厂商均衡理论

1、本章名称第六章 厂商均衡理论本章学时：理论： 学时实践： 学时教学目的与要求明确完全竞争市场、完全垄断市场和垄断竞争市场的特征与需求曲线形状；掌握完全竞争厂商、完全垄断厂商和垄断竞争厂商的短期均衡和长期均衡的条件。了解寡头市场的含义和常见模型。阐明完全竞争市场、完全垄断市场的条件、行业与厂商的需求曲线形状；讲解清楚完全竞争厂商、完全垄断厂商与垄断竞争厂商的短期均衡和长期均衡的条件；垄断竞争市场与寡头市场的特征；讲解清楚古诺模型和斯威齐模型。教学重点与难点教学重点、难点：重点：完全竞争市场、完全垄断市场的条件与厂商的需求曲线形状；完全竞争厂商、完全垄断厂商与垄断竞争厂商的短期均衡和长期均衡的条件

2、和特征。 难点：完全竞争厂商的供给曲线和长期均衡的条件和特征；完全垄断厂商的收益曲线和厂商如何实行价格歧视；寡头模型。 本章能力素质训练目标及方法 通过本章的学习使学生能够掌握各种市场的含义和特征，能够运用熟练运营完全竞争的市场理论分析解决相关问题和案例。本章采用的教学方法与教学手段课堂讲授结合案例分析本章知识及能力训练题目本章知识第六章 厂商均衡理论一、市场与市场结构二、完全竞争市场的厂商均衡三、完全垄断市场的厂商均衡 四、垄断竞争市场的厂商均衡 五、寡头垄断市场的厂商均衡训练题目：本章课后习题及案例 第六章 厂商均衡理论教学目的：明确完全竞争市场、完全垄断市场和垄断竞争市场的特征与需求曲线

3、形状；掌握完全竞争厂商、完全垄断厂商和垄断竞争厂商的短期均衡和长期均衡的条件。了解寡头市场的含义和常见模型。教学要求：阐明完全竞争市场、完全垄断市场的条件、行业与厂商的需求曲线形状；讲解清楚完全竞争厂商、完全垄断厂商与垄断竞争厂商的短期均衡和长期均衡的条件；垄断竞争市场与寡头市场的特征；讲解清楚古诺模型和斯威齐模型。教学重点：完全竞争市场、完全垄断市场的条件与厂商的需求曲线形状；完全竞争厂商、完全垄断厂商与垄断竞争厂商的短期均衡和长期均衡的条件和特征。教学难点：完全竞争厂商的供给曲线和长期均衡的条件和特征；完全垄断厂商的收益曲线和厂商如何实行价格歧视；寡头模型。第一节 企业行为与市场结构一、市

4、场、行业与市场类型为什么要研究市场类型？（同种产品在不同类型市场上，其价格形成具有不同的特点。（一）市场是指从事某一种商品买卖的交易场所或接触点。它可以是有形的、也可是无形的。 （二）行业是指制造或提供同一产品或类似产品或劳务的厂商的集合。 （三）市场类型的划分标准 1、市场类型的划分标准：竞争程度的强弱 2、影响市场竞争程度的因素 第一、市场上厂商的数目；第二、厂商之间各自提供的产品的差别程度；第三、单个厂商对市场价格控制的程度；第四、厂商进入或退出一个行业的难易程度。二、四种市场结构的比较表7-1 市场类型的划分和特征市场类型厂商数目产品差别对价格的控制程度进出一个行业的难易程度接近那种商

5、品市场完全竞争很多完全无差别没有很容易一些农产品如玉米，小麦垄断竞争很多有差别有一些比较容易一些轻工业品服装、食品寡头几个有差别或无差别相当程度比较困难汽车、石油垄断惟一惟一的产品，且无相近的替代品很大程度但常受管制很困难，几乎不可能公用事业，如水 、电三、厂商的收益和利润（一） 厂商的收益-总收益、平均收益和边际收益（一） （二）1、总收益（ TR Total Revenue ）（1）定义：出售一定数量得到的全部收入， 即出售产品的总卖价。 （2）公式： TR(Q)=PQ 2、平均收益(AR Average Revenue)（1）定义：销售每一单位产品销售上所获得的平均收入。（2）公式：AR

6、（Q） = TR（ Q ） / Q 3、边际收益（ MR Marginal Revenue ）（1）定义：指厂商每增加或减少一单位产品销售所引起总收入的变动量。（2）公式： MR （Q）=TR（Q） / Q 或 MR（Q） = d TR(Q)/dQ （二）厂商的利润及其最大1、厂商的利润2、厂商的利润极大化行为条件：MR=MC第二节 完全竞争市场上的厂商均衡一、完全竞争市场（PCMPerfect Competition Market）的特点（一）PCM的定义：完全竞争，又称纯粹竞争， 是指丝毫不存在垄断因素的市场结构。 （二）PCM的类型须具备的条件： 1、市场有众多的买者和卖者；2、同一行业

