2019年期货从业资格《期货基础知识》真题模拟试卷A卷.doc

2019年期货就业资格期货基础知识真题模拟答案a卷考试心得：1、考试时间： 120分，本卷满分100分。2、首先，请根据要求在答卷纸的指定位置填写你的姓名、考试号码等信息。3、仔细阅读各题目的回答要求，在密封线内回答。 不然我就不评分了。姓名： _参考编号： _一、单选题(本大题共80小题，每题0.5分，共40分)1、与期货公司有关的股东持股比例合计达到()时，持股比例最高的股东净资产低于实收资本的50%，负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大影响的其他风险。a，3%b，5%c，7%d，10%2、宋体职工应当遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守()有关规章和所属机构的规章制度。a、中国证监会b、中国期货业协会c、期货交易所d .保证金监测中心3、期货公司应根据会计年龄及其计算的具体内容，以不同比例进行应收账款项目风险调整，分类中同时满足两个以上标准的，应采用()进行风险调整。a、最高比例b、最低比例c、中间比率d，自己制定比例4、宋体实行会员等级结算制度的期货交易所，可以根据结算会员的信息和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但必须在()日内向中国证监会报告。a，3b，5c，7d，155、期货合同由()统一制定。a、期货交易所b、期货业协会c、期货公司d、证监会6、会员制期货交易所会员大会以()以上会员参加者有效。a，1/2b，1/3c，2/3d，3/47、申请从事海外业务的企业，至少有()名从事海外业务，取得中国证监会或海外监督机构签发的员工资格证明的员工。 其中应包括专职的风险管理人员。a、3、2b，3，1c，5，2d，5，18、期货合同是()统一制定的，规定将来某一特定时间和地点交付一定数量和质量商品的标准化合同。a、证券交易所b、期货交易所c、期货行业协会d、期货证券公司9，1865年，美国芝加哥期货交易所(c，b，OT )提出()的同时实施保证金制度，显示了真正意义上的期货交易的诞生。a、每日无负债结算制度b、双向交易和套头机构c .标准化期货合同d、远期交易合同10 .申请成立期货公司，有期货业者资格的人不少()a，十个人b，15人c，8人d，30人11、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，截至申请日的3个会计年度中，至少有1年获利，截至季度末的顾客权益总额不低于平均人民币()a，3000万元b，5000万元c，8000万元d，一亿元12 .期货公司董事会应行使公司法规定的职权，并审议决定客户保证金的保管满足客户资产保护和期货保证金安全保管管理的各项要求。a、客户保证金安全保管制度b、人力资源管理制度c、财务管理制度d、绩效管理制度13、宋体会员制期货交易所会员大会()以上会员参加者有效。a，1/3b，2/3c，1/4d，1/214、2006年9月，()成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。a、中国期货保证金监测中心b、中国金融期货交易所c、中国期货业协会d、中国期货投资者保障基金15、宋体集体资产管理计划初期征集期限不得超过资产管理计划份额发布之日()天a，20b，30c，60d，90十六、国有和国有控股企业进行国内外期货交易，必须按照()原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构和其他有关部门企业以国有资产进入期货市场的有关规定。a .慎重监督b、套期保值c、诚实信用d .公平交易十七、期货公司申请金融期货证券交易所业务资格的，必须向中国证监会提交申请日_个月底期货公司风险管理报告，以及申请日_个月前风险管理指标继续符合规定标准的书面保证。 （）a、1； 1b，1； 2c，2； 2d，2； 318、期货价格真正反映了供求和价格变动趋势，具有强烈的期待性、连续性和公开性，因此在期货交易发达的国家，期货价格被视为一个价格()a、权威价格b .指导价格c、现货价格d .参考价格19、宋体首席风险人员要开展工作，必须制作和保持工作原稿和工作记录，真实而充分地反映其职务的履行情况。 工作稿件和工作记录至少要保存()年。a，10b，20c，25d，3020 .关于“贫富差距”，以下说法不正确的是()a、基础差距是期货价格和实物价格的差距b、基础差风险来源于套期保值c、基础差减少时，保证期外者能承受损失d，基础差异可以是正、负或零二十一、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的责任是()a .监督检查期货交易的信息公开情况b .指导和监督期货业协会的活动c .调查违反期货市场监督管理法、行政法规的行为d .受理客户期货业务投诉，调解会员间、会员与客户间发生的纠纷。二十二、金融期货投资者的有效性制度规定，自然人投资者申请开设金融期货交易代码时，保证金账户()不少于人民币50万元。a、可用资金b .拥有仓库获利c、期末权益d，风险度23、期货公司应设立()审查部门或岗位，确立对期货公司经营管理行为的合法依从性。 明天进行审查和监查。a、结算b、交易c .遵约d、法律24、客户当日交易结算结果的确认应视为()的确认，结果产生的交易结果由客户自己承担。a、当日持仓和交易结算结果b、当天所有交易结算结果c、截至当天的所有交易结算结果d、截至当天的所有仓库和交易结算结果25、宋体按照中国证监会有关规定，营业部负责人为()，必须按照有关规定取得工作资格。a、离职前b、退休前c、任职前d .解雇前26、以下可能不是技术分析手段()a、价格b、供应量c、交易量d .持有量27、期货公司董事长、总经理、首席风险负责人之间不得存在()关系。a、亲属b、近亲c、亲戚d，朋友28、以下是期货市场在微观经济中的作用()a .促进本国经济国际化b .提高合同履行率c .促进本国经济国际化发展d .