采矿业安全标准化体系运行与绩效测评方案

1、金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评安全标准化体系运行与绩效测评安全标准化体系运行与绩效测评金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评1、安全标准化体系运行、安全标准化体系运行2、监督与评价、监督与评价3、改进与提高、改进与提高内容提要内容提要金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评1、安全标准化体系运行、安全标准化体系运行运行依据运行依据运行要求运行要求运行过程控制运行过程控制运行文件记录运行文件记录

2、与保持与保持运行案例介绍运行案例介绍金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评1 1、法律法规、部门规章、技术规程；、法律法规、部门规章、技术规程；2 2、企业制定的安全生产方针与目标；、企业制定的安全生产方针与目标；3 3、企业安全标准化体系文件；、企业安全标准化体系文件；4 4、企业安全标准化支撑文件；、企业安全标准化支撑文件；5 5、企业内部、外部发生的变化。、企业内部、外部发生的变化。 1.1 安全标准化体系运行依据安全标准化体系运行依据金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体

3、系运行与绩效测评1.2 安全标准化体系运行要求安全标准化体系运行要求1、发布安全标准化文件，并进、发布安全标准化文件，并进行宣贯，确保安全标准化文件行宣贯，确保安全标准化文件便于相关人员获取、掌握；便于相关人员获取、掌握；2、企业各部门、单位及员工按、企业各部门、单位及员工按标准化文件规定的要求实施；标准化文件规定的要求实施；3、提供体系有效运行的必要资、提供体系有效运行的必要资源，包括组织保障、技术保源，包括组织保障、技术保障、人力资源、财力资源等。障、人力资源、财力资源等。4、标准化工作小组成员全过、标准化工作小组成员全过程跟踪指导，发现问题及时纠程跟踪指导，发现问题及时纠正并记录；正并记

4、录；5、按安全标准化文件要求定、按安全标准化文件要求定期进行绩效测量；期进行绩效测量；6、根据绩效测量的结果及时、根据绩效测量的结果及时制定改进措施，纠正偏差，制定改进措施，纠正偏差，持续改进。持续改进。 金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评1.3 安全标准化体系运行过程控制安全标准化体系运行过程控制金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评1 1、记录应真实、准确、清晰、及时和完整的反映系统运行、记录应真实、准确、清晰、及时和完整的反映系统运行情况；情况；2 2、

5、根据法律法规和安全标准化文件要求，保持运行、检查、根据法律法规和安全标准化文件要求，保持运行、检查、事故、事件、投诉、培训、监测与检验、会议、不符合及纠事故、事件、投诉、培训、监测与检验、会议、不符合及纠正措施、风险管理、应急管理、沟通、体系评价、管理评审正措施、风险管理、应急管理、沟通、体系评价、管理评审等记录；等记录；3 3、按要求进行收集、标识、编目、归档、贮存、维护、查、按要求进行收集、标识、编目、归档、贮存、维护、查阅、保管和处置。阅、保管和处置。 1.4 安全标准化体系运行的文件记录与保持安全标准化体系运行的文件记录与保持金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规

6、范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评运行案例介绍运行案例介绍u要素要素1 1 安全生产方针与目标的运行安全生产方针与目标的运行依据的制度依据的制度安全生产方针与目标管理制度安全生产方针与目标管理制度 执行的工作执行的工作安全生产方针的制定、发布、宣贯、评审、安全生产方针的制定、发布、宣贯、评审、修订修订 ；安全生产目标的制定、实施、评审、修订安全生产目标的制定、实施、评审、修订保留的记录保留的记录发布的安全生产方针文本或文件、宣贯培发布的安全生产方针文本或文件、宣贯培训的记录、评审或修订工作记录等；训的记录、评审或修订工作记录等；安全生产目标的文本、安全生产目标的分安全生产目标的文本、