7、中每个厂商生产的产品是完全无差别的、同质的；3、厂商进入或退出一个行业是完全自由的；4、任一买（卖）者都充分掌握市场信息。二、完全竞争市场厂商的需求曲线和收益曲线（一）完全竞争市场的需求曲线对整个行业来说，需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线，供给曲线是一条向右上方倾斜的曲线。整个行业产品的价格就由这样的需求与供给决定。如下图所示。完全竞争厂商的需求曲线完全竞争厂商的需求曲线是一条由既定市场价格水平出发的水平线。如下图所示。（二）完全竞争厂商的收益曲线 1、总收益曲线：是一条由原点出发的斜率不变的直线2、平均收益和边际收益曲线：完全竞争厂商AR曲线, MR曲线和需求曲线d三线重叠,且等于既定的市场

8、价格P。即AR = MR = P 三、完全竞争市场的短期均衡 （一）厂商在短期内实现利润最大化的均衡条件1、均衡的含义2、均衡的条件：MR=MC（且MC上升时）或 MR=AR=MC=P （二）不同情况下的完全竞争厂商的短期均衡第一种情况：平均收益大于平均总成本，图62图72即ARSAC,厂商获得超额利润。如图62第二种情况: 平均收益等于平均总成本，即AR=SAC,厂商的经济利润为零，但获得全部的正常利润，E2点称为盈亏相抵点。如图63第三种情况: 平均收益小于平均总成本，但仍大于平均可变成本，即AVCARSAC,厂商亏损,但继续生产。如图64第四种情况: 平均收益等于平均可变成本，即AR=A

9、VC,厂商亏损,处于生产与不生产的临界点。其中，E4点AR=min（AVC）称为停止营业点。如图65 第五种情况：平均收益小于平均可变成本，即AR0时，TR曲线的斜率为正；当MR0时，TR曲线的斜率为负；当MR=0时，TR曲线达到最大值。 （三）边际收益与需求弹性的关系三、完全垄断厂商的短期均衡1、含义2、条件：MR=MC2、短期均衡的三种情况4、举例假定一家垄断企业的总成本方程为： TC50020Q2需求曲线为：P40020Q问：利润最大化的价格和产量应为多少？四、完全垄断厂商的长期均衡1、垄断厂商的长期均衡的基本特征：（1）垄断厂商长期可以（通过低价多销、高价少销策略选择）调整全部生产要素

10、的投入量，从而实现最大利润；（2）垄断行业排除了其他厂商加入的可能性。2、长期均衡3、对垄断市场的进一步分析讨论：（1）把价格定在 P2 水平上，厂商有利可图吗？他为什么不这么做呢？（2）比较一下两个产量水平，哪个更有效率呢？（3）E1与 E2 相比，哪个状态对消费者更有利呢？垄断：价格或者数量由厂商说了算的市场。五、垄断造成的社会成本（一） 垄断造成的社会损失：1、分配不公 ；2、福利损失 ；3、资源浪费；4、技术性低效率即X非效率（X-inefficiency）：由美国哈佛大学的教授雷本思坦(H. Leibensitein)首先提出。指的是这样一种情况：垄断性大企业由于缺乏市场竞争的压力，

11、造成内部组织层次多、关系复杂、机构庞大，再加上所有权与控制权的分离，使得这些企业的管理者和工人“故意”不去实现利润最大化，从而导致企业内部配置效率低下。与X非效率对应的是X效率，指在不改变要素投入组合的条件下，通过其他途径（如减少组织层次、加强5、寻租（Rent seeking）行为所产生的资源的非生产性消耗：垄断条件下企业的超额利润被称为租金，这种租金的取得依赖于垄断特权，因此，企业愿意为获得和保持这种特权而付出额外的代价。人们把资源被用来寻求或保持垄断利润的行为称为寻租，比如游说立法者以给自己垄断特权，甚至贿赂决策者给予自己某种垄断特权（如独家供应办公用品等）。由于有可能存在数个企业为同一

