内部审核检查表(管理层)1_修正版

1、修正版审核部门管理层日期2017/10/15涉及条款审核内容审核记录结论Q:4.1组织确定的内/外部环境有哪 些？是如何进行监视和评审的？Q:4.2组织确定的相关方有哪些？ 他们的需求和期望是什么？ 相关方的哪些需求和期望成 为了合规义务？是如何进行监视和评审的？Q:4.3Q:4.4公司体系范围是否确定，是 否考虑边界和适用性？范围 是否考虑了组织的内/外部环 境、相关方的需求和期望、 合规义务？体系范围是否有成文的信 息，并能被相关方取得？是否有不适用的条款？理由是什么？管理体系策划和建立过程是_ 否完备，并经过审批？策划的内容是否完备（组织 结构、管理制度、资源计划 等）?资源配置情况是否

2、满足要 求？内部审核检查表查见组织环境分析控制表，列出了组织确定的内、外部 环境，以及监视措施，确定基本充分。内/外部环境的评审主要通过日常的会议、管理评审等进行评审，符合要求查见相关方的需求和期望分析控制表,列出了组织确定的相关方，如政府、员工、社区、供方、认证机构等，并 列出了他们的需求和期望，以及监视措施，确定基本充分， 基本可以保证持续更新。相关方的需求和期望的评审主要通过日常的会议、管理评 审等进行评审，符合要求。政府部门相关的法律法规和标准的要求成为公司的合规义 务。体系范围已确定，并经管委会主任批准，含在一体化管理手册中进行发布，考虑了边界和适用性。本公司的体系范围是： 位于蚌埠

3、市东海大道 2595号大学科 技园1号楼（城市之门）行政管理服务。范围考虑了组织的内/外部环境、相关方的需求和期望、合规义务；相关方 可通过行政部获取；质量管理体系8.3不适用的条款；公司对管理体系的过程实现进行策划：对每一个过程的输 入、输出和应开展的活动进行了识别和规定。对管理体系 的各过程及子过程之间的相互关系进行了确定；公司对管理体系有效实施所需的资源进行策划：规定了应 提供的人力资源、基础设施资源）和工作环境资源，公司 最高管理者应确保及时提供管理体系所有过程所需的全部 资源。公司对管理体系的持续改进进行策划：规定了服务、过程 和体系运行、体系绩效的监视、测量方法，以及不合格品 控制

4、、分析和评价、持续改进的管理办法。对项目进行了策划，质量管理策划及施组设计的编制符合 公司及客户要求，内容是否全面，经过公司及业主审批；符合符合符合符合修正版审核部门管理层日期2017/10/15涉及条款审核内容审核记录结论Q:5.1.1最高管理者通过哪些活动建 立、实施管理管理体系并持 续改进其有效性？最高管理者通过哪些活动证 实期对管理体系的领导作用 和承诺？如何体现以顾客和相关方位 关注焦点的领导作用和承 诺？Q:5.1.2询问王主任，主要通过下列方式证明其关于质量管理体系 的领导作用和承诺：a）对质量管理体系的有效性承担责任； b）确保建立了公司的质量环境方针和目标，并与公司面临 环境

5、和战略方向保持一致； C）确保将质量管理体系的要求 整合到公司的业务运营过程中，包括公司管理体系覆盖的 所有范围；d）促进使用过程方法和基于风险的思维，将过 程方法和基于风险的思维应用到体系管理的全过程，并使 全体员工理解其含义；e）确保获得质量管理体系所需的资 源；f）传达质量管理有效实施、符合管理体系的重要性； g ）确保质量管理体系实现其预期结果；h）指挥并支持公司人员为质量管理体系的有效实施做出贡献；i ）促进质量管理体系的持续改进；i ）支持其他相关管理角色在其职责 范围内展示他们的领导力。管委会主任和各部门，通过对顾客要求的识别，了解顾 客需求和期望（包括明示的和隐含的，当前和未来

6、的要 求）以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为 本管委会服务的管理要求，作为本管委会服务活动的准 则。并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和 提高服务的管理特性和服务来满足顾客需求和期望。 通过满意度调查了解顾客的意见，发现改进的机会，来 不断满足顾客的需求和期望。符合符合修正版审核部门管理层日期2017/10/15涉及条款审核内容审核记录结论Q:5.2本管委会管理方针的内涵是 什么？制定的依据？如何确 保全员理解？如何评审管理 方针的持续适宜性？公司的质量方针是：创新先进管理模式理念 营造一流投资环境建设繁荣和谐园区Q:5.31）询问领导在Q的作用有哪 些？（职责）2）职责和权限

