【精品实用】开户指导书

1 开 户 指 导 书 凡属国内热衷或需求黄金、铂金和白银实物与投资投机的企业、机构均可按上海黄金交易所的开户要求由湖北金兰首饰有限公司协助办理开户手续，从事上海黄金交易所的交易活动。操作流程： 1、 仔细阅读并接受客户须知、交易风险告知书 2、 详细了解上海黄金交易所和湖北金兰首饰集团有限公司交易规则 3、 提交必要资料：复印件各两份（签字、加盖公章） 1） 营业执照 2） 税务登记证（国税、地税） 3） 法人身份证明或者身份证 （法人身份证明、委托书应提交原件） 4） 代理人（指令委托人）身份证 、委托书 5） 组织机构代码证（企业、机构） 6） 一 般纳税人证明（不需要上海黄金交易所开具增值税发票的均不需要提供） 4、 填写上海黄金交易所开户登记表 5、 缴纳开户手续费 100 元 6、 签订代理协议书 7、 划转交易保证金 1 万元，上海黄金交易所生成客户代码 8、 从湖北金兰首饰集团有限公司获取交易终端系统软件、交易编码、初始密码 9、开户完成 2 客 户 须 知 湖北金兰首饰集团有限公司是上海黄金交易所资深综合类会员单位，按照上海黄金交易所章程及相关管理办法规定，具有自营和代理交易资格。能为客户提供方便、快捷的贵金属交易方式，让你在瞬息万变的市场中灵活的操作。凡 属国内热衷或需求黄金、铂金和白银实物与投资投机的企业、机构均可按上海黄金交易所的开户要求由湖北金兰首饰有限公司协助办理开户手续，从事上海黄金交易所的交易活动。 1、客户必须以自己的名义委托湖北金兰首饰集团有限公司办理开户手续从事交易活动。 2、客户保证向交易所和湖北金兰首饰集团有限公司提供的有关法人的证件和个人身份证及相关信息真实有效，客户须保证资金来源的合法性，并对资金合法性负责。 3、客户应知晓湖北金兰首饰集团有限公司不向客户做获利保证，或分享利益，或共担风险等类似的承诺。 4、客户应知晓客户的代理人是 基于客户的授权代表客户实施民事行为的人，代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为，代理人向客户负责，客户对代理人行为的后果承担一切责任。 3 5、客户的交易保证金要按照代理协议书规定，由客户直接划入湖北金兰首饰集团有限公司在上海黄金交易所开设的代理清算专管账户，上海黄金交易所对客户的交易保证金采用封闭式管理。客户不得以其它方式存入交易保证金，否则后果自负。 6、上海黄金交易所对客户实行一户一码的编码原则，客户具有自主选择代理会员的权利，但是客户只能在交易所任意一家具有代理资格的会员单位处生 成一个客户编码，不能重复申请。 客户与任意一个代理会员的代理业务终止，必须结清与该会员的有关费用和资金余额，并将客户编码（账户）在该会员名下注销。客户在其他会员处重新开户，原客户编码不变，但是必须由代理会员向交易所提交申请，建立会员与客户编码的关联，否则无法正常交易 7、交易有风险，投资须谨慎。客户与湖北金兰首饰集团有限公司签订代理协议书之前，请务必仔细阅读交易风险告知书 以上客户须知，本人 /单位已阅读并完全理解。 （请抄写以上划线部分） 加盖公章（法人） 客户代理人（被授权人）签字 签署日期： 年 月 日 4 交易风险告知书 市场风险莫测务请谨慎从事 尊敬的客户： 根据交易需要，现向您提供本 交易风险告知书。 进行交易有可能发生损失，因此，您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行交易。 考虑是否进行交易时，您应当明确以下几点： 一、您在市场 进行交易，假如市场走势对您不利时，我公司会按照代理协议书约定的时间和方式通知您追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内追加所需保证金或自行部分平仓，或因交易行情急剧变化在来不及通知您的情况下，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓，您必须承担由此导致的一切损失。 