12、个垄断特权的寻租而竞争，他们的努力可能互相抵消，从而寻租的总花费超过预期的总收益（即胜利者实际获得的垄断利润远小于其预期的垄断利润）。这种寻租导致的实际垄断利润的减少，被称为“租金耗散”。（二）对垄断的管理：1、对垄断企业征税2、对市场结构进行控制3、政府对价格进行控制4、规定产量六、垄断的差别价格（一）差别价格（或价格歧视）是指垄断者在同一时间内对同一成本的产品向不同的购买者收取不同的价格，或是对不同成本的产品向不同的购买者收取相同的价格。（二）类型1、 垄断者的市场分割（三级差别价格，third-degree price discrimination）2、 2、（1）、定义：指垄断者把不同

13、类型的购买者分割开来，形成各个子市场，然后把总销量分配到各个子市场出售，根据各子市场的需求价格弹性分别制定不同的销售价格。（2）市场分割的两个条件：第一，垄断者能够把不同市场或市场的各个子市场有效分割开来；第二，各个子市场或消费团体具有不同的需求价格弹性（3）市场分割条件下厂商均衡的条件例：假定两个独立的市场，其平均收益函数或需求函数分别为ar1(q1) 、ar2(q2)；边际收益函数分别为 mr1(q1) mr2(q2) ；q1 、q2是两个市场的销售量，即Q= q1 +q2其边际成本函数为MC（Q）。均衡条件： MC（Q）= mr1(q1) = mr2(q2)例：某垄断企业所面临的需求函数

14、、成本函数分别为，在两个市场它所面临的需求曲线分别为：P=100-4Q C=50+20Q，求利润极大时的产量与利润。如果垄断者可以把市场分为两个独立的子市场，在两个市场它所面临的需求曲线分别为P1 =80 -5 q1 P2=180-20q2 成本函数为C=50+20Q，求利润极大时的价格、利润。2、二级差别价格（ second-degree price discrimination）它指垄断者对某一特定的消费者，按其购买商品数量不同制定不同的价格。3、完全差别价格（ first-degree price discrimination）它指垄断者根据每一个消费者每买进一单位的产品愿意并且能够支付

15、的最高价格来逐个确定每单位产品销售价格的方法。第六节 垄断竞争市场一、垄断竞争市场的特点（一） 企业数量多：每个企业的市场份额都很小，单个企业的行为不会影响市场。（一） （一） （二） 产品有差别：这是垄断竞争市场的一个关键特点。正因为产品有差别，所以每个企业都能吸引一些特定的消费者，从而对消费者有一定的垄断力量；但同时，产品之间又具有不同程度的替代性，从而有一定的竞争。（三） （三）（三） 无进退壁垒：企业进出市场是自由的，因此垄断竞争市场上企业之间的竞争还是很强的。（四） 厂商对价格略有影响力。二、垄断竞争厂商的需求曲线（一） 主观需求曲线与实际需求曲线1、厂商主观需求曲线（d)：是一条表

16、示厂商变动价格，而其它厂商价格保持不变时，厂商的销售量随它的价格变动而变动的需求曲线。3、 厂商实际需求曲线（D）：是一条表示厂商变动价格时其它厂商也对价格作同样变动时，厂商的销售量随价格变动而变动的需求曲线。（二） 主观需求曲线与实际需求曲线之间的关系：（三） （三）1、当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同价格改变产品价格时，整个市场价格的变化会使得单个垄断竞争厂商的d需求曲线的位置沿着D需求曲线上下平移。2、由于d需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量，D需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平实际所面临的市场需求量，所以， d需求曲线和D需求曲线相交意味着垄断竞争

17、市场的供求相等状态。3、d需求曲线的弹性大于D需求曲线的弹性。因为：（1）当生产集团内所有厂商都以相同方式改变产品价格时，整个市场价格的变化沿着 D 需求曲线；（2）d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态；（3）d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线，即前者更平坦一些。三、垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡1、含义：利润最大或亏损最小2、条件：MC=MR（二）垄断竞争厂商的长期均衡1、含义：获得正常利润的一种状况2、条件： MR=LMC=SMC AR=LAC=SAC四、垄断竞争厂商的竞争策略（一） （一） 价格竞争。（二） （二） 产品差异化同一产品有不同

18、之处。(1) 技术创新：提高产品质量、增加新的功能、开发新的更新换代的产品、新设计、新包装等。比如等离子彩电等。(客观差异)(2) 广告和各种促销活动：史玉柱的脑白金(主观差异)，所谓“造名”。（主观差异）(3) 服务竞争：比如完善的售后服务系统。（4）产品的经济空间不同（5）主观评价不同五、垄断竞争的优缺点缺点：价格较高、产量较低优点：垄断竞争市场产品是多种多样的，可以满足消费者的不同偏好；有利于技术创新。第七节 寡头垄断市场一、寡头垄断市场的特点是指少数厂商垄断了某一行业的市场，控制了这一行业的供给，其产量在该行业总供给中占有很大比重的市场结构。1、企业数量少：市场上的企业数量很少，每个企

