绩效指标辞典1104

2005 年 11 月 05 日 编号 HR 07 版本 A 南京远洋运输股份有限公司南京远洋运输股份有限公司 绩效指标辞典绩效指标辞典 编制审核批准确认 水藏玺 滕晓浩冉斌王伟国 封卫东刘洪良 2 目目 录录 第一部分 前言 003 第二部分 南京远洋 2006 年战略地图 004 第三部分 南京远洋 2006 年战略主题解释 005 第四部分 南京远洋 2006 年战略主题强相关识别 006 第五部分 南京远洋各部门 2006 年 KPI 辞典 007 第六部分 南京远洋 2006 年 KPI 分解 树 046 第七部分 南京远洋 2006 年 KPI 分析 048 第八部分 南京远洋各部门 CPI 辞 典 053 第九部分 南京远洋各部门 2006 年绩效计划 060 第十部分 南京远洋 2006 年 KPI 识别 072 3 第一部分 前言第一部分 前言 绩效指标辞典是公司根据发展需要进行目标制定 目标分解 衡量指标确定 指标定义 指标规划等一系列工 作的总和 建立绩效指标辞典的核心环节包括 公司战略地图的建立 战略主题说明 战略主题强相关识别 战略主题分 解 目标指标化 指标定义 指标规划等环节 绩效指标辞典不但可以应用在对部门绩效的考核中 它还可以应用到对岗位 对员工的绩效管理过程中 同时 也可以应用到对公司的绩效改进和调整 部门计划管理 员工培训 员工职业生涯规划等环节 绩效指标辞典因为公司的发展战略而存在 也必将因为公司战略目标的不断调整而完善 绩效指标辞典不是静 止的 它需要根据公司战略重点的变化于调整进行动态完善 一般来讲 绩效指标辞典的调整会根据每月 每季各 部门绩效状况和公司绩效状况进行 本绩效指标辞典 主要包含了南京远洋 2006 年发展重点 以及 KPI 和 CPI 的形成过程 KPI 和 CPI 的应用等 共计 10 部分 4 第二部分 南京远洋第二部分 南京远洋 2006 年战略地图年战略地图 财务纬度财务纬度 顾客纬度顾客纬度 内部运作内部运作 学习与成长学习与成长 销售增长销售增长 保证利润保证利润 投融资投融资 运作上市运作上市 顾客满意顾客满意 健全财务体系健全财务体系成本领先成本领先 强化基础管理强化基础管理企业文化建设企业文化建设 战略实施战略实施 渠道建设渠道建设 人才储备人才储备营销能力提升营销能力提升核心员工管理核心员工管理 保证安全与质量保证安全与质量品牌建设品牌建设 保证日租金保证日租金 员工满意员工满意 5 第三部分 南京远洋第三部分 南京远洋 2006 年战略主题解释年战略主题解释 策略性目标名称策略性目标名称策略性目标说明策略性目标说明 保证利润产品利润和投资利润 销售增长 产品销售和投资所带来的销售增长 重点是指南京远洋控股的船舶管理公司 船舶供应公司 船舶工程公司和船舶代理公司 投融资加大公司投融资力度 实现公司资本的保值和增值 顾客满意建立健全顾客满意度管理体系 包括顾客满意度调查 顾客投诉收集与处理 顾客档案等 渠道建设 完成渠道建设规划 并根据市场调研结果 不断开拓渠道 包括运输渠道 船管渠道和海员外 派渠道 保证日租金通过加强船舶管理 提高船舶日租金 保证公司利润目标的实现 成本领先通过不断完善财务成本核算体系 保持公司船舶机务成本和管理成本领先优势 健全财务体系健全财务预算 财务分析和财务管理体系 并实现以财务管理为核心的企业运作模式 运作上市根据证监会要求的各种指标协助做好上市前准备工作 强化基础管理 建立健全企业制度 流程管理体系 建立健全人力资源管理体系 继续保持公司船舶管理优势 保证适航天数 企业文化建设规划并逐步建立具有南远特色的企业文化 保证安全与质量 持续推进和实施质量 安全 保安体系 强化船舶管理 保证船舶安全 建立各类事故预案 并保证相关人员了解并掌握预案内容 对各类事故险情 不符合及安全事故能够及时处理 防 止事故扩大 品牌建设完成品牌建设规划 并按规划实施 战略实施 透过公司绩效管理体系的实施 适时评价公司战略实现状况 并根据外界环境的变化 及时对 战略进行调整 员工满意 建立员工满意度测量与管理体系 定期开展员工满意度调查 对管理弱项提出改进措施 并保 证措施的落实 人才储备完成 HR 规划 建立人才梯队机制建设 建立并完善员工培训 培养体系 营销能力提升重点是营销队伍建设 营销队伍素质提升 核心员工管理识别并建立核心员工管理机制 为核心员工制定职业规划 并制定相应的留才和培养计划 6 第四部分 南京远洋第四部分 南京远洋 2006 年战略主题强相关识别年战略主题强相关识别 策略性目标名称 总经 办 人事 部 双标 办 海务 监督 室 航运 部 船技 部 财务 部 船舶 供应 公司 船舶 管理 公司 船舶 工程 公司 船舶 代理 公司 保证利润 销售增长 投融资 顾客满意 渠道建设 保证日租金 成本领先 健全财务体系 运作上市 强化基础管理 企业文化建设 保证安全与质量 品牌建设 战略实施 员工满意 人才储备 营销能力提升 核心员工管理 7 第五部分 南京远洋各部门第五部分 南京远洋各部门 2006 年年 KPI 辞典辞典 1 总经办 总经办 KPI 辞典辞典 总总经经办办2006年年KPI分分解解 成本领先成本领先 强化基础管理强化基础管理 企企 业文化建设业文化建设 战略实施战略实施 事故指标事故指标 