二、您必须认真阅读并遵守上海黄金交易所和我公司 的业务规则，如果您无法满足 5 上海黄金交易所和 我公司 的业务规则，您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓，您必须承担由此产生的后果。 三、在市场价格高幅波动情 况下，您可能难以或无法将持有的未平仓合约平仓。例如：在市场价格达到涨跌停板时。出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。 四、由于国家法律、法规、政策的变化，上海黄金交易所交易规则的修改，紧急措施的出台等原因，您持有的未平仓合约可能无法继续持有，您必须承担由此导致的损失。 五、利用互联网进行保证金交易时将存在（但不限于）以下风险，您将承担由此导致的损失： 1、 电子交易密码： 1） 电子交易密码是您的电子签字形式，应当特别注意保管。一旦密码泄露，他人可能凭借获取的密码仿冒您的身份 来交易。由此造成的损失由您自己承担。 2） 电子交易密码的初始密码由我公司给予，您在得到以后我们建议您立即修改，否则他人有可能知道您的电子交易密码，给您带来损失。 2、 网络安全是我公司一贯重视的问题，但是公司交易、行情、网站等相关服务器遭第三方恶意攻击的可能性依然存在。一旦这样的情况发生，公司的电子化交易系统就可能瘫痪，你就可能蒙受意外的损失。 3、 由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障及其他因素，可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪，使您的交易指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等导致您的损失。 4、 互 联网上的数据传输可能因通讯繁忙等原因出现中断、停顿、延迟、数据错误或不完全，从而使网上交易出现延迟、停顿、中断造成您的损失 5、 由于您缺乏网上交易经验，可能因为操作不当造成交易失败或者交易失误导致的损失。 六、由于非上海黄金交易所或者本公司所能控制的原因，例如：地震、水灾、火灾、雷击和 8 级以上的台风等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承担由此导致的损失。 6 七、在国内交易中，上海黄金交易所无法做到即时确认，所有的交易结果须以闭市之后交易所的书面成交单确 认为依据。如果您利用口头确认的交易结果作进一步的交易，将由您承担额外的风险及结果。 本交易风险告知书无法揭示从事交易的风险和有关市场的全部情形。故您在入市交易之前，应对自身的经济承受能力、风险控制能力和心理承受能力做出客观判断，对交易作仔细的研究。 以上交易风险告知书，我公司已经在签订代理协议书之前向本单位（本人）出示并说明，本单位（本人）已阅读并完全理解和接受。 以上 交易风险告知书 ，本人 /单位已阅读并完全理解。 （请抄写以上划线部分） 加盖公章（法人） 客户代理人（被授权人）签字 签署日期： 年 月 日 代 理 协 议 书 甲方：湖北金兰首饰集团有限公司 乙方： 地址：湖北省枣阳市襄阳路 30 号 地址： 邮编： 441200 邮编： 7 业务电话： 业务电话： 传真： 传真 甲乙双方本着平等协商、诚实信用的原则就甲方为乙方提供上海黄金交易所交易代理业务的有关事项订立本协议。 一、 注意事项 1、 甲方将乙方的资料在上海黄金交易所审核批准、登记备案，并取得乙方在交易所的客户编码，乙方通过甲方在交易所的全部交易行为，以该客户编码为唯一标识。 2、 乙方声明提供给甲方在上海黄金交易所为其办理开户登记手续的所有资料真实准确。 3、 乙方有权要求甲方及时提供上海黄金交易所发布的公共信息，并有权了解交易所制定的相关交易规则、收费标准、有关规定等此类与交易相关的信息。 4、 甲方有责任如实向乙方提供自身的资信和业务情况，不得以任何形式向乙方作获利或者不会发生损失的承诺保证。 