7、的规定和沟通 情况：a. 目前的组织机构及各 部门职责分工？b. 职责和权限如何传达？Q:6.1Q:6.2Q:6.3策划体系时是否考虑了环境 因素、相关方的需求和期望、 合规义务等的风险和机遇？ 如何对这些风险和机遇进行 控制，以达到好的结果？ 质量管理目标制定的依据? 目标分解情况？是否可测 量？目标实现的管理方案如何制 定？公司确定需要对质量管理体 系进行变更时，如何进行策 划并系统地实施？树立优质服务通过管理方针，本管委会向顾客及其他相关方承诺：最 高管理者向全体员工进行质量方针的宣传，在运营的一 切活动中，应用良好的道德准则、规范的服务流程、及 高度的质量标准、竭诚为顾客提供满意的服务

8、和服务并 最终完成我们的使命与目标。坚持以质量和服务求生 存，求发展的同时，应时刻恪守“以顾客为关注焦点” 的原则，一切活动均应坚持以满足顾客需求为己任的服 务宗旨，诚信经营、追求卓越。全体员工必须按 GB/T19000-2016/IS09001:2015的质量管理体系 -要求，尽职于自己的工作岗位以持续发展的观点，立足变化的 市场，面向未来，坚持发展，不断满足顾客新的要求。 以各种形式（包括宣讲、出标语、出板报等）向全体员 工宣传管理方针，使员工理解管理方针的内涵，并贯彻 实施。在每年的管理评审中对管理方针和管理目标、指标、指 标的持续适宜性和实施情况进行评审。管理手册规定了管委会主任的职责

9、。目前公司下设 办公室、社会事业部等部门，其职责均以明确规定，并通过学习的方式加以传达和宣贯。查见组织环境分析控制表和相关方的需求和期望分 析控制表，对确定的环境因素、相关方的需求和期望、合 规义务等的风险和机遇进行了分析，并制订了控制措施， 以降低风险，抓住机遇发展。在手册中规定了质量管理目标，经管委会主任批准发布。 管理目标依据管理方针制定。对管理目标、指标进行了 分解，并且提供了对各部门分解目标的统计情况，完成 情况较好。提供了目标实现管理方案，符合要求公司的变更时主要考虑以下几方面的情况： a）变更目的及 其潜在后果；b）管理体系的完整性；C）资源的可获得性； d）责任和权限的分配或再

10、分配。体系的实施考虑了环境因素和危险源的变化；符合符合符合符合符合审核部门管理层日期2017/10/15涉及条款审核内容审核记录结论Q:7.1.1管委会是否提供了为建立、 实施、保持和持续改进质量 管理体系所需的资源，同时 考虑了下面的情况：a）现有 内部资源的能力和约束；b）需要从外部供方获得的资 源。监视和测量资源； 组织的知识有哪些？如何对 知识进行传达和获取管委会现有的资源，包括技术人员、资金和检测设备均能 满足当前进出口贸易的需要。随着业务的需要，本管委会 将不断优化资源配置，以适应不断发展的需要。提供设 施台帐、等记录，资源基本能满足需求。配备有监视和测量设备，基本能满足要求； 组

11、织的知识有服务标准、客户要求，失败的信息、图纸、 作业指导书等，基本充分，建立了获取的渠道。符合Q:7.1.6有哪些措施，保持必要的所 需知识公司进行内部和外部交流，收集和总结内外部知识，保 持必要知识满足要求符合Q:7.5.1管委会文件化的信息包括哪 些？是否满足标准要求？本管委会的体系文件包括管理手册（包含管理方针和目 标），程序文件以及其他管理、作业指导、工艺以及检验方 面的文件，以及所需的管理记录。符合标准的要求符合Q:9.1.1对监视、测量、分析和 改进过程的策划应考虑哪些 方面？（对哪些方面监测和 改进）是否建立并实施了检查 制度？根据标准编制了规范，确定需监视和测量以证实服务的 符合性；通过内审、管理评审确保管理管理体系的符合性；通过数据分析、在过程中应用统计技术以及纠 正和预防措施持续改进管理管理体系的有效性。建立并实施了验证规程，基本符合要求符合Q:9.3查管理评审：a. 如何进行管理评审，谁主 持，其作用？（策划的时间 间隔安排/频次）b. 输入（记录）的内容是否 包括标准要求？（查管理评 审记录）C.最近一次管理评审的情 况，有哪些重大决定和改进 措施？查本年度已策划实施管审，见管理评审计划。符合Q:10.1如何实现持续改进？如何实现质量信息和质量管 理改进？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分 析、