管理费用预算控制情况管理费用预算控制情况 公司年度经营计划通过批准时间公司年度经营计划通过批准时间 公司级制度发布计划达成率公司级制度发布计划达成率 已发布公司级制度认知考核合格率已发布公司级制度认知考核合格率 已发布公司级制度有效执行率已发布公司级制度有效执行率 公司规范化建设方案通过公司批准时间公司规范化建设方案通过公司批准时间 各部门各部门KPIKPI完成状况完成状况 CPICPI专查计划达成率专查计划达成率 绩效体系实施状况有效性评价绩效体系实施状况有效性评价 投融资投融资运作上市运作上市 KPI1 公司规范化建设方案通过批准时间 公司规范化建设方案通过批准时间 指标名称 公司规范化建设方案 通过批准时间 指标来源强化基础管理责任部门总经办 统计周期年计量单位天指标极性越小越好 计算公式公司规范化建设方案实际通过批准时间 计划时间 指标说明 数据来源以总经理批准签字日期为准 数据输出总经理输出时间数据输入总经办 相关部门 KPI2 公司级制度发布计划达成率 公司级制度发布计划达成率 指标名称 公司级制度发布计划 达成率 指标来源强化基础管理责任部门总经办 统计周期季计量单位 指标极性越大越好 计算公式已发布的公司级制度数 计划发布制度总数 100 指标说明公司级制度计划数以公司规范化建设方案为准 数据来源 数据输出专查组输出时间数据输入总经办 相关部门 KPI3 已发布公司级制度认知考核合格率 已发布公司级制度认知考核合格率 8 指标名称 已发布公司级制度认 知考核合格率 指标来源强化基础管理责任部门总经办 统计周期季计量单位 指标极性越大越好 计算公式公司级制度认知抽查 问卷 交谈 合格人数 抽查总人数 100 指标说明 数据来源 数据输出专查组输出时间数据输入总经办 相关部门 KPI4 已发布公司级制度有效执行率 已发布公司级制度有效执行率 指标名称 已发布公司级制度有 效执行率 指标来源强化基础管理责任部门总经办 统计周期季计量单位 指标极性越大越好 计算公式已发布公司级制度有效执行数 已发布制度总数 100 指标说明 1 由于流程 制度本身存在问题 缺陷 流程 制度修订不及时 或缺乏执行力度而造成制度无法 有效执行的 均属执行无效 2 流程 制度的执行的有效性评价由总经办每半年组织相关人员小组 评定一次 数据来源流程 制度有效性评价报告 数据输出专查组输出时间数据输入总经办 相关部门制度归口部门 KPI5 公司年度经营计划通过批准时间公司年度经营计划通过批准时间 指标名称 公司经营计划通过批 准时间 指标来源战略实施责任部门总经办 统计周期年计量单位 指标极性越小越好 计算公式年度经营计划实际通过批准时间 计划时间 指标说明 年度经营计划包括 基本目标 销售计划 物资采购计划 人力资源计划 财务计划 预算计划 成本计划 费用计划 融资计划 管理计划等 数据来源以总经理批准签字日期为准 数据输出总经理输出时间数据输入总经办 相关部门 KPI6 各部门各部门 KPI 达成率达成率 指标名称各部门 KPI 达成率指标来源战略实施责任部门总经办 统计周期季计量单位 指标极性越大越好 计算公式当期各部门 KPI 达成实际数 当期部门 KPI 数量 100 指标说明KPI 达成以 KPI 是否达到必须达成值为判断依据 数据来源以当期各部门 KPI 考核表汇总 数据输出专查组输出时间数据输入总经办 相关部门 KPI7 CPI 专查计划达成率专查计划达成率 指标名称CPI 专查计划达成率指标来源战略实施责任部门总经办 统计周期季计量单位 指标极性越大越好 9 计算公式当期专查计划实际完成数 计划数 100 指标说明专查活动计划包括专查次数 时间 人员 数据输出的时间 查出问题整改情况 数据来源以专查活动记录 数据输出专查组输出时间数据输入总经办 相关部门 KPI8 绩效体系实施状况有效性评价 绩效体系实施状况有效性评价 指标名称 绩效体系实施状况有 效性评价 指标来源战略实施责任部门总经办 统计周期年计量单位 指标极性评价等级越高越好 计算公式绩效体系实施状况有效性评价分为四个等级 指标说明 HR 体系实施效果由总经办组织总经理 副总经理 总经理助理 人力资源部 财务部及相关人员集 体评价 数据来源 数据输出专查组输出时间数据输入总经办 相关部门 绩效体系实施状况有效性评价表 评价纬度权重差 60 分以下 一般 60 80 分 良好 80 100 分 优秀 100 120 分 指标分解科 学性 50 指标分解完全没有 根据公司目标展开 指标分解基本上按 照公司目标展开 但很多指标很难考 核 考核指标完全根据 公司目标展开 指 标分解充分 能支 撑公司目标实现 指标分解非常清晰 并且定义清楚 数 据来源的渠道设计 合理 考核过程公 平性 30 考核过程存在有失 公平的地方 员工 抱怨较大 考核过程基本上能 体现公平原则 但 还存在一些局部的 问题 考核过程公平 公 开 员工清楚自己 的工作实际 考核过程公平 并 且通过考核使员工 能够非常清晰自己 未来的发展 考核结果应 用 20 考核结果应用员工 觉得问题比较多 考核结果仅用于发 放季度奖金 考核结果应用广泛 员工没有意见 完全按照公司目标 绩效管理体系开展 应用领域广泛 并 且在部门内部制订 了相应的应用机制 和措施 KPI9 事故指标事故指标 