7、安全生产目标的分解记录；安全生产目标的实施计划等；解记录；安全生产目标的实施计划等；金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评运行案例介绍运行案例介绍u要素要素2 2 安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求依据的制度依据的制度安全生产法律法规及其他要求管理制度安全生产法律法规及其他要求管理制度 执行的工作执行的工作调查员工安全生产法律法规意识；获取有调查员工安全生产法律法规意识；获取有关的安全生产法律法规及其他要求；融入、关的安全生产法律法规及其他要求；融入、修订修订保留的记录保留的记录意识调查问卷或报告；安全生产法律

8、法规意识调查问卷或报告；安全生产法律法规清单；清单；金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评运行案例介绍运行案例介绍u要素要素5 5 安全教育与培训安全教育与培训依据的制度依据的制度安全教育与培训管理制度安全教育与培训管理制度执行的工作执行的工作调查员工安全意识；开展安全教育；安全调查员工安全意识；开展安全教育；安全培训需求调查；安全培训计划；开展安全培训需求调查；安全培训计划；开展安全培训；培训教师评估；培训效果评估培训；培训教师评估；培训效果评估保留的记录保留的记录安全意识调查报告；培训需求识别报告；安全意识调查报告；培训需求

9、识别报告；培训计划文本；培训记录等培训计划文本；培训记录等金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评运行案例介绍运行案例介绍u要素要素6 6 生产工艺系统安全管理生产工艺系统安全管理依据的制度依据的制度生产工艺系统安全管理制度；生产保障系生产工艺系统安全管理制度；生产保障系统管理制度统管理制度执行的工作执行的工作采矿设计；按工艺要求生产（合理布置矿采矿设计；按工艺要求生产（合理布置矿房矿柱或采场、监控处理顶板边坡、处理房矿柱或采场、监控处理顶板边坡、处理采空区、设置安全保护装置、监测通风质采空区、设置安全保护装置、监测通风质量）等量

10、）等保留的记录保留的记录设计资质证明；各种图纸；工艺检查记录设计资质证明；各种图纸；工艺检查记录等等金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评运行案例介绍运行案例介绍u要素要素8 8 作业现场安全管理作业现场安全管理依据的制度依据的制度作业环境安全管理管理制度；作业过程安作业环境安全管理管理制度；作业过程安全管理制度全管理制度执行的工作执行的工作设置安全出口；顶板分级管理；支护；照设置安全出口；顶板分级管理；支护；照明管理；设置安全标志；除尘；按要求开明管理；设置安全标志；除尘；按要求开展凿岩、爆破、通风、出矿、支护、提升展凿岩、爆

11、破、通风、出矿、支护、提升运输、排土等作业等运输、排土等作业等保留的记录保留的记录顶板、边坡检查记录；安全标志统计清单；顶板、边坡检查记录；安全标志统计清单；排土场监测记录；爆破记录；各种作业检排土场监测记录；爆破记录；各种作业检查记录等查记录等金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评运行案例介绍u中期中期u短期短期u实时实时u起因u范围(区域)u时间分布u频度u后果识 别识 别采 矿采 矿工 艺工 艺危害危害内部因素内部因素l系统规划、设计是否满足标准l采矿结构参数的合理性l采场分布的影响l工序的影响l设备选型、配置标准的影响l

12、运输线路的影响l地质条件的影响l设备健康水平的影响l人员行为和技术素质的影响l企业及重要客户的影响l其他外部因素外部因素l地域特征影响l自然灾害影响l污秽（污闪）影响l外力破坏影响l其它评评估估工工艺艺风风险险2至5年，根据地区经济、产量发展和设备发展、运行状况分析采矿工艺可能的风险年度，根据产量和设备现状分析工艺运行中可能的风险l采矿方法的变化（施工、设备故障、新设备投运等）l特殊运行方式l突发事件（自然灾害、外力破坏、恐怖袭击等）l特殊生产时期l其它基准风险评价基准风险评价l开采范围分析l采矿工序分析（找出薄弱环节）信信息息沟沟通通规划部门规划、工程、运行部门运行部门基于问题的风险评价基于

