自考本科金融专业《金融市场学》考试大纲 5-7章

第五章 股票市场 一、本章自学要求与重点内容 【自学要求】通过本章的学习，掌握股票的概念、种类、特征、价值和价格，了解股票市场的概念、参与主体，熟悉股票市场的功能，掌握多层次股票市场的内涵和构成，掌握创业板市场的概念、设立目的和风险类型，了解创业板市场与中小企业板市场的异同，了解中国股票市场的发展历程 ;掌握股票发行制度、发行定价、发行条件、发行方式以及销售方式 ;掌握股票流通市场的组织形式，了解股票流通市场的交易主体，熟悉股票上市的概念、标准、条件和程序，了解股票交易的过程，熟悉股票交易方式。 【重点内容】股票的概念、种类、特征、价值和价格。股票市场的功能。多层次股票市场的内涵和构成。创业板市场的概念、设立目的和风险类型。股票发行制度、发行定价、发行条件、发行方式以及销售方式。股票流通市场的组织形式。股票上市的功能。多层次股票市场的内涵和构成。创业板市场的概念、设立目的和风险类型。股票发行制度、发行定价、发行条件以及销售方式。股票流通市场的组织形式。股票上市的概念。股票交易方式。 二、课程内容 第一节股票与股票市场 (一 )股票的概念、种类和特征 股票的概念。股票的种类。股票的特征 。 (二 )股票的价值与价格 股票的价值。股票的价格。股票价格指数。 (三 )股票市场的概念、功能 股票市场的概念。股票市场的功能。 (四 )股票市场的参与主体 (五 )我国股票市场的层次性 (六 )创业板市场 创业板市场的概念。设立目的。创业板市场的风险分析。创业板市场和中小企业板市场的异同比较。 (七 )中国股票市场的发展历程 第二节股票发行市场 (一 )股票发行制度与条件 股票发行制度。股票发行条件。 (二 )股票发行价格和股票估值方法 股票发行价格。股票估值方 法。中国首次发行股票价格的确定。确定股票发行价格时应考虑的其他因素。 (三 )股票发行方式 私募发行与公募发行。直接发行与间接发行。中国目前采取的股票发行方式。 (四 )首次公开发行股票的信息披露 信息披露的原则。信息披露的方式。 (五 )股票的销售方式 包销。代销。 第三节 股票流通市场 (一 )股票流通市场的组织形式 场内交易。场外交易。第三市场。第四市场。 (二 )股票流通市场的交易主体 机构投资者。个人投资者。 (三 )股票上市 股票上市的概念。股票上市的标准 。股票上市的条件。股票上市的程序。 (四 )股票交易的过程 开户 ;委托 ;成交 ;清算 ;交割。 (五 )股票交易方式 现货交易。期货交易。保证金交易。 三、考核知识点与考核要求 (一 )股票和股票市场 (1)股票的概念 ;(2)股票市场的概念 ;(3)创业板市场的概念。 (1)普通股和优先股 ;(2)累积优先股和非累积优先股 ;(3)参与优先股和不参与优先股 ;(4)可赎回优先股和不可赎回优先股 ;(5)可转换优先股和不可转换优先股 ;(6)记名股票和无记名股票 ;(7)有面额股票 和无面额股票 ;(8)始发股和增发股 ;(9)A 股、 B 股、 H 股、N 股、 L 股和 S 股 ;(10)国有股、法人股和社会公众股 ;(11)股票的票面价值、账面价值、清算价值、内在价值 ;(12)股票的发行价格、市价、股票价格指数 ;(13)股票市场的参与主体 ;(14)中国股票市场的发展历程 ;(15)股票的基本特征 ;(16)创业板市场设立的目的。 (1)股票价值的计算 ;(2)我国股票市场的层次性 ;(3)股票市场的功能 ; (4)创业板市场的风险 ;(5)创业板和中小企业板的异同点。 (二 )股票发行市场 票发行市场的概念。 (1)核准制和注册制 ;(2)股票发行条件 ;(3)股票发行价格与估值方法： (4)中国首次发行股票 (格的确定 ;(5)私募发行和公募发行 ;(6)直接发行和间接发行 (7)包销和代销 ;(8)全额包销和余额包销。 (1)股票发行定价 ;(2)确定股暴发行价格应考虑的因素 ;(3)我国目前采用的股票发行方式 ;(4)首次公开发行股票信息披露的原则与方式。 (三 )股票流通市场 (1)股票流通市场的概念 ;(2)证券交易所的概念 ;(3)股票上市的概 念和标准。 (1) 证券交易所的组织形式 ;(2)做市商、做市商交易制度和竞价交易制度 ;(3)证券交易委托类型 ;(4)场内交易、场外交易、第三市场和第四市场 ;(5)股票流通市场的参与主体 ;(6)股票上市的条件和一般程序 ;(7)股票交易过程 ;(8)竞价成交和撮合成交 ;(9)股票交易方式 ;(10)保证金交易的利弊分析。 (1)保证金交易 ;(2)股票流通市场的组织形式。 第六章 证券投资基金 一、本章自学要求与重点内容 【自学要求】通过本章的学习，掌握证券投资基金的概念和特点，了 解证券投资基金的起源与发展，熟悉证券投资基金的作用 ;掌握证券投资基金的分类以及分类标准，掌握各类证券投资基金的特点 ;熟悉证券投资基金的当事人，掌握证券投资基金的运行。 【重点内容】证券投资基金的概念和特点 ;证券投资基金的作用 ;证券投资基金的分类以及分类标准 ;各类证券投资基金的特点 ;证券投资基金的当事人 ;证券投资基金的运行。 二、课程内容 第一节 证券投资基金概述 (一 )证券投资基金的概念 (二 )证券投资基金的起源与发展 (三 )证券投资基金的特点 集合理财、专业管理 ;组合投资、分散 风险 ;利益共享、风险共担 ;严格监管、信息透明 ;独立托管、保障安全。 (四 )证券投资基金的作用 为中小投资者拓宽了投资渠道 ;通过把储蓄转化为投资，有力地促进了产业发展和经济增长 ;有利于证券市场的稳定和发展 ;有利于证券市场的国际化。 第二节 证券投资基金的分类 (一 )根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金 (二 )根据法律形式的不同，可以将基金分为契约型基金和公司型基金 (三 )根据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等 (四 )根据投 资目标的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金 (五 )根据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型 (指数 )基金 (六 )根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金 (七 )根据资金来源和用途的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金 (八 )特殊基金类型 系列基金 ;基金中的基金 ;保本基金 ;交易所变笏的弃蔽武基金 ;交易型开放式指数基金(上市开放式基金 ( o 第三节 证券投资基金的运行 (一 )证券投资基金当事人 基金份额持有人 ;基金管理 人 ;基金托管人。 (二 )证券投资基金的运行、 证券投资基金的设立 ;证券投资基金的销售 ;证券投资基金的投资 ;证券投资基金的信息披露 ;证券投资基金的收益、费用以及收益分配 ;证券投资基金的交易 ;证券投资基金的变更与终止。 三、考核知识点与考核要求 (一 )证券投资基金概述 券投资基金的概念。 (1)证券投资基金在不同国家和地区的称谓 ;(2)证券投资基金的起源与发展 ;(3)证券投资基金的特点。 券投资基金的作用。 (二 )证券投资基金的分类 券投资基金的分类。 (1)封闭式基金和开放式基金 ;(2)契约型基金和公司型基金 ;(3)股票基 金、债券基金、货币市场基金、混合基金 ;(4)成长型基金、收入型基金和平衡型基金 ; (5)主动型基金和被动型基金 ;(6)公募基金和私募基金 ;(7)在岸基金和离岸基金 ; (8)系列基金、基金中的基金、保本基金、交易所交易的开放式基金 ;(9)交易型开放式 指数基金和上市开放式基金。 (1)封闭式基金和开放式基金的区别 ;(2)交易型开放式指数基金和上市开放式基金的 比较。 (三 )证券投资基金的运行 (1)基金份额持有人、基金管理人与基金托管人 ;(2)证券投资基金的设 立 ;(3)证券投资基金的投资 ;(4)证券投资基金的信息披露 ;(5)证券投资基金的收益、 费用以及收益分配 ;(6)证券投资基金的交易 ;(7)证券投资基金的变更与终止。 (1)证券投资基金的销售 ;(2)开放式基金的申购和赎回 ;(3)证券投资基 金的当事人。 