指标名称事故指标指标来源成本领先责任部门总经办 统计周期季计量单位次指标极性越小越好 计算公式当季本部门实际发生的重特大事故的次数 指标说明 1 本部门重特大事故包括 泄密 本部门原因引起的工伤 人身伤亡事故 因为工作失误或失职 造成经济损失 2 事故类别和等级划分具体见公司 事故管理制度 数据来源以双标办的事故台帐和公司文件为准 数据输出双标办输出时间数据输入总经办 相关部门 KPI10 管理费用预算控制情况管理费用预算控制情况 指标名称 管理费用预算执行情 况 指标来源成本领先责任部门总经办 统计周期月计量单位 指标极性控制在一定范围 10 计算公式 本月实际发生管理费用 本月管理费用预算 本月管理费用预算 100 指标说明总经办归口的管理费用项目具体由财务部确定 数据来源每月由财务部根据总经办费用开支情况进行汇总 数据输出财务部输出时间数据输入总经办 相关部门 11 2 人事部 人事部 KPI 辞典辞典 人人事事部部2006年年KPI分分解解 成本领先成本领先强化基础管理强化基础管理企业文化建设企业文化建设 员工满意员工满意人才储备 人才储备 核心核心 员工管理员工管理 营销能力提升营销能力提升 船员遣返人数船员遣返人数 员工满意度测量结果员工满意度测量结果 核心员工非正常离职率核心员工非正常离职率 人才梯队建设方案通人才梯队建设方案通 过公司批准时间过公司批准时间 核心员工平均培训时数核心员工平均培训时数 招聘计划达成率招聘计划达成率 招聘合格率招聘合格率 营销人员平均培训时营销人员平均培训时 数数 企业文化建设方案通企业文化建设方案通 过公司批准时间过公司批准时间 企业文化建设计划达成率企业文化建设计划达成率 HRHR体系正式实施时间体系正式实施时间 HRHR体系实施有效性评价体系实施有效性评价 各部门二级考核与分配方各部门二级考核与分配方 案建立个数案建立个数 HRHR制度有效执行率制度有效执行率 事故指标事故指标 船员成本控制船员成本控制 新组织定编方案完成时间新组织定编方案完成时间 船员考核合格率船员考核合格率 KPI1 企业文化建设方案通过公司批准时间 企业文化建设方案通过公司批准时间 指标名称 企业文化建设方案通 过公司批准时间 指标来源企业文化建设责任部门人事部 统计周期年计量单位天指标极性越小越好 计算公式企业文化建设方案实际通过公司批准时间 计划时间 指标说明 1 企业文化建设方案包括 公司核心理念文化 制度文化 行为文化和表层标识文化的建设内容 时间安排等 2 企业文化建设方案实际通过批准时间以总经理签字日期为准 数据来源 数据输出总经理输出时间数据输入总经办 人事部 相关部门总经办 KPI2 企业文化建设计划达成率 企业文化建设计划达成率 指标名称 企业文化建设计划达 成率 指标来源企业文化建设责任部门人事部 统计周期季计量单位 指标极性越大越好 计算公式当期企业文化建设实际完成项目 计划项目总数 100 指标说明 1 当期企业文化建设计划项目包括文化建设规划中当期项目和期间追加项目 2 企业文化建设 计划包括宣传计划 活动计划 建设计划等 数据来源 数据输出总经办输出时间数据输入人事部 相关部门 12 KPI3 HR 体系正式实施时间体系正式实施时间 指标名称 HR 体系正式实施时 间 指标来源强化基础管理责任部门人事部 统计周期年计量单位天指标极性越小越好 计算公式HR 体系正式实施时间 计划实施时间 指标说明 1 HR 体系正式实施是指体系通过试运行 完全具备正式运行条件的时间 2 是否具有完全运 行条件由公司高层确定 数据来源 数据输出总经办输出时间数据输入人事部 相关部门 KPI4 HR 体系实施有效性评价体系实施有效性评价 指标名称 HR 体系实施有效性 评价 指标来源强化基础管理责任部门人事部 统计周期年计量单位 指标极性等级越高越好 计算公式 HR 体系实施有效性分为四个等级 差 60 分以下 一般 60 80 分 良好 80 100 分 和优 秀 100 120 分 指标说明 HR 体系实施效果由人事部组织总经理 副总经理 总经理助理 总经办 财务部及相关人员集体评 价 数据来源 数据输出总经理输出时间数据输入总经办 人事部 相关部门 HR 体系实施有效性评价表 评价纬度权重差 60 分以下 一般 60 80 分 良好 80 100 分 优秀 100 120 分 指标分解科 学性 30 指标分解完全没有 根据公司目标展开 指标分解基本上按 照公司目标展开 但很多指标很难考 核 考核指标完全根据 公司目标展开 指 标分解充分 能支 撑公司目标实现 指标分解非常清晰 并且定义清楚 数 据来源的渠道设计 合理 考核过程公 平性 20 考核过程存在有失 公平的地方 员工 抱怨较大 考核过程基本上能 体现公平原则 但 还存在一些局部的 问题 考核过程公平 公 开 员工清楚自己 的工作实际 考核过程公平 并 且通过考核使员工 能够非常清晰自己 未来的发展 考核结果应 用 10 考核结果应用员工 觉得问题比较多 考核结果仅用于发 放季度奖金 考核结果应用广泛 员工没有意见 完全按照公司目标 绩效管理体系开展 应用领域广泛 并 且在部门内部制订 了相应的应用机制 和措施 部门内部考 核 10 各部门内部没有建 立相应的内部考核 与分配机制 各部门按照公司要 求建立了相关的考 核与分配方案 但 执行效果一般 