13、问题的风险评价l事故原因分析l设备变化分析l作业人员变化分析持续的风险评价持续的风险评价l采矿方法分析l系统动态u如何结合现行的分析、评估如何结合现行的分析、评估方法开展采矿工艺风险评价方法开展采矿工艺风险评价 金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评u如何结合现行的分析、评估方法开展设如何结合现行的分析、评估方法开展设备风险评价备风险评价 关注因素关注因素l安装地点l运行环境l技术状况l运行工况l维护水平设设备备危危害害识识别别设设备备风风险险评评价价基准风险评价基准风险评价l安全性评价l设备状态评价lEA基于问题的风险基于问题

14、的风险评价评价l故障树分析l事件树分析持续的风险持续的风险评价评价l安全检查表法确定关键设备确定关键设备找出设备缺陷找出设备缺陷和故障模型和故障模型设备选型设备选型设备检修设备检修设备缺陷处理设备缺陷处理设备巡视检查设备巡视检查设备检测试验设备检测试验设备改造更新设备改造更新设备安装调试设备安装调试设备操作维护设备操作维护信信息息沟沟通通规划、设计部门规划、设计部门工程建设部门工程建设部门运行管理运行管理部门部门运行案例介绍金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评u如何结合现行的分如何结合现行的分析、评估方法开展作析、评估方法开展

15、作业风险评价业风险评价 明确作业任务明确作业任务分解作业步骤分解作业步骤作业危害辨识作业危害辨识确定危害信息确定危害信息量化风险量化风险分析现有控制措施分析现有控制措施关键任关键任务分析务分析制订作业指导书制订作业指导书行政管理行政管理是否关是否关键任务键任务工程工程/ /隔离隔离个人防护个人防护消除消除替代替代转移转移有效性有效性经济性经济性提出并评估控制措施提出并评估控制措施确定控制措施确定控制措施是是否否运行案例介绍金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评2、监督与评价、监督与评价运行监督运行监督运行检查运行检查运行评价运行

16、评价金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评为了规范安全标准化的实施运行，为了规范安全标准化的实施运行，纠正偏差，实现持续改进，确保纠正偏差，实现持续改进，确保安全管理目标的实现。安全管理目标的实现。企业应明确安全标准化体系运行企业应明确安全标准化体系运行的监督机构和人员，并规定相应的监督机构和人员，并规定相应的职责和权限。的职责和权限。 2.1 安全标准化运行监督安全标准化运行监督金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评监督方式：监督方式：抽样调查、访谈，查阅记录、

17、图抽样调查、访谈，查阅记录、图纸档案，现场检查、检测检验，纸档案，现场检查、检测检验，考试与考核，系统评审与回顾等。考试与考核，系统评审与回顾等。监督频率：监督频率：应严格按照颁发的安全标准化文应严格按照颁发的安全标准化文件的规定执行。件的规定执行。（1 1）监督的结果应记录整理归档，）监督的结果应记录整理归档，并及时报告相关部门、反馈给相关并及时报告相关部门、反馈给相关方；方；（2 2）安全生产标准化管理部门根）安全生产标准化管理部门根据监督，提出整改意见和改进措施；据监督，提出整改意见和改进措施；（3 3）对整改意见和改进措施进行）对整改意见和改进措施进行跟踪复查。跟踪复查。 监督结果处理

18、监督方式与频率2.1 安全标准化运行监督安全标准化运行监督金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评2.2 安全标准化运行检查安全标准化运行检查为了发现和消除隐患，改进安全绩效。为了发现和消除隐患，改进安全绩效。应包括所有的作业场所、活动、设备、设应包括所有的作业场所、活动、设备、设施、人员和管理。施、人员和管理。 检查准备检查准备工作工作实施检查实施检查分析判断分析判断作出处理作出处理决定决定整改后整改后复查复查金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评1 1、确定检查

