江苏省万家企业能源管理体系评价细则(终稿)

1、江苏省万家企业能源管理体系建设效果评价细则评价原则及主要要求:(与 GB/T 23331-2012条款对应4.1 总要求:在文件中确定能源管理体系覆盖的边界和范围,说明主要生产过程、辅助生产过 程、附属生产过程包含的范围及相关的能源种类。如水泥行业包括:a 生产系统 /生产线:原料破碎、生料制备、熟料烧成、水泥制成、包(散装,适用时,包 括矿山开采等;b 辅助及附属生产系统:动力、余热利用、检验和测量、污泥和生活垃圾及危险废弃物的处 理、供水、制冷、机修、照明等;仓储、办公楼、食堂、职工宿舍等。在文件中说明最高管理者是谁、对建立能源管理体系的承诺、确保提供和建立、 实施、保持并不断改进所需的资

2、源、任命管理者代表和用文件批准组建能源管理团队、 明确职责权限、在评价前需主持管理评审。满足行政和技术两项要求、策划有效的能源管理活动且制定了能源管理体系建设 实施计划并实施,有向最高管理者报告能源管理体系绩效的记录。4.3 能源方针:在文件中有最高管理者确立的适合自身特点的能源方针,能满足标准规定的八项 要求、并在组织内部各个层面进行沟通传达的记录、有定期评审的时间和评审、更新 的记录。应建立法律法规及其他要求的程序文件,应明确收集、获取节能法律法规的渠道、 落实到部门和个人。有识别清单及评价表、有定期评审的时间、有及时更新的记录。 对获取的法律法规及其他要求中适用内容进行识别,找出应遵照执

3、行的内容。在 管理承诺、能源方针、能源评审、能源管理基准和绩效参数、能源目标和指标的制定 与实施,能力培训、运行控制、重要用能设备管理、能源采购、测量与分析、合规性评价、管理评审等活动中加以应用。应建立能源评审控制程序文件 , 按程序文件的要求编制规范、完整的能源评审报 告(见附件一,报告中应包括如下内容:1、应分析能源使用和能源消耗,包括识别当前的能源种类和来源;评价过去和现 在的能源使用情况和能耗水平。2、识别主要能源使用的区域,包括识别、评价对能源使用和消耗有重要影响的设 施、设备、系统、过程及人员;识别影响主要能源的其他相关变量;确定与主要能源 使用相关的设施、设备、系统、过程的能源绩

4、效现状;评估未来的能源使用和能源消 耗。3、识别改进能源绩效的机会,并进行排序。如水泥企业评价能源影响因素应至少 涵盖以下内容:a 原料破碎、生料制备、煤粉制备、熟料制备、水泥制备、水泥包(散装等质量参数对能 耗的影响。 如:物料易磨性和易烧性、 物料粒度、 物料水分、 细度、 三率值 (饱和比、 硅率、 铝率 、 配比等参数;b 系统优化、工艺布局及设备匹配的合理性,过程设计对能耗的影响。如物料输送距离、生 产能力的匹配、设备额定功率的匹配等;c 主要用能设备(系统型式及其运行等工艺参数对能耗的影响。如:破碎机、烘干机、生 料磨、煤磨、窑、水泥磨、包装机型式及其附属的蓖冷机、风机、电机、空压

5、机、发电设施及其运 行参数等;d 辅助生产系统和附属生产系统:动力、余热利用、检验和测量、机修、供水、供气、供热、 制冷、照明和厂内原料场地以及安全环保装置、办公场所、食堂、澡堂、锅炉房、宿舍等对能耗的 影响;e 生产管理对能耗的影响,如:均衡生产、台时产量、设备运转率、设备完好率、开停机次 数、空载率等;f 充分考虑现有水泥行业先进的节能技术和淘汰落后工艺设备、技术改造等对能耗的影响;g 操作人员及作业规范对能耗的影响,如:中控室窑和磨的操作员工、作业要求等;h 余热、余压的回收利用,以及可燃废物的协同处置和综合利用等。根据能源评审结果,应制定相应的能源基准、能源绩效参数、能源目标、能源指

6、标,制订运行控制措施或建立能源管理方案。应建立能源基准、能源绩效参数控制程序文件、按能源评审报告及文件要求建立 企业、工序(车间、设备能效基准、有规定的评审间隔时间和调整的记录。注意:应明确能源基准的范围、边界及量纲,参照自身在正常生产状态下一定时 期的能源消耗和能源效率的合理值,在各层次建立相互关联的能源基准。如水泥企业 能源基准至少应包括:a 在企业级建立满足国家、地方能源管理要求的能源基准,包括达到 GB 16780水泥单位产 品能源消耗限额标准中相应可比能耗限额的能源基准。如:可比熟料综合煤耗(kgce/t、可比 熟料综合电耗 (kwh/t、可比熟料综合能耗 (kgce/t、可比水泥综