各部门严格按照公 司规定建立了相关 的考核与分配方案 执行效果尚可 各部门严格按照公 司规定建立了相关 的考核与分配方案 执行效果非常理想 薪酬计算20 薪酬计算经常出现 差错 导致员工投 诉 基本上能够按照公 司薪酬管理手册进 行薪酬的计算和发 放 薪酬计算准确 并 能指导其他部门进 行绩效薪酬的内部 分配 通过薪酬计算 发 现薪酬体系中存在 的问题 并能进行 有效改进 薪酬总额控 制 10 薪酬总额完全没有 控制 薪酬总额控制不利 总额超过预算的 15 薪酬总额控制措施 到位 总额控制在 15 以内 总额控制在 10 以 内 13 KPI5 各部门二级考核与分配方案建立个数 各部门二级考核与分配方案建立个数 指标名称 各部门二级考核与分 配方案建立个数 指标来源强化基础管理责任部门人事部 统计周期季计量单位个指标极性越大越好 计算公式根据计划 本季实际完成的部门二级考核与分配方案个数 指标说明各部门二级考核与分配方案必须经过实施部门 90 的员工签字认可 数据来源以总经办备案为准 数据输出总经办输出时间数据输入人事部 相关部门各相关部门 KPI6 HR 制度有效执行率制度有效执行率 指标名称HR 制度有效执行率指标来源强化基础管理责任部门人事部 统计周期年计量单位 指标极性越大越好 计算公式HR 制度有效执行个数 已发布 HR 制度总数 100 指标说明 1 由于制度本身存在问题 缺陷 流程 制度修订不及时 或缺乏执行力度而造成制度无法有效执 行的 均属执行无效 2 制度的执行的有效性评价由总经办每年组织相关人员小组评定一次 数据来源制度有效性评价报告 数据输出总经办输出时间数据输入人事部 相关部门 KPI7 事故指标 事故指标 指标名称事故指标指标来源成本领先责任部门人事部 统计周期季计量单位次指标极性越小越好 计算公式当季本部门实际发生的重特大事故的次数 指标说明 1 本部门重特大事故包括 泄密 本部门原因引起的工伤 人身伤亡事故 因为工作失误或失职 造成经济损失 2 事故类别和等级划分具体见公司 事故管理制度 数据来源以双标办的事故台帐和公司文件为准 数据输出双标办输出时间数据输入人事部 相关部门 KPI8 新组织定编方案完成时间 新组织定编方案完成时间 指标名称 新组织定编方案完成 时间 指标来源成本领先责任部门人事部 统计周期年计量单位天指标极性越小越好 计算公式新组织结构定编方案实际完成时间 计划完成时间 指标说明 定编方案必须基于对关键岗位进行工作饱和度分析的基础上完成 并得到副总经理 党委书记 的 批准 数据来源实际完成时间以副总经理 党委书记 签字认可日期为准 数据输出 副总经理 党委书记 输出时间数据输入总经办 人事部 相关部门 KPI9 员工满意度测量结果 员工满意度测量结果 指标名称员工满意度测量结果指标来源员工满意责任部门人事部 14 统计周期年计量单位分指标极性越大越好 计算公式根据员工满意度测量问卷实际测得的员工满意度分数 指标说明 1 员工满意度测量问卷见附件 2 员工满意度测量每年 6 月份进行一次 数据来源 数据输出总经办输出时间数据输入人事部 相关部门 KPI10 核心员工非正常离职率 核心员工非正常离职率 指标名称 核心员工非正常离职 率 指标来源核心员工管理责任部门人事部 统计周期年计量单位 指标极性越小越好 计算公式年度公司核心员工实际非正常离职的人数 核心员工平均总人数 100 指标说明 1 下列员工的离职不属于非正常离职 正常调动 晋升 参军 公司提出解除劳动合同 劝退 合同到期未续签 除名 2 核心员工名单应该通过公司批准 数据来源 数据输出 副总经理 党委书记 输出时间数据输入总经办 人事部 相关部门 KPI11 核心员工平均培训时数 核心员工平均培训时数 指标名称 核心员工平均培训时 数 指标来源核心员工管理责任部门人事部 统计周期年计量单位小时指标极性越大越好 计算公式核心员工全年参加公司组织的各类培训的人均时间 指标说明 数据来源以人事部培训台帐作为统计依据 数据输出总经办输出时间数据输入人事部 相关部门 KPI12 人才梯队建设方案通过公司批准时间 人才梯队建设方案通过公司批准时间 指标名称 人才梯队建设方案通 过公司批准时间 指标来源人才储备责任部门人事部 统计周期年计量单位天指标极性越小越好 计算公式实际批准时间与规定时间的差额天数 指标说明 1 人才梯队建设包括 公司对人才的定义 人才发展方向 人才梯队建设细则等 2 人才梯队 建设方案实际通过批准时间以总经理签字日期为准 数据来源 数据输出总经理输出时间数据输入总经办 人事部 相关部门 KPI13 招聘计划达成率 招聘计划达成率 指标名称招聘计划达成率指标来源人才储备责任部门人事部 统计周期季计量单位 指标极性越大越好 计算公式当季实际招聘人数 计划招聘人数 100 15 指标说明 1 招聘人数以实际报到人数为准 2 计划员工招聘数指年度人力资源规划及当季临时追加的招 聘人数 数据来源以人事部招聘档案记录为准 数据输出总经办输出时间数据输入人事部 相关部门 KPI14 招聘合格率 招聘合格率 指标名称招聘合格率指标来源人才储备责任部门人事部 统计周期季计量单位 指标极性越大越好 计算公式试用期满后考核合格新员工人数 全部新招员工人数 100 指标说明 1 本指标所统计的员工指年度人力资源规划 