食品安全行政处罚流程及文书制作

食品药品安全行政处罚流程及文书制作,崆峒区食药监局 汤皓添,行政处罚的基本原则,处罚法定原则 职权法定：以谁的名义处罚？ 依据法定：法律规定处罚的必须罚（渎职），没有规定处罚的不得处罚（违法） 程序法定公正、公开原则保障当事人合法权益原则 知情权、陈述申辩权、听证权、救济权（复议、诉讼、赔偿）一事不再罚原则 (相同算不算一事？持续算不算一事？),行政处罚制度,首先纠正违法行为制度（责令改正）不予处罚、从轻或者减轻处罚制度 （1）14；（2）精神病；（3）轻微、纠正、后果 （1）14-18；（2）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（3）受他人胁迫有违法行为的； （4）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（5）其他两年时效制度申辩不加罚制度重大案件听证制度罚缴分离制度,行政处罚的类别,警告没收违法所得没收非法财物罚款责令停产停业（是一种行政处罚方式、不可用在责令改正通知书中）吊销许可证（谁发证谁吊销）,行政处罚监督机构职责,行政处罚的程序,一般程序,简易程序,一般程序,听证程序,效率,公正,（1）警告（2）公民：50元以下（3）法人或其他组织：1000元以下,（1）责令停产停业（2）吊销许可证或者执照（3）较大数额罚款 1.公民：1000元以上 2.法人或其他组织：3万元 以上,行政处罚的流程,受理,立案,调查取证,调查终结,合议,处罚,送达,执行,结案,归档,一、受理和立案,填写案件来源登记表 （一）在监督检查中发现的；（二）食品检验机构检验发现的；（三）公民、法人及其他组织投诉举报的；（四）上级交办、下级报请、有关部门移送或者其他方式、途径披露的。1、线索初查（案前调查）目的：是否真有违法事实发生、是何种违法行为属地，是否在管辖权范围内是否需要给予行政处罚（该事实是否发生在近两年内，有无显著轻微的免责情节）,一、受理和立案,处置：确有违法事实，且应处罚，构成立案条件的，应当在受理后七日内立案 无违法事实发生，或虽有违法但情节轻微或发生于两年前的不予立案 超越属地管辖，马上报告上级或直接移交有管辖权的食品安全监管、监督机构 超越管辖权的，移交有关部门对线索处置需要回复的应及时回复有关单位或举报人,一、受理和立案,7个工作日内立案：制作立案审批表 （一）有明确的违法嫌疑人；（二）有违法事实；（三）属于食品药品监督管理行政处罚的范围；（四）属于本部门管辖。报告：确定立案日期，确定两名承办人。,二、调查取证,调查、检查时，不少于2人，出示行政执法证件。制作现场检查笔录 、询问笔录 调取的证据应当是原件、原物。调取原件、原物确有困难的，可以由提交证据的单位或者个人在复制品上签字或者加盖公章，并注明“此件由提供，经核对与原件（物）相同”的字样或者文字说明。实施证据先行登记保存或查封、扣押强制措施的，应当在7日、30日或60日内做出处理决定抽取样品鉴定检验的制作相关文书写出案件调查终结报告,1.证明,一、证明的对象1、违法事实（“五何”要素where when who what why）“何时、何地、何人、何事、何故” 违法主体是谁（责任谁担）2、违法主体 违法主体的基本情况 3、程序事实4、证据事实,2.各阶段证明的要求,立案时：经过案前调查，证明有违法事实发生，并应给予处罚。不需要证明详细具体的违法事实依法采取控制或保存措施时：应当初步证明所封存的物品是用于违法活动的，与违法行为相关的。终结时：完成全部证明任务，查明了违法主体及其基本情况，查明了违法事实的来龙去脉，五何要素、重要情节，证明了所有办案工作的程序合法、有效；所有证据均能互相印证，全案锁链状的证据体系已经形成，且结论是唯一的。,3.现场检查笔录,最常用的证据类法律文书。直接证明案件现场状况的书面凭证，重要的直接证据和定案的根据。行政处罚和行政诉讼的重要原始证据之一。全面体现执法人员执法能力、基本功。书写原则：客观性、真实性原则。作为现场状况的客观记录，只能如实不能作任何分析推断；没有亲眼看到的不能记、分析判断的不能记、群众举报的不能记、管理相对人所讲的内容不能记。 如：1、XXX未取得餐饮服务许可证（或无证）从事餐饮服务活动，属结论性语句，应为：从事？样的活动，不能出示餐饮服务许可证。