创新基金项目申报材料编写之我见

1、创新基金项目申报材料编写之我见国家创新基金资助项目有多种类别，要求的内容也不尽相同，但各类项目的申报内容大多是相通的，最基本的申报材料格式应为“一般项目”。下面，我就国家创新基金项目“一般项目”的项目申报材料的编写及其注意事项跟大家进行讨论。一.关于编写原则*坚持实事求是原则，做到申报材料真实可信。如果内容及其附件一经被发现有不真实之处，即将被“一票否决”，项目的水平再高、创新性再强也不行了。因此，诚信是创新基金实 施工作最基本的原则。*申报材料准确、全面、充分，能最好的反映项目的水平及企业的真实情况。 “准确”，就是准确理解申报材料要填写的内容，准确理解其内涵和实质，像中学生写作文那样，逐条

2、、逐项准确填写。申报材料的每个部分的下端都附有一个“注释”，它是该部分需填写的内容及指标定义的解释。只要能准确理解其内涵，认真编写，就能把申报材料编好。我省绝大多数企业的申报材料都是自己编写的，都已顺利通过并立项了。“全面”，就是全面、充分反映企业的能力及项目的水平，做到每个内容，包括申报材料及其相关附件都尽可能完备，“注释”所提示的内容都能完备提供。“注释”要求写几部分内容就写几部分内容，千万别遗漏。 “充分”，是充分的突显项目的技术及项目产品的新颖性、创新性，把项目的特色、亮点充分表述出来，把项目的创新难度、项目产品的市场竞争力、创新项目实施后的经济、社会、生态效益充分描述出来。为此，在准

3、确、全面填写的基础上，还要尽可能拔高、到位：如对两型社会的重要意义等联系上。再就是企业的能力和成长性的描述都尽可能充分，使之能打动评审专家和项目管理人员，证明项目是个很不错的项目、企业有条件和能力实施好项目。二.关于编写工作的组织。*安排专人。一般要有三方面的人员参加：一是企业的领导人，他要负责具体编写的工作人员的协调和组织工作，还可能要在相当一部分内容上亲自动笔编写，如企业团队及项目技术队伍，企业的发展等内容，是最高层领导亲自动笔写的。二是企业的技术人员，要求比较了解、熟悉项目和产品研究开发情况，且具有较高的文字表达能力，他负责申报材料的大量的技术部分编写工作，并要汇总财务人员编制内容；三是

4、企业的财务人员，他要与文字编写人员密切合作，主要负责编制企业财务及项目的经济评估内容。 *把握编写进度。一般说，申报材料从企业上网注册取得网上申报资格到申报材料的填写直至完成，都会耗用较多时日。为了按时做好申报工作，最好按照申报通知所规定的截止时间倒推，并且能留有余地。如果项目还准备做专利申报、成果鉴定、产品检测、查新检索、用户意见收集、企业标准审定、环境评价等等工作的，那就更要同步进行，抓紧安排做好。 三. 编写人员要学习并掌握当年的基金申报须知及重点项目指南。一方面了解企业是否具备申报资格、项目是否符合申报条件？打算报哪个领域的项目？除了一般性要求外还有哪些具体要求(因为不同的技术领域有不

5、同的具体要求)？本项目属于哪类创新类型，是原始性创新？技术集成创新还是引进消化吸收再创新或是跟随性创新？项目技术及产品的创新点主要表现在哪里？在项目申报材料编写前，都要把这些基本的情况弄清楚后再动手，可以提高效率、少走弯路。有些拿不准的地方和内容可及时请教科技管理部门的主管人员或服务机构的同志。四.具体编写应注意事项（一）、封面。题目项目名称的文字要简炼，以最能反映项目技术及产品的创新性、新颖性及其特色为好，最好草拟是多个题目作比较以选用最确切的。它对申报项目起画龙点睛的重要作用，好题目最能吸引人、吸引专家的眼球，引起相关人员对项目产生兴趣和好感。另外，封面的书脊上要打印出项目名称及推荐单位湖

6、北省科学技术厅之名字。（二）、第一部分项目概述。第一部分 项目概述对项目及产品基本情况介绍，包括项目产品的主要应用范围、技术创新点、项目成熟程度、项目完成时所处阶段等内容。概述限500字以内。除了注释指出的内容，开头一句最好把项目所属的技术领域写上(包括技术领域、子领域及项目技术方向三级)；在写完“应用范围”内容后，把目前同行业一般是用什么技术、工艺、材料来生产，得到什么后果，而本公司采用什么样的自主研发的专有新技术、工艺、材料来生产，又是一种什么样的结果！项目技术及产品的成熟程度。如果是医药、化工类等产品还要说明环境评价情况，最后要简单描述项目目标。此处提示限500个字，但因内容太多，一般难