用人单位按计划提出及临时追加的用人申请 2 招聘合格是指试用期满经公司考核决定留用的新员工人数 数据来源以人事部招聘档案记录为准 数据输出总经办输出时间数据输入人事部 相关部门 KPI15 营销人员平均培训时数 营销人员平均培训时数 指标名称 营销人员平均培训时 数 指标来源营销能力提升责任部门人事部 统计周期年计量单位小时指标极性越大越好 计算公式参加业务知识培训的营销人员的人均有效培训时间 指标说明营销人员培训项目必须得到相关部门和公司批准 数据来源以人事部培训台帐作为统计依据 数据输出总经办输出时间数据输入人事部 相关部门航运部 KPI16 船员成本控制 船员成本控制 指标名称船员成本控制指标来源成本领先责任部门人事部 统计周期月计量单位 指标极性控制在一定范围 计算公式 本月实际发生的船员费用 本月船员费用标准 本月船员费用标准 100 指标说明 1 船员费用项目具体由财务部确定 2 船员费用标准由公司单独确定 数据来源每月由财务部根据船员费用开支情况进行汇总 数据输出财务部输出时间数据输入总经办 人事部 相关部门 KPI117 船员遣返人数 船员遣返人数 指标名称船员遣返人数指标来源员工满意责任部门人事部 统计周期半年计量单位人指标极性越小越好 计算公式期内因船员不能胜任岗位要求被船舶退回的人数 指标说明下列情况的退回不在统计范围之内 生病 靠岸轮休 家庭因素等其他不可抗力因素 数据来源船员遣返记录台帐 数据输出总经办输出时间数据输入人事部 16 相关部门 KPI18 船员任期考核合格率 船员任期考核合格率 指标名称船员任期考核合格率指标来源员工满意责任部门人事部 统计周期季计量单位 指标极性越小越好 计算公式考核合格船员 参加考核的船员总数 100 指标说明 1 对船员的考核一般在下船后进行 2 对船员的考核内容具体见 船员考核表 数据来源船员考核结果统计台帐 数据输出总经办输出时间数据输入人事部 相关部门 17 3 财务部 财务部 KPI 辞典辞典 财财务务部部2006年年KPI分分解解 投融资投融资成本领先成本领先 健全财务体系健全财务体系保证利润保证利润强化基础管理强化基础管理 财务管理制度建设计划财务管理制度建设计划 达成率达成率 融资额融资额 投资可行性分析状况投资可行性分析状况 公司预算体系有效性评价公司预算体系有效性评价 公司费用公司费用 成本预算控制成本预算控制 财务管理制度有效执行率财务管理制度有效执行率 财务分析有效性评价财务分析有效性评价 事故指标事故指标 会计核算合法 合理会计核算合法 合理 性评价性评价 KPI1 融资额 融资额 指标名称融资额指标来源投融资责任部门财务部 统计周期季计量单位万元指标极性越接近目标越好 计算公式期内实际得到的融资额 指标说明 数据来源以财务报表为准 数据输出总经办输出时间数据输入财务部 相关部门 KPI2 投资可行性分析状况 投资可行性分析状况 指标名称投资可行性分析状况指标来源投融资责任部门财务部 统计周期半年计量单位个指标极性越小越好 计算公式期内计划数 实际完成的有效投资可行性分析报告 指标说明 1 可行性分析报告必须通过公司和董事会批准才视为有效 数据来源 数据输出总经办输出时间数据输入财务部 相关部门 KPI3 公司预算体系有效性评价 公司预算体系有效性评价 指标名称 公司预算体系有效性 评价 指标来源成本领先责任部门财务部 18 统计周期年计量单位 指标极性评价等级越高越好 计算公式 预算体系有效性评价分为四个等级 差 60 分以下 一般 60 80 分 良好 80 100 分 和优 秀 100 120 分 指标说明预算体系包括 成本 费用 分解 成本 费用 预算 预算执行状况等 数据来源预算体系有效性评价由总经办组织总经理 副总等相关人员集体评价 数据输出总经办输出时间数据输入财务部 相关部门 公司预算体系有效性评价表 评价纬度权重差 60 分以下 一般 60 80 分 良好 80 100 分 优秀 100 120 分 成本 费用 项目分解 10 成本 费用 项目 完全没有分解 基本上对每个部门 所归口的成本 费 用 项目进行了分 解 各部门归口的成本 费用 分解清晰 各部门清楚各种成 本 费用 的来源 各部门成本 费用 分解清晰 并能指 导各部门进行成本 费用 控制 成本 费用 预算与控制 50 各部门成本 费用 没有预算和控制 各部门定期编制本 部门成本 费用 预算 但执行效果 一般 各部门严格按照财 务投资部确定的成 本 费用 预算体 系定期编制预算 并按预算进行控制 费用预算编制及时 准确 执行效果非 常理想 执行状况评 价 40 对各部门预算执行 情况没有系统分析 和总结 定期进行预算执行 状况的分析和总结 通过对预算执行状 况的分析和总结 能够及时发现问题 进行改进 通过预算管理体系 强化财务管理的功 能 并能够通过预 算管理进一步指导 和评价各部门工作 KPI4 公司费用预算 公司费用预算 成本控制成本控制 指标名称 公司费用预算 成本控 制 指标来源成本领先责任部门财务部 统计周期月计量单位 指标极性控制在一定范围 计算公式 本月各部门实际发生费用 成本 本月各部门预算总额 成本 本月各部门预算总额 100 指标说明 数据来源以财务预算执行状况报表为准 数据输出总经办输出时间数据输入财务部 相关部门各相关部门 KPI5 