,3、现场检查笔录,相关性原则：与案件无关的内容不要记合法性原则：程序合法：2名以上、亮证、陪同，记录要经被检查人核对并写明“以上笔录属实”和签名。手段合法：检查、取证要公开进行，当时笔录，更不能伪造。书写要求：记录顺序。检查记录可边检查边记录，应结合法律条款内容针对性记录。现场拍照、提取物证的应同时记录。避免内容失实、误差、遗漏、重复和紊乱。重点记录违法事实。对违法事实、违法行为要观察到位，要抓住主要违法事实作详细记录，不要事无巨细。做到不啰嗦、没累赘，简明扼要；只作记载，不作评价。,3.现场检查笔录,记录要准确、具体：原汁原味，不能笼统、抽象的概括违法事实主体明确：例描述有从业人员无健康证从事餐饮服务活动的，应当把该人员姓名等信息作记录；违法行为的记录必须到位。例：监督检查时XXX（男，25岁），正在（XX位置）从事XXX（活动）。位置定位明确。例“在熟食专间操作台上”。时效定位明确。 如“监督检查时正在”避免一句话概括。例：生熟混放（应注明检查时在什么地方发现什么熟食和什么生食品怎么存放于一起）,3.现场检查笔录,使用正确，书写规范。不能当其它文书使用：不能当作责令改正通知书或查封、扣押决定书。准确、不产生歧义：“无证经营”，无什么证？注意证据链的印证：笔录、物证和拍照要互相印证，互相补充，构成证据链。也就是说，物证、照片内容都应当在笔录中找到，并详细、具体。,3.现场检查笔录（示例）,我们是 崆峒区食品药品监督管理 的执法人员 关羽 、张飞 ，执法证件名称、编号是： xxxxxxxxxxxxxxxxxx 。我们在你单位 业主（职务）貂蝉（姓名）陪同下进行现场检查。依照法律规定，对于检查人员，有下列情形之一的，应当自行回避，你也有权申请检查人员回避：（1）系当事人或当事人的近亲属；（2）与本案有直接利害关系；（3）与当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的。是否申请调查人员回避，是 ，否；签字： 一.执法人员检查前厅。在前厅醒目位置未见悬挂餐饮服务许可证，经执法人员索取，貂蝉无法出示餐饮服务许可证。二.执法人员检查食品处理区。1.粗加工间内发现一无盖垃圾桶，垃圾已溢出（取证照片1）。2.烹调间内有人正在对食品进行操作，均未佩戴健康合格证，经执法人员索取，该4人无法出示健康合格证；灶台旁有盛装油脂的公斤的白色朔料桶1只，内有公斤的油脂，桶表面无任何标识标签（取证照片2）；灶台上方的货架上发现两盒“赤兔”牌鸭血，包装盒上,明示：“赤兔”纯鸭血、净重300g、生产日期2014年10月15日、保质期一个月、储存条件：避光、7以下保存（取证照片3）。三、执法人员检查食品原料库房。在库房北墙货架第三层发现摆放有60盒“的卢”牌午餐肉，摆放情况为高3层，纵向4盒，横向5盒（取证照片4）。盒上明示：的卢午餐肉、净重220g、生产日期2014年12月14日、保质期12个月，贮藏条件：5以下保存（取证照片5）。执法人员对该批次午餐肉进行了抽样。抽样过程是：执法人员对摆放的三层午餐肉，每层各随机抽取2盒。将此6盒午餐肉分成两等份，分别装入塑料袋中，现场用封条封住袋口。执法人员出具了抽样单（平崆010号）。貂蝉对抽样过程确认无误，并分别在抽样单和样品封条上签字确认。四、执法人员对上述第二条所述无名油脂及“赤兔”纯鸭血进行了扣押（平崆食药监食查扣2014001号查封扣押决定书、平崆食药监食查扣2014001号查封扣押物品清单、封条编号01/02号）。貂蝉在查封扣押决定书、查封扣押物品清单、封条上签字确认。五、执法人员对上述第三条所述“的卢”午餐肉进行了查封（平崆食药监食查扣2014002号查封扣押决定书、平崆食药监食查扣2014002号查封扣押物品清单、封条编号03号）。貂蝉在查封扣押决定书、查封扣押物品清单、封条上签字确认。,六、执法人员复制了三国演义的个体工商户营业执照、业主貂蝉的身份证、无名油脂和20141015批次的“赤兔牌”纯鸭血以及20141214批次的“的卢”午餐肉的购货票据。貂蝉签字确认复印件与原件一致。附件：1三国演义的个体工商户营业执照复印件1份 2貂蝉的身份证复印件1份 3无名油脂的购货票据复印件1份 4 20141015批次的“赤兔牌”纯鸭血和20141214批次的“的卢”午餐肉的购货票据复印件1份 以下空白 以上笔录属实 被检查人： 貂蝉 职务： 业主 日期 ：2014年12月28日 执法人员： 关羽 张飞 日期：2014年12月28日,4.