7、合电(kwh/t、可比水泥综合能 耗(kgce/t等;c 根据能源结构、水泥(熟料品种、原燃材料、生产工艺、管理水平、设备更新与维护、 法律法规等其他要求的变化情况调整能源基准。如,水泥磨改造后,水泥磨电耗基准由 29kWh/t调 整至 26 kWh/t;按照企业节能目标指标,可比水泥综合能耗基准由 96kgce/t调整至 93kgce/t。按能源评审报告及能源基准、能源绩效参数控制程序,在文件中应明确对能源绩 效进行监视测量的能源绩效参数并有评审更新的记录。注意:企业应根据自身状况,通过测量或计算,识别、确定、评审、更新、记录 能源绩效参数,确保确定和更新能源绩效参数的方法是有效的。能源绩效

8、参数应与能 源消耗种类和其量纲相适应,可以是一个数值,也可以是一个数值范围。确定、评审、 更新能源绩效参数时应考虑以下原则,如水泥企业应考虑:a 满足国家、地方能源管理要求,包括达到 GB 16780标准中的相应可比能耗限额,如:可比 熟料综合煤耗(kgce/t;b 包括 GB/T 24851建筑材料行业能源计量器具配备和管理要求标准中涉及的重点用能设 备,c 包括原料破碎、生料制备、煤粉制备、熟料制备、水泥制备、水泥包(散装、余热发电、 动力、环保、锅炉、制冷等重点用能系统其它辅助生产系统和附属生产系统。如:生料磨的电耗范 围、额定电压电流、台时产量、运转率、空载率、研磨体级配等;d 适用时

9、,确保能源绩效参数的更新和能源基准的调整相互匹配;e 能源绩效参数应在建立能源目标指标、运行控制中加以应用。应建立能源目标、指标与能源管理实施方案控制程序、按能源评审报告及文件要 求建立企业目标、指标体系、文件中有全面覆盖、层次分明的目标指标体系和能源管 理实施方案。注意:应根据能源评审、能源基准、能源绩效参数在企业层面及相关层次建立并 评审能源目标和指标。如水泥企业至少包括:a 在企业级建立可比熟料综合煤耗(kgce/t、可比熟料综合电耗(kWh/t、可比熟料综合能耗(kgce/t、可比水泥综合电耗(kWh/t、可比水泥综合能耗(kgce/t等能源目标, 以证实满足 GB 16780标准中规

10、定的可比能耗限额;b 国家或地方对水泥企业有节能量要求时,在企业级还应建立节能量的能源目标;为实现能源目标指标,企业对识别出的能源绩效改进方面,应建立能源管理实施 方案。建立实施方案时,企业应充分考虑采取先进工艺、技术和设备的可行性。能源 管理实施方案可以是工艺技术改造项目、设备设施施工措施、与能源有关的设备大修、 管理措施等。应建立能力、培训与意识控制程序、按文件要求组织开展相关培训及记录、使主 要能源使用岗位人员都有培训或资格证书。通过培训提高人员能力意识(现场提问与 考察。注意:企业应根据能源方针和目标,在教育、培训、技能或经验方面作出规定, 确保主要用能人员的能力满足要求。如水泥企业应

11、包括:中控室和其它主要用能设备操作和维护、 工艺管理、 质量管理、 技术管理、 能源监视与统计、 主要原燃材料采购等相关人员、 有相应国家或地方要求的能源管理岗位人员应获 得相应资质。企业应按照规定及内外部环境的变化,对在岗员工、转岗员工、新员工、代表企业的员工等识 别培训需求,实施继续培训和入职培训。应建立信息沟通程序,按程序要求建立内部沟通途径,要求途径畅通,评价及时,并根据评价结果给出是否采纳的决定,采纳的建议制定了适合的实施方案。外部交流 应形成方法并实施,有记录文件。注意:企业应对能源基准、能源绩效参数、能源目标指标在员工所在岗位及相应 层次进行内部沟通,尤其是当能源绩效纳入企业考核

12、机制时,对考核的过程及结果应 予以内部沟通。当企业决定与外部交流或当地政府能源主管部门、股东方等有要求时, 还应规定外部交流的内容、方式并予以实施。应建立文件控制程序,按文件要求应建立第一层次文件能源管理手册、第二层次 文件能源程序文件及第三层次文件作业指导书(含管理制度、操作规程等。能源管 理手册必要的内容见附件二、必要的程序文件见附件三。要明确能源程序文件是能源 管理手册的支持性文件 , 是为满足能源管理体系标准要求所规定的过程方法。 第三层文 件是程序文件的支持性文件,是除能源管理手册、能源程序文件以外的其他控制管理 作业文件。三层文件架构完整清晰、一级支持一级、具有企业特点、正式签发、