7、以做到，只要在网上填写时能正常录入，稍有突破是许可的。（三）、第二部分企业概况。第二部分 企业概况一、基本信息企业名称成立时间注册资本法定代表人企业负责人联系人姓名最高学历专业身份证号码职称办公电话移动电话E-mail股东构成股东名称(或姓名)投资者经济形态法人代码或身份证号是否上市公司境外公司或外籍所占股份投资方式开户银行信用等级帐号上年研究开发经费投入上年度营业收入上年度缴税总额上年度创汇员工总数企业类型已有成果数（以生产产品数）已转让成果数(生产场地面积)企业登记类型企业性质企业特性注释：（1）上年度经营收入：指企业在销售商品或者提供劳务等经营业务中实现的全部营业收入;（2）员工总数：请

8、填写企业年初和年末在编职工人数的平均值; （3）企业类型：分研发型企业和生产型企业。若是研发型企业，填写已有成果数，已转让成果数；生产型企业填写已生产产品数，生产场地面积。该部分基本信息只需照格式填写就行，要注意不要“空”格，还要注意企业的“成立时间”。如“信用等级”未评就填“未评”。“上年研究开发经费投入”要注意不能填得过低，一般不得低于上年度营业收入的5，且要注意与后面的填写内容及相关财务报表相一致。二、企业管理团队1、核心团队：介绍核心团队的教育背景（学习及培训经历）、工作业绩。核心团队包括总经理、分管技术、市场、财务等方面的副总经理和同类职务的人员。2、创业企业家介绍：包括创新意识、开

9、拓能力、管理经营理念。企业管理团队部分的内容十分重要。要把企业核心团队即包括分管各方面工作的老总、副总或相当于这类职位的人员的每个人的教育背景、己获得的工作业绩都详细描述出来。这是对企业家精神及企业经营管理团队能力体现。通过它来评价企业家的创新意识、市场开拓能力、领导才能、专业知识等，评判企业家是否具有创办企业和实施基金项目的能力和经验；考虑企业是否在企业管理、技术开发、市场开拓等方面己形成具有一定经验的经营管理团队，并根据过去的业绩或经历，看经营管理团队是否能继续友好合作，确保企业正常开展生产经营活动并获得营利。因此，这个内容轻描淡写不行，资历、阅历不深也不利于项目的立项。三、企业现有能力1

10、、企业现有人力资源配置，包括企业管理人员、研发人员、生产人员、销售人员的结构、基本情况。2、企业研发能力，包括企业的研发队伍研发工作资金投入以及近年来取得的研究开发成果。（包括与科研院校、科研院所合作（联办）的研发中心等信息）企业现有能力主要考核企业人力资源配置及技术开发实力，考核企业项目产业化基础的合理性。它包括考虑企业经营、技术人员的知识结构、业务技能是否与基金项目研发、销售相匹配，主要技术开发人员的背景情况，是否专职(直接参加技术开发的科技人员的比例不得少于10)，同时考虑研发、生产、市场等人员的比例，看是否有一支开发创新、市场开拓的队伍。对了申请技术转移的项目还要说明技术方的研发实力及

11、已取得的科研成果情况。3、企业现有生产设施设备条件，包括企业已具备的生产条件。4、企业营销能力，包括企业经营模式和市场策划能力、销售渠道等。关于生产及营销能力及项目己有产业化基础条件的内容主要考虑企业项目现有的基础条件(如厂房、投备、仪器等)或通过新增固定资产投资后的硬件条件是否满足基金项目产业化的要求，如果是技术转移项目还要突出说明企业消化吸收应用能力。还要把企业的营销能力包括营销队伍、营销摸式、市场策划与管理、近年的营销业绩等表述出来。5、资金管理能力，包括企业财务主管、会计的专业背景、专业证书获得情况（附复印件），企业财务管理状况及采取的相应措施；应收账款、应付账款的管理策略和回收及支付

12、能力；是否得到过银行贷款并能够按期偿还，是否有银行颁发的资信等级证书。6、其他特殊能力，包括已获得的质量认证、高新技术企业认证以及其他特殊资格或证明等。这里，“5、6”部分按要求编写就行，没有特别的要求。四、企业发展情况包括企业最初成立情况及企业发展历程、曾经获得（或申请过）创新基金支持情况、重大项目开发与主要产品上市、重大融资事件、企业人员总数、总资产、净资产变化，主营业务收入、利润水平情况变化以及本企业认为的其他重大事件。企业的发展历程及抵御风险能力是通过近几年的发展情况及各项指标的增长速度判断企业的成长能力。如有可能可以列表作比较。（四）、第三部分是项目技术与产品的实现，包括项目基本情况