19、对象、目的、任务；、确定检查对象、目的、任务；2 2、查阅、掌握有关法规、标准、规程的要求；、查阅、掌握有关法规、标准、规程的要求；3 3、了解检查对象的工艺流程、生产情况、危险因素；、了解检查对象的工艺流程、生产情况、危险因素；4 4、制定检查计划，安排检查内容、方法、步骤；、制定检查计划，安排检查内容、方法、步骤；5 5、编写安全检查表或检查提纲；、编写安全检查表或检查提纲；6 6、准备必要的检测工具、仪器、记录表格或记录本；、准备必要的检测工具、仪器、记录表格或记录本；7 7、挑选和训练检查人员，并进行必要的分工、培训等。、挑选和训练检查人员，并进行必要的分工、培训等。 金属非金属矿山安

20、全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评检查方式：检查方式：询问、访谈询问、访谈查阅文件和记录查阅文件和记录察看现场察看现场仪器测量仪器测量演练或演示演练或演示金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评（1 1）企业应制定）企业应制定安全检查制度安全检查制度，确保所进行的安全检查覆，确保所进行的安全检查覆盖企业所有的作业场所、活动、设备、设施、人员和管理。盖企业所有的作业场所、活动、

21、设备、设施、人员和管理。（2 2）企业应建立完善的安全检查信息）企业应建立完善的安全检查信息收集、传递、处理和收集、传递、处理和反馈渠道反馈渠道。（3 3）企业应对所有执行安全检查人员进行）企业应对所有执行安全检查人员进行培训培训，使其熟练，使其熟练掌握各类安全检查方法和技巧。掌握各类安全检查方法和技巧。（4 4）执行各项检查前，最好）执行各项检查前，最好事先制定相应的检查表事先制定相应的检查表。金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评（5 5）在检查发现的问题未彻底消除前，应）在检查发现的问题未彻底消除前，应制定并实施有效制定并

22、实施有效的临时措施的临时措施，以避免隐患被触发引起事故。，以避免隐患被触发引起事故。（6 6）企业应定期对安全检查的效果进行）企业应定期对安全检查的效果进行评审评审，并根据变化，并根据变化的情况，及时更新检查内容和方法。的情况，及时更新检查内容和方法。（7 7）所有检查均应记录）所有检查均应记录存档存档，并可获取。，并可获取。（8 8）检查的结果应作为改进安全生产绩效的依据。）检查的结果应作为改进安全生产绩效的依据。 金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评 2341 5 金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化

23、规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评（1 1）巡回检查）巡回检查 巡回检查是指安全专业人员或管理人员对作业现场进行巡回检查是指安全专业人员或管理人员对作业现场进行的巡视监督检查，企业应对各级管理机构的巡回检查路线、的巡视监督检查，企业应对各级管理机构的巡回检查路线、时间做出规定，并考虑各级检查之间的联系。时间做出规定，并考虑各级检查之间的联系。金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评巡回检查内容包括：巡回检查内容包括： 违章指挥或现场管理的情况；违章指挥或现场管理的情况； 安全着装及防护用品使用状况；安全着装及防护用品使

24、用状况； 协同作业的统一指挥和信息联络情况；协同作业的统一指挥和信息联络情况； 人员处于危险位置的情况；人员处于危险位置的情况； 危险物品及能量处理状况；危险物品及能量处理状况； 生产通道及作业场地情况；生产通道及作业场地情况； 作业方法；作业方法； 遵章守纪情况；遵章守纪情况； 环境状况；环境状况； 高风险作业的危险预测预控情况。高风险作业的危险预测预控情况。 金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评（2 2）例行检查）例行检查 企业各级管理机构应对责任范围内的安全管理情况定期企业各级管理机构应对责任范围内的安全管理情况定期进行

