安全是人类生存和进步的基本要求，是社会文明发展的重要标志。社会日新月异的发展，要求人们的安全意识和安全技术不断升级和提高，由过去的温饱需求，逐步转向安全健康。职业安全和公共安全管理工作已成为经济建设和时代繁荣的主题。 现代市场经济给企业带来了巨大的商机，但同时也潜伏着巨大的风险，相对承担的损失也愈大。不管是在庞大的跨国企业，还是在城乡的杂货店，风险都无处不在。现代各行各业之经营，已不再只管提高生产力，开发新市场和创造利润，而是要重视现代企业的一个基本要求：有效地管理风险，以降低损失和不确定因素，从而最大程度的保护企业的利益。本安全审计手册总结了华侨城物业公司十六年的安全管理案例、教训、经验。吸收了日常安全管理检查、节假日安全管理检查、专项安全管理检查的优点的同时，提炼出安全管理需要建立长效机制、系统管理督查机制，在方法上实现了科学创新，借鉴航空安全管理、财务管理中的要素，从安全审计的评估、验证、纠偏的理念导入到物业管理安全生产工作当中，探索对传统安全生产管理工作的突破与升级。通过推行安全审计，不仅有效地强化和完善了华侨城物业安全管理体系，同时对重塑全体员工安全生产意识、提升安全管理水平有着巨大的推动作用。物业公司将尝试从定期安全审计、不定期专项安全检查、日常及节假日安全巡查三个方面，立体化多层次全面加强安全管理体系，积极探索提升安全管理水平，将安全管理的长效机制和常态化落地。本手册可作为本公司员工的安全培训教材，也可作为各级安全审计员的工具。术语和定义：安全安全是指不受威胁,没有危险、危害、损失。人类的整体与生存环境资源的和谐相处，互相不伤害，不存在危险的危害的隐患。是免除了不可接受的损害风险的状态。安全是在人类生产过程中，将系统的运行状态对人类的生命、财产、环境可能产生的损害控制在人类能接受水平以下的状态。安全审计更好发挥安全监管作用，促使公司各单位进一步完善、落实安全生产管理，同比日常监管更系统、更集中、更全面、更强势，通过安全审计为日常监管提出更明确的监控目标，对督促整改企业中存在的安全问题提供更具操作性的落实措施。促进安全生产管理的自我提升，促进公司安全制度的落实和不断完善。一、方针和目标围绕“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，通过安全审计发现、控制、消除公司（包含分支机构）安全生产过程中“人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷”，使公司整个安全生产体系运转健康，稳定发展。二、安全审计的依据依据中华人民共和国安全生产法、消防法及相关国家、地方法律、法规、标准和规范性文件及华侨城物业服务有限公司安全生产管理规定、紧急突发事件应急救援预案等相关公司制度，对华侨城物业所属单位（分支机构）进行符合性安全审计。三、安全审计组织机构及职责华侨城物业安全审计机构由公司安全审计领导小组、安全审计办公室和安全审计组及成员组成。审计领导小组由公司总经理担任组长，各副总经理担任副组长，各职能部门负责人担任安全审计各专业审计组组长。安全审计领导小组下设办公室（安全管理办公室兼），负责对审计单位综合或专业（专项）审计工作。安全审计办公室成员由公司安全保卫部相关人员、品质（运营）管理部、人力资源部、行政综合部、工程部、市政环境部各指定一名具备本部门专业经验人员组成。财务安全审计由财务稽核部单独审计，不纳入此审计范围。综合安全审计组长和审计员要分属不同专业部门组成审计组，进行审计。专业（专项）安全审计组由相关专业部门审计组长根据审计工作需要邀请某方面的专业人员共同参与安全审计工作。安全审计组织架构图（见附一）附一：安全审计领导小组安全审计办公室安全审计组长安全审计组成员安全保卫部品质（运营）管理部人力资源部行政综合部工程部市政环境部安全审计组织架构图四、安全审计工作程序安全审计分为安全审计准备、安全审计启动会、安全审计实施、安全审计情况通报会、编制安全审计报告、整改跟踪和公布审计结果7个阶段。