漳泽电力重大建设项目档案验收管理制度

1 山西漳泽电力股份有限公司山西漳泽电力股份有限公司 规章制度发布通知规章制度发布通知 2008 年第 16 号 山西漳泽电力股份有限公司重大建设项目档案 验收管理制度 已经于 2008 年 7 月 21 日通过 现予 发布 自发布之日起施行 二 八年七月二十一日 2 规章制度控制表规章制度控制表 制度 名称 山西漳泽电力股份有限公司 重大建设项目档案验收管理制度 制度 编号 ZZDLYW 11 12 版本签发日期下次评审日期起草人部门审核分管领导审核签发人是否修订 20082008 7 212009王玲安建国贾斌 此 次 修 订 的 主 要 内 容 无 解释 部门 公司办公室 实施 及完 善执 行人 公司办公室 3 山西漳泽电力股份有限公司山西漳泽电力股份有限公司 重大建设项目档案验收管理制度重大建设项目档案验收管理制度 1 目的 加强对公司重大建设项目档案的管理工作 确保公司重 大建设项目档案的完整 准确 系统 安全 2 适用范围 2 1 适用于公司本部及所属各单位 各单位重大技改项目及一 般基本建设项目档案验收工作 可参照本办法执行 2 2 公司重大建设项目档案是指从项目立项 可行性研究 勘 察设计 施工 监理 生产准备到竣工投产的过程中形成的有 保存价值的经整理归档的各种形式的文件材料 3 原则 依据 3 1 项目档案工作与项目建设工作同步进行 项目建设单位将 项目档案工作纳入项目建设程序 建立项目档案管理制度 明 确项目档案工作领导责任制和相关人员岗位责任制 并进行 考核 3 2 项目档案验收是项目竣工验收 或达标投产 的必备条件之 一 未经项目档案验收或项目档案验收不合格的 不得进行或 者通过项目竣工验收 或达标投产 4 验收的组织 4 1 公司所属各单位的项目档案验收工作 由中电投集团公司 档案主管部门或委托单位组织验收 4 4 2 中电投集团公司档案主管部门负责组成档案验收组 验收 组成员由集团公司档案主管部门 公司本部档案主管部门 项 目所在地省级档案行政管理部门 档案行业专家及有关专业 技术人员组成 4 3 项目档案验收组成员人数不少于五人以上的单数 组长由 验收组织单位人员担任 4 4 项目主管部门应加强项目档案验收前的指导和咨询 必要 时可组织预检 4 5 项目档案验收费用从项目管理费用中列支 5 验收的申请 5 1 项目法人在项目投产后三个月内向公司报送档案验收申 请报告 并填报 中国电力投资集团公司重大建设项目档案验 收申请表 见附件1 5 2 申请项目档案验收应具备下列条件 5 2 1 项目主体工程和辅助设施已按照设计建成 能满足生产 或使用的需要 5 2 2 项目试运行各项指标考核合格或者达到设计标准 5 2 3 完成了项目建设全过程文件材料的收集 整理与归档工 作 5 2 4 基本完成了项目档案的分类 组卷 编目等整理工作 5 3 项目档案验收之前 项目建设单位 法人 应组织项目设计 施工 监理等单位负责人以及有关人员 根据档案工作的相关 5 要求 依照 中国电力投资集团公司重大建设项目档案验收标 准 见附件3 进行全面自检 5 4 项目档案验收申请报告的主要内容包括 5 4 1 项目建设概况及项目档案管理概况 5 4 2 保证项目档案的完整 准确 系统所采取的控制措施 5 4 3 项目文件材料的形成 收集 整理与归档工作情况 竣 工图的编制情况及质量状况 5 4 4 档案在项目建设 管理 试运行中的作用 5 4 5 存在问题及解决措施 6 验收的程序 6 1 项目档案验收与达标投产一并举行 6 2 项目档案验收以验收组织单位召集验收会议的形式进行 6 3 项目档案验收组全体成员参加项目档案验收会议 项目的 建设单位 法人 设计 施工 监理和生产运行管理或使用单 位的有关人员列席会议 6 4 项目档案验收会议的主要议程包括 6 4 1 项目建设单位 法人 汇报项目建设概况 项目档案工作 情况 6 4 2 监理单位汇报项目档案质量审核情况 