13、、项目技术方案与创新性、项目技术成熟程度及项目产品化四个内容。第三部分 项目技术与产品实现一、项目基本情况1、项目基本信息项目名称申请基金路线申报基金类型基金支持方式是否留学人员创办企业是否软件类项目是否高技术服务业所属领域起始时间计划完成时间注释：（1）所属领域根据项目指南填写，细化到项目指南的三级。（2）起始时间请填写企业提出项目申请的时间。（3）计划完成时间：申请无偿资助的项目，计划完成时间只能为项目申请时间后的24个月(生物、医药类的药品项目可以放宽至36个月)，项目计划实现的技术、经济指标均按此时间点进行测算；申请贷款贴息的项目，其项目计划完成时间为项目申请时间后的24个月至36个月

14、。“项目基本信息”中，在申请的基本路线一栏中填写申请省级创新基金后再申请国家级创新基金。在“起始时间”中填写现在的申请时间，计划完成时间按照申报项目类别的规定(24个月或最多不过36个月)。2、项目技术传承（1）项目技术来源：包括自主开发、产学研合作开发、引进技术本企业消化创新。其中自主开发是指在产品规划、产品设计、产品试验开发、产品的测试与改进、产品试用等方面都是以本企业为主体完成的；产学研合作开发指以企业为主体，以科研院所为主要技术支撑（主要参加单位不超过2个），技术开发成果应用于企业；引进技术本企业消化创新是指产品开发、设计中所用的技术属于国外技术，由本企业引进后，在此基础上消化、吸收，

15、再创新。（2）合作开发技术的获得方式：是指技术来源为产学研合作开发的，其技术通过技术转让、技术出资、委托开发或共同开发获得的所有权或使用权。此“技术来源”部分要十分注意的是，自主开发的要有相关文件支撑，要有附件；合作开发或技术转移的要有合作开发或技术转让的协议文件。如果存在不清晰的问题将被“一票否决”！（3）与项目相关的知识产权情况专利号码专利名称专利类型专利进展情况专利范围专利权人名称专利权人性质专利权人与项目单位关系其他知识产权情况： 此为与开发项目技术与产品直接相关的专利情况此栏为企业所有的、非项目技术和产品的专利情况。注释：（1）专利进展情况：包括已申请、已签发受理通知书和专利申请号、

16、签发授权通知书、正在公告申请文件、已颁发专利证书。（2）专利范围：是指国内专利、国际专利及申请地）。（3）专利权人：包括申请人名称、申请人性质（单位、个人）、申请人与申报单位的关系。如果是单位：专利申请单位与项目申报单位的关系包括同一单位、是申报单位的主管单位、存在股权关系、不存在股权及主管关系、合作关系等；如果是个人：专利申请个人与项目申报单位的关系包括法定代表人、技术负责人、股东、非股东等。（4）其他知识产权情况：指非专利形态的知识产权情况。3、项目负责人及技术骨干基本情况（1） 项目负责人基本情况姓名身份证件号码学历所学专业目前与企业之间的关系毕业学校手机e-mail通信地址自我陈述（经

17、历）（2）项目技术骨干基本情况(不超过5人)姓名身份证件号码学历所学专业目前与企业之间的关系毕业学校自我陈述（经历）注释：（1）目前与企业之间的关系包括：全职、兼职、股东、非股东；（2） 自我陈述（经历）：请填写本人优势、主要工作经历、主持或主要参加过的技术、产品开发工作。关于“项目负责人及技术骨干基本情况”一栏的内容按表式及注释要求，以第一人称尽可能详尽的描述。它与前面关于核心团队的考核内涵一样，是判断企业是否具有实施基金项目能力的重要条件，各人学历、履历及已有的业绩及成果都要具体描述，不要轻描淡写。另外，“目前与企业之间的关系”写作“全职”或“兼职”，“全职”的人员越多越好，特别是职称和身

18、份高的人员。“骨干”人员起码写三个以上。二、项目技术方案与创新性关于“项目技术方案与创新性”一栏的内容十分重要，必须认真构思、填写。1、项目的技术原理：项目所依据的技术原理，包括文献、专利，或发明等（对于中医药领域，应包括立项依据，即组方依据及中医药理论、药学研究总体方案，药理毒理研究总体方案、临床研究方案等）。项目的技术原理是项目所依据的技术原理，它包括文献、专利、或发明，也包括自行开发的，如是，请注明。2、项目国内外研究开发现状：包括国内外相关技术的研究、开发现状的介绍、分析。“项目国内外研究开发现状”部分要分国内和国外两块写，既要介绍它的现状，还要分折各自存在的不足和问题，以反衬自己项目