事故指标 事故指标 指标名称事故指标指标来源成本领先责任部门财务部 统计周期季计量单位次指标极性越小越好 计算公式当季本部门实际发生的重特大事故的次数 指标说明 1 本部门重特大事故包括 泄密 因为工作失误或失职造成经济损失 2 事故类别和等级划 分具体见公司 事故管理制度 数据来源以总经办的事故台帐和公司文件为准 数据输出总经办输出时间数据输入财务部 相关部门 KPI6 财务管理制度建设计划达成率 财务管理制度建设计划达成率 指标名称财务管理制度建设计指标来源强化基础管理责任部门财务部 19 划达成率 统计周期季计量单位 指标极性越大越好 计算公式已发布的财务管理制度数 计划发布制度总数 100 指标说明财务管理制度计划数以公司年度制度建设计划为准 数据来源 数据输出总经办输出时间数据输入财务部 相关部门 KPI7 财务管理制度有效执行率 财务管理制度有效执行率 指标名称 财务管理制度有效执 行率 指标来源强化基础管理责任部门财务部 统计周期年计量单位 指标极性越大越好 计算公式财务管理制度有效执行个数 已发布财务管理制度总数 100 指标说明 1 由于制度本身存在问题 缺陷 制度修订不及时 或缺乏执行力度而造成制度无法有效执行的 均属执行无效 2 制度的执行的有效性评价由总经办每年组织相关人员小组评定一次 数据来源制度有效性评价报告 数据输出总经办输出时间数据输入财务部 相关部门 KPI8 财务分析有效性评价 财务分析有效性评价 指标名称财务分析有效性评价指标来源健全财务管理体系责任部门财务部 统计周期年计量单位 指标极性评价等级越高越好 计算公式 差 60 分以下 财务分析不准确 不能为公司成本控制提供支持 一般 60 80 分 财务分析基本准确 能为公司成本控制提供一定支持 良好 80 100 分 财务分析准确 能为公司成本控制提供有力支持 优异 100 120 分 财务分析深入 全面 准确 并能根据分析结果提出成本控制的建议 并得 以实施 指标说明财务分析有效性评价定期由总经办组织总经理 副总等相关人员集体评价 数据来源财务分析有效性评价报告 数据输出总经办输出时间数据输入财务部 相关部门 财务分析有效性评价表 评价纬度权重差 60 分以下 一般 60 80 分 良好 80 100 分 优秀 100 120 分 及时性10 报告无合理理由延 迟 3 个工作日及其 以上提交 财务报告按时提交 特殊情况下仍可按 时提交报告 突发信息可以立即 反映在报告中并及 时提交 准确性30 不准确 数据使得 报告丧失了意义 准确 大多数数据 可以作为下一步工 作的基础 很准确 绝大多数 数据可以作为下一 步工作的基础 非常准确 可以作 为下一步工作的基 础 决策价值60 可用以做出经营决 策的观点基本没有 可用以做出经营决 策的观点数量较多 可用以做出经营决 策的观点很多 能 支持一些决策 可用以做出经营决 策的观点很多 尤 其能支持重要决策 具有极高的决策价 值 KPI9 会计核算合法 合理性评价 会计核算合法 合理性评价 20 指标名称 会计核算合法 合理 性评价 指标来源保证利润责任部门财务部 统计周期年计量单位 指标极性评价等级越高越好 计算公式 会计核算合法 合理性评价分为四个等级 差 60 分以下 一般 60 80 分 良好 80 100 分 和优秀 100 120 分 指标说明 会计核算合法 合理性包括日常核算错误次数 成本核算准确性 财务报表质量 财务类绩效指标 数据提供 财务核算的合法性等 数据来源会计核算合法 合理性评价定期由总经办组织总经理 副总等相关人员集体评价 数据输出总经办输出时间数据输入财务部 相关部门 会计核算合法 合理性评价表 评价纬度权重差 60 分以下 一般 60 80 分 良好 80 100 分 优秀 100 120 分 成本核算准 确性 30 成本核算不能反映 所发生的各项成本 成本核算能够真实 反映所发生的各项 成本 成本核算准确 成 本分摊合理 成本核算非常准确 能够将各个单项产 品和费用核算的非 常细致清楚 财务报表及 时性 15 报表无合理理由延 迟 3 个工作日及其 以上提交 财务报表按时提交 特殊情况下仍可按 时提交报表 突发信息可以特殊 方式反映并及时提 交 财务报表准 确性 25 不准确 数据使得 报告丧失了意义 准确 大多数数据 可以作为下一步工 作的基础 很准确 绝大多数 数据可以作为下一 步工作的基础 非常准确 可以完 全作为下一步工作 的基础 财务类绩效 指标的准确 性 15 财务类绩效指标数 据提供不准确 各 部门意见很大 比较准确 并能按 时提供 非常准确 并能按 照绩效管理体系要 求进行及时核算与 提供 数据提供及时 准 确 并能够通过绩 效数据的分析 为 公司绩效体系改进 和战略决策提供依 据 财务核算的 合法性 15 基本上按照公司财 务相关法律法规进 行财务核算工作 当部分工作有待改 善 完全按照相关法律 法规建立公司财务 核算体系 部分工 作有待改善 财务核算体系合法 且各项费用 各种 帐务处理得当 完全按照相关法律 开展工作 并能够 结合公司实际做到 合法 合理 保证 公司利益最大化 21 4 双标办 双标办 KPI 辞典辞典 双双标标办办2006年年KPI分分解解 顾客满意顾客满意成本领先成本领先 保证质量安全保证质量安全强化基础管理强化基础管理 