安全审计工作流程图（见附二）6附二：安全审计工作流程图安全审计准 备1、制定安全审计计划2、召开准备会议3、制定安全审计实施计划安全审计启动会安全审计实 施1、与被审计单位联系2、明确审计目的、范围、审计标准、方式方法和程序3、确认审计日程、人员等安排1、按照计划实施审计工作2、做好审计记录3、召开情况交流会安全审计情况通报1、安全审计总体情况介绍2、通报发现的问题3、被审计方对相关问题的说明情况编制安全审计报告1、通报后被审计方在5个工作日内向审计组提交整改情况反馈表2、审计组在5个工作日内完成安全审计报告编写并有组长签字3、安全审计报告报安全审计领导小组审核4、安全审计报告由安全审计办公室发给被审计方整改跟踪1、责任单位负责实施整改跟踪2、完成整改跟踪后，提交报告3、整改跟踪报告经审核后报安全审计办公室归档4、按需确定是否复审安全审计结果发布1、经领导小组批准，审计办公室将审计报告在公司内部网上公布2、对需要上级部门协助处理的问题形成书面或电子报件，报上级单位寻求解决需复审安全审计准备安全审计办公室按照公司年度审计计划，在审计实施前召开审计准备会，明确审计实施计划。安全审计实施计划应当包括：审计内容、审计组成员及职责分工、审计日程安排等。安全审计启动会安全审计启动会在审计实施前召开，由安全审计组长主持，审计组成员和被审计方相关人员参加。向被审计方说明安全审计内容、方法和审计工作程序。确定审计工作日程、相关审计场所及其他事项。安全审计实施安全审计组应当按照审计工作计划和要求实施审计，并做好记录。安全审计组每天对审计情况进行汇总和交流，对当天审计出的问题与被审计方进行交流，并明确次日工作任务。安全审计情况通报会安全审计检查完成后，审计组召开审计情况通报会，被审计方有关人员参加。审计情况通报会内容包括：审计总体情况介绍，通报审计中发现的问题，被审计方对有关问题进行说明。开出整改通知单，双方确认签字。编制安全审计报告审计情况通报会后，被审计单位应当在5个工作日内向审计组提交整改情况反馈表，对无法及时整改的要写清整改期限或无法整改的原因及采取的相关防护措施。安全审计组应当在接到整改情况反馈表5个工作日内完成安全审计报告，并由审计组长审查签字后，报送公司安全审计领导小组审核。安全审计报告正文内容包括：审计工作概述；对被审计方的总体评价；审计发现的问题和整改建议；特别情况的说明。安全审计报告的附件包括：审计问题记录单；审计整改通知单；被审计方提交的整改情况反馈表。编制安全审计报告应当遵循以下原则：审计报告中的陈述应当与审计结果和建议的内容一致；审计结论应当有充分的证据。对审计结果和建议的阐述应当简明扼要；避免直接批评个人。整改跟踪整改跟踪由被审计方组织实施。完成整改跟踪后应当向公司安全审计办公室提交整改跟踪报告。整改跟踪报告应当包括整改监督情况和整改关闭意见（文字与图片相结合）。安全审计办公室要将整改跟踪报请公司安全审计领导小组传阅后归档。审计办公室成员审核后认为有必要对整改项目进行复审时向被审计方发出复审通知，接到复审通知后应当组织进行复审工作。公布审计结果安全审计办公室收到审计组提交的审计报告后，呈报公司安全审计领导小组，经批准后，在公司网内公布安全审计报告。对需要上级部门协助处理的问题形成书面或电子报件，报上级单位寻求解决。五、审计行为准则审计组在安全审计工作中应当遵循以下准则：1、透明：向被审计单位全面公开实施安全审计的各项要求，采用的审计标准及相关资料；2、公正：严格按照审计标准进行安全审计，尽可能地消除审计员主观因素或外部因素对执行审计标准的影响；3、廉洁：安全审计组要严格遵守廉洁自律的各项规定；4、保密：不得擅自对外提供安全审计的相关信息；六、审计内容第一篇 安全审计问询问询原则：以问诱答、以答续问、跟踪流程、以始至终的原则。第一章安全审计问询1、对负责人/安委会主任的安全审计问询审计问询内容：企业主要安全隐患存在的种类、数量、地点/区域，可能造成的危险，采取的防护措施？如何规避企业安全风险？如何落实本单位的安全生产管理责任制？如何使安全管理规章制度和操作规程落实到日常工作中？如何保证公司的安全生产管理投入的有效实施？如何督促、检查全公司的安全管理工作，及时消除安全事故隐患？如何保持公司的安全生产事故应急救援预案的有效性和适用性？在发生安全事故时上报的程序、内容、时限？下一步公司发展的安全思路是什么？2、对各部门负责人的安全审计问询审计问询内容：本部门的安全职责有哪些？如何保证职责的落实？参加了公司哪些安全工作/活动？在开展安全工作中有哪些想法和建议？3、对各服务中心负责人的安全审计问询审计问询内容：小区内存在的安全隐患有哪些？在哪些区域？采取了那些防控措施？如何落实中心的安全责任？是否组建了义务应急队伍？如何落实了节假日/或其他时间（如：台风、暴雨等）值班制度？所辖小区内有哪些安全设备？如何做好日常消防、治安、机电设备、安防设施安全自查、巡查等工作？