6 4 3 项目档案验收组检查项目档案及档案管理情况 6 4 4 项目档案验收组对项目档案质量进行综合评价 6 4 5 项目档案验收组形成并宣布项目档案的验收意见 6 6 5 检查项目档案 采用质询 现场查验 抽查案卷的方式 抽 查档案的数量不得少于100 卷 抽查重点为项目前期管理性 文件 隐蔽工程文件 竣工文件 质检文件 重要合同 协议 电子文件等 6 6 对项目档案的验收 应根据DA T28 2002 国家重大建设 项目文件归档要求与档案整理规范 和GB T11822 2000 科学 技术档案案卷构成的一般要求 对项目档案的完整性 准确 性 系统性作出评价 6 7 项目档案验收意见的主要内容包括 6 7 1 项目建设概况 6 7 2 项目档案管理情况 包括 项目档案工作的管理体制 项 目文件材料的形成 收集 整理与归档情况 竣工图的编制情 况及质量 档案的种类 数量 档案的完整性 准确性 系统性 及安全性评价 档案验收的结论性意见 6 7 3 存在问题 整改要求与建议 6 8 项目档案验收等级分为优良 85 分以上 含85 分 合格 70 84 分 含74 分 不合格 70 分以下 三个等级 6 9 项目档案验收合格的项目 由项目档案验收组出具项目档 案验收意见 附件2 6 10 项目档案验收不合格的项目 由项目档案验收组提出整 改意见 要求项目建设单位 法人 于项目竣工验收前对存在的 问题限期整改 并进行复查 复查后仍不合格的 不得进行竣工 7 验收 并由项目档案验收组提请有关部门对项目建设单位 法 人 通报批评 造成档案损失的 应依法追究有关单位及人员的 责任 7 支持性文件和相关附件 7 1 支持性文件 7 1 1 国家档案局 国家发改委2006 年颁发的 重大建设项目 档案验收办法 7 1 2 中电投集团公司2008 年颁发的 工程达标投产考核办 法 7 2 相关附件 7 2 1 集团公司重大建设项目档案验收申请表 7 2 2 中国电力投资集团公司重大建设项目档案验收意见表 7 2 3 集团公司重大建设项目档案验收标准 附件1 8 中国电力投资集团公司中国电力投资集团公司 重大建设项目档案验收申请表重大建设项目档案验收申请表 项项 目目 名名 称称 申申请验请验收收单单位位 申申请验请验收收时间时间 报报送送该该表表时间时间 年年 月月 日日 项项目名称目名称 9 审审批 核准 批 核准 机关机关 立立项时间项时间 投投资资概算概算建建设时间设时间 建建设单设单位位 法人 法人 设计单设计单位位 主要主要 施工施工单单位位 主要主要 监监理理单单位位 计计划档案划档案 验验收日期收日期 计计划竣工划竣工 验验收收 达达标标 投投产产日期日期 联联系人系人联联系系电话电话 地址地址邮编邮编电电子信箱子信箱 申申请单请单位位 自自检检意意见见 单位盖章 年 月 日 项项目档案自目档案自检检情况情况报报告告 可 可单单独附文 独附文 附件2 10 中国电力投资集团公司中国电力投资集团公司 重大建设项目档案验收意见表重大建设项目档案验收意见表 项项目名称 目名称 建建设单设单位 位 验验收收组织单组织单位 位 年年 月月 日日 加盖公章 加盖公章 项项目名称目名称 11 项项目建目建设单设单位位 项项目参与目参与 设计设计 施工 施工 监监理 理 协协作 作 单单位位 项项目开工目开工时间时间项项目竣工目竣工时间时间 其中其中 文字材文字材 料 表料 表 格 卷 格 卷 图纸图纸 张张 照片 照片 胶片胶片 张张 录录音 音 录录像像带带 光 光盘盘 份 份 电电子文子文 件 件 软软 件程序件程序 份 份 其它其它 项项目档案目档案总总数数 卷 卷 张张 盒 盒 份 份 单单位位 单单 位位姓姓 名名职职 务务签签 名名 档档 案案 验验 收收 组组 成成 员员 名名 单单 12 附件3 中电投集团公司重大建设项目档案验收标准中电投集团公司重大建设项目档案验收标准 