第七章 外汇市场 一、本章自学要求与重点内容 【自学要求】通过本章的学习，掌握外汇的概念、特征和分 类，了解外汇市场的概念和分类，掌握外汇市场的概念和层次熟悉外汇市场的构成和作用，了解外嚣市场的产生与发展 ;掌握汇率的概念及标价法，熟悉汇率的分类，熟悉汇率制度的概念和种类，了解我国汇制度的演变 ;掌握即期外汇交易的概念和类型，了解即期外汇交易驹交易规定和程序，掌握远期外汇交易的概念、类型和目的，熟悉套汇交易、套利交易、掉期交易的概念和种类，熟悉外汇期货、外汇期权的概念 ;了解全球主要外汇市场。 【重点内容】外汇的概念、特征和分类。外汇市场的概念和层次。外汇市场的构成和作用。汇率的概念及标价法。汇率的分类。汇 率制度的概念和种类。即期外汇交易的概念类型。远期外汇交易的概念、类型和目的。套汇交易、套利交易的概念和种类，掉期交易的概念和形式。外汇期货、外汇期权的概念。 二、课程内容 第一节 外汇市场概述 (一 )外汇的概念、特征及分类 外汇的概念 ;外汇的特征 ;外汇的分类 ;世界主要外汇。 (二 )外汇市场的概念、层次和分类 外汇市场的概念 ;外汇市场的层次 ;外汇市场的分类。 (三 )外汇市场的作用 - 实现购买力的国际转移 ;为国际经济交易提供资金融通 ;提供避免外汇风险的手段 ;便于中央银行进行稳定汇 率的操作。 (四 )外汇市场的构成 外汇市场由三个部分构成，第一是外汇市场的客体，第二是外汇市场的主体，最后是外汇市场的组织形式。 (五 )外汇市场的产生与发展 (六 )我国外汇市场的产生与发展 第二节 汇率与汇率制度 (一 )汇率的概念与标价方法 汇率的概念 ;汇率的标价方法。 (二 )汇率的分类 从计算角度汇率分为基准汇率和交叉汇率 ;从汇率制度的角度汇率分为固定汇率和浮动汇率 ;从银行买卖外汇的角度汇率可分为买人汇率、卖出汇率和中间汇率 ;从外汇交易支付通知方式角度汇率分为电汇汇率、 信汇汇率和票汇汇率 ;从外汇交易交割期限长短角度汇率分为即期汇率和远期汇率 ;从能否反映货币实际价值角度汇率可分为名义汇率和实际汇率。 (三 )汇率制度 汇率制度又称汇率安排，是指一个国家的货币当局对本国货币汇率变动的基本方式所作出的规定。各国的汇率制度可以概括为固定汇率制度和浮动汇率制度。 第三节外汇交易 (一 )即期外汇交易 即期外汇交易的概念 ;即期外汇交易的交易规定 ;即期外汇交易的交易程序 ;即期外汇交易的类型。 (二 )远期外汇交易 远期外汇交易的概念 ;远期外汇交易的类型 ;远期外汇交 易的目的。 (三 )套汇交易 套汇交易的概念 ;套汇交易韵种类。 (四 )套利交易 套利交易的概念 ;套利交易的种类。 (五 )掉期交易 掉期交易的概念 ;掉期交易的形式。 (六 )外汇期货 (七 )外汇期权 第四节 (一 )世界外汇市场概述 (二 )伦敦外汇市场 (三 )纽约外汇市场 (四 )巴黎外汇市场 (五 )东京外汇市场 (六 )苏黎世外汇市场 (七 )新加坡外汇市场 (八 )香港外汇市场 三、考核知识点与考核要求 (一 )外汇市场概述 (1)外汇的概念 ;(2)外汇的分类 ;(3)外汇市场的概念 ;(4)外汇市场的分类。 (1)外汇的特征 ; (2)自由兑换外汇、有限自由兑换外汇和记账外汇 ; (3)贸易外汇、非贸易外汇 ;(4)即期外汇和远期外汇 ;(5)外汇市场的层次 ;(6)外汇市场的作用 ;(7)外汇市场的构成 ;(8)外汇市场的产生与发展 ;(9)我国外汇市场的产生与发展。 (二 )汇率与汇率制度 (1)汇率的概念 ;(2)汇率的分类 ;(3)汇率制度的概念 ;(4)汇率制度的种类 ;(5)汇率的标价方法。 (1)直接标价法和间接标价法 ;(2)基准汇率和交叉汇率 ;(3)固定汇率和 浮动汇率 ;(4)买人汇率、卖出汇率和中间汇率 ;(5)电汇汇率、信汇汇率和票汇汇率 ; (6)即期汇率和远期汇率 ;(7)名义汇率和实际汇率 ;(8)固定汇率制度和浮动汇率制度。 (9)单独浮动和联合浮动 ;(10)钉住浮动汇率制度和联系汇率制度 ;(11)我国汇率制度的演变。 率的计算。 (三 )外汇交易 (1)外汇交易主要方式 ;(2)即期外汇交易的概念 (3