发现隐患如何及时有效地解决或采取措施，并做到“三定”定措施、定期限、定责任人？如何防范小区装修过程中可能出现的违规或影响安全的行为？如何发现施工/装修过程中可能出现的安全隐患？如何制止施工装修中可能出现的违规或影响安全的行为？对于小区中出现的动火、高空作业等高危作业如何监管？监管哪些内容？采取哪些防范措施？如何界定责任？是否对小区隐患和危险源进行辨识？对可能出现造成人员伤害或财产损失的事件有无制定应急处置方案？制定的应急方案有无定期组织培训或演练、训练？组织指挥程序是否清晰明了？如何防范小区绿化、清洁垃圾可能存在的安全隐患？如何保证财务资金安全？如何防范员工宿舍安全？商铺存在哪些安全隐患？采取了哪些防护措施？责任界定是否清晰？4、对各岗位一线员工的安全审计问询（1）管理系列岗位审计问询内容：本岗位的安全职责是什么？你管辖的区域内有哪些安全隐患？采取了哪些防护措施？应急过程中分工和职责是否清晰？有哪些巡视巡查项目？发现安全隐患如何处理？如何保证装修、施工现场施工安全？对动火、高空作业等高危作业现场监管那些内容？如何保证商铺安全？如何规避安全责任？如何保证清洁、绿化枯枝的及时清运？对于垃圾堆放采取了哪些安全防护？（2）维修系列岗位审计问询内容：本岗位的安全职责是什么？你管辖的区域内有哪些安全隐患？采取了哪些防护措施？应急过程中分工和职责是否清晰？如何保证设施设施设备安全运行？电气及设施设备安全操作流程/规程是否清晰？电气及设施设备操作/检修/维修需佩戴那些防护用品？岗位注意/禁止事项是否清晰？（3）护管系列岗位审计问询内容：本岗位的安全职责是什么？应急过程中分工和职责是否清晰？岗位存在哪些危险或隐患？如何防范？发现隐患/事件如何处理？如何上报？上报那些内容？自身如何防护？安全操作流程/规程是否清晰？岗位注意/禁止事项是否清晰？第二篇 文档资料审计第一章 安全文档、制度资料第一节 规章制度的编制落实审计1、安全生产责任制 审计方式：查阅是否建立、健全安全生产责任制；是否签订了横向倒边、纵向到底的岗位安全责任书。2、安全生产规章制度和操作规程审计方式：查阅是否根据安全生产管理实际和管理内容组织制定了各项管理制度。法律依据：安全生产法第四条 生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确保安全生产。3、安全管理机构、安全管理人员设置审计方式：询问、查阅是否设置安全生产管理机构，并发文；是否配备专兼职安全生产管理人员；法律依据：安全生产法第十九条 其他生产经营单位，从业人员超过三百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。 生产经营单位依照前款规定委托工程技术人员提供安全生产管理服务的，保证安全生产的责任仍由本单位负责。4、安全组织架构。审计方式：查阅有无设置安全组织架构；是否在人员更换调动后，及时更新。5、年度安全生产计划的制定及实施。审计方式：查阅有无制定年度安全生产计划，并有安委会主任或安全负责人审核签字；是否按计划实施，未能实施的有无注明原因。6、安全管理人员持证上岗或经有关主管部门考核合格审计方式：查阅主要负责人是否持证安全生产管理人员是否持证是否由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。法律依据：安全生产法第二十条 生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。 主要负责人和安全生产管理人员，应当由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。第二节 工伤保险及劳动保护类1、缴纳工伤保险审计方式：查阅是否依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。法律依据：安全生产法第四十三条 生产经营单位必须依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳保险费。2、劳动防护用品审计方式：查阅、询问是否为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的；是否对防护用品的使用进行了监管。法律依据：安全生产法第三十七条 生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。