金融市场基础知识分类模拟31

1、金融市场基础知识分类模拟 31组合型选择题1、股票应载明的主要事项有 。I 公司名称 u 公司成立的日期川股票的编号IV 公司盖章及董事长、股东代表的签名A . I n B .I、U、VC .I、U、川 D .U、M、V2、下列关于股票具有的有价证券特征的描述中，正确的有 。I 虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东拥有依其持 有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权u 股票与它代表的财产权有可分开的关系川.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，两者合为一体V 股票存在价值，所以它包含着股东拥有依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和 红利的请求权A

2、. I、川 B .U、VC .川、V D .U、川3、下列关于股票流动性的叙述中，正确的有 。I 流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性 u 如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强川.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标V 价格恢复能力越强，股票的流动性越弱AI、M、V B . I、U、VC . I、U、川 D . U、M、V4、 下列关于有面额股票与无面额股票的说法中，正确的有 。I 同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的u 我国公司法规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，还可以低于 票面金额川.无面额股票也称为比

3、例股票V 无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例A . I、M、V B . I、U、VC . I、U、川 D . U、M、V5、 记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它具有 的特点I 可以一次或分次缴纳出资u 转让相对复杂或受限制川.便于挂失V .必须一次缴纳出资A . I、U、川 B . I、U、VC . I、M、V D . U、M、V6、下列关于 4个重要日期含义的叙述中，不正确的有 。I 股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间u 股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股 东方能享受股利发放川.除息除权日，

4、通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享 有本期股利W 派发日是指股份公司通知发放给股东股利的日期A .I、U、川 B .I、WC .u、m、w d . m w7、 下列关于股票分割与合并的说法中，正确的有 。I .股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股U .从理论上说，如果把1股分拆为2股，则分拆后股价应为分拆前的一半 m 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降w 股票分割与合并常见于低价股A .I、U B . I、U、W C . i、u、m d . u、m、w8、 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为 。I .内在价值n .账面价值m 每股净资产

5、w 股票净值AI 、 n 、m BI 、wCn 、 m 、w Dm 、w9、 影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括 。I 清算方式的变化n 宏观经济政策的调整m 供求关系的变化w 经济形势的变化AI 、 n B I 、n 、wCI 、 n 、m D n 、m 、w10、 影响股价变动的基本因素包括 。I 宏观经济与政策因素 n 行业与部门因素 m 公司经营状况 w 人为操纵因素AI 、 n 、m BI 、n 、wCI 、 m 、w Dn 、m 、w11、会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，主要用来分析公司的财务状况，重点在于研究公司的 。I 盈利性 n 规模性 m

6、安全性 w 流动性AI 、 n 、m B I 、n 、wCI 、 n 、m 、w D I 、m 、w12 、下列关于公司财务状况分析的说法中，正确的有 。I 杠杆比率视为安全性指标n 周转率视为安全性指标m 销售利润率视为盈利性指标w 净资产收益率视为盈利性指标AI 、 n 、m BI 、n 、wCI 、 m 、w Dn 、m 、w13、下列关于影响股票价格的因素的说法中，正确的有 。I 严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大 n 本币贬值一定会使股票价格上升 m 通货膨胀一定会使股票价格上升 w 股价往往先于经济周期的变动而波动AI 、 n 、m BI 、wCn 、 m 、w Dm 、

7、w14 、中华人民共和国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以用 等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。I 人力资本u .实物川.知识产权IV .土地使用权A .I、U、川 B.I、U、VC .I、M、V D .U、M、V15 、普通股票股东依法享有的权利包括 。I 参与公司重大决策 u 分配公司剩余资产 川.依法转让持有的股份V 依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告A .I、U、川 B .I、U、VC .I、U、M、V D .U、M、V16、 普通股股东的义务有 。I 遵守公司章程 u 依法行使股东权利川.不得滥用股东权利损害公司利益V .必

8、须亲自参加股东大会A . I、U、川 B. I、U、VC . I、M、V D . U、M、V17、普通股票股东行使资产收益权时，受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括I 公司的经营环境 u 公司对现金的需要川.股东所处的地位V .公司进入资本市场获得资金的能力A . I、U、M、V B . I、U、VC . I、U、川 D . U、M、V18、 下列有关股份公司股东大会的说法中，不正确的有 。I 股东大会一般每一年或半年定期召开一次 u 股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权 1/3 以上通过 川.股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累