19、业的市场份额都比较高，因此在市场上都具有影响力。2、产品有差别或者同质：如果产品是同质的，这种寡头市场较纯寡头垄断市场，比如钢铁、铝、水泥等原材料行业的寡头垄断就属于这种类型；如果产品是有差别的，则叫差别寡头垄断市场，如汽车、彩电等市场。3、存在明显的进退壁垒：进退壁垒的存在阻止了其他企业的进入，从而使得企业数量不多。1、 1、 企业行为相互影响：这是寡头垄断市场上的一个关键的特征。在寡头垄断市场上，每个企业在决策时都会考虑自己决策对其他企业的影响，反之亦然，其带来的问题就是企业的行为有时无法预测。分析这种相互影响的行为的有力工具就是博弈论。二、古诺模型（一）古诺模型：古诺模型是早期的寡头模型

20、。它是由法国经济学家古诺于1838年提出的。古诺模型通常被作为寡头理论分析的出发点。古诺模型是一个只有两个寡头厂商的简单模型，该模型也被称为“双寡模型”。古诺模型的结论可以很容易地推广到三个或三个以上的寡头厂商的情况中去。（二）古诺模型的假设：古诺模型分析的是两个出售矿泉水的生产成本为零的寡头厂商的情况。古诺模型的假定是：市场上只有A、B两个厂商生产和销售相同的产品，他们的生产成本为零；他们共同面临的市场的需求曲线是线性的，A、B两个厂商都准确地了解市场的需求曲线；A、B两个厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，即每一个产商都是消极地以自己的产量去适应对方已确定

21、的产量。（三）古诺模型中厂商的产量选择A厂商的均衡产量为： OQ（1/21/81/32）=1/3 OQB厂商的均衡产量为：OQ（1/4+1/16+1/64+）=1/3 OQ行业的均衡总产量为：1/3 OQ+1/3 OQ=2/3 OQ（四）古诺模型结论的推广以上双头古诺模型的结论可以推广。令寡头厂商的数量为m，则可以得到一般的结论如下： 每个寡头厂商的均衡产量=市场总容量/（m+1） 行业的均衡总产量=市场总容量m/（m+1）三、斯威齐模型斯威齐模型也被称为弯折的需求曲线模型。该模型由美国经济学家斯威齐于1939年提出的用来说明寡头市场的价格刚性的寡头垄断模型。（一）假设条件该模型的基本假设条件

22、是：如果一个寡头厂商提高价格，行业中的其它寡头厂商都不会跟着改变自己的价格，因而提价的寡头厂商的销售量的减少是很多的；如果一个寡头厂商降低价格，行业中的其它寡头厂商会将价格下降到相同的水平，以避免销售份额的减少，因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的。（二）2、价格刚性的解释在FG之间有多条边际成本曲线，他们都可以同MR不连续部分相交，这表面在空隙边际成本有较大变动范围，在这范围之内厂商可以保持价格不变，因而价格是有刚性。（三）对斯威齐模型的评价此模型对价格刚性作了一定解释，但由于不跟涨的假设在现实中难以成立，也由于对如何确定已定的价格没有作出解释，因此受到经济学家批评，因而只能是关于寡头定价

23、未完成模型。四、寡头卡特尔（一）概念卡特尔是在寡头垄断市场上企业通过明确的、公开的协议而形成的联合体（联盟）。如欧佩克、德贝尔钻石卡特尔。而到目前为止，历史上存在时间最长的卡特尔是1878年至1939年的国际碘卡特尔，当时，所有的销售都通过伦敦的一个中央卡特尔办公室来进行，这就防止了成员之间的欺诈。OPEC（石油输出国组织）是1960年9月由5个主要石油输出国伊朗、伊拉克、科威特、沙特和委内瑞拉设立。它的目的就是通过限制每个国家的石油输出数量，达到提高石油价格的目的。但实际上，各成员国因为配额分配、提交幅度等不同，而经常争吵。后来随着俄罗斯石油输出、英国北海石油开采，OPEC对世界石油市场的影

24、响力有所削弱。德贝尔钻石卡特尔成立于1934年，它控制了钻石市场的80，是世界上最大的钻石销售代理。它一直在努力地维持钻石价格不会下降。只要新矿开采出来，德贝尔就给予它们足够的市场份额，以致它们同意通过德贝尔销售钻石，并接受德贝尔的产量控制系统。如果有成员企业试图独立行动，它就会压制该企业生产的钻石的价格，迫使企业重返德贝尔。例如，当坦桑尼亚决定独立行动时，德贝尔就压制坦桑尼亚所生产的那种质量的钻石的价格，逼迫坦桑尼亚重新加入德贝尔。（二）类型1、价格卡特尔。这是最常见和最基本的卡特尔形式。卡特尔维持某一特定价格：垄断高价、在不景气时的稳定价格或者降价以排挤非卡特尔企业。2、数量卡特尔。卡特尔