第三节 安全检查记录类1、安全管理月报审计方式：查阅是否按时检查，并及时汇总；有无检查和被检查人员签字确认，并跟进处理；是否按时上报并存档。2、安全检查。审计方式：查阅、抽检是否制定检查计划；是否按计划实施，未实施有无注明原由，并补检；检查记录是否完整，并有双方签字确认；问题项是否进行跟踪关闭，并存档。法律依据：安全生产法第三十八条 生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人。检查及处理情况应当记录在案。第四节 突发事件类1、突发事件报告。审计方式：查阅是否按规定及时上报，上报内容齐全，并进行分析和制定防范措施；有无存档。法律依据：安全生产法第七十条 生产经营单位发生生产安全事故后，事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人。 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门，不得隐瞒不报、谎报或者拖延不报，不得故意破坏事故现场、毁灭有关证据。第五节 临时动火审批类1、安办临时动火审批表。审计方式：查阅、现场查看申请表填写是否规范；备案资料是否齐全；是否按照规定进行逐级审批；动火现场是否落实：动火前八不，动火中四要，动火后一清，并进行监管跟踪；是否及时关闭，并存档。2、中心临时动火审批备案表。审计方式：查阅、现场查看申请表填写是否规范；备案资料是否齐全；是否按照规定进行审批；动火现场是否落实：动火前八不，动火中四要，动火后一清，并进行监管跟踪；是否及时关闭，并存档。法律依据：消防法第二十一条禁止在具有火灾、爆炸危险的场所吸烟、使用明火。因施工等特殊情况需要使用明火作业的，应当按照规定事先办理审批手续，采取相应的消防安全措施；作业人员应当遵守消防安全规定。进行电焊、气焊等具有火灾危险作业的人员和自动消防系统的操作人员，必须持证上岗，并遵守消防安全操作规程。第二章 安全培训1、企业负责人安全培训审计方式：查阅企业负责人有无相应安全考核证书；是否有再教育记录。2、安全管理人员安全培训审计方式：查阅安全管理人员是否取得安全管理资格证书；是否有再教育记录。3、特种设备操作或作业人员安全培训审计方式：查阅特种设备操作或作业人员是否取得特种设备管理或操作证；是否有复审记录；是否在有效期内。4、三级安全培训审计方式：查阅有无三级培训计划；培训记录是否完整，并存档。法律依据：安全生产法第二十一条 生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。第三章 应急预案类1、应急预案审计方式：查阅危险性分析是否全面；预案是否完善（包含：综合预案总则：目的和作用、编制依据、适用范围、事件分类、事件分级、应急原则、业务概况危险分析、组织机构、预防预警、应急响应、信息发布、后期处置、保障措施、宣传培训演练、预案更新、根据业务危险分析危险源可能对人身财产伤害较大的应制定专项预案、根据业务危险分析危险源可能对人身财产伤害一般的应制现场处置方案，三级预案）；是否存档；是否进行培训及演练，并总结分析员的适用性进行更新。2、应急物资管理审计方式：查阅、询问应急物资有无请点更新记录；放置位置是否全员皆知；有无分类摆（堆）放，标识明晰；是否在有效期；台账是否存档。3、应急演练审计方式：查阅有无应急演练/训练计划；有无演练/训练分析总结记录存档。法律依据：安全生产法第十七条 生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责： （五）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；广东省实施中华人民共和国消防法办法第十六条 物业服务企业在服务区域内应当履行下列消防安全责任： （三）制定灭火和应急疏散预案，定期组织有关人员参加消防安0全培训和进行消防演练； （四）根据需要建立志愿消防队，配备必要的消防器材，开展日常的火灾防范和扑救工作； 第四章 消防管理文档、制度资料类1、消防设备季度/年度维保记录审计方式：查阅、现场查看是否签订维保合同；是否定期维保，并双方确认签字；资料是否及时存档。 