验收内容验收内容考核项目考核项目标准分标准分实评分实评分备注备注 第一部分 项目档案的管理体制及控制措施 手段20 1 项目档案管理体制 1 明确项目档案工作部门 项目档 案实行综合管理 2 明确项目有关领导分管档案工作 3 配备专职的档案管理人员 4 落实项目档案工作必备的设备设 施和经费 5 采用先进信息技术 实现项目档 案管理的信息化 没有明确项目档案工作部门 项 目档案没有实行综合管理扣2分 没有明确项目有关领导分管档案 工作扣2分 没有配备专职档案人员扣2分 没有应用档案管理系统扣2分 专职档案人员没有专业学历 没 有经过省级以上档案行政管理部门 培训扣1分 其它情况酌情扣分 10 13 2 项目档案的控制措施 手段 1 建立健全项目档案工作各项规章 制度 2 执行国家档案局 四参加 等制度 3 项目档案工作与项目建设同步进 行 4 对设计 施工 监理等单位进行 项目档案的监督指导 5 对本单位各职能部门的档案工作 进行监督指导 6 项目文件材料的收集 整理和归 档纳入合同管理 要求明确 控制措 施有力 7 实行了各部门和有关人员档案工 作责任制 并采取了有效的考核措 施 有关项目档案归档 整理等方面 的制度不全扣2分 档案人员没有参加项目有关招投 标会议扣1分 档案人员没有参加合同结算会签 扣1分 没有对设计 施工 监理等单位 进行项目档案的监督指导扣2分 项目档案未按期移交扣2分 其它情况酌情扣分 10 中电投集团公司重大建设项目档案验收标准中电投集团公司重大建设项目档案验收标准 14 验收内容验收内容考核项目考核项目标准分标准分实评分实评分备注备注 第二部分 项目档案的完整 准确 系统 应符合 建设项目文件归档要求与档 案整理规范 70 1 前期管理文件 一般应包括以下内容 1 工程项目建议书及审批文件 2 工程初可研 可研阶段文件及其 审查和批复文件 3 工程征地文件 协议 合同等 4 工程环保 五通一平 消防 工业 安全等方面的合同 协议 执照 许 可证等来往文件 文件不齐全 缺一份扣4分 用复印件代替原件 有一份扣0 5 分 用副本代替正本 有一份扣0 5分 合同 协议签名不齐全 有一份 扣0 5分 用印章代替签名 有一份扣0 5分 10 15 5 工程招投标文件和中标通知书 6 工程项目的融资 贷款合同 协 议 7 工程项目开工报告和批复文件 8 工程项目开工前的审计报告 9 工程的设备合同及其执行文件 纪要 备忘录等 10 工程的设计合同及其执行文件 纪要 备忘录等 11 工程的监理合同及其执行文件 纪要 备忘录等 12 工程前期其它重要会议纪要等 16 2 设计文件 主要包括 1 工程地质勘探报告 地质图 2 工程水文气象 地震等设计基础 资料 3 灰场 坝址和煤场的地形测量 工程地质 水文地质和气象资料 4 初步设计文件及概算书 5 施工图设计及预算书 无工程地质勘探报告扣5分 工程地质勘探报告 地质图缺页 扣1分 工程水文气象 地震等设计基础 资料不齐全扣3分 初步设计不齐全 缺一份扣2分 概算书不齐全 缺一份扣2分 预算书不齐全 缺一份扣2分 其它文件不齐全 缺一份扣2分 10 17 3 施工技术文件 土建 水工工程技术文件一般应包 括以下内容 1 建 构 筑物开工报告 图纸会审 和设计交底记录 设计变更通知单 工程质量事故报告及处理资料 2 建 构 筑物和大型设备主要轴线 定位放线测量记录及高程测量记录 沉降观测记录 变更 高程控制记录 及水准点一览表 3 单位工程钢筋跟踪资料应包括 主厂房 烟囱 水塔 汽机基础 锅炉基础的沉降观测记录不齐全扣 2分 隐蔽工程记录不齐全扣2分 资料填写的内容不齐全或不准确 一份扣1分 书写材料不合格一页扣0 1分 分项工程质量评定表中不合格项 未闭环一件扣1分 重点单位工程质量监督检查签证 记录缺一项扣5分 重点单位工程质量监督检查签证 每项不全扣1分 其它资料每缺一项扣1分 10 18 编号 厂家名称 到货日期 单位 数量 规格等级 出厂证编号 复试 报告编号 