19、技术及产品的优势。当然，在此处暂时不用宣扬自己。3、项目主要内容及创新点：（1）项目主要内容及技术路线：描述申报项目研究开发的内容及涉及的关键技术、主要解决的关键问题；技术路线描述包括工艺流程图、产品结构图、框架图等。“项目主要内容及技术路线”中包括三个内容，即项目研究开发的内容、涉及的关键技术、主要解决的关键问题；技术路线描述包括工艺流程图、产品结构图、框架图等。这部分描述要体现项目技术及产品的技术含量和创新程度，本项目技术及产品开发成功的困难程度以及实施本项目的价值，它是项目评审的重点考核内容之一，必须认真编写。（2）项目创新点：描述项目在理论创新、应用创新、技术创新、材料创新、工艺创新、

20、结构创新等方面的创新点。要用技术语言，尽可能多的用实验数据对技术创新性进行描述，要有数据分析、对比，要有新旧技术、结构或工艺对比。“项目创新内容”部分描述时，要先用一句话概括本项目的创新是什么创新、什么创新、什么创新(即理论创新还是应用创新？技术创新？工艺创新？结构创新？)，是多个创新点的就先把多点说出来，然后分开描述。注释作提示，要用技术语言，尽可能多的用实验数据对技术创新性进行描述，要有数据分析、对比，要有新旧技术、结构或工艺对比，请注意，在这里，创新的结果可以描述，但并不是创新点本身的内容。（3）预计项目完成时达到的关键技术及技术指标：描述项目完成时计划解决的关键技术问题及达到的技术性能

21、指标。指标要尽可能量化，该指标为验收考核指标。“预计项目完成时达到的关键技术及技术指标”，是项目验收时达到的关键技术解决情况及其技术性能指标，要尽可能“量化”，它是项目合同的重要指标。 （4）项目实现的质量标准类型、标准名称“质量标准”是国标还是“企标”，标号是什么。如果是“企标”，要把已在技术监督部门备案的企业标准附在附件中。它也是验收指标之一。（5）通过本项目实施，企业新获得的相关证书情况（验收指标）通过本项目实施，企业新获得的相关证书情况质量认证体系证书国家相关行业许可证如电力、电信、医疗等固定有要求的“生产许可证”资质。有的则不用取得。专利证书已获得或在实施期内将要获得的专利证书技术、

22、产品鉴定证书已获得或在实施期内将可获得的技术、产品鉴定证书。其他如高新技术企业注释：该指标为验收考核指标。“通过本项目实施企业新获得的相关证书情况”的内容是该项目验收时要兑现的，能获得的写上，没有太大把握的就不写。有的企业把现在已拿到的也写上也是可以的。三、项目技术成熟程度1、项目技术成熟性（请注意，这里是目前的项目状况）项目目前所处阶段研发、中试、批量生产现阶段本项目直接参与人数不能填“0”，应当有人已直接参与，否则项目等于毫无进度项目产品销售情况“无偿资助”项目现在可以无销售或在试销关键技术成熟性分析详见注释注释：关键技术成熟性分析：包括采用的现有成熟关键技术、已攻克的关键技术、待研究的关

23、键技术等。须填写项目产品是否经过试用（已试用、尚未试用）、代表性的试用单位及试用时间、代表性的用户意见；项目产品是否通过技术检测（已检测、尚未检测）、检测单位、检测意见、检测时间；项目产品是否通过技术鉴定（已鉴定、尚未鉴定）、鉴定单位、鉴定意见、鉴定时间；项目产品是否已取得相关行业许可认证证书（已取得、未取得、不用取得）、其中已取得：认证证书的名称、认证单位、发证时间、有限期限；未取得：是否已提出申请、提出时间、欲获得的许可认证名称、预计获得时间。项目是否获得其它国家或部门（省部级以上）计划的支持（已获得、尚未获得）、其中已取得：计划的名称、获得支持的时间。“项目技术成熟性”中，项目目前所处阶

24、段要考虑好，要与项目申报资助方式相应，还要与项目产品销售情况相对应。“关键技术成熟性分析”要严格按“注释”的内容写。过去，有一些企业未按规定，把已采用的现有成熟关键技术、已攻克的关键技术、待研究的关键技术等内容不写，只写其他内容是不够的。“关键技术成熟性分析”要严格按“注释”的内容写。2、项目实施风险及应对措施：描述项目技术实现主要面临的风险及应对措施。“项目实施风险及应对措施”要对实施本项目完成合同约定主要面临的风险(包括技术、资金、人员、市场、政策等)。要把规避的措施一一列上。四、 项目产品化1、项目产品特性：（1）产品形态(指工业中间产品还是消费品)；（2）产品主要用途“项目产品形态”、