5、 乙方交易黄金现货延期交收业务品种 (T+D)，上海黄金交易所对该品种的交易持仓保证金每次为交易总金额的 10%，如有调整甲方随时通知乙方。乙方应按照调整后的保证金比率执行。为防范风险，甲方特制定，客户在交易所清算账户中的可用余额不应少于净持仓总金额的 5%，如果乙方可用余额少于或者等于净持仓总金额的 5%时，甲方将通知乙方追加交易保证金，如乙方未能及时追加交易保证金而出现强行平仓，其后果乙方自负。 8 6、 乙方交易指令可 以通过书面、电话、电脑委托甲方进行，也可以使用黄金交易客户操作管理系统终端自主进行。 7、 乙方使用黄金交易客户操作系统进行网上交易的，应当按照自己在交易所的编码、用户名、交易密码等信息下达交易指令，如出现操作失误其结果由乙方自己承担，甲方不承担任何责任。乙方应当妥善保管自己的密码，确保自己的交易密码安全。甲方同时建议乙方不定期修改自己的交易密码，不使用与个人数据（例如乙方生日、电话号码等）有关的密码，以避免被他人盗取、破解进行交易，从而导致风险。由于密码泄露为乙方带来的损失，甲方不承担责任。乙方遗忘自己的交易密 码，须向甲方提交正式的书面申请，甲方配合处理。 8、 乙方允许他人通过自己的账户进行交易的，乙方应该对该账户的所有交易结果和法律后果承担连带责任，与甲方无关。 二、 委托交易 乙方除了能使用黄金交易客户操作系统自主进行网上交易外，还能采用委托的方式通过甲方完成交易。具体操作办法如下： 1、乙方在全面了解上海黄金交易所交易品种、交易规则的基础上，委托甲方按照乙方的指令或利用甲方提供的上海黄金交易所“黄金交易客户操作交易管理系统终端“，为乙方进行上海黄金交易所的现货交易业务；甲方接受乙方的委托，并严格按照乙方的指令，甲方在 严格遵守交易所的交易规则的基础上，为乙方代理操作在交易所的所有品种现货交易业务。甲方根据上海黄金交易所的交易规则执行乙方指令，甲方有义务将交易结果转移给乙方，乙方有义务对交易结果承担全部责任。 2、根据国家法律规定，乙方不得全权委托甲方为其进行代理交易。甲方也不得接受乙方的全权委托。因此，甲方的工作人员、交易部门或者其他任何以甲方名义行事的 9 人与乙方之间私自签署的全权委托或议定的有关全权委托之事项，均属违反甲方内部授权管理制度、本合同约定并违反国家法律规定的个人行为，甲方因此不承担任何责任，由此产生的一切责任 和损失由乙方及该个人自行承担。 3、乙方所选择的代理人（开户代理人、指令下达人、资金调拨人、清算确认人）非甲方工作人员，代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表的是乙方行为，乙方应当承担由此产生的全部责任。 4、乙方如果变更代理人，应当及时书面通知甲方并经甲方确认。乙方是法人客户的，乙方的法定代表人或者授权委托人应当在变更通知书上签字盖章。乙方变更代理未及时书面通知甲方的，由此造成的损失由乙方承担。 5、乙方交易指令可以通过书面、电话、电脑的方式下达，书面方式下达的指令须有指令下达人签字、盖章，电话、电 脑等方式下达的交易指令与书面交易指令具有同等的饿法律效力。电话、电脑等方式下达指令给甲方，必须在三个工作日以内给甲方补书面指令，甲方有权保留，交易管理系统记录存档。电话录音或者其他方式保留原始指令记录。 附件一：委托指令书 乙方同意以传真方式下达的指令、电话录音、电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。 6、甲方有权审核乙方的指令，包括资金或者实物是否足够，内容是否齐全明确，是否违反交易规则等，以确定指令是否有效。如确定指令无效时，甲方应该立即通知乙方，并在新的指令下达前有权拒绝执行这一 指令。 10 7、乙方通过下达指令委托甲方交易的，在指令发出后，可以在指令未成交或未全部成交前，向甲方下达撤销单指令。但当指令未全部成交时，甲方对已成交部分不负任何责任。 附件一：委托指令书 三、指定事项 1、乙方授权下列人员为乙方的指令下达人 姓名 身份证号码 2、乙方授权下列人员为乙方的清算确认人 姓名 身份证号码 3、乙方授权下列人 员为乙方的资金划拨和实物出库执行人 姓名 身份证号码 4、乙方的下列地址为乙方与甲方业务往来的唯一有效地址 地址 邮编 联系电话 5 上述指定事项如需变更，须书面通知甲方并经确认以后方生效。