体系外审严重不合格项数体系外审严重不合格项数 体系管理评审结果体系管理评审结果 顾客投诉次数顾客投诉次数 顾客投诉有效整改率顾客投诉有效整改率 事故指标事故指标 船舶质量安全检查计划达成率船舶质量安全检查计划达成率 事故有效处理率事故有效处理率 公司重特大事故发生的次数公司重特大事故发生的次数 KPI1 体系外审通过状况 体系外审通过状况 指标名称体系外审通过状况指标来源保证质量安全责任部门双标办 统计周期年计量单位 指标极性等级越高越好 计算公式通过状况 每次审核得分 审核次数 指标说明 1 体系外审包括 第二方审核 第三方审核 不含临时审核 2 体系外审通过状况分为五个等级 即 不通过 1 分 严重不符合通过 2 分 一般不符合 3 项及以上 通过 3 分 一般不符合 2 项以内 通过 5 分 和无不符合通过 7 分 3 通过状况 1 5 为不通过 1 5 通过状况 2 5 为严重不符合通过 2 5 通过状况 4 为一般不符合 3 项及以上 通过 4 通过状况 6 为一般不符合 2 项以内 通过 6 通过状况 为无不符合通过 7 分 数据来源以审核报告为准 数据输出总经办输出时间数据输入双标办 相关部门其他相关部门 KPI2 船舶质量安全检查计划达成率 船舶质量安全检查计划达成率 指标名称 船舶质量安全检查计 划达成率 指标来源保证质量安全责任部门双标办 统计周期季计量单位 指标极性越大越好 计算公式船舶质量安全检查计划实际完成次数 同期计划次数 100 指标说明双标办每年需制定全年度船舶质量安全检查计划并报管理者代表和总经理批准 数据来源数据统计以 指定人员检查记录与指令 访船报告 访船要求 船舶检查表 记录为准 22 数据输出总经办输出时间数据输入双标办 相关部门 KPI3 公司重 特 大事故发生次数 公司重 特 大事故发生次数 指标名称 公司重特大事故发生 次数 指标来源保证质量安全责任部门双标办 统计周期季计量单位次指标极性越小越好 计算公式期内公司各部门发生重 特 大责任事故次数 指标说明 数据来源发生次数以双标办事故台帐和公司处理文件为准 数据输出总经办输出时间数据输入双标办 相关部门 KPI4 事故有效处理率 事故有效处理率 指标名称事故有效处理率指标来源保证质量安全责任部门双标办 统计周期季计量单位 指标极性越大越好 计算公式当期事故有效处理项 事故总项数 100 指标说明 1 事故总项数包括 上期未处理项数和本期发生项数 2 未按 事故 险情的报告 调查 分析和纠正预防程序 相关规定处理视为事故处理无效 3 事故总数包括重大 特大 一般事故 在内的所有事故 4 事故类别和事故等级划分见 事故 险情的报告 调查 分析和纠正预防程 序 及公司认定的其他事故类别和等级划分标准 数据来源以 事故 险情报告表 或公司事故处理文件为准 数据输出总经办输出时间数据输入双标办 相关部门事故发生部门 KPI5 体系有效性评价结果 体系有效性评价结果 指标名称体系有效性评价结果指标来源强化基础管理责任部门双标办 统计周期年计量单位 指标极性评价等级越高越好 计算公式 公司对质量安全体系有效性评价的结果 评审等级分为四个等级 差 60 分以下 一般 60 80 分 良好 80 100 分 和优秀 100 120 分 指标说明每年由双标办组织公司总经理 管理者代表 副总 部门经理参与评价 数据来源以评价报告为准 数据输出总经办输出时间数据输入双标办 相关部门 体系有效性评价表 评价纬度权重差 60 分以下 一般 60 80 分 良好 80 100 分 优秀 100 120 分 文件修订40 未按外审文件不符 合项 新生效的规 则 规定及体系中 所提出的修改要求 进行修改 基本按文件修订的 各项要求进行文件 的修订 并能够保 证时效性 完全按照文件修改 的各项要求进行文 件修改 基本实现 文件的动态改进 完全按照文件修改 的各项要求进行修 改 使体系文件得 到动态改进和完善 内审情况35 没有按照制定的内 审计划实施审核 基本按照已制定的 内审计划实施审核 但内审不符合未及 时关闭 完全按计划完成内 审 且内审不符合 均在期限内完成纠 正 有效完成内审计划 及时关闭不符合 通过内审推动体系 的有效运行 23 外审情况15 未按有关规定要求 申请安排外审 按时申请安排外审 但未及时跟踪关闭 不符合 及时申请安排外审 在规定期限内完成 不符合关闭 高效节约地申请安 排了外审 及时关 闭了不符合项 受 到审核方好评 PSC FSC10 未对 PSC FSC 进 行信息收集 统计 分析 基本收集了 PSC FSC 信息 但 未开展进行统计分 析 较完整地收集了 PSC FSC 信息 并 对缺陷进行了统计 分析 完整的收集了 PSC FSC 信息 及 时进行了统计分析 分析报告具有良好 的参考价值 KPI6 顾客投诉次数 顾客投诉次数 指标名称顾客投诉次数指标来源顾客满意责任部门双标办 统计周期季计量单位次指标极性越小越好 计算公式顾客对岸基地及船舶的各项投诉总数 指标说明 数据来源以双标办的 顾客投诉处理台帐 为准 数据输出总经办输出时间数据输入双标办 相关部门顾客投诉部门 KPI7 顾客投诉有效处理率 顾客投诉有效处理率 指标名称顾客投诉有效整改率指标来源顾客满意责任部门双标办 统计周期季计量单位 指标极性越大越好 