13、有效 受控。应建立运行控制程序,按程序要求建立主要能源使用的有效运行和维护准则、根 据运行准则运行和维护设备、设施、系统和过程、传达准则至相关组织及工作人员。 要求现场运行符合运行控制的要求。注意:企业应根据能源评审结果识别、策划与主要能源使用相关的运行过程,确 保在规定运行条件下,建立与能源基准、能源绩效参数、能源目标指标、能源方针相 一致的运行准则。如水泥企业主要能源使用的运行过程应至少包括:a 原料破碎、 生料制备、 煤粉制备、 熟料制备、 水泥制备、 水泥包 (散 装质量控制的运行过程, 并规定其运行准则,如:物料易磨性和易烧性、物料粒度、 物料水分、细度、 三率值、配比等参数; b

14、主要用能设备(系统的运行和维护过程,并规定其运行准则,如:主机设备的维护周期; 窑的起动速度、额定电压电流、风量、煅烧温度、保温设施、系统漏风、窑尾气体温度浓度和成份 等;c 辅助生产系统和附属生产系统的运行过程,并规定其运行准则,如:产品检验过程吨产品 电耗、汽轮机的端瓦温度、铲车的吨产品柴油消耗等;d 生产管理运行过程,并规定其运行准则,如:均衡生产、台时产量、设备运转率、设备完 好率、开停机次数等;e 操作人员及作业规范运行过程,如:中控室窑、磨操作员工、作业要求等;f 污泥和生活垃圾及危险废弃物的处理过程,并规定其运行准则,如:污泥水分、垃圾加入 量等。应建立新、改、扩建项目控制程序,

15、在新、改、扩建项目的设计中 应针对影响能 源绩效因素,考虑能源绩效改进的机会及运行控制的需要,按规定进行节能评估,把 评估结果纳入项目设计规范中。有记录和评估报告。注意:在新建和改进设施、设备、系统和过程的设计时,企业应进行合理用能评 估。如水泥企业应确保考虑下述方面:a 与国家产业政策要求的符合性;b 与国家关于水泥企业的节能设计规范的符合性;c 窑系统的余热发电和 /或余热利用,以提高窑系统的能源利用效率;d 窑系统的保温、隔热和防止漏风措施;e 利用具有一定热值的废弃物替代部分燃料和 /或原料的可能性;f 设备、设施和系统间的匹配性,以减少电力和其他能源的无功损耗;g 变电、输电、用电系

16、统布局的合理性,以减少电能的线路损耗;h 提高用电系统功率因数的措施;i 水、汽、气等输送管道布置的合理性,以减少输送过程中能源和 /或耗能工质的漏失与损耗; j 行业最佳节能实践与经验及其对设施、设备与用能系统的要求。应建立能源服务、产品、设备和能源采购控制程序,在能源采购中,应制定各类 能源产品的采购规范,确立能源采购方式、渠道和流程,准确计量能源数量和检验能 源质量,并形成记录。在采购对主要能源使用具有影响的能源服务、产品和设备时, 在对供应商评价过程中应考虑能源绩效的要求,并告知供应商。应建立和实施相关能 效评价准则和规范。如水泥企业采购对象包括:a 煤炭与燃油;b 破碎设备、烘干设备

17、、磨机及其配套设备、窑及其主要配套设备、煤粉燃烧设备、熟料冷 却设备、物料输送设备;c 耐火、保温、隔热、密封材料;d 余热(能利用设施、设备(适用时;e 节能服务(适用时。应建立监视、测量与分析控制程序,按 GB17167标准要求对能源使用配备能源计 量器具及校验、在文件中明确说明需要监视测量的关键特性,编制测量计划,进行日 常监测且有测量记录。如:水泥企业定期监视、测量和分析的关键特性至少应包括:a 能源绩效参数:生料粉磨过程的电耗、煤粉制备过程的电耗、熟料煅烧过程的煤耗、水泥 粉磨过程的电耗、单位熟料的余热发电量(适用时;b 表征设备运行能力并影响能源效率的参数:窑、生料磨、水泥磨及煤磨

18、的台时产量;窑、 生料磨、水泥磨及煤磨的(有效运转率与故障停机频率参数;c 影响能源效率的质量参数:燃煤的热值、水分和灰分;原料的易磨性和易烧性指标;入磨 原料的粒度和水分;出磨生料的细度和水分;入窑生料的分解率;出磨煤粉的细度和水分;配料方 案的率值;出磨水泥的细度和 /或比表面积;d 影响能源效率的设备控制和工艺参数,如:窑、生料磨、水泥磨及煤磨的投料(喂煤量、 磨机研磨体的级配、风量、温度、压力、电流、预热器出口废气温度、 CO 含量与 O 2含量等;e 使用废弃物替代燃料的能源利用比率(适用时;f 为满足国家节能(量要求而分解的能源消耗指标(适用时。具体包括以下内容:一、主要用能系统:

19、(1供煤系统记录进厂的煤炭数量,统计用煤总量;通过皮带秤、 转子秤、 冲击式流量计等计量装置进行生产工艺流程中用煤量 (包括进出厂总计、 煤磨计量、煤粉计量、生料调配计量、窑尾生料粉计量等的统计。(2供配电系统实时监测各类供电回路的电压、电流、有功功率、功率因数、频率等参数;实时监测各类供电回路的开关状态,供电回路三相不平衡监测,缺相及开关跳闸报警 , 变压器、 开关及电缆工作温度超限报警等;实时监测电能质量,提高用能安全性,避免设备的损伤;实现三级计量;进行用能诊断,尽早发现功率因数偏低、供电电压偏高等情况,并提示相关人员予以处理; 在线分析各种用电回路的需求量,识别有效负荷与无效能耗,厂区

20、配电网线损分析、变压器负 荷率及效率分析等。(3供水系统对各主要用水点(计量到车间级进行实时计量;建立水平衡系统,实时分析管网的工作状况,及时发现跑、冒、滴、漏等异常状况,避免能源 的无谓浪费。(4压缩空气系统对各主要用气点进行实时计量;建立流量平衡系统,实时分析管网的工作状况,及时发现跑、冒、滴、漏等异常状况,避免能 源的无畏浪费;根据用气量实际需求,实时调节压缩机出力。二、主要用能设备1、回转窑节能监测1各类物料量测定测点分别为:冷却机熟料出口、生料入口、分解炉燃料入口、窑燃料入口、入窑回灰进料口、 预热器和收尘器气流出口、增湿塔与收尘器的收灰出料口。2物料温度测定测点分别为:冷却机熟料出

21、口、生料入口、分解炉燃料入口、窑燃料入口、入窑回灰进料口、 预热器和收尘器气流出口、增湿塔与收尘器的收灰出料口。3气体温度测定测点分别为:入窑和分解炉的一次空气的进口风管,二次空气的进口风管,冷却机的中压、高 压风机鼓入的空气进口风管、生料提升泵带入的空气进口、窑尾、分解炉、增湿塔及各级预热器的 进气口风管、出气口风管,排风机及收尘器进、出口风管。4气体压力测定测点与其他温度测定的各测点相同。5 气体成分测定各测点分别为:窑尾烟室、 分解炉出口、 五级筒出口、 四级筒出口、 三级筒出口、 二级筒出口、 一级筒出口、增湿塔进 /出口废气、收尘器出口废气。6 气体含量测定各测点分别为:一次空气、预

22、热器、增湿塔和收尘器出口废气7 气体流量测定各测点分别为:一次空气的入窑净风、入窑煤风、入炉送煤风、生料提升泵带入的空气、入分 解炉三次风、入煤磨热风、入冷却机空气量(包括各室鼓风机、冷却机余风、各级预热器进口、 各级预热器出口、收尘器进口、收尘器出口。8 气体含尘浓度测定各测点分别为:预热器出口、增湿塔进口、增湿塔出口、收尘器进口、收尘器出口、篦冷机烟 囱。9表面散热量的测定所需测定的设备分别为:回转窑、废气管、预热器、分解炉、三次风管、冷却机。10预热器散热损失所需测定的设备分别为:一级筒、二级筒、三级筒、四级筒、五级筒。11标定用水量测定测定位置分别为:窑系统所有用水冷却设备各自的进水管

23、和出水口,包括一次风管、窑头、窑 尾密封圈、烧成带胴体、冷却机熟料出口、增湿塔和托轮轴承、风机轴承等。2、磨机1 生料磨(1物料量测定测点为:原料入磨。(2物料成分测定测点为:原料入磨。(3气体压力测定测点为:原料入磨、磨机进口、出口、旋风筒出口、循环风管、立磨热气体。(4气体量测定测点为:原料入磨、磨机进口、出口、旋风筒出口、循环风管、立磨热气体、冷风阀入口。 (5气体温度测定测点与气体量相同。(6气体含氧量测定测点与气体压力测定相同。2 煤磨(1风量测定测点为:窑尾废气热风、冷风阀入口、煤磨袋收尘出口、密封风机。(2气体温度测定测点为:窑尾废气热风、冷风阀入口、煤磨出口、煤磨袋收尘出口、密