25、“产品主要用途”的填写都好理解。“项目现阶段效益情况”要实事求是，没有销售或在试销可以填“0”。“因本项目新增就业人数”不能写“0”，没有人员搞项目等于项目没进行，这是不可以的。（3）产品对相关产业或行业的影响（重点项目填写）（4）产品对经济社会可持续、协调发展的影响（重点项目填写）（5）项目开发与本地区优势的关联程度 （欠发达专项填写）（6）项目对本地区优势资源综合利用或优势产业技术提升的影响（欠发达专项填写）2、项目现阶段效益情况注意，这里指的是“项目产品”的各项指标，如果申请无偿资助在这里指标不能填的过大，一般建议填写0或者少于100万的销售收入。本项目产品累计销售收入本项目产品累计净利

26、润本项目产品累计缴税总额本项目产品累计创汇3、项目产品生产方式及产业化条件（初创期小企业创新项目不填此栏）（1）生产方式：指自己加工还是委托加工生产（2）项目现有的生产、加工条件：（3）项目产业化还需添加的设备、仪器，需要完善的生产条件“项目产品生产方式及条件”一栏中，生产方式是指项目产品是企业自己加工(生产)还是委托加工生产。“条件”部分包括三个内容：即生产工艺流程中必须有的生产条件、项目现有的生产加工条件、项目实现产业化还必须添加的设备、仪器等需要完善的生产条件。要分开填写，还要注意的是，需要完善的生产条件部分要与后面将要填写的新增固定资产投资相对应。4、产品化实施计划（验收指标）项目完成

27、时所处阶段完成时项目产品销售情况执行的标准项目产品化实施计划的具体进度安排、阶段目标及主要工作内容注释：（1）产品化实施计划的相关内容均为项目验收时的指标，请认真填写。（2）项目产品化实施计划的具体进度安排、阶段目标及主要工作内容：对于初创期项目可填写项目产品开发的进度安排、阶段目标及每个阶段主要工作内容（3）该指标为验收考核指标，要注意指标制定的合理性。 “产品化实施计划”中的内容均是项目完成时的验收指标，请认真填写。“产品销售情况”可根据项目实施情况填写试销或批量销售，除了部分医药项目外，不可以没有销售，至于执行什么标准按实际填写，既执行“国标”同时又执行“企标”的，一般就填写企标，因为企

28、标的指标往往高于“国标”，否则就没有再制定“企标”的必要了。“实施计划的具体进度安排、阶段目标及主要工作内容”的填写要分两部分。首先填写总体计划目标，包括项目实施时间、总投入、新增投入、项目完成时达到的各项指标等，这项内容是自动生成合同书的重要内容，在项目申报材料首页上的合同约定的相关数据是从此而来，如果发现合同约定中的内容不适合，是不能直接修改的，只有通过此处修改、重新打印就可以改变过来。还要注意：这些数据在申报材料中会多处出现，各处的口径必须一致。“阶段目标及主要工作内容”就是按实施的时间段分列各段的起止时间、投入多少经费、工作内容、实现结果等，能量化的要尽可能量化，而且为便于与半年或年度

29、项目的监理工作的考核一致，所分阶段最好以半年为时段更合适。在此，所有分阶段目标(指标)之和要等于总体目标。（五）、第四部分是“项目产品市场与竞争”。第四部分 项目产品市场与竞争一、市场概述1、项目产品市场概况及需求情况：简要介绍项目产品国内外市场容量，发展状况，未来发展趋势。 2、项目产品的目标市场：结合产品优势、企业优势，确定该产品的细分市场定位。在“市场概述”中，市场概况及需求情况等数据最好能有权威性的“出处”即来源，如权威性杂志、重要会议公报等。其他内容按提示填写就行了。在“竞争优势分析”中，主要分三个内容：一是目前市场上竞争对手或同类产品在产品开发、产品销售情况；二是本项目产品的技术性

30、能与对手产品比较，有哪些优势(要用数据分析、对比)；三是项目产品其他市场竞争优势，具体内容照提示的要求写。二、竞争优势分析1、项目产品的主要竞争者：在项目产品的目标市场中，主要的同类产品名称，产品开发企业，产品开发、产品销售情况。2、项目产品技术性能比较优势：根据主要竞争对手的情况，分析本项目产品的技术性能比较优势，要有数据分析、对比。 3、项目产品其他市场竞争优势：从产品的顾客价值、价格优势、生产及销售合作网络建设、行业认知、企业管理、客户管理等方面进行阐述。（初创期小企业创新项目不填此栏）该第二章的内容按“注释”的要求编写就可以了！三、在第三章“市场策略”的“支持保障”中，是要求企业为全面