25、例行检查。进行例行检查。例行检查的内容包括：例行检查的内容包括： 规章制度落实情况；规章制度落实情况； 安全检查和隐患整改情况；安全检查和隐患整改情况； 安全活动（主要是危险预知）开展情况；安全活动（主要是危险预知）开展情况； 标准化作业落实情况；标准化作业落实情况； 文明生产情况；文明生产情况； 违章违纪情况。违章违纪情况。 金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评（3 3）专业检查）专业检查 专业检查主要针对风险等级较高或对生产安全影响较大专业检查主要针对风险等级较高或对生产安全影响较大的危险单元。的危险单元。 专业检查可由企

26、业的有关专业部门进行，必要时也可委专业检查可由企业的有关专业部门进行，必要时也可委托中介机构进行。托中介机构进行。 专业检查应定期进行，发现影响系统安全的重大隐患时，专业检查应定期进行，发现影响系统安全的重大隐患时，应及时进行专业检查。应及时进行专业检查。金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评专业检查的对象主要有：专业检查的对象主要有： 提升运输系统；提升运输系统； 供排水系统；供排水系统； 通风系统；通风系统； 露天边坡；露天边坡； 排土场；排土场； 尾矿库坝体及排洪系统；尾矿库坝体及排洪系统； 爆破器材库；爆破器材库； 紧急

27、通讯系统；紧急通讯系统； 应急救援系统；应急救援系统； 供配电系统；供配电系统； 其它重要设备和设施。其它重要设备和设施。 金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评（4 4）综合检查）综合检查 综合检查主要包括节假日前的安全大检查以及主管部门综合检查主要包括节假日前的安全大检查以及主管部门布置的安全大检查等。布置的安全大检查等。综合检查的内容一般包括：综合检查的内容一般包括： 重大风险的控制情况；重大风险的控制情况； 职业危害防治情况；职业危害防治情况； 安全生产责任制的落实情况；安全生产责任制的落实情况； 安全生产法律法规与其他

28、要求的执行情况；安全生产法律法规与其他要求的执行情况； 有关专项工作开展情况；有关专项工作开展情况； 其他有关情况。其他有关情况。 金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评（5 5）季节性检查）季节性检查 根据不同季节自然环境条件可能导致的灾害后果，针对根据不同季节自然环境条件可能导致的灾害后果，针对性地开展相关检查工作：性地开展相关检查工作： （1 1）冬春季天气寒冷、干燥，则应进行防寒、防冻的专）冬春季天气寒冷、干燥，则应进行防寒、防冻的专项检查；同时，应加强防火及消防设施的检查。项检查；同时，应加强防火及消防设施的检查。 （

29、2 2）春夏之交雨季来临前，应进行矿山露天采场、地下）春夏之交雨季来临前，应进行矿山露天采场、地下开采系统及尾矿库防洪、排水设施专项检查，并对应急器材、开采系统及尾矿库防洪、排水设施专项检查，并对应急器材、设施进行有效性及可靠性检查。设施进行有效性及可靠性检查。 （3 3）夏、秋季节多雷暴，应在夏季来临前进行重要建筑）夏、秋季节多雷暴，应在夏季来临前进行重要建筑物、危险物品储存场所和高大的构筑物，以及供配电设施防物、危险物品储存场所和高大的构筑物，以及供配电设施防雷、防静电设施的检查和检测工作。雷、防静电设施的检查和检测工作。金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组

30、体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评 安全检查的方法归结起来主要有：安全检查的方法归结起来主要有：“听、问、查、验、听、问、查、验、练练”。形象地说就像一个中医看病，所用的方法是望、闻、。形象地说就像一个中医看病，所用的方法是望、闻、问、切。望就是看，闻就是听，问是询问，切是用仪器进行问、切。望就是看，闻就是听，问是询问，切是用仪器进行检验和测量，安全检查中还有一种方法是检验和测量，安全检查中还有一种方法是“练练”综合使用这综合使用这些方法，就可以找出企业在安全标准化工作中存在的问题。些方法，就可以找出企业在安全标准化工作中存在的问题。在安全检查中很少采用某种单一的方法，而是综合运用这些在安全