25、对生产量和销售量进行控制，以降低市场供给，最终使价格上升。3、销售条件卡特尔。对销售条件如回扣、支付条件、售后服务等在协定中进行规定的卡特尔。4、技术卡特尔。典型形式是专利联营，即成员企业相互提供专利、相互自由使用专利，但不允许非成员企业使用这些专利的卡特尔。5、迪加。一种特殊的统一销售卡特尔，指成员企业共同出资设立销售公司，实行统一销售，或者卡特尔将所有成员企业的产品都买下，然后统一销售。比如德贝尔钻石卡特尔。（三）卡特尔的建立要在某个市场上形成卡特尔，至少需要以下三个条件：第一，卡特尔必须具有提高行业价格的能力。只有在预计卡特尔会提高价格并将其维持在高水平的情况下，企业才会有加入的积极性。

26、这种能力的大小，与卡特尔面临的需求价格弹性有关，弹性越小，卡特尔提价的能力越强。第二，卡特尔成员被政府惩罚的预期较低。只有当成员预期不会被政府抓住并遭到严厉惩罚时，卡特尔才会形成，因为巨额预期罚金将使得卡特尔的预期价值下降。第三，设定和执行卡特尔协定的组织成本必须较低。使组织成本保持在低水平的因素有：a.涉及的厂商数目较少；b.行业高度集中；c.所有的厂商生产几乎完全相同的产品；d.行业协会的存在。a、b两因素降低了卡特尔的谈判和协调成本，同时，高度集中使少数几家厂商就能控制整个市场，从而才能使价格保持较高水平。d因素行业协会的作用主要是为市场上主要厂商的会面、协调、谈判提供更多的合法机会。为

27、什么需要有c因素即产品同质呢？如果卡特尔成员产品之间差异较大，那么为了反映这种差异，价格必然会有所差异，这样使成员之间为达成统一价格增加了障碍；而且即使达成协定，成员厂商的欺骗行为也不易察觉，因为成员厂商可以把自己的降价归因于自己的产品与其它产品的差异上，或者提高产品差别，虽仍保持价格不变，但实际上吸引了更多顾客是一种变相降价。反之，如果产品几乎同质，厂商之间就很容易形成一个单一价格，而且成员的欺骗行为也较容易察觉。（四）卡特尔的决策卡特尔在决策时就象一个垄断企业一样，根据整个卡特尔所面临的需求曲线和总成本曲线，使得MRMC，确定出最优的总产量和相应的价格，然后在成员企业之间分配这个总产量，同

28、时指令成员企业执行卡特尔制定的价格。而分配产量的原则与多工厂生产时企业分配产量的原则一样：使得每个成员企业的边际成本相等。（五）卡特尔的不稳定性主要有两个因素导致卡特尔具有天然的不稳定性：第一，潜在进入者的威胁：一旦卡特尔把价格维持得较高水平，那么就会吸引新企业进入这个市场，而新企业进入后，可以通过降价扩大市场份额，此时卡特尔要想继续维持原来的高价就很不容易了。第二，卡特尔内部成员所具有的欺骗动机：这是一个典型的“囚徒困境”，给定其他企业的生产数量和价格都不变，那么一个成员企业偷偷地增加产量将会获得额外的巨大好处，这会激励成员企业偷偷增加产量，如果每个成员企业都偷偷增加产量，显然市场总供给大量

29、增加，市场价格必然下降，卡特尔限产提价的努力将瓦解。如果卡特尔不能有效解决这个问题，最终将导致卡特尔的解体。事实上，经济学家研究得出，世界上卡特尔的平均存续期间约为6.6年，最短的两年就瓦解了。此外，随着各国政府反垄断法的实施，卡特尔也可能因为违反了政府法律而被迫解体，也正因为如此，许多卡特尔都是国际性卡特尔，以规避国内的反垄断法。也可从博弈论角度分析这种不稳定性。因为（欺骗，欺骗）是一个纳什均衡。第八节博弈论初步（简介）*一、博弈论的基本概念（一）什么是博弈论？博弈论（game theory），又译为对策论，就是研究决策主体的行为发生直接相互作用时的决策以及这种决策的均衡问题。实际上，博弈是