31、实施好、完成好该项目，各项措施都要有相应的规划，包括人力资源规划、资本(资金)运作、管理规划及考虑到的其他策略等，从各方面支持(支撑)项目确保项目顺利实施。第五部分 商业模式（六）、第五部分是“商业模式”。 它从项目产品开发、生产策略，产品市场营销策略，项目产品的获利方式和企业1-5年的定位看企业的商业(发展)模式，考察企业包括用什么样的方式、思维去经营企业，用什么样的方式去创造价值、变现利润，怎么样去组织、开发、实施项目等。在该部分，评审专家和项目主管主要关心什么呢？一、项目产品开发、生产策略：主要阐述如何利用企业优势，合理组合各种资源，组织产品的开发与生产，提高产品性能，降低产品成本，提高

32、产品综合竞争能力。（初创期小企业创新项目不填此栏）评审专家在考察“项目产品开发、生产策略的合理性”时，主要考虑这些策略是否能充分发挥企业优势、合理利用各种资源、在较短时间内开发和生产出具有竞争力的项目产品。如产品开发策略：主要是考虑谈产品开发是否能很好地利用企业现有的基础；或能与企业现有产品进行组合、提高综合竞争力；或能很好地满足市场需求、便于销售等。生产策略：主要考虑企业采取的生产方式(自行加工、委托加工等)与企业现有基础或产品特性是否匹配等。二、项目产品的市场营销策略：阐述企业制定的项目产品市场推广计划、产品销售计划，及制定计划时所采取的各种策略。（初创期小企业创新项目不填此栏）评审专家在

33、考察“项目产品的市场营销策略及实现的基础条件”时，一是考虑市场计划制定的可行性、合理性，包括产品的定价、推广、广告制定、公共关系制定的合理性、可行性，企业现有基础时该策略的支撑；二是销售计划制定的可行性、合理性，包括销售体系的搭建、销售目标的确定、销售队伍的管理，以及企业已具备的基础条件等。三、项目产品获利模式：阐述如何将项目产品转化为商业价值，转化为商品，实现商业价值，形成现金流，获取利润的模式。评审专家考察“产品获利方式”时，主要考虑项目确定的获利方式(如依靠技术的先进性、独占性、创新性、靠规模效益、靠低价、靠资金、靠政策等)是否符合基金项目特点，是否是最佳的，及这种获利方的持久性。（产品

34、、技术服务、技术转让等）四、公司治理结构及人力资源规划：阐述本项目在管理、生产、销售等环节上架构及人力资源的设置和培养。（初创期小企业创新项目不填此栏）评审专家在考察“企业未来1-5年的定位及发展规划的合理性”时，主要考虑企业未来1-5年的定位及发展规划的制定是否清晰，是否符合实际；定位是否准确，发展规划是否可行等。（七）、第六部分是“财务分析与企业发展预测”。第六部分 财务分析与企业发展预测一、企业历史财务分析1、近三年财务分析：对企业近三年的总资产、净资产、主营业务收入、净利润的增减情况进行分析说明。重点项目从申报前三年度和最近一个月的企业的总资产、净资产、主营业务收入、净利润的增减情况进

35、行分析说明；一般创新项目、初创期小企业创新项目从申报前二年度和最近一个月的企业的总资产、净资产、主营业务收入、净利润的增减情况进行分析说明。2、对上年度财务报表中的主要科目进行分析说明：主要包括应收账款、应付账款、其他应收应付款、银行贷款、总收入等科目，对应收账款要求按照账龄分析法进行列示，对银行贷款要求列示贷款明细表，包括贷款银行、贷款金额、贷款起止日期，对主要应付账款要列示债权人、应付款金额、期限；对总收入的构成按金额和占总收入的比重进行分析列示。 二、项目投融资1、项目投资（单位：万元）项目已完成投资总额至申请日止实际在项目上已投入的资金资金使用情况说明只对已完成投资的使用情况包括固定资

36、产和人员工资、调研差旅费或是技术转让费用等本项目实施期间新增投资预算及依据项目计划投资总额其中项目新增投资额其中固定资产投资其中流动资金投资测算方式：列表出示用途；销售收入*周转天数/360天资金使用方向细目(包括固定资产投入、在建工程、研发投入、管理费等)实际的使用计划。如果用于设备添置，还需列表显示是购置标准设备（含名称、型号、规格、产地、单价、数量），非标设备（原材料、加工费等）及安装调试等。能越具体越好，还要与前面关于产业化条件相一致。注释：（1）项目已完成投资总额：指涉及该项目研制、开发、试验生产以及生产过程中所有已投入的资金总和。（2）项目计划投资总额：指项目执行期内预计总投资额，