为政府宏观调控提供参考依据29 .期货员工违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，协会取消该期货员工资格，()拒绝接受员工资格申请。a，一年内b，6个月内c，3年内或永久d，永久30、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某承受本公司总经理的7%股份。 关于王某的股份转让行为，以下说法正确()a、王某不得转让期货公司的股票。 因为他在期货公司当经理b、王某可以转让期货公司股份，但股份持有率超过5%，必须向中国证监会请求许可c、王某不能承受期货公司的股票。 因为他是自然人。 不符合期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件d、王某可以转让期货公司股份，但股份持有率增加到5%以上，需经期货公司所在地中国证监会派遣机构批准31、首席风险官提出辞职的，应提前向期货公司董事会申请。a，7号b，10号c，15日d，30天32、在我国设立期货公司，须经()批准。a、工商局b、期货交易所c、期货业协会d、国务院期货监督管理机构33、宋体协会工作人员不按照工作人员管理方式履行职责，被私情拘束，玩忽职守，故意给有关当事人造成困难的，应给予纪律处分。a、期货业协会b、中国证监会c .公安机关d、期货交易所34、期货证券公司在()情况下解散的，没有必要报告中国证监会的审查许可。a、营业期满后，股东大会决定不继续b、股东大会决定解散c、破产d .需要合并或单独解散35、期货公司应避免与客户利益冲突。 在不可避免的情况下，必须确保()优先。a、客户利益b、社会利益c、公司利益d、国家利益36、期货公司董事长、总经理、首席风险人员在下落不明、死亡、行为能力丧失等特殊情况下无法履行职务的，期货公司应根据公司章程等规定，暂定符合相应职务资格条件的人员代行职务，代行职务的时间不得超过()个月。a，2b，3c，6d，1237、期货公司股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其：a、重组改造b .缴纳罚款c、停业整理d、限期修改三十八、国务院期货监督管理机构在调查期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人期货交易的时间不得超过交易日期的事件很复杂，可以延长到交易日期。 （）a，15； 15b，15； 30c，30； 45d，30； 6039、实行会员等级结算制度的期货交易所由()组成。a、一般结算会员和特别结算会员b、结算会员和非结算会员c、全面结算会员和交易结算会员d、特别结算会员和交易结算会员40、中国期货监控中心应为每个客户设置统一开户代码，建立统一开户代码与客户交易代码的对应关系。a、各期货交易所b、期货交易所结算机构c、期货业协会d、期货公司所谓41，010-3010期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为执行()的金融期货交易所的结算会员，规定依据本法从事的结算业务活动。a、会员统一结算制度b、每日无负债结算制度c、员额等级结算制度d .保证金结算制度42、期货公司净资本按营业部数平均折算额(净资本、营业部数)不得低于人民币()a，200万元b，300万元c，500万元d，800万元43 .期货公司应遵守()制度，保障客户保证金的保管安全，按期货交易所的规定，向期货交易所报告大宗清单、交易情况。a、风险管理b、信息披露c、档案管理d、业务管理44 .人民法院审理的()纠纷案件应当根据各方是否有过失以及过失的性质、大小、过失与损失的因果关系，确定过失方承担的民事责任。a、期货侵权纠纷和无效期货交易合同b、侵犯期货纠纷c、无效的期货交易合同d、期货交易合同45 .关于期货交易所理事会，以下措辞正确()a、理事会是期货交易所会员大会的常设机构理事会由会员理事和非会员理事构成，其中会员理事由理事会选举产生c、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选出d，理事会会议每年举行一次认为中国证监会是必要的，可以向期货交易所的高级管理人员实施a、拘留b、消息传递c、提示d .限制人身自由47 .期货公司合并、分立、停业、解散、破产的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或不批准的决定。a，20日b，30日c，两个月d，三个月48、某期货公司期末报告显示，净资本为6000元，监管部门在非现场检查该公司报告时发现以下问题：第一，公司将部分偶像自己的资金用于新股采购，期末还有2000万元处于新股冻结状态，公司未对该资金进行风险调整(新股采购资金的风险调整比率为5 其次，公司资产负债表的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项进行风险调整。 调整上述问题后，该公司的期末净资本为()a，5900b，5700c，6300d，610049、监控中心收到期货公司交易代码取消申请后，应转到()相关期货交易所。a、收到注销申请的3天内b、收到申请的第二天c .收到注销申请的一周内d，当天50、在期货交易所进行期货交易的，应为：a、期货投资者b、期货交易所会员c、期货公司d .结算会员51、首席风险官涉嫌占用、挪用客户保证金等违法行为，或者发现可能发生风险的，应立即派机构和公司()向中国证监会报告。a、经理b、股东大会c、董事会d，整个客户52、期货经纪公司()是指期货经纪公司为保证其各项业务的规范运作，实现规定的工作目标，防范经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。a、内部控制制度b .内部控制文本制度c、内部监督系统d .内部控制模式53、宋体客户在期货交易中违约、保证金不足的，期货交易所应以风险准备金和自己资金代行违约责任，获得对客户的相应()a、请求权b、索偿权c、代位权d、当铺权54