30、一种日常现象。在经济学中，博弈论是研究当某一经济主体的决策受到其他经济主体决策的影响，同时，该经济主体的相应决策又反过来影响其他经济主体选择时的决策问题和均衡问题。（二）博弈论的基本概念博弈论的基本概念包括：参与人、行为、信息、策略、收益、结果、均衡。参与人（player），又称局中人，是指博弈中选择行动以自身利益最大化的决策主体（可以是个人，也可以是团体，如厂商、政府、国家）。行为(action)是指参与人的决策变量，如消费者效用最大化决策中的各种商品的购买量；厂商利润最大化决策中的产量、价格等。策略(strategies)又称战略，是指参与人选择其行为的规制，也就是指参与人应该在什么条件下

31、选择什么样的行动，以保证自身利益最大化。信息(information)是指参与人在博弈过程中的知识，特别是有关其他参与人（对手）的特征和行动的知识。即该参与人所掌握的其他参与人的、对其决策有影响的所有知识。收益(payoff)又称支付，是指参与人从博弈中获得的利益水平，它是所有参与人策略或行为的函数，是每个参与人真正关心的东西，如消费者最终所获得的效用、厂商最终所获得的利润。结果（outcome）是指博弈分析者感兴趣的要素集合。均衡(equilibrium)是指所有参与人的最优策略或行动的组合。这里的“均衡”是特指博弈中的均衡，一般称之谓“纳什均衡（Nash equilibrium）”。二、博

32、弈论的产生与发展对具有博弈性质的决策问题的研究可以追溯到世纪甚至更早。但一般认为，年冯诺依曼（Von neumann）和摩根斯坦恩（Morgenstern）合作出版的博弈论和经济行为（The Theory of Games and Economic Behaviour）一书，标志着系统的博弈理论的形成。但是现代博弈论与该书关系不大。现代博弈论是在世纪年代发展起来的，到世纪年代，博弈论正式成为主流经济学。特别是最近十几年来，博弈论在经济学中得到了广泛地运用，在揭示经济行为相互制约性质方面。年诺贝尔经济学奖同时授予三位博弈论专家就不足为奇了。三、博弈的分类博弈的分类可以从三个角度进行。第一个角度是

33、按照参与人的先后顺序进行分类。从这个角度，博弈可以划分为静态博弈（static game）和动态博弈(dynamic game)。静态博弈是指在博弈中，参与人同时选择或虽非同时选择但后行动者并不知道先行动者采取了什么具体行动。动态博弈是指在博弈中，参与人的行动有先后顺序，且后行动者能够观察到先行动者所选择的行动。第二个角度是按照参与人对其他参与人的了解程度进行分类。从这个角度，博弈可以划分为完全信息博弈和不完全信息博弈。完全博弈是指在博弈过程中，每一位参与人对其他参与人的特征、策略空间及收益函数有准确的信息。如果参与人对其他参与人的特征、策略空间及收益函数信息了解的不够准确、或者不是对所有参与

34、人的特征、策略空间及收益函数都有准确的准确信息，在这种情况下进行的博弈就是不完全信息博弈。第三个角度是按照参与人之间是否合作进行分类。从这个角度，博弈可以划分为合作博弈和非合作博弈。合作博弈是指参与人之间有着一个对各方具有约束力的协议，参与人在协议范围内进行的博弈。反之，就是非合作博弈。典型的合作博弈是寡头企业之间的串谋（collusion）。串谋是指企业之间通过公开或暗地里签订协议，对各自的价格或产量进行限制，以达到获取更多垄断利润的行为。根据非合作博弈在现代经济学中的地位和应用的普遍性，本章只讨论非合作博弈。根据上述分类，非合作博弈可以得到四种不同的类型：完全信息静态博弈，完全信息动态博弈

35、论，不完全信息静态博弈，不完全信息动态博弈。与上述四种博弈相对应，有四种均衡概念，即：纳什均衡(Nash equilibrium)、子博弈精炼纳什均衡（subgame perfect Nash equilibrium），贝叶斯纳什均衡(Bayesian Nash equilibrium)，精炼贝叶斯纳什均衡(perfect Bayesian Nash equilibrium)。非合作博弈及对应的均衡概念见表6。表6 博弈的分类及对应的均衡概念 行动顺序 信 息静 态动 态完全信息完全信息静态博弈纳什均衡完全信息动态博弈子博弈精炼纳什均衡不完全信息不完全信息静态博弈贝叶斯纳什均衡不完全信息动态均