9、积投票 制V 股东必须亲自出席股东大会，不可以委托代理人出席股东会议A . I、M、V B . I、U、VC . I、U、川 D . U、M、V19、 下列关于股东表决权的说法中，正确的有 。I 普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 u 股东每持有一份股票，就有一票表决权 川.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定V 普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权A . I、U B . I、U、V C . I、U、川 D . U、川20、 赋予股东优先认股权的主要目的包括 。I 能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 u 能保护原普通股票股东的利益和持股

10、价值 川.确保公司股份能足额认购V 增加公司的募集资金A .1、U B .U、WC .I、U、M、W D .U、川21 、优先股票的 “优先”主要体现在 。I .对企业经营参与权的优先U .认购新发行股票的优先川.剩余资产分配优先IV .股息分派优先A .U、川 B .I、U、VC .I、U、川 D .M、V22、 优先股票是一种特殊股票，优先股票对股份公司和投资者的意义有 。I 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率 固定，可以减轻利润的分派负担U 优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散川.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可

11、靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东, 因而风险相对较小V 在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票A . I、U、川 B . I、U、VC . I、U、M、V D . U、M、V23、 在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股分为 。I 不可赎回优先股U 可转换优先股川.可赎回优先股V .不可转换优先股A I 、 U B U 、VC . I、川 D . U、川24、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者包括 。I 外国的自然人、法人和其他组织U 中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织川.

12、定居在国外的中国公民V 留学海归的中国公民A . I、U、M、V B . I、U、VC . I、U、川 D . U、M、V25、 我国的外资股包括 。I 红筹股 U 蓝筹股 川.境内上市外资股V .境外上市外资股A . M、V B . I、U、川C . I、U、V D . I、川26、 我国股票按照流通受限与否分类，可以分为 。I 有限售条件股份和已上市流动股份U 有限售条件股份和无限售条件股份川.未上市流通股份和无限售条件股份V .未上市流通股份和已上市流通股份A . U、M、V B . I、VC . U、V D . I、U、川27、 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，主要包

13、括 。I 发起人股份U 募集法人股份川.内部职工股V .优先股A . I、U、M、V B . I、M、V28 、未上市流通股份中的发起人股份包括 。I 国家持有股份U 境内法人持有股份川境外法人持有股份IV 国有法人股份A.I、U、川B .M、VC.I、U D.U、M、V29、境内居民个人可以用 从事B股交易。I 现汇存款U 外币现钞存款川.外币现钞V .从境外汇入的外汇资金A . I、U、川 B . I、U、VC . U、M、V D . I、M、V30、下列关于红筹股的描述中，正确的有 。I 红筹股不属于外资股U 红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票 川.红筹股已经

14、成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道V 红筹股属于境外上市外资股AI、UB . I、U、川C . U、M、V D . M、V31、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为 I 流通股U 非流通股川.普通股V .优先股A. I、U、川B . M、VC. I、U D. U、M、V32、上市公司股权分置改革是通过之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程。I 债券持有人U 流通股股东川.优先股股东V .非流通股股东A . U、M、V B . I、VC . U、V D . I、U、川3 3 、股权分置改革对中国资本市场产生了深远的影响，下列说法

15、中正确的有 。I 股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在U 各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二 级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础川.股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使中国资本市场从市场基础 制度层面与国际市场不再有本质的差别V 股权分置改革在 5年的时间内基本完成A I 、 U 、V B I 、VC . U、M、V D . I、U、川34、从发行方式看，我国股票发行制度经历的阶段包括 I 上网发行 U 采取专项定期存款方式 川.进行市场竞价认购V .无限量发

16、行认股证A . U、M、V B . I、U、M、VC . U、川 D . I、U35 、股票的发行制度包括 。I .审批制u .登记制川.核准制IV .注册制A.U、M、V B.I、M、VC.I、U、川D .I、U36 、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配以 。I 网络公示制度 u 发行审核制度 川.保荐人制度V .连带责任制度A .U、M、V B .I、U、川C .、川 d . I n37 、上市公司申请发行新股，要求其组织机构健全，运行良好，公司章程合法有效， 制度健全，能够依法有效履行职责。I 股东大会 u 董事会川.监事会 V .独立董事A.U、M、VB.I、U、M、VC.I、U、