询问笔录,（一）基本事项：一人被问 即询问应单独进行，不“开座谈会”二人在场 办案人员应二人在场三种对象 当事人 证人 被害人（受侵害人）四项义务 被问人：配合调查，接受询问，如实陈述，确认笔录五项权利 被问人有知情权、请求回避权、陈述申辩权、阅读修改笔录权、人格受尊重权六项注意 表明身份，简要提问；听取陈述，如实记录；全面调查，客观取证；抓住重点，注意策略；掌握时机，指明违法；宣传法律，适时教育。,5.查封、扣押,1、先审批、后决定：制作查封、扣押审批表经分管负责人批准后，向当事人送达查封、扣押决定书，并制作送达回证。 情况紧急，需要当场采取查封、扣押措施的，执法人员应当在查封扣押后24小时内向分管负责人报告，并补办查封、扣押审批表。分管负责人认为不应当采取行政强制措施的，应当立即解除。2、通知到场：应当通知当事人到场，不是随便店员签字就行。3、笔录体现：现场检查笔录中要对采取的相关措施情况予以记载。4、制作封条：无论是查封还是扣押，无论是场所还是财物，都必须使用盖有局机关印章的封条。,5.查封、扣押,5、期限：30日，经分管负责人批准可延长30日。共计60日，无法结案做出处理决定的，必须解除查封扣押。6、延长：应当制作查封、扣押延期审批表经审批后制作查封、扣押延期通知书送达当事人。7、检验：对物品需要进行检验、检测、检疫或者鉴定的，应当填写检验（检测、检疫、鉴定）告知书并送达当事人。查封、扣押的期间不包括检验、检测、检疫或者鉴定的期间。,6.责令改正,1.依据：食品药品行政处罚程序规定第三十四条：对已有证据证明有违法行为的，应当出具责令改正通知书，责令当事人改正或者限期改正违法行为。2.注意事项：不写问题，只写对策。例如，错误表述：未取得餐饮服务许可证。正确表述：应当取得餐饮服务许可证后，方可从事餐饮服务活动。责令停业不得出现在责令改正通知书中，因为责令停业属于行政处罚。,三、调查终结,撰写调查终结报告，调查终结报告内容包括：当事人基本情况案由违法事实及证据调查经过拟给予处罚的依据处罚建议我局要求说理式调查终结报告，书写要求参照下文的行政处罚决定书。,四、合议,1.三人以上单数进行2.不同意见、保留意见应记录在案3.合议意见：予以处罚 撤销案件补充证据 重新调查撤销案件 移送,五、事先告知、听证告知,1.一般程序，应制作行政处罚事先告知书送达当事人。2.听证程序，应制作行政处罚听证告知书和行政处罚事先告知书送达当事人。当事人进行了陈述、申辩，或进行了听证的，应当再次合议。,六、处罚决定,1、先制作行政处罚决定审批表2、经批准后制作行政处罚决定书。3、我局要求说理式行政处罚决定书，书写要求参照下文：范文： 食品药品行政处罚文书行政处罚决定书（平崆）食药监药罚2015001号 当事人：当事人为自然人的，应写明当事人姓名、性别、年龄(按出生年、月、日表述)、民族、住址(住所地和经常居住地不一致的写经常居住地)、身份证号码、邮编和联系电话等内容；,当事人为个体工商户的，在按上述自然人表述的基础上根据具体案情增加字号名称、经营场所、经营范围、执照有效期、注册号等内容；当事人为法人或非法人企业及其分支机构的，应包括名称、法定代表人(负责人)、注册资本、住所、企业类型、经营范围及方式、成立日期、注册号、邮编和联系电话等内容。 (案件来源)年月日，本局执法人员在巡查发现，涉嫌， 于年月日立案调查。 (一般根据案件发生的过程写，到立案止) (违法事实)经查明。(表述应完整准确，包括何时、何地、从事何类违法活动，行为的具体表现，涉案标的物数量、金额、违法所得等；同时，对于当事人的主观意图、所采取的手段、造成的社会后果作出客观表述),(采纳当事人意见情况及理由) 年月日，本局向当事人送达了平崆食药监药罚告（2015）001号行政处罚告知书（听证告知书）。 （当事人提出听证要求的，表述为“当事人年月日向本局提出听证要求。年月日本局依法举行了听证会。 在听证会上，当事人辩称： 一、。 二、。” 当事人没有提出陈述、申辩的，表述为“当事人在法定期限内未提出陈述、申辩要求”； 当事人在案件调查过程中提出陈述、申辩要求的，表述为“案件调查过程中，当事人辩称：”),本局认为，（采纳或不采纳当事人陈述、申辩的理由），故当事人的上述意见本机关予以（未予）采信。 (法律适用和定性)本局认为：当事人（具体违法行为)的行为，违反了（具体禁则条文)，已构成行为。 (自由裁量理由)鉴于当事人(自由裁量的情节、理由)，可以(应当)。 (处罚决定)根据(具