36、衡精炼贝叶斯均衡以下按照上述分类，对非合作博弈作一介绍。四、完全信息静态博弈：纳什均衡 纳什均衡是著名博弈论专家纳什（John Nash）对博弈论的重要贡献之一。纳什在世纪年年的两篇重要论文中，在一般意义上给定了非合作博弈及其均衡解，并证明了解的存在性。正是纳什的这一贡献奠定了非合作博弈论的理论基础。纳什所定义的均衡称之谓“纳什均衡”。 （一）占优策略均衡占优策略（dominant strategies）是指这样一种特殊的博弈：某一参与人的策略可能并不依赖于其他参与人的策略选择。换句话说，无论其他参与人如何选择自己的策略，该参与人的最优策略选择是惟一的。以博弈论中最为著名的囚犯困境（priso

37、ners dilemma）为例，说明占优策略均衡原理。两个合伙作案的犯罪嫌疑人被警方抓获。警方怀疑他们作案，但警方手中并没有掌握他们作案的确凿证据。因而，对两个犯罪嫌疑人犯罪事实的认定及相应的量刑完全取决于他们自己的供认。假定警方对两名犯罪嫌疑人实行隔离关押，隔离审讯，每个犯罪嫌疑人都无法观察到对方的选择。同时，警方明确地分别告知两名犯罪嫌疑人，他们面临着以下几种后果可以用表6表示。该表又称为“收益矩阵或得益矩阵”。从表10中可以看出，每个犯罪嫌疑人都有两种可供选择的策略：供认或不供认。而且，每个犯罪嫌疑人选择的最优策略不依赖于其同伙的策略选择，表6 囚 犯 困 境 的 收 益 矩 阵 囚犯

38、供认 不供认 囚犯 供认 不供认 ， ， ， ，在博弈中，如果所有参与人都有占优策略存在，可以证明，博弈将在所有参与人的占优策略的基础上达到均衡，这种均衡称为占优策略均衡。上面提到的囚犯困境中的“供认，供认”就是占优策略均衡解。囚犯困境的问题是博弈论中的一个基本的、典型的事例，类似问题在许多情况下都会出现，如寡头竞争、军备竞赛、团队生产中的劳动供给、公共产品的供给等等。同时，囚犯困境反映了一个深刻问题，这就是个人理性与团体理性的冲突。例如，微观经济学的基本观点之一，是通过市场机制这只“看不见的手”，在人人追求自身利益最大化的基础上可以达到全社会资源的最优配置。囚犯困境对此提出了新的挑战。（二）

39、重复剔除的占优策略均衡在每个参与人都有占优策略的情况下，占优策略均衡是非常合乎逻辑的。但遗憾的是在绝大多数博弈中，占优策略均衡是不存在的。不过，在有些博弈中，我们仍然可以根据占优的逻辑找出均衡。智猪博弈（boxed pigs）是博弈论中的另一个著名的例子。假设猪圈里有两头猪，一头大猪，一头小猪，猪圈的一端有一个猪食槽，另一端安装了一个按钮，控制猪食的供应。按一下按钮，将有个单位的猪食进入猪食槽，供两头猪食用。两头猪场面临选择的策略有两个：自己去按按钮或等待另一头猪去按按钮。如果某一头猪作出自己去按按钮的选择，它必须付出如下代价：第一，它需要收益相当于两个单位的成本；第二，由于猪食槽远离猪食，它

40、将比另一头猪后到猪食槽，从而减少吃食的数量。假定：若大猪先到（小猪按按钮），大猪将吃到个单位的猪食，小猪只能吃到个单位的猪食；若小猪先到（大猪场按按钮），大猪和小猪各吃到个单位的猪食；若两头猪同时到（两头猪都选择等待，实际上两头猪都吃不到猪食），大猪吃到个单位的猪食，小猪吃到个单位的猪食。智猪博弈的收益矩阵如表6所示。表中的数字表示不同选择下每头猪所能吃到的猪食数量减去按按钮的成本之后的净收益水平。 表6 智 猪 博 弈 的 收 益 矩 阵小猪 按按钮 等待 大猪 按按钮 等待， ， ， 从表中不难看出，在这个博弈中，不论大猪场选择什么策略，小猪的占优策略均为等待。而对大猪来说，它的选择就不是

41、如此简单了。大猪场的最优策略必须依赖于小猪的选择。如果小猪选择等待，大猪的最优策略是按按钮，这是，大猪能得到个单位的净收益（吃到个单位猪食减去个单位的按按钮成本），否则，大猪的净收益为；如果小猪选择按按钮，大猪的最优策略显然是等待，这时大猪的净收益为个单位。换句话说，在这个博弈中，只有小猪有占优策略，而大猪没有占优策略。那么这个博弈的均衡解是什么呢？这个博弈的均衡解是大猪选择按按钮，小猪选择等待，这是，大猪和小猪的净收益水平分别为个单位和个单位。这是一个“多劳不多得，少劳不少得”的均衡。在找出上述智猪博弈的均衡解时，我们实际上是按照“重复剔除严格劣策略”（iterated eliminatio