24、封风机。(3气体压力测点为:窑尾废气热风、冷风阀入口、煤磨出口、煤磨袋收尘出口。3 水泥磨(1物料气度或颗粒级配测定测点:水泥配料站。测定方法:激光粒度仪分析、易磨性试验。测点:高效选粉机粗粉出口、粉煤灰、袋收尘出口细粉、水泥成品。测定方法:激光粒度仪分 析。(2气体温度测定测点:水泥磨出口、高效选粉机二次风、高效选粉机成品出口、 V 型选粉机进风口。测定方法:热电偶。(3气体压力测定测点:水泥磨出口、高效选粉机二次风、高效选粉机成品出口、 V 型选粉机进风口。测定方法:微压计。(4气体流量测定测点:水泥磨出口、冷风阀风量、高效选粉机二次风、高效选粉机成品出口、 V 型选粉机进风 口。测定方法

25、:毕托管。水泥企业的测量计划应确保可统计出可比熟料综合煤耗、 可比熟料综合电耗、 可比水泥综合电 耗、可比熟料综合能耗与可比水泥综合能耗,并与 GB 16780标准的计算方法保持一致。按法律法规及其他要求的程序规定,进行合规性评价,有定期评审的时间、有及 时更新记录。注意:合规性评价至少应包括以下内容:a 与国家产业政策要求的符合性;b 与国家节能规划中对企业节能(量要求的符合性;c 与国家对重点用能单位节能要求的符合性(适用时;d 能源绩效与 GB 16780标准和有关地方标准的符合性;e 能源测量设备的配置和管理与 GB/T 24851标准的符合性。应建立内部审核工作程序,文件中有定期评审

26、的时间,应制定评审计划和审核方 案。评价前应开展一次内审,编制内部审核报告并向最高管理者汇报。应建立不符合、纠正、纠正措施和预防措施的控制程序,能识别评审不符合或潜 在不符合,分析原因、制定措施、保留记录。应建立记录控制程序,在文件中有所有记录的清单与表样。要求记录清楚、标识 明确且具有可追溯性。应建立管理评审控制程序,在文件中应说明评审的时间、评审的内容、评审报告 的编制及评审记录。按管理评审控制程序,应有能源管理体系适宜性、充分性和有效性的总体评价、 有能源方针、基准、标杆及目标指标等变更的重大决策或说明、有能源管理体系的改 进措施等。 14 万家企业能源管理体系评价细则评分表(300分体

27、系 要素 评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注 确立能源方针,并实践和保持能源方针 31.以正式文件形式下发能源方针并进行传达,明确了目标、指标。2.形成了能源方针,目标、指标,但目标、指标不明确。3.形成了能源方针,目标、指标,但传达不到位。4.无正式公布的能源方针,目标、指标。32-2.51-1.5看文件、 能源管 理手册 及记录任命管理者代表和批准组建能源管理团队31.有正式任命文件,且明确职责权限。2.有正式任命文件,但未明确职责权限。3.无正式任命文件。31-2.5看文件、 能源管 理手册最高管理者承诺提供能源管理体系建立、实施、保持和不断改进所需的资源41.在体系

28、文件和工作中明确了对资源的支持。2.资源配置不充分、影响体系有效运行。3.未承诺提供。41-3看能源 管理手 册及记 录4.2管理职责(22分(13分定期主持管理评审 3 1. 定期主持管理评审,明确体系改进方向,并实施。2. 定期进行管理评审,但评审缺乏系统性,流于形式。3. 未按规定定期主持管理评审。31-2.5看能源 管理手 册及记 录 20 体系 要素 评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注 对管理者代表自身的要求 21.满足行政和技术两项要求。2.满足行政或技术其中一项要求。3.不满足。注:行政上:担任副总级领导或综合管理部门领导以上行政职务;技术上:从事能源管理工作

29、 5年以上或相关专业中级职称以上。21看简历指定相关人员,并由相应的管理层授权,共同开展能源管理活动21.有文件批准的能源管理团队,明确了相关的职责和权限并开展活动。2.有文件批准的能源管理团队,未明确相关的职责和权限.3.未明确.21-1.5看文件 或能源 管理手 册向最高管理者报告能源管理体系绩效 23.未汇报或无记录支撑。21看手册 和汇报 记录4.2管理 职责 (22分管理者代表(9分策划有效的能源管理活动, 制定相关工作要求, 确保能源方针的落实、 能源管理活动及体系开展的有效性31. 策划有效的能源管理活动且制定了能源管理体系建设实施计划,有组织、有计划、有措施。2. 有计划但未提

30、出相关的具体要求。3. 有计划、未实施。4. 未策划、 未制定能源管理体系建设实施计划。32-2.51看实施 计划与 记录 21 体系 要素 评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注建立适合的能源方针, 能满足标准规定的八项要求41.全部满足。2.满足 4项以上要求。3.满足 2项以上。4.未能满足。431看方针 及讨论 记录定期评审和更新 41.规定了评审周期,并根据需要组织了评审(或更新,有记录。2.无评审周期、无评审内容、无记录各扣 1分。4看评审 和更新 记录4.3 能源 方针 (12分4.3能源方针(12分形成文件, 并在组织内部各个层面进行沟通传达41. 形成文件、充