17、川D.I、U38 、上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括 。I 证券发行保荐书 u 保荐机构尽职调查报告川.法律意见书V .律师工作报告A. M、VB. I、U、川C. I、UD. I、U、M、V39 、上市公司公开发行新股包括 。I 向原股东配售股份 u 向不特定对象公开募集股份川.向特定对象发行股票V .向原股东公开募集股份A.U、M、VB.I、U、M、VC.I、U、川D.I、U40 、发审委审核上市公司发行新股时，可以视情况采取 。I 特殊程序u 普通程序川.一般程序V .特别程序A. U、V B. I、U、川C. I、U、V D . I、川答案:组合型选择题1、C

18、解析 股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股 份数、股票的编号。2、A 解析 股票具有的有价证券特征： 虽然股票本身没有价值， 但股票是一种代表财产权的有价证券， 它包含着股东拥有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权； 股票与它代表 的财产权有不可分离的关系，两者合为一体。换言之，行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为 条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。3、C解析第W项，股票的价格弹性以交易价格受大额交易冲击而变化后的恢复能力来衡量。价格恢复能力越强，股票的流动性越高。4、A解析第U项，我国

19、公司法规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不 得低于票面金额。5、A 解析 记名股票的特点是： 股东权利归属于记名股东； 可以一次或分次缴纳出资； 转让相 对复杂或受限制； 便于挂失。6、D解析第川项，除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票 不再享有本期股利；第W项，派发日指股利正式发放给股东的日期。7、C解析第W项，股票分割通常用于高价股，股票合并则常见于低价股。8、C 解析 账面价值叉称股票净值或每股净资产，是指每股股票所代表的实际资产的价值。股票的内在 价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。9、D 解析 经济形势的变化、宏观经济政

20、策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益， 引起内在价值的变化。10 、 A 解析 影响股价变动的基本因素包括： 公司经营状况； 行业与部门因素； 宏观经济与政策 因素。11 、 D 解析 会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，主要是用来分析公司的财务状况，重 点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性。12 、 C 解析 净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性 指标。13 、 B 解析 本币贬值，则汇率就会变动，而汇率的变动和通货膨胀率的变动对股票价格的影响是不确定 的，取决于多种因素，不能确切地判断本币贬值和通货膨胀影响股票价格走

21、势的方向，故第U、川项不正确。14、D 解析 我国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以 用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资； 但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产 除外。15、C 解析 根据公司法的规定，普通股票股东依法享有以下权利： 公司重大决策参与权； 公 司资产收益权和剩余资产分配权； 查阅公司章程、 股东名册、 公司债券存根、 股东大会会议记录、 董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利； 持有的股份可依法转让的权利。16、A 解析 我国公司法规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利， 不得滥用股东权

22、利损害公司或其他股东的利益； 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司 债权人的利益。17、A 解析 普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件：第一，法律上的限制。一般原则是，股份 公司只能用留存收益支付红利；红利的支付不能减少其注册资本；公司在无力偿债时不能支付红利。 第二，其他方面的限制。如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市 场获得资金的能力等。18、B解析股东大会一般每年定期召开一次。 故第I项错误。股东大会作出决议，必须经出席会议的股 东所持表决权过半数通过。故第 n项错误。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股 东会议。故第IV项错误。

23、19、C解析第V项，股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。 代理人应当向公司 提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。20、A 解析 赋予股东优先认股权有两个主要目的： 能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股 比例；能保护原普通股票股东的利益和持股价值。21、D解析 优先股一般的特征包括： 股息率固定； 股息分派优先； 剩余资产分配优先； 一般 无表决权。22、A解析第V项，在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，普通股的股息收益增加，而优先股股息不变， 因此普通股的股息收益应大大高于优先股。23 、 C 解析 在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先

24、股票分为可赎回优先股票 和不可赎回优先股票。24 、 C解析 境内上市外资股的投资者限于外国的自然人、法人和其他组织；中国香港、澳门、台湾地区 的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等。留学海归的中国公民不属于以上任何一个。25 、 A 解析 外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。26 、 C 解析 已完成股权分置改革的公司， 按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份； 未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份。27 、 A解析 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，主要包括： 发起人股份； 募 集法人股份； 内部职工股； 优先股或其他。28 、 A解析 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括： 发起人股份； 募 集法人股份； 内部职工股； 优先股或其他。其中，发起人股份包括国家持有股份、境内法人持 有股份、境外法人持有股份、其他。29 、 B解析境内居民个人可以用现汇存款、外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。30 、 B解析 红筹股是指在中国境外注册、在香港上