37、包括执行期内已完成的投资额和项目新增投资额。（3）其中项目新增投资总额：指项目实施期间内所需的新增投资。（4）其中固定资产投资：指项目执行期内新增投资额中用于固定资产投资。（5）其中流动资金投资：指项目执行期内新增投资额中用于流动资金投资。2、项目融资（计划新增投资部分）（单位：万元）地方匹配上报（适用于无地方创新资金）本企业承诺以自筹资金补足申请额和国家立项额之间的差异 项目新增投资额企业自筹 万元银行贷款 万元财政拨款（万元）其中地方政府资助 万元其中国家创新基金资助 （万元）申请支持方式其他企业自筹资金来源说明注释：（1）计划新增投资总额=企业自筹+银行贷款+财政拨款+其他；（2）对于申

38、请银行贷款的企业，需要企业提供以往同银行来往的贷款合同和执行情况，以及银行出具的信用评级文件；（3）创新基金资助金额初创期小企业创新项目为50万元，一般创新项目为50-100万元，重点项目为100-200万元；（4）申请企业在此须承诺以自有资金来补足申请地方创新资金、国家创新基金金额与立项资助金额的差异。2、项目融资（计划新增投资部分）（单位：万元）地方立项上报（适用于已设立地方创新资金）本企业承诺：为完成本项目，本企业愿意以自筹资金补足申请额和地方立项额之间的差异。并且承诺：本企业愿意在获得地方立项支持后继续申请国家创新基金，并自筹资金补足申请资金额与实际立项金额之间的差异。项目新增投资额企

39、业自筹万元银行贷款万元申请财政拨款 万元其中地方创新资金支持方式无偿资助或贷款贴息国家创新基金支持方式其他万元企业自筹资金来源说明企业自筹部分的数字不得小于申请国家资助额，国家资助额不得大于基金对该类项目的最大数额（“重大”200，50“一般”100，初创期为=50万元）；贷款贴息项目不得大于实际付息额。来源是指企业自筹部分如何获得，是企业盈利留存还是增资扩股-必须有股东大会决议并将作为附件中附上。注释：（1）计划新增投资总额=企业自筹+银行贷款+财政拨款+其他；（2）对于申请银行贷款的企业，需要企业提供以往同银行来往的贷款合同和执行情况，以及银行出具的信用评级文件；（3）创新基金资助金额初创

40、期小企业创新项目为50万元，一般创新项目为50-100万元，重点项目为100-200万元（2011年的填写方式要根据当年度的申请须知进行）；（4）申请企业在此须承诺以自有资金来补足申请地方创新资金、国家创新基金金额与立项金额的差异。“项目融资”是指“新增资金筹措”。注释已为我们给出了一个公式：计划新增投资总额=企业自筹+银行贷款+财政拨款+其他。注意，按照规定企业自筹的数额不得低于申请财政拨款(含地方创新基金和国家创新基金)数额，且申请国家基金的数额不能大于企业的净资产(如目前企业实有资金不足，可以召开企业股东大会做“增资扩股”，把需增加投资的数额、用途、资金分配、到位时间等形成股东大会决议，

41、各人在上面签字盖章认同。决议书要作附件附上。)；不是贷款贴息项目可以无贷款，但需贷款的项目必须附上与银行签订的贷款合同(或协议)书(最好是已经实现了贷款)，还要注意即使是该项贷款贴息项目获得立项但如果在一年内无法提供足额(贴息额)的利息支付凭证，该项目即被“自行放弃”(贷款实际数额可从去年1月1日起算)。在“项目融资”表中有一栏“企业自筹资金来源说明”要求企业阐述资金筹措渠道、筹集额度、预计到位时间等作出说明。财务专家会根据企业财务报表，重点分析：货币资金和应放账款的期末金额，以前年度的盈利能力，企业未来持续现金流入的能力以及未来的盈利能力，以及企业筹集资金的其他能力；如果是股东增资，是现有股

42、东增资还是吸收新股东，并审查相关决议来分析判断其增资方案的可实现性。地方政府拨款部分，如果已经拨款的，需提供相关证明文件。另外，申请财政拨款的数额要根据不同项目类别与相关规定相符。三、项目经济效益分析在“项目经济效益分析”部分，包括有：项目产品生产规模及经济效益、项目执行期内实现经济效益预测、项目生产成本、产品定价、投资静态分析等内容。这些内容都十分重要，有不少的还是项目验收指标，故都要求有分析依据，都能体现其合理性。1、项目产品生产的规模及经济效益（初创期小企业创新项目不填此栏）项目产品生产规模（折算成价值量，万元）销售收入（万元）总成本费用（万元）净利润（万元）职工年均人数项目申报后第一年

