XX公司内部控制与风险管理报告

XXXX 分公司分公司 20162016 年内部控制与风险管理评价报告年内部控制与风险管理评价报告 一 内控体系存在的缺陷及整改的建议 为进一步规范管理 做好内控和风险管理工作 XX 专业分公 司严格依据三标管理体系明确各部门和人员的职责和权限 同时 分公司建立 三重一大 集体决策或联签机制 XX 专业公司成 立了由专人负责内部控制和风险管理工作 但还是不同程度存在 一些问题 1 人员素质问题 由于近年来专业管理人员流失严重 导 致分公司整体管理素质不高 部分管理人员和负责人的管理水平 和成本意识离要求差距较大 不能很好的履职工作 导致个别项 目从管理到经营都较差 今年分公司要加强管理人员特别是关键 岗位人员的培训工作 从经营 技术 管理上要加强培训 提升 他们的素质 要让管理人员不仅树立 以现场保市场 的质量安 全理念 更要有企业的目的是为了盈利的成本观念 同时坚决实 施优胜劣汰 淘汰那些不求上进的管理人员 2 人员流失问题 分公司建立了包括人力资源配置 员工 培训与发展 薪酬福利和绩效考核管理程序在内的管理制度 也 做了一定的培训工作 员工能力水平有所提高 但由于公司效益 较差 人员流失的风险也较大 同时分公司的施工人员年龄老化 偏重 自身完成产值不足 都给企业的经营带来了极大的困难 分公司要加大对管理人才的重视 除了加大对他们的重视外 要 让他们看见发展的前途 并加大感情投入 争取挽留更多的人才 同时要按优秀蓝领施工企业的要求 招募更多的一线施工人员 3 分包管理控制风险不足 分公司建立了分包管理制度 从分包队伍的资质验收 招标 分包队伍的管理 结算均严格依 据管理制度执行 但由于分包队伍属挂靠情况较多 分包队伍实 力明显较差 整体素质不高 导致履约能力较低 给分包管理工 作造成极大的困难 在分包队伍的结算中 考虑的风险明显不足 导致分包队伍中断合同后现场留下的质量问题和扯皮问题较多 给公司造成一定的经济损失 目前分公司在 XX 项目已采取一定 的管理措施 从分包队伍工作的管理到每月工程量的报量形成层 层控制 减少了遗留问题形成的可能 同时分公司要求项目管理 人员对分包队伍不仅要管理更要有服务意识 让他们能舒心顺利 地去施工完成合同任务 减少分包工作的风险 4 分公司建立了较为完善的管理制度 但由于各级管理人 员和监督人员的能力不足 不能高质量高标准地完成各项管理要 求 也存在考核制度不能严格执行的问题 整体管理还是存在一 定的问题 今年分公司要树立责任制管理 加大奖惩力度 落实 管理考核 5 安全风险 分公司的安全管理人员都是从一线退下来的 老职工 安全管理水平不高 对安全风险辨识等问题处理能力较 差 同时 部分引进人员 分包人员安全素质低 存在较高的安 全风险 一方面分公司要树立人人都是安全员的管理理念 人人 管安全以克服管理薄弱的不足 同时要加大安全管理工作的教育 严格杜绝安全说起来重要 忙起来不要的作风 同时加大对高素 质安全管理人员的培养 同时加大对施工人员的安全管理 对那 些 危险人 要坚决清退 二 2017 年内部控制建设工作的计划 2017 年分公司将在巩固 2016 年内控管理工作成果的基础上 持续推进内控体系建设的工作 主要从以下几个方面开展管理工 作 1 认真落实公司 2016 年内部控制与风险管理评价及 2017 年风险评估工作实施方案工作的要求 结合分公司 2017 年经 营管理工作 按照全面性和重要性相结合的原则 有针对性地 选择重要业务活动进行检查评价 并对评价进行监督评价 2 不断建立 完善各项管理制度 规范管理作业流程并严 格落实各项制度和工作标准要求 使各项业务流程形成相互制约 相互监督 同时兼顾运营效率 提升管理水平 3 加强培训管理工作 全面提升管理人员的综合素质 一 切围绕效益为中心展开培训管理 开展部门全体员工集中学习业 务知识 政策法规和规章制度 营造良好的学习氛围 加强对员 工的思想教育工作 培养员工正确的人生观 价值观和道德观 培养他们的集体荣誉感 对公司有共命运的归属感 4 加大对分包队伍的管理力度 从分包队伍的资质 风险 抵押 员工素质 安全 结算等各方面严格管理 同时做好对他 们的服务工作 围绕双赢开展各项管理工作 5 把内部控制贯穿决策 执行和监督全过程 覆盖分公司 的各种业务和事项 建立内部监督制度 对内部控制建立与实施 情况进行监督检查 重视审计工作 评价内部控制的有效性 发 现内部控制缺陷 及时加以改进 6 加大市场投标风险 在努力拓展市场的前提下 要积极 做好调查测算分析工作 作出正确的决策并报价 三 对公司