42、n of strictly dominated strategies）的逻辑思路进行的。该思路可以归纳如下：首先找出某参与人的严格劣策略，将它剔除，重新构造一个不包括已剔除策略的新博弈；然后，继续剔除这个新的博弈中某一参与人的严格劣策略；重复进行这一过程，直到剩下惟一的参与人策略组合为止。剩下的话这个惟一的参与人组合，就是这个博弈的均衡解，称为“重复剔除的占有策略均衡”（iterated dominance equilibrium）。所谓“严格劣策略”（strictly dominated strategies）是指：在博弈中，不论其他参与人采取什么策略，某一参与人可能采取的策略中，对自己严格

43、不利的策略。由表10可以看出，无论大猪选择什么策略，小猪选择按按钮，对小猪是一个严格劣策略，我们首先加以剔除。在剔除小猪按按钮这一选择后的新博弈中，小猪只有等待一个选择，而大猪则有两个可供选择的策略。在大猪这两个可供选择的策略中，选择等待对大猪是一个严格劣策略，我们再剔除新博弈中大猪的严格劣策略等待。剩下的新博弈中只有小猪等待、大猪按按钮这一个可供选择的策略，就是智猪博弈的最后均衡解，从而达到重复剔除的占优策略均衡。智猪博弈听起来似乎有些滑稽，但智猪博弈的例子在现实中确有很多。例如，在股份公司中，股东都承担着监督经理的职能，但是，大小股东从监督中获得的收益大小不一样。在监督成本相同相同的情况下

44、，大股东从监督中获得的收益明显大于小股东。因此，小股东往往不会象大股东那样去监督经理人员，而大股东也明确无误地知道小股东会选择不监督（这是小股东的占优策略），大股东明知道小股东要搭大股东的便车，但是大股东别无选择。大股东选择监督经理的责任、独自承担监督成本是在小股东占优选择的前提下必须选择的最优策略。这样以来，与智猪博弈一样，从每股的净收益（每股收益减去每股分担的监督成本）来看，小股东要大于大股东。（三）纳什均衡 前面我们讨论了占优策略均衡和重复剔除的策略均衡。但是在现实生活中，还有相当多的博弈，我们无法使用占优策略均衡或重复剔除的策略均衡的方法找出均衡解。例如，在房地产开发博弈中，假定市场需

45、求有限，、两个开发商都想开发一定规模的房地产，但是市场对房地产的需求只能满足一个房地产的开发量，而且，每个房地产商必须一次性开发这一定规模的房地产才能获利。在这种情况下，无论是对开发商还是开发商，都不存在一种策略优于另一种策略，也不存在严格劣策略：如果选择开发，则的最优策略是不开发；如果选择不开发，则的最优策略是开发；类似地，如果选择开发，则的最优策略是不开发；如果选择不开发，则的最优策略是开发。研究这类博弈的均衡解，需要引人纳什均衡。纳什均衡是指在均衡中，每个博弈参与人都确信，在给定其他参与人选择的策略的情况下，该参与人选择了最优策略以回应对手的策略。纳什均衡是完全信息静态博弈解的一般概念，

46、构成纳什均衡的策略一定是重复剔除严格劣策略过程中不能被剔除的策略。也就是说，没有一种策略严格优于纳什均衡策略（注意：其逆定理不一定成立），更为重要的是，许多不存在占优策略均衡或重复剔除的占优策略均衡的博弈，却存在纳什均衡。与重复剔除的占优策略均衡一样，纳什均衡不仅要求所有的博弈参与人都是理性的，而且，要求每个参与人都了解所有其他参与人都是理性的。在占优策略均衡中，不论所有其他参与人选择什么策略，一个参与人的的占优策略都是他的最优策略。显然，这一策略一定是所有其他参与人选择某一特定策略时该参与人的占优策略。因此，占优策略均衡一定是纳什均衡。在重复剔除的占优策略均衡中，最后剩下的惟一策略组合，一定是在重复剔除严格劣策略过程中无法被剔除的策略组合。因此，重复剔除的占优策略均衡也一定是纳什均衡。下面我们以博弈论中经常提到的性别战（battle of the sexes）为例，说明纳什均衡解。谈恋爱的男女通常是共度周末而不愿意分开活动的，这是研究问题的前提。但是，对于周末参加什么活动，男