法律依据：广东省实施中华人民共和国消防法办法第十六条 物业服务企业在服务区域内应当履行下列消防安全责任：（二）负责管理、维护、保养公共消防设施和器材，确保公共消防设施和器材完好、有效； 2、消防设备台账审计方式：查阅是否建立消防设备台账是否及时更新记录是否存档3、火警火灾统计表审计方式：查阅有无分析总结，并制定防范措施；是否及时更新，并存档。4、消防值班室审计方式：查阅、询问值班人员是否持证上岗；是否对消防应急设备操作熟练；是否熟记应急操作流程。法律依据：广东省实施中华人民共和国消防法办法第三十七条 消防安全重点单位的消防安全管理人、消防控制室的管理人员、易燃易爆危险品保管人员应当持有相应的上岗证书。 第五章 特种设备 1、特种设备使用审计方式：查阅是否投入使用前或后30日内进行登记，并取得登记标志；是否由具备维护保养资质的单位或人员进行保养维护；是否同具有维护保养资质的单位签定设备运营责任书；是否对维护保养进行监管并双方签字确认。法律依据：特种设备安全监察条例第二十五条 特种设备在投入使用前或者投入使用后30日内，特种设备使用单位应当向直辖市或者设区的市的特种设备安全监督管理部门登记。登记标志应当置于或者附着于该特种设备的显著位置。2、特种设备安全技术档案审计方式：查阅下列文件资料是否齐全：（一）特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；（二）特种设备的定期检验和定期自行检查的记录；（三）特种设备的日常使用状况记录；（四）特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；（五）特种设备运行故障和事故记录；法律依据：特种设备安全监察条例第二十六条 特种设备使用单位应当建立特种设备安全技术档案。安全技术档案应当包括以下内容：（一）特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；（二）特种设备的定期检验和定期自行检查的记录；（三）特种设备的日常使用状况记录；（四）特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；（五）特种设备运行故障和事故记录；3、特种设备检测、维保记录审计方式：查阅、现场检查是否在检验合格证有效期内使用；是否至少每月检查一次，并记录。法律依据：特种设备安全监察条例第二十七条 特种设备使用单位应当对在用特种设备进行经常性日常维护保养，并定期自行检查。特种设备使用单位对在用特种设备应当至少每月进行一次自行检查，并作出记录。4、机电设备维保记录审计方式：查阅、现场检查是否按要求定期维保；维保记录是否存档。5、特种操作资格证书，上岗证审计方式：查阅是否按规定持证；证件是否在有效期内；是否登记，并存档。法律依据：安全生产法第二十三条 生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。第六章 上级及公司安全文件资类1、通知公告、安全会议审计方式：查阅是否召开会议传达或传阅记录；是否及时下发通知，有无留存记录；安全会议记录、文件是否存档。第七章 相关合同书1、消防维保协议签订审计方式：查阅是否同具有维保资质的单位签订维保协议；是否对维保单位维保资质进行审核备档；存档资质是否在有效期内；是否对维保情况进行监督，并双方签字确认；维保记录是否存档。法律依据：广东省实施中华人民共和国消防法办法 第二十八条 消防设施检测、消防安全监测、电气防火技术检测、消防设施维护保养等消防技术服务机构，应当依法获得相应的资质。2、管道疏通协议签订审计方式：审阅是否签订管道疏通协议；协议是否在有效期内；是否对疏通作业有监管记录；资料是否存档。3、商家签订安全责任书审计方式：查阅是否与商家签订安全责任书及保证商铺内消防设施完好运行责任书；责任书是否在有效期内；是否存档。4、施工前的交底审计方式：查阅所有施工项目施工资料是否有详细的交底记录。5、施工人员中心备案审计方式：查阅、现场抽查施工人员是否都在中心备案；现场查看核对施工人员备案情况。第八章 安全生产投入1、安全生产投入审计方式：查阅、核对是否保证安全生产投入有效实施（预算）。法律依据：安全生产法第十八条 生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。第九章 危险源的管理1、危险源审计方式：查阅是否对危险源进行了排查分析；是否登记建档；是否制定防范措施。