31、分传达、宣传到位。2. 传达宣传不到位,部分员工不清楚方针。3. 未宣传传达。41-3看宣传 及传达 记录是否建立获得节能法律法规的渠道 21. 已建立 并落实到部门和个人。2. 已建立,未落实到部门和个人。3. 未明确任何渠道,也不进行查询。21-2看程序 文件节能法律、法规等识别是否全面 21. 有适应的能源法律法规及其他要求的清单,识别基本无遗漏。2. 有清单,能识别,但部分遗漏。3. 无清单、未识别。21-1.5看识别 清单及 评价表4.4 策划 (90分法律法规及其他要求(10分是否确定准则和方法, 以确保将法律法规及其他要求应用于能源管理活动中31. 已形成文件, 内容完整。 编制

32、了能源法律法规及其他要求评价表并应用能源管理活动中。2. 已形成文件,编制评价表但内容不完整。3. 已形成文件,但未应用于能源管理活动中。31-2.5看程序 文件及 评价表 22 体系 要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注法律法规及其他要求(10分是否定期评审和更新适用的法律法规及其他要求31. 能按程序规定定期评审、有及时更新记录。2. 有部分非主要法规及其他要求未及时更新。3. 有部分主要法律法规及其他要求未及时更新。4. 未定期评审、及时更新。32-2.51-1.5看评价 表及评 价记录应形成完整的能源评审文件, 51.已形成文件,内容较全面且开展评审。2.已形成文

33、件且评审,评审报告基本符合。3已形成文件且评审,评审报告缺项较多。4.未建立能源评审控制程序和评审。53-41-2看能源 评审控 制程序识别并评价组织的能源种类及来源 31. 能准确识别企业消耗能源的种类和来源。2. 识别了企业消耗能源的种类和来源, 但缺少分析与评价。3. 未准确识别企业消耗能源的种类和来源。31-2看能源 评审报 告4.4策划(90分能源评审(40分通过测量、 能量平衡、 电平衡等方法及手段, 来评价组织的能源使用情况和消耗水 平 101. 通过测量, 完成组织所耗各种能源、 耗能工质的流向图、确立主要能源使用部位并进行合理评价。2. 每缺少 1类能源 (耗能工质 扣 1分

34、、 流向图发生差错每类扣 1分、未开展合理评价或评价差错,每类扣 1分。扣完为止。10看能源 评审报 告 23 体系 要素 评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注 1. 能识别对能源使用和能耗有重要影响的设施设备等并确定现状。2. 能识别,未分析现状。3. 未识别和现状分析。31-2看能源 评审报 告1.能识别影响主要能源使用的其他相关变量(可控、不可控。2.识别了影响主要能源使用的部分相关变量。3.未识别。52-4看各部 门能源 因素识 别表1.准确确定了主要能源使用的相关设施设备系统过程的能源绩效水平。2.部分准确。2.不准确。42-3看能源 评审报 告 识别并评价主要能源

35、使用的现状及改进绩效的机会161. 确定适合的能源绩效参数和合理的基准并编制了可行的能源管理实施方案。2. 部分内容不适合,欠合理。3. 未确定、无方案。41-3看能源 评审报 告4.4 策划 (90分能源评审(40分定期能源评审,并在组织设施、设备、过程发生显著变化时适时评审61. 规定了评审间隔并执行。2. 规定了评审间隔并未严格执行。3. 未规定。62-5看能源 评审程 序 24 体系 要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注 确立了能源基准,并记录 41. 已确定三级能源基准, 基准的确立有依据并合理。2. 确立的能源基准缺少主要能源使用部位。3. 能源基准缺乏依据,

36、不太合理。4. 未确定。42-31-1.5能源基准(7分应定期或适时调整能源基准, 使其与企业现行的状态相适应31.进行定期或适时调整。2.未及时调整。30.5-2看调整 记录或 说明识别能源绩效参数, 能够监视测量能源绩效,31.识别且能够全面测量能源绩效参数。2.识别但不能全面测量能源绩效参数。3.未能识别。31-2.5看能源 绩效参 数、 基准 控制程 序及测 试记录绩效参数设立、 更新的方法学是否形成记录并进行定期的评审?21.记录、定期评审且有效。2.缺 1项扣 0.5分。2看记录4.4策划(90分定期评审, 保持能源绩效参数对能源绩效 的有效性,并记录 31.记录、定期评审且有效。

