有机肥料产品登记证企业实地考核表（2015年9月修订）

1、有机肥料产品登记证企业实地考核表（2015年9月修订）企业名称： 生产地址： 产品品种、规格型号： 考核日期： 考核单位： 序号考核项目考核内容考核要点考核结论核查记录一、机构制度1*组织机构企业应建有组织机构，明确分工和职责，应设置相应的质量管理机构或负责质量管理工作的人员。1.组织机构及人员职责；2.质量管理机构和专人负责质量工作；3. 生产技术部门和专人负责生产技术。2*管理制度应规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。1.生产管理制度：生产岗位责职、生产人员安排、机械操作、卫生制度、安全生产制度等；2.质量管理制度：原料要求、进货验收方法、主料辅料混合、质量抽检、产品包装等；3

2、.主要管理制度上墙。二、人员组织3企业负责人企业负责人应具有一定的质量管理知识，并具有一定的专业技术知识。1.明确企业负责人在质量管理中的职责与作用；2.掌握相关的专业技术知识；3.有必要的质量管理知识。4*技术负责人企业技术人员应掌握专业技术知识，并具有一定的质量管理知识。1.经过相关专业培训或持有相关证书，从事有机肥生产2年以上工作经验的证明；2.了解产品的质量标准，熟悉产品主要技术性能指标；3.熟悉产品生产工艺流程及设备、质量检验要求。5生产人员工人应能看懂相关技术文件，并能熟练地操作设备。1.熟悉自己的岗位职责；2.能看懂工艺文件；3.能熟练地进行生产操作。6人员培训企业应对与产品质量

3、相关的人员进行必要的培训和考核。1.与产品质量相关的人员是否进行了培训和考核,并保持有关记录；2.法律法规有规定的必须持证上岗。三、设施设备7*场所与设施企业必须具备满足生产需要的场所和设施，且维护完好。1.申请场所与企业实际生产场地一致，有多个关键工艺生产厂房（车间）的生产企业，必须对所有场地进行考核，考核结果以最差的场地为准；2.具备满足条件的生产场所和设施，并能正常运转；生产用厂房与晒场的地面必须硬化处理，不得露天生产（除晒场外）；3.仓库应相对密闭，须防水防漏防风。8*厂房材质厂房建筑材质要求厂房必须由牢固硬质材料建成，不能用塑料薄膜等易破损材料。9场所功能分区生产场地要求有明确和相对

4、固定功能区域。应分为原料堆放场/房、主发酵车间、后熟发酵车间、包装车间、成品仓库，功能区相对固定且有醒目标志。10*生产设备混料设备、翻堆设备、粉碎设备、过筛设备、计量包装设备、电器控制装备、装载设备、造粒设备等。1.具有必备生产设备（前6项），并提供相关购货凭证；2.设备性能、精度和数量满足加工要求；3.相关设备实际存在并能正常运转。11设备保养企业的生产设备应维护保养完好。设备维护和保养计划及实施的记录。12*生产工艺制定一整套生产工艺流程，需科学完整，且可操作。1.有合理明确的生产工艺，包括主料辅料配比、C/N比控制、起始温湿度、粒径、pH控制、翻堆次数、堆肥长宽高、菌种添加数量、计量控

5、制与包装等；2.主辅料配比中，辅料比例不得大于30%；3.高温（60）发酵周期要15天以上；4.过筛孔径应小于10mm。13发酵菌种提高有机肥料发酵效率。提供购买菌种凭证，自发方法和生产记录。四、技术文件14质量管理手册企业应制订完整的生产全过程的质量管理手册。1.质量管理、质量责任制度；2.成品检验、不合格产品处理制度；3.生产工艺流程管理、生产设备管理及维护制度；4.原料和产品的存放及出库制度；5.其他制度。15技术标准1.执行现行有效的有机肥料标准。1.产品符合有机肥料标准；2.企业所有文本资料、产品标识等应符合现行有效有机肥料标准；3.产品质量执行现行有效有机肥料标准。2.如制定企业产

6、品标准，应不低于相应的国家标准或行业标准的要求，并经当地质检部门备案。 1.企业产品标准主要技术和性能指标不低于相应的国家标准或行业标准的要求；2.企业制定的产品标准须经当地质检部门备案；3. 企业所有文本资料、产品标识均符合企业标准。16文本内容技术文本应正确、完整。1.技术文本的技术要求和数据等符合有关标准和规定要求；2.技术文本完整（包括设计文件目录、详细的工艺流程图、工艺规程、产品使用说明书、产品合格证、包装标识技术要求和检验规程以及原材料、半成品和成品的检验等）。17文本执行技术文件应落实实施，和实际生产相一致，各车间、部门使用的文件必须完全一致。1. 实际生产和产品要与技术文件要求

7、一致；2.各车间、部门使用的文件一致。18文本管理制定有效可行的技术文件管理制度。 1. 有专人负责各类文件管理；2. 对技术文件的关键内容要张贴和及时更新；3. 生产条件等发生变化，及时更新相关文件。五、质量管理19*原辅料质量控制企业应建立所有生产原辅材料、生产设备的相关信息 1.不得使用具有明显或潜在环境风险的工业废弃物、城市垃圾、污泥等作为有机肥料生产原料；2.原辅料清单清晰可查；3有供货方清单和信息。20生产台账关键控制工序记录，有完整生产台账。1.有每个批次原辅料配比记录；2.有生产过程翻堆记录；3.有生产过程温度记录；4.产品生产过程可追溯。21合格证企业应按规定提供合格证。1.

8、合格证应包括检验人员、生产批次、生产日期等内容；2.每批产品生产过程可追溯。22不合格品企业应制订不合格品的控制程序，有效防止不合格品出厂。1.制订不合格品的控制程序；2.生产过程中发现的不合格品有明确标识并得到有效控制；3.不合格品经返工后须重新进行检验。23销售台账企业应制定产品销售管理制度，建立销售台帐。（新登记企业不作考核）1.制定产品销售管理制度；2.建立各生产批次的明晰销售台帐。六、质量检验24*实验室质量检验实验室。 1.质量检验实验室应具备必备的常规指标检验设施设备； 2.企业若无实验室，必须与有资质实验室签订委托检验协议。25*自检记录企业有完整、准确、真实的产品质量自检记录

9、。1.开展原料和产品自检；2.提供自检原始记录（委托检验的不作考核）；3.提供每年2个批次成品自检报告。26出厂检验企业应按相关标准的要求，对产品进行出厂检验，合格后，方能销售。1.有出厂检验规定、包装和标识规定；2.产品包装材质、净含量和标识符合规定；3.有出厂检验制度与相关档案。七、考核结果及意见A项总数B项总数C项总数考核意见及结论考核人员（签字）： 受检企业代表（签字）： 考核单位（盖章）： 受检企业（盖章）： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日整改意见及结论考核人员（签字）： 受检企业代表（签字）： 考核单位（盖章）： 受检企业（盖章）： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日填表说明：1.考核表由考核人员现场填写。每条考核情况按“通过、基本通过、不通过”填写，在记事栏中分别以“A”、“B”、“C”表示，并在核查记录中注明“B”、“C”项原因。“基本通过项目”指考核内容可以在一个月内通过整改达到“通过”要求的项目。2.在“序号”栏，“*”代表“关键项目”，共10项关键项目。3.综合考核结论分“通过、基本通过、不通过”三种情况。“不通过”原则：（1）关键项目有1项不合格C；（2）关键项目有3项（含）以上基本合格B；（3）非关键项目有2项（含）以上不合