危险源的定义：可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。第十章 设备档案管理1、设备档案审计方式：查阅设备台账项目是否清晰，管理完善。设备保养档案管理是否完善，有检索或引索方便查阅。设备资料、图纸管理是否完善，方便查阅。第十一章 运行和保养管理1、设备运行保养审计方式：查阅、提问是否制定维护保养计划，并按规定执行；特殊岗位人员是否熟知自己的岗位职责和安全操作规程；设备运行保养记录和日检记录是否齐全、规范；设备定期保养记录是否齐全、规范；设备重大事故处理记录是否齐全、规范；设备运行记录和值班记录是否齐全；是否有计量仪表及安全装置管理规范，检定记录是否齐全，是否在有效期内。法律依据：安全生产法第二十九条 生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。第十二章 食品卫生安全1、食堂及食品安全管理审计方式：查阅、检查食堂及餐饮单位是否依法取得餐饮服务许可证、卫生许可证及营业执照等证照；法律依据：食品卫生许可证管理办法第二条 任何单位和个人从事食品生产经营活动，应当向卫生行政部门申报，并按照规定办理卫生许可证申请手续;经卫生行政部门审查批准后方可从事食品生产经营活动，并承担食品生产经营的食品卫生责任。 是否制定有食品卫生管理制度；法律依据：食品卫生许可证管理办法第十二条 申请从事食品生产加工的，必须具备以下条件： (一)具有卫生管理制度、组织和经过专业培训的专兼职食品卫生管理人员。餐饮服务人员是否进行健康体检，并取得健康证明；法律依据：中华人民共和国食品卫生法第二十六条食品生产经营人员每年必须进行健康检查；新参加工作和临时参加工作的食品生产经营人员必须进行健康检查，取得健康证明后方可参加工作。餐饮服务过程中是否保持个人卫生，穿戴清洁的工作衣帽，并佩戴卫生手套和口罩；是否严格食品采购制度，食品原料、调味品等材料通过正规渠道进货，并严格查验产品合格证和供货商的许可证，确保进货质量；餐具、饮具和盛放食品的容器，使用前是否洗净并严格消毒；是否生熟食分开，避免食品接触有毒不洁物品；是否定期对油烟道进行清洗，并消防系统、电器设备定期测试和检修。第十三章 泳池安全1、泳池安全管理审计方式：查阅、检查卫生许可证经营许可证、高危许可证救生员游泳救生员国家职业资格证书，游泳救生员岗位证书是否证照齐全；救生员配备是否按每平方米至少要配备固定救生员人；是否制定规章制度、职责及应急预案；成人与儿童区有无强制隔离；安全提醒、警示标识是否齐全如：“禁游标识”、“深水区”、“小心地滑标识”“泳池管理规定”等重要标识；应有救生器材配置是否到位；电器是否防漏电。法律依据：根据中华人民共和国体育法，深圳市体育局、卫生局、要求深圳市所有游泳场所必须取得卫生许可证、经营许可证、高危许可证后才能开场经营，凡是从事游泳救生的人员，必须持有国家体育总局和国家劳动保障部颁发的游泳救生员国家职业资格证书，以及深圳市水上运动协会颁发的当年的游泳救生员岗位证书，持双证后才能上岗，且每平方米的人工游泳池，至少要配备固定救生员人。每增加250平方米应增加1人，确保救生安全。对于泳池开放期间工作发生溺水等安全事故的，将按有关法律、法规要求追究用人单位和当事人责任。第三篇 现场巡查审计第一章 消防通道管理1、消防通道管理审计方法：检查安全通道及出口是否畅通无物品堆积；疏散指示标志是否完好；应急照明灯是否完好，数量齐全；是否保证有良好的能见度。2、安全出口安全出口是否满足疏散要求（公共区域、餐厅及会议室必须满足：50-500人：不少于两个安全出口；500-1000人：不少于三个安全出口；多于1000人：进行风险评估。最少需要四个安全出口；安全出口的净宽度必须最小为900毫米。安全出口门之间必须互相远离。）；安全出口门是否满足消防要求（装配有电磁锁或类似锁具的安全出口门，必须能够在火警/探测系统启动时自动解锁，并且当断电时，锁必须保持在故障安全的开启状。）；安全出口标志是否满足疏散要求（安全出口标志必须带照明并且每个出口处都应安装出口标志。如果无法明显的看到安全出口，则需要带照明的方向指示标志。此外，应急电源最少需要维持60分钟。）