宏观质量描述 领用单位 领用日期 领用数量 存在问题及处 理情况 4 单位工程水泥跟踪资料应包括 厂家名称 规格等级 数量 到货日 期 出厂合格证编号 复试单编号及 复试报告 宏观质量描述 领用单位 领用日期 领用数量 使用部位 存 在问题及处理情况 19 5 砼试块试验报告 6 主体结构 重要部位试件和材料 检验 试验记录及用材跟踪记录 7 主要原材料 构件及管子成品验 收的证件与出厂试验报告 8 土建 水工施工技术记录 质量 评定记录 9 土建 水工隐蔽工程与分部工程 检查验收签证 10 管理水压试验记录 安装工程文件一般应包括以下内容 1 单位工程开 竣工报告 图纸会 审 技术交底记录 设备安装技术记 录和签证 20 2 自动 保护控制装置校验记录 3 电缆敷设记录和原始安装记录 4 汽水管道安装记录 5 汽水管理系统的单线立体图 6 汽水管理及设备管道焊接及热处 理的检验记录图表 探伤底片 检验 报告 7 隐蔽工程及分部工程验收记录与 签证 8 施工质量事故 设备缺陷处理和 修补记录与签证 9 设计变更通知单 工程联系单与 材料代用记录 21 4 监理文件 一般包括以下内容 1 监理规划 计划 通知 备忘录 报告 会议纪要 监理实施细则 监 理规程 合同管理文件 协调文件 施工质量分析 开 停 复 返 工令 许可证 监理日志等合同规定的全部 监理活动的文件 2 工程参建单位对质量不合格项目 的完善 整改记录和相应验收签证 等质量不合格项的闭环 3 监理对项目工程竣工资料 完整 性 准确性 系统性 检查的文字说 明 监理文件不齐全扣1分 对质量不合格项无整改记录扣1 分 无不合格项通知扣0 5分 无质量事故报告及处理意见扣 0 5分 有关控制造价方面的监理材料不 全扣0 5分 2 22 5 设备文件 主要包括 1 主设备及主要辅助设备出厂说明 书 调试记录 合格证件 手册 图 纸等技术文件 2 设备商检记录 索赔文件 3 主设备及主要辅助设备台帐 4 从开箱至移交生产各阶段所有设 备的消缺 修补与更换记录 设备消 缺率的统计 5 备品 备件 专用工具的交接清 单 主设备及主要设备技术文件不齐 全 缺少一台设备文件扣5分 主设备及主要设备技术文件内容 缺一页扣0 5分 没有备品 备件 专用工具的交 接清单扣1分 其它文件不齐全 酌情扣分 10 23 6 声像文件 主要包括 1 施工前旧貌 2 开工仪式 3 施工过程 4 隐蔽工程 5 施工工艺 6 上级领导视察 题词 7 竣工仪式 8 完工建筑 构造物 绿化小景等 声像文件不齐全扣1分 照片主题内容表述不清扣0 5分 声像模糊不清扣0 5分 照片没有注明拍摄时间 人物 背景说明等一份扣0 1分 3 24 7 电子文件 主要包括 1 电子版设计文件 2 电子版施工文件 3 电子版竣工图 4 电子版竣工验收文件 5 在本单位实现网络共享 电子文 件实现网上归档 6 对无电子版的重要文件材料实施 电子化扫描 电子文件不齐全扣2分 电子文件没有运行环境等说明扣 0 5分 电子文件无总目录扣0 5分 电子文件与纸质版文件不符扣1 分 电子文件浏览不清扣0 5分 其他情况酌情扣分 5 25 8 竣工验收文件 主要包括 1 移交试生产的交接书 2 试运阶段的缺陷 故障分析记录 与事故处理意见 3 整套启动调试方案 大纲 调试 记录 会议纪要 调试报告及试运工 作总结 4 工程竣工验收报告 竣工验收会 议决议文件 5 财务决算报告 6 环保 劳动 安全卫生 消防等竣 工验收审批文件 7 项目评优申报材料及证书 试运阶段材料不齐全扣1分 验收交接文件不齐全扣1分 无竣工验收报告扣1分 整套启动试运前质量监督检查签 证记录不全扣0 5分 试生产后质量监督检查签证记录 不全扣0 5分 试生产后质量监督检查签证记录 不全扣0 5分 其他文件不齐全 酌情扣分 5 26 9竣工图 设计单位出具设计图纸总目录 无总目录扣1分 竣工图不齐全 缺一卷扣2分 竣工图缺一页扣0 5分 竣工图逐