37、2.缺 1项扣 1分。3看记录 25 体系 要素 评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注1.有文件有时间要求且全面覆盖、2.有文件但指标体系未全面覆盖。3.未建立能源指标体系。51-41.与能源方针一致,能源指标与目标保持一致。2.关联度不强,指标不能保证目标的完成。30-2建立能源目标、指标体系 131.满足节能相关法律法规、政策、标准及其他要求。2.部分满足。3.不满足。51-4看能源 目标、 指 标、 管理 实施方 案控制 程序及 能源评 审报告能源目标、指标与能源管 理 实施方案(25分建立能源管理实施方案 121.有针对性的管理和技术节能方案,技术方案有内容、进度和目

38、标。2.缺少管理节能方案扣 3分3.技术方案缺少改造内容描述、进度及节能效果,每缺一项扣 3分。12看能源 管理实 施方案 及实施 记录和 竣工报 告 26 体系 要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注识别主要能源使用与体系运行控制的培训需求51. 能识别主要能源使用培训需求、 有培训计划。2.每缺一项扣 2.5分。5看岗位 编制及 培训记 录组织开展相关培训 31. 组织开展了培训且留有记录。2. 每缺一人扣 0.5分、无培训记录扣 2分,扣完为止3能力、 培训与意识(16分通过培训提高人员能力意识 81.意识到改进绩效的重要性。2.意识到自身工作在体系中的重要性。3.意

39、识有所提高但表现麻木。4.意识没有提高。85-71-4现场调 研建立关于能源绩效、 能源管理体系运行的内部沟通程序文件和机制51.有且全面2.有但不完善3.无51-4看程序 文件与 现场内部沟通程序机制运行畅通, 员工提出的改进建议能够得到评估以及采纳实施51. 途径畅通, 评价及时, 并根据评价结果给出了是否采纳的决定,采纳的建议匹配了适合的实施方案2.有途径,但效率不高3.无途径51-4看记录4.5实施与运行(90分与外界的交流,形成方法并实施 3 1. 有方法,并实施(留存了交流记录2.有方法,无记录支撑方法的运行。2.无31-2看程序 文件与 记录 27 体系 要素 评价项目评价内容规

40、定分值评价要点/评价标准得分区间备注 能源管理手册 51. 能源管理手册内容应按规定要求, 全面完整2. 编写了手册, 但内容存在不符合标准要求的情况”3.未按规定要求进行编写52-4见附件 能源管 理手册 应有的 内容程序文件 51.有标准内容涉及的 16个程序文件, 且文件体系及架构完整清晰、 正式签发、2. 有,但文件体系不完善、未正式签发。3. 程序文件未结合企业的特点,缺少针对性。4.无。53-41-216个程 序 见 附 件4.5文件要求(15分作业指导书 51.有、且覆盖体系范围内主要能源使用的场合,尤其对重要能源使用的环节,有针对性体现节能操作的细化要求,列出清单。2.有、且覆

41、盖体系范围内主要能源使用的场合,但无针对性要求及清单。3.有、但覆盖面不完全。4.无。53-41-2看文件 及现场 28 体系 要素 评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注 体系文件的管理程序 41. 有、且受控。2. 有文件,但部分未受控。3. 全部未受控。41-3看 受 控 文 件 清 单 及 现 场 控 制 状况文件的发布、 评审、 更新、 处置、 借阅 (打印等有痕迹、有授权31.符合文件控制要求。2.部分符合文件控制要求。3.不符合文件控制要求。31-2看记录文件的状态管理:现行文件处于有效状态、更改及作废文件易于辨识31.符合文件控制要求。2.部分符合文件控制要求。

42、3.不符合文件控制要求。31-2看现场4.5文件控制(13分有效文件发放至相关使用部门 31.符合文件控制要求。2.部分符合文件控制要求。3.不符合文件控制要求。31-2看现场 29 体系 要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注建立主要能源使用的有效运行和维护准则51.建立指导企业运行控制的准则或要求,且全面合理。2.部分主要能源使用未建立运行和维护准则且针对性不强。3.未建立51-4看文件根据运行准则运行和维护设备、 设施、 系统和过程51.按准则执行。2.执行但不够严格。3.未执行。51-4运行控制(15分传达准则至相关组织及工作人员 51.传达到位,人员熟悉。2.传达

43、不到位,部分人员不熟悉。2.未传达。51-4看记录 及询问是否考虑能源绩效改进的机会及运行控制的需要31. 编制的设计文件明确了设计环节须考虑节能的要求。2.否。3看设计 文件是否按规定进行节能评估和审查 31. 新、 改、 扩建项目按规定进行节能评估和审查并记录。2. 部分项目未进行节能评估和审查。3. 未执行。31-2看项目 记录及 评估报 告4.5实施与运行(90分能源绩效评价的结果是否纳入项目设计 规范和采购活动 31.是。2.否。3看设计 文件及 询问 30 体系 要素 评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注采购决策中是否考虑对能源绩效的评价要求31. 在采购文件中有