法律依据：中华人民共和国消防法第十六条机关、团体、企业、事业等单位应当履行下列消防安全职责：（四）保障疏散通道、安全出口、消防车通道畅通，保证防火防烟分区、防火间距符合消防技术标准；第二章 火灾自动报警系统1、火灾自动报警系统管理审计方式：查阅、现场检测是否按要求进行测试，并记录存档火灾探测器抽查每栋测试1-2个，查看是否运行正常；手报按钮每栋测试1个，查看是否运行正常；消防广播测试，查看是否运行正常；消防联动测试，查看是否联动正常。法律依据：中华人民共和国消防法第十六条机关、团体、企业、事业等单位应当履行下列消防安全职责：（三）对建筑消防设施每年至少进行一次全面检测，确保完好有效，检测记录应当完整准确，存档备查；第三章 室内外消火栓系统1、消火栓安全管理审计方式：测试、查看消防栓水压枪头出水充实水柱是否能达到10米（从地面算起）。水带/水枪/接口是否完好；消防栓是否被货物封堵；消防栓是否有季检记录。法律依据：中华人民共和国消防法第二十八条任何单位、个人不得损坏、挪用或者擅自拆除、停用消防设施、器材，不得埋压、圈占、遮挡消火栓或者占用防火间距，不得占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口、消防车通道。人员密集场所的门窗不得设置影响逃生和灭火救援的障碍物。第四章 喷淋系统1、喷淋系统管理审计方式：测试、查看喷淋报警阀测试。查看是否有测试记录；压力表规定压力是否符合要求；水力警铃是否运行正常；信号阀是否正常。末端放水测试。查看是否有测试记录；压力表规定压力是否符合要求；水流指示器是否运行正常；信号阀是否正常。法律依据：中华人民共和国消防法第十六条机关、团体、企业、事业等单位应当履行下列消防安全职责：（三）对建筑消防设施每年至少进行一次全面检测，确保完好有效，检测记录应当完整准确，存档备查；第五章 防排烟系统1、防排烟系统管理审计方式：测试查看是否有测试记录；防排烟风机测试。手动，自动，手动远控是否运行正常。正压送风系统。防火阀，送风口，送风量是否正常。联动测试。风阀，风口，风机，警铃是否联动正常。法律依据：中华人民共和国消防法第十六条机关、团体、企业、事业等单位应当履行下列消防安全职责：（三）对建筑消防设施每年至少进行一次全面检测，确保完好有效，检测记录应当完整准确，存档备查；第六章 气体灭火系统1、气体灭火系统管理审计方式：查看、测试查看是否有测试记录；单一报警测试。警铃，声光报警器是否运行正常；法律依据：中华人民共和国消防法第十六条机关、团体、企业、事业等单位应当履行下列消防安全职责：（三）对建筑消防设施每年至少进行一次全面检测，确保完好有效，检测记录应当完整准确，存档备查；第七章 防火卷帘1、防火卷帘管理审计方式：查看、测试查看是否有测试记录；手动升降测试是否正常；分区联动测试是否联动正常。法律依据：中华人民共和国消防法第十六条机关、团体、企业、事业等单位应当履行下列消防安全职责：（三）对建筑消防设施每年至少进行一次全面检测，确保完好有效，检测记录应当完整准确，存档备查；第八章 防火门1、防火门管理审计方式：查看是否有巡检记录；闭门器开关是否正常；门是否处于常闭状态。法律依据：广东省实施中华人民共和国消防法办法第十六条 物业服务企业在服务区域内应当履行下列消防安全责任：（二）负责管理、维护、保养公共消防设施和器材，确保公共消防设施和器材完好、有效。第九章 消防控制室1、消防控制室管理审计方式：现场检查制度规程是否上墙；人员是否持证上岗；故障、火警点是否处理，并记录；打印机是否正常；是否有外线联系电话；备用电池是否正常；操作人员是否能熟练操作设备；消防工具配置是否齐全；灭火器配置是否达到要求50平米/2具4公斤保护面积计算。法律依据：广东省实施中华人民共和国消防法办法第三十七条 消防安全重点单位的消防安全管理人、消防控制室的管理人员、易燃易爆危险品保管人员应当持有相应的上岗证书。第十章 装修现场管理1、装修现场管理审计方式：查阅、检查现场是否有吸烟；灭火器配置是否充足；施工现场是否有警示标识；装修巡查签到表上是否有巡查问题记录；装修动火是否有动火审批手续。法律依据：消防法第二十一条禁止在具有火灾、爆炸危险的场所吸烟、使用明火。因施工等特殊情况需要使用明火作业的，应当按照规定事先办理审批手续，采取相应的消防安全措施；作业人员应当遵守消防安全规定。第十一章 供配电系统1、 配电室审计方式：查看是否在明显位置张贴警示标识；门口是否安装防鼠板；各配电设备是否运行良好，内外整洁；配电系统各接线端、母排、相线、零线、地线是否牢固，是否有异味、氧化（变色）、发热和声响等；各相间电流电压是否在正常值；各配电柜内外标识是否完整、清晰；设备是否张贴责任人标识，责任到人；室内照明是否完好，清洁卫生；室内是否张贴操作规程和应急操作流程。