43、项目申报后第二年项目申报后第三年项目申报后第四年项目申报后第五年相关分析指上表中数据是如何测算出来的2、项目执行期内项目产品实现的经济效益预测（验收指标）累计销售收入 万元累计净利润 万元累计缴税总额 万元累计创汇 万美元新增就业人数 人预测分析注释：（1）项目执行期指从项目起始时间到计划完成时间内的一段时间。（2）该指标为验收考核指标，要注意指标制定的合理性。3、项目产品生产成本（初创期小企业创新项目不填此栏）（1）项目产品生产成本的主要构成因素分析（2）预测产品的单位成本4、项目产品定价（初创期小企业创新项目不填此栏）（1）分析说明项目产品的价格（2）定价策略5、项目投资静态分析（重点项目

44、填写）项目产品生产成本年度主要构成因素分析及预测产品单位成本如成本估算依据、经营期间其他估算依据、预测产品单位成本、总成本费用估算等都要按财务预算规定的表式做完整。评审专家要重点评价企业成本费用估算是否合理、产品定价是否合理、产销量预计是否合理，进而判断其销售收入、净利润等经济指标是否合理、项目的投资利润率、内部收益率是否合理，并结合对资金风险、成本风险、价格风险、市场风险和政策风险等方面的评价，判断有关经济指标的可实现程度。按基金项目填写的要求，非重点项目不用“项目投资静态分析”但为了能更好地体现项目的投资效益，我们建议最好还是做了为好。做好一个现金流量表，再做投资回收期、投资利润率、内部收

45、益率的经济指标分析，以及盈亏平衡分析的工作量不会太大，但做与不做的直观效果大不一样。四、企业发展预测1、项目完成时企业发展情况（验收指标）企业资产规模（万元）企业年营业收入（万元）企业人员总数（人）企业原有+项目新增+其他项目产品+企业其他产品或服务原有+项目新增测算依据（指上表中三栏数据的测算分析）注释：该指标为验收考核指标，要注意指标制定的合理性。2、企业未来5年的定位及发展计划分析企业未来1-5年的定位及发展规划，分析该项目的发展对企业成长的重要性。关于“企业发展预测”，在项目完成时企业发展情况是项目验收指标，必须是可以实现最好还是已留有余地的数字，这是整个企业而不仅仅是项目产品的数字，

46、后面还有一个“预测依据”，即要把所填写的三个数字是怎样测算过来的-把计算过程(思路)写出来。此外，最后不妨自行做一个项目经济评价。在“企业未来5年的定位及发展计划”中，请把增加该项目的实施对促进事业及企业的发展所产生的积极作推动作用作分析。（八）、第七部分即“企业财务基本数据”按要求填写就行。第七部分 企业基本财务数据7.    企业基本财务数据*科目前三年前两年前一年最近一个月货币资金短期投资应收帐款其它应收帐款预付账款存货流动资金合计固定资产原值固定资产净值在建工程固定资产合计无形资产递延资产总资产短期借款应付帐款预收帐款应付工资其他应付款流动负债合

47、计负债合计实收资本资本公积盈余公积未分配利润所有者权益合计主营业务收入主营业务成本经营费用主营业务利润营业费用管理费用财务费用营业利润投资收益营业外收入营业外支出其他业务利润利润总额净利润销售商品、提供劳务收到的现金购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流入小计构建固定资产、无形资产和其他长期投资所支付的现金投资活动产生的现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流入小计筹资活动产生的现金流出小计投资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额销售收入净资产* 重点项目申报企业填写前三年数据9.第八部分是“附件”。

48、第八部分 附录、数字化摘要根据实际情况，系统中这些附件您可以提供多个也可以不提供。专家在网络评审中，将通过这些索引/摘要进行相关判断，请认真、全面、准确的按要求进行索引/摘要。        务请各重复申报（重复申报指该项目曾经上报过创新基金管理中心）的企业在本申报系统中的第八部分“8 附录、数字化摘要信息”中，进入“ 其他需要提供的附件材料” ，建立题为“关于重复申报的说明”附件，说明该项目为什么重复申报、项目的改进等相关内容，该内容可以填写到数字化摘要中。描述要求状态    

49、60;      企业法人营业执照 索引 您已经输入0条记录           企业财务报表 索引 您已经输入0条记录           查新报告 索引、摘要 您已经输入0条记录           样机外观图片 索引 您已经输入0条记录

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