乙方如果未能及时书面通知，造成的损失乙方自行承担。 四、交易信息传递 11 1、甲方按照上海黄金交易所规定，以电子邮件 的方式向乙方指定的电子邮箱发送交易软件、登录、密码、交易账户，同时协助安装调试交易软件，确保能正常使用。 2、甲方按照上海黄金交易所的规定对乙方的交易实行每日无负债结算。乙方在该交易日进行过交易、有持仓或者有资金变动等情况，可以要求甲方提供清算单，甲方有义务在每个交易日闭市后，采取打印方式，向乙方发出清算单。详细告知当日交易、资金情况。 3、交易信息传递方式（电话、传真、电子邮件）： （乙方规范填写） 4、甲方按照双方约定的方式向乙方发出有关代理交易业务的 信息后，乙方如未能及时领取或及时收到，应该在下一个交易日开市前向甲方重新所要此信息，否则视为甲方已经送达。 5、乙方如果对相关代理交易业务信息有异议，应在次日开始前向甲方提出，否则视为乙方对相关信息已经确认。 6、甲方按照上海黄金交易所规定对乙方在交易所的交易情况，每月 5 号邮寄上月月结单（遇节假日顺延）乙方如果未能及时收到领取或者对月结单所载数据有异议，应在邮寄后一周以内向甲方索取或者提出，否则将视为甲方已经送达并且乙方已经对相关信息确认。 7、甲方或者乙方如要变更交易信息传递方式，应该及时通知对方，双方确 认后生效。否则，由此给对方造成的损失由责任方承担。 12 9、 当乙方的资金不足或者达到交易所规定的强行平仓限度时，甲方将按照与乙方约定的下列主要方式向乙方送达“追加资金通知”或者“强行平仓通知” 联系人： 电话号码：（固定电话） （移动电话） 乙方在交易所有持仓期间，必须保证以上联系方式的畅通，因关机和无人接听使甲方无法联系乙方所造成的损失由乙方自负，双方同意该通知的电话录音或电子邮件具有法律效力。 五、资金清算事项 1、 甲方根据上海黄金交易所的规定，在其指定的银行为乙方开设代理专用资金清算账户，对客户的交易保证金采用封闭式管理。 甲方代理专管专用资金清算账户为： 账户名称：湖北金兰首饰集团有限公司 账号： 180 401 882 900 001 0608 开户行：枣阳工行北城分理处 2、乙方至少需要在交易前两个小时向代理专用资金清算账户注入资金，划转资金后立即通知甲方查询并及时向上海黄金交易所转账。乙方有权在交易时间段内自主或者要求甲方协助查询清算账户内的资金余额，。 13 3、乙方在清算账户内的资金余额在协议有效期内不能低于 10000 元人民币，乙方如需要买入实物或者从本账户划出资金，应提前两个工作日通知甲方，并向清算账户注入足够资金或者要求甲方向其提供的账户划入资金。调拨资金传真方式下达的指令单，必须由乙方或者乙方指定的资金调拨人和分管领导签字后传真到甲方，甲方确认后才能按照其要求划出。乙方同意甲方留存的传真指令与书面指令具有同等法律效力。 4、乙方在清算账户内的所有资金所有权归乙方，下列情况甲方有权从乙方的清算账户中划出资金： 1） 乙方要求甲方向其指定的账户划入资金（按照乙方提供的资金划转申请单执行）； 2） 根据乙方的交易指令买入黄金； 3） 根据本协议约定，由乙方支付给甲方的代理手续费，代理手续费的收取标准按照附表执行； 4） 根据上海黄金交易所规定为乙方支付仓储费、运保费、手续费； 5） 乙方未能履行本协议所应该支付的违约金； 6） 甲方与乙方签订的书面协议中双方同意的划款事项； 7） 有关法律、法规或者监管部门、上海黄金交易所规定的其他情形。 除以上情形，甲方无权动用乙方在清算账户内的资金；甲方应在本协议失效后或者甲方因其他原因无法从事代理交易业务后一周以内无条件归还乙方清算账户内的资金。 六、实物交割事项 14 1、甲方根据上海黄金交易所的规定，在交易所指定的交割仓 库代管乙方交存或者乙方买入的实物，甲方在本协议有效期内对乙方交存或者乙方买入的存放在交割仓库内的实物负责。 