计算公式顾客对岸基地及船舶的各项投诉有效处理件数 顾客投诉总件数 100 指标说明未按 顾客投诉 抱怨处理表 处理顾客投诉 视为无效处理 数据来源以双标办的 顾客投诉处理台帐 为准 数据输出总经办输出时间数据输入双标办 相关部门 KPI8 事故指标 事故指标 指标名称事故指标指标来源成本领先责任部门双标办 统计周期季计量单位次指标极性越小越好 计算公式当季本部门实际发生的重特大事故的次数 指标说明 1 本部门重特大事故包括 泄密 因为工作失误或失职造成经济损失 2 事故类别和事故等 级划分见 事故 险情的报告 调查 分析和纠正预防程序 及公司认定的其他事故类别和等级划 分标准 数据来源以双标办的事故台帐和公司文件为准 数据输出总经办输出时间数据输入双标办 相关部门 24 5 海务监督室 海务监督室 KPI 辞典辞典 海海务务监监督督室室部部2006年年KPI分分解解 保证日租金保证日租金成本领先成本领先 保证质量安全保证质量安全强化基础管理强化基础管理 航海资料供应的及时性航海资料供应的及时性 事故指标事故指标 保安体系执行状况评价保安体系执行状况评价 船舶安全航行指导的有效性船舶安全航行指导的有效性 新航线 特殊航线 策划数新航线 特殊航线 策划数 KPI1 保安体系执行状况评价保安体系执行状况评价 指标名称 保安体系执行状况评 价 指标来源保证质量安全责任部门海务监督室 统计周期季计量单位项指标极性越小越好 计算公式PSC 检查缺陷数 指标说明 数据来源以 PSC 检查报告为准 数据输出总经办输出时间数据输入海务监督室 相关部门 KPI2 船舶安全航行指导的有效性 船舶安全航行指导的有效性 指标名称 船舶安全航行指导的 有效性 指标来源保证质量安全责任部门海务监督室 统计周期季计量单位次指标极性越小越好 计算公式期内指导不力被投诉的次数 指标说明 1 船舶安全航行指导包括台风等特殊天气 特殊航线等 2 因为海务监督室原因造成的问题 不能及时解决 影响船舶正常航行均属指导不力 具体以船舶和航运部的投诉为准 数据来源 数据输出航运部输出时间数据输入海务监督室 总经办 相关部门 KPI3 航海资料供应的及时性 航海资料供应的及时性 25 指标名称 航海资料供应的及时 性 指标来源保证质量安全责任部门海务监督室 统计周期季计量单位次指标极性越小越好 计算公式期内船舶航海资料提供断货的次数 指标说明 数据来源 数据输出航运部输出时间数据输入海务监督室 总经办 相关部门 KPI4 事故指标 事故指标 指标名称事故指标指标来源成本领先责任部门海务监督室 统计周期季计量单位次指标极性越小越好 计算公式当季本部门实际发生的重特大事故的次数 指标说明 1 本部门重特大事故包括 泄密 因为工作失误或失职造成经济损失 2 事故类别和事故等 级划分见 事故 险情的报告 调查 分析和纠正预防程序 及公司认定的其他事故类别和等级划 分标准 数据来源以双标办的事故台帐和公司文件为准 数据输出双标办输出时间数据输入海务监督室 总经办 相关部门 KPI5 新航线 特殊航线 策划个数 新航线 特殊航线 策划个数 指标名称 新航线 特殊航线 策划个数 指标来源保证日租金责任部门海务监督室 统计周期季计量单位 指标极性越大越好 计算公式期内新航线 特殊航线 策划个数 指标说明特殊航线包括对船舶 货物 航行条件 人员等有特殊的航线 数据来源 数据输出航运部输出时间数据输入 海务监督室 双标办 总经办 相关部门 26 6 航运部 航运部 KPI 辞典辞典 航航运运部部2006年年KPI分分解解 保证利润保证利润 保证日租金保证日租金销售增长销售增长顾客满意顾客满意渠道建设渠道建设 成本领先成本领先强化基础管理强化基础管理 保证质量安全保证质量安全 品牌建设品牌建设营销能力提升营销能力提升 顾客投诉次数顾客投诉次数 渠道建设规划通过批渠道建设规划通过批 准时间准时间 新客户 新渠新客户 新渠 道 销售额道 销售额 顾客投诉有效整改率顾客投诉有效整改率 平均日租金平均日租金 销售成本控制销售成本控制 事故指标事故指标 品牌建设规划通过批品牌建设规划通过批 准时间准时间 营销人员平均培训时间营销人员平均培训时间 营销人员非正常离职人数营销人员非正常离职人数 顾客满意度管理体系评价顾客满意度管理体系评价 货款回笼率货款回笼率 订单延误次数订单延误次数 新航线策划计划达新航线策划计划达 成率成率 KPI1 平均日租金 平均日租金 指标名称平均日租金指标来源保证日租金责任部门航运部 统计周期季计量单位万元指标极性越大越好 计算公式租金总额 同期天数 100 指标说明 数据来源 数据输出财务部输出时间数据输入航运部 总经办 相关部门 KPI2 新客户 渠道 销售额 新客户 渠道 销售额 指标名称 新客户 渠道 销售 额 指标来源销售增长责任部门航运部 统计周期季计量单位万元指标极性越大越好 计算公式期内新客户实际发生的销售收入 指标说明 1 新客户是指 2006 年由航运部新开发的客户 2 新客户销售额统计以该客户第一次销售成功 起一年内的收入均在本指标统计范围之内 数据来源 数据输出财务部输出时间数据输入航运部 总经办 相关部门 KPI3 货款回笼率 货款回笼率 指标名称货款回笼率指标来源销售增长责任部门航运部 27 统计周期季计量单位 指标极性越大越好 计算公式当期货款回笼额 计划回