44、考虑能源绩效的采购标准或规范,确保采购符合要求。2. 有标准或规范,未有效实施。3. 未考虑。31-2看 采购 程序及 现场控 制采购能源服务、 产品和设备时, 对供应商评价过程是否考虑能源绩效的要求31.是。2.部分考虑。3.否。31-2看 评价 准则4.5实施 与 运行 (90分能源服务、产品、 设备和能源采购(9分 在能源采购中, 应制定各类能源产品的采购规范, 确立能源采购方式、准确计量能源数量和检验能源质量, 并形成记录31.是。2.有文件、记录不全。3.否。31-2看文件 及记录1. 各级计量配备率均达到要求。2. 进出主要用能设备的计量配备率未达到要求。3. 进出次级用能单位的计

45、量配备率未达到要求。4. 全部未达到。421看计量 网络图4.6 检查 (60分监视、 测量与分析(25分是否按 GB17167标准要求对能源使用配备能源计量器具61.计量器具的精度符合要求。2.不符合或部分不符合。20-1看计量 器具台 账 31 体系 要素 评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注 计量器具是否定期校验, 且具有相关记录 11.配备的计量器具能定期校验且有记录。2.否。1看台账 校验证 书是否策划明确了需要监视测量的关键特性,是否编制了测量计划?21. 明确了需要监视测量的关键特性, 编制了监视测量计划。2. 明确了需要监视测量的关键特性, 未编制监视测量计划

46、。3. 否。21看测量 计划及 文件规 定的关 键特性对能源利用过程的运行参数进行日常性的监测31. 按监视、 测量与分析控制程序中的运行参数进行日常监测且有记录。2. 进行了部分监测。3. 未进行日常监测。31-2看程序 及措施 记录采用规范的表格, 建立能源统计报表, 保证数据的可追溯性31. 报表、台账、抄表记录相符,可追溯。2. 部分不符。2. 否。31-2看能源 统计表 格定期对重点用能设备进行监测, 并提供监测报告51.编制重点用能设备监测计划,提供监测报告2.有监测,无报告或报告错误。3.有计划,未监测。4.否。53-41-2看用能 设备检 测计划、 监测报 告4.6 检查 (6

47、0分监视、 测量与分析(25分利用能源统计、 测量、 测试等手段,分析用能数据, 判断能源目标、 指标的实现情况,并形成记录51. 能定期进行分析评价判断,形成记录。2. 能进行分析评价判断,未形成记录。3. 否。53-4看记录 32 体系 要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注是否定期对适用的法律法规及相关要求的符合情况进行评价31. 能定期对适用的法律法规及相关要求的符合和自身遵守情况进行评价。2.未定期、评价不全面。3.否。31-2合规性评价(6分对评价结果, 符合程度等进行记录并保存 31.是。2.否。3同上 是否定期进行内部审核 31.制定审核计划,能定期进行内部

48、审核,有内审报告及向最高管理者汇报的记录。2.每缺 1项扣 0.5分。3看内审 程序及 记录4.6检查(60分(6分 内部审核范围明确、编制内部审核计划、 明确方案,职责分配明确 31. 有、且全面。2. 内部审核未明确审核重点或安排不合理。3. 内审记录不完善, 内审未明确体系的改进方向。4. 未编制内审审核方案或未按规定程序进行内部审核。321看内审 计划及 记录 33 体系 要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注 是否识别评审不符合或潜在不符合 31.是。2.部分识别。3.否。31-2看记录是否分析确定不符合或潜在不符合产生的原因31.是。2.部分分析。2.否。31-

49、2看记录评估采取措施的要求, 并制定和实施适宜的措施31.是。2.每缺 1项扣 1.5分。3 同上不符合、纠正、 纠正措施和预防措施(12分是否保持纠正措施和预防措施的记录 31. 保存了纠正措施和预防措施的实施和效果验证记录。2.否。3是否根据需要,建立并保存记录 51.有企业记录清单的所有记录,均符合记录控制程序的要求。2.缺少部分记录,且部分不符合要求。3.否。51-4看 企 业记录 清单 及 文件要 求 是否对记录的识别、检索和留存进行规定,并实施控制31.有记录控制程序并实施控制。2. 有记录控制程序,部分未实施控制。3.否。31-2看记 录控制 程序4.6检查(60分相关活动的记录是否清楚、 标识明确且具 有可追溯性 31.是。2.部分未达到要求。3.否。31-2看现 场记录 34 体系 要素评价项目评价内容规定分值评价要点/评价标准得分区间备注 有法律、法规和标准及其他要求的变化 11.是。2.否。1看变化 的通知 或文件 有政府主管部门和