2、 楼内审计方式：查看电井内设施是否整齐，安装牢固，无杂物；电井内是否清洁卫生3、 园内区域审计方式：检查各类照明灯、景观灯是否完好无损；灯箱广告安装是否牢固、完好；4、 地下车库审计方式：查看风机及照明控制柜（箱）是否标识清晰；设备是否张贴责任人标识，责任到人；机房是否清洁。5、 户外电缆井审计方式：查看沟内是否有积水。6、柴油发电机系统审计方式：查看、测试检查引擎冷却水箱水位，水位应在散热水箱盖下约50毫米的位置；检查蓄电池的端电压是否DC24；如电解液面过低，可适量加入蒸馏水，把电解液的比重控制在1.271.29之间；检查润滑机油油位，拉出发电机油尺检查油位保持在高位和地位之间位置；测试检查发电机能否自动启动和停机。第十二章 消防、安防系统1、 消防系统审计方法：查阅、提问、查看控制中心值班记录、交接班记录是否齐全；值班员是否明了自己的岗位职责；火灾报警控制器功能是否完好，日检和保养记录是否完整；各探测器及联动设备保养记录是否齐全、规范；手报按钮及报警功能是否完好；消防电话、广播功能是否完好法律依据：广东省实施中华人民共和国消防法办法第十六条 物业服务企业在服务区域内应当履行下列消防安全责任：（二）负责管理、维护、保养公共消防设施和器材，确保公共消防设施和器材完好、有效。2、 安防系统审计方式：查阅、查看安防值班记录、交接班记录是否齐全；值班员是否明了自己的岗位职责；中心控制器、显示器功能是否完好、显示清晰；室内外防盗设施是否存在隐患；存储设备、打印设备功能是否正常，满足要求；设备保养记录是否齐全；中控室安全防护设施是否运行良好；设施设备维保有无记录和确认签字；中控室内照明及卫生是否良好。法律依据：保安服务管理条例第二十五条保安服务中使用的技术防范产品，应当符合有关的产品质量要求。保安服务中安装监控设备应当遵守国家有关技术规范，使用监控设备不得侵犯他人合法权益或者个人隐私。 保安服务中形成的监控影像资料、报警记录，应当至少留存30日备查，保安从业单位和客户单位不得删改或者扩散。第十三章 电梯系统1、电梯安全管理审计方式：查阅、查看保养记录齐全，故障维修记录是否齐全；紧急救援方案完善，演习记录是否完整；“乘梯须知”是否完善、规范；求救电话是否畅通，声音清晰；求救电话号码是否清晰、醒目；机房、轿厢、井道是否清洁；电梯运行是否平稳、防夹功能是否完好；年检资料是否齐全；轿厢内照明和应急照明是否完好。轿厢内照明是否完好。法律依据：参照特种设备安全监察条例相应条款。第十四章 给排水系统1、 水箱间审计方式：查阅、查看是否定期清洗、检测，合格证书有效，各种记录完整；水箱是否有滴漏，渗水、溢流现象；水箱开盖及进入水箱间是否有记录；室内清洁卫生是否符合要求；水箱人孔、透气孔、溢流孔等防虫网是否良好，进出门、水箱盖是否上锁。2、 泵房（含消防泵房）审计方式：查阅、查看保养维护记录是否完整；各水泵工作是否正常，无异响；各阀门、管道保养是否良好，无滴漏、锈蚀；电动机及水泵各轴承温升是否正常；压力表指示是否正确；水泵及管路标识是否完整、清晰；控制柜内外是否整洁，标识完整、清晰；室内是否清洁，地面无积水。3、 楼内管井审计方式：查看管道及设施是否完好、无滴漏，标识清晰、完整；井内有无杂物，是否整洁。4、 户外井、沟审计方式：查看盖板是否齐全、牢固；井内清洁，是否无杂物、积水；标识是否清晰、完整；各阀门、管件保养是否良好，无滴漏。第十五章 车辆安全1、车辆安全审计方式：查阅驾驶证、行驶证是否齐全，车辆保险是否购买；机动车上道行驶前是否对机动车安全技术性进行检查；驾驶证、行驶证是否是否按期年检；车辆是否按期保养；车辆是否带病行驶。法律依据：中华人民共和国道路交通安全法第二十一条 驾驶人驾驶机动车上道路行驶前，应当对机动车的安全技术性能进行认真检查；不得驾驶安全设施不全或者机件不符合技术标准等具有安全隐患的机动车。2、电瓶车审计方式：查阅、问询电瓶车是否有专人驾驶，是否持证驾驶；是否进行开车检查；是否有超载现象。3、车辆停放安全审计方式：查验、查看车辆的停放地点是否指定位置；车辆钥匙及相关证件是否指定专人保管；车辆停放点有无人员看护和停放登记制度。第十六章 仓库安全管理1、仓库安全管理审计方式：查阅、现场检查仓库是否张贴库房标识、防火标识、危险品专用标识等；仓库的设立是否与工作生活区域有足