2、乙方如果要卖出实物或者从交割仓库提货，应提前两个工作日通知甲方，根据甲方的要求将实物择库入库或者出库，甲方在接到乙方的通知后，有责任积极配合乙方做好出入库工作，在办理实物出库时，乙方授权实物出库执行人带本人身份证（复印件无效），并在出库单签字。 3、乙方在交割仓库内的实物所有权归乙方，在下列情况下，甲方有权动用乙方在交割仓库内的实物 1) 根据乙方的交易指令卖出实物 2) 根据乙方的要求出库 除了上述情况，甲 方无权动用乙方在交割仓库内的黄金；甲方应在本协议失效或者因为甲方其他原因无法从事代理业务后一周内无条件协助乙方办理实物转移手续等事项。 4、乙方在交易时间段内有权自主或者要求甲方协助查询交割仓库内的实物库存。 七、协议有效期及违约责任事项 1、本协议具有排他性，乙方一旦与甲方签订本协议，根据上海黄金交易所有关规定，不得再与上海黄金交易所其他的会员单位签订交易代理协议，否则将视为违约行为，乙方应对此承担违约责任，支付甲方违约金 。 15 2、本协议经双方当事人或者其授权人签字，按上海黄金交易所客 户开户规定，与开户资料同时报交易所审批，并于乙方开户保证金壹万元人民币汇入之日起生效，有效期为 年，到期时如双方无异议，办理顺延手续。 3、本协议及其附件的修改和变更需经双方协商同意，经双方签字后，与本协议具有同等法律效力。 4、本协议在遇到地震、台风、水灾、火灾、战争、流行病以及为防止流行病进行的隔离等限制等不可抗力因素的情况下，经双方协商后，决定是否在协议期满前延期履行全部或者部分协议或者免除履行部分协议的责任。如果决定继续履行协议，本协议的有效期应按照不可抗力造成延期的相同时间予以延长。 5、在 协议有效期内，甲乙双方在履行过程中，如发生本协议未列明事宜，双方应按国家有关法律、法规、规章、政策及交易所章程、规则执行。 八、协议解除和终止事项 1、当发生下列情形之一时，甲方有权对乙方账户进行清算，并解除与乙方的委托代理关系 : 1) 乙方被人民法院宣告进入破产程序； 2) 乙方在甲方的清算账户被提起诉讼保全或者扣划； 3) 乙方出现其他法定或者约定解除协议条件的情况。 2、甲方因故不能从事上海黄金交易所的代理交易业务时，经乙方同意，甲方可解除本协议，并将乙方的资金和实物转移至其他乙方认可的可经营代理交易业务的会员，由此产 生的合理费用由甲方承担。 16 3、本协议在遇到地震、台风、水灾、火灾、战争、流行病以及为防止流行病进行的隔离等限制等不可抗力因素的情况下，经双方协商后，做出终止本协议的决定，本协议即告终止。 4、经过双方协商，乙方可以通过注销账户的方式，终止与甲方的代理协议，双方终止委托代理关系，甲方必须及时向交易所办理乙方在甲方名下的注销手续。 九、免责条款 1、由于地震、台风、水灾、火灾、战争、流行病以及为防止流行病进行的隔离等限制等不可抗力因素导致交易中断、延误等风险，甲方不承担损失责任，但应采取一切必要措施来为乙方挽回 和补救因此产生的损失。 2、由于国家的有关法律、政策、法规、规章或者由于交易所的交易规则的改变、紧急措施的出台而造成乙方损失，由乙方承担风险，甲方不承担责任。 3、由于通讯中断、电脑程序故障、电力中断等原因导致交易异常所产生的一切后果，由乙方承担风险，甲方不承担责任。 十、争议、纠纷解决办法 凡是执行本协议发生的或者与本协议有关的一切内容，双方均应通过友好协商解决。如果协商不成，可通过以下方式解决： 向人民法院起诉，本协议诉讼管辖地为湖北枣阳 十二、其他事宜 17 1、 乙方须正确填写开户登记表，此表为本协议不可分 割的一部分 2、 本协议一式三份，双方各执一份，上海黄金交易所登记备案留存一份 3、 客户须知、交易风险告知书和附件三：费用收取标准为本协议的有效组成部分。 甲方：湖北金兰首饰集团有限公司 乙方： 授权签字： 授权签字： 盖章： 盖章： 签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日 18 附件一： 委托指令书 现本单位（个人）委托 代为执行 （开仓 /平仓 /买 /卖）交易指令，在 年 月 日 时 分前，在价格为 元 /克 - 元 /克之间执行