31、检查中很少采用某种单一的方法，而是综合运用这些方法，一般视具体情况选取合适的方法。方法，一般视具体情况选取合适的方法。 金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评（1 1）听）听 “听听”主要是听有关管理人员、作业人员等对安全生产主要是听有关管理人员、作业人员等对安全生产情况的情况的介绍和汇报介绍和汇报。“听听”需要用心，在听汇报、听对问题需要用心，在听汇报、听对问题的回答时，首先要听清楚，并认真记录陈述的内容，特别是的回答时，首先要听清楚，并认真记录陈述的内容，特别是一些关键用词。同时还要求听懂，并进行紧张周密的思考，一些关键用词

32、。同时还要求听懂，并进行紧张周密的思考，去理解、处理和反馈信息，掌握信息的真实含义，在诸多信去理解、处理和反馈信息，掌握信息的真实含义，在诸多信息中去伪存真。将掌握的所有情况进行对比、筛选和整理，息中去伪存真。将掌握的所有情况进行对比、筛选和整理，找出其中的矛盾或者不相符之处，同时善于听取多方面的意找出其中的矛盾或者不相符之处，同时善于听取多方面的意见，以便进一步询问或者调查，以分清是非。见，以便进一步询问或者调查，以分清是非。 在听的过程中，还可以根据需要穿插一些巧妙的提问，在听的过程中，还可以根据需要穿插一些巧妙的提问，做到听问结合。做到听问结合。 金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非

33、金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评（2 2）问）问 询问是获得检查信息、查证现场所观察到的情况是否属询问是获得检查信息、查证现场所观察到的情况是否属实，或政策和程序是否被贯彻执行的主要手段。实，或政策和程序是否被贯彻执行的主要手段。 询问能够将注意力集中于关键性问题，并针对该问题直询问能够将注意力集中于关键性问题，并针对该问题直接采取对策。问分为随机询问和有针对性的询问两种形式。接采取对策。问分为随机询问和有针对性的询问两种形式。还可以采用问卷的形式，在更广泛的范围内搜集信息和反馈还可以采用问卷的形式，在更广泛的范围内搜集信息和反馈问题。问题。 对于安全标准化检查

34、中的对于安全标准化检查中的“问问”，最好根据事先制定的，最好根据事先制定的询问提纲（如下表所示）有针对性地选取询问对象。采用问询问提纲（如下表所示）有针对性地选取询问对象。采用问卷调查的应事先根据调查内容和对象，编制问卷。卷调查的应事先根据调查内容和对象，编制问卷。 金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评序号询问内容询问对象检查结果备注1企业安全生产方针的内容是什么？ 2是否清楚自己岗位的安全责任？ 3是否知道本单位的重大危险源在何处，有何应急措施？ 4是否掌握本岗位的安全操作技能？ 5是否知道作业场所和工作岗位存在的危险因素、

35、防范措施以及事故应急措施？ 6单位有无提供符合标准的劳动防护用品？ 7是否熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程？ 8单位有无提供专门的安全生产教育和培训？ 9身为特种作业人员，上岗作业前是否经过专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书？ 10 作为安全检查人员，有无定期检查并记录？ 11 是否按规定进行了应急救援演练？ 12 单位是否定期对安全标准化系统进行评审？ 金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评 询问对象包括：询问对象包括：各级管理人员、现场操作人员、办公室各级管理人员、现场操作人员、办公室人员、相关方等。人员、相

36、关方等。 询问前应当告知其应依法如实陈述事实、提供证据。有询问前应当告知其应依法如实陈述事实、提供证据。有针对性的询问应个别进行，对于一般性了解的问题可以随机针对性的询问应个别进行，对于一般性了解的问题可以随机询问。随机询问主要是由检查人员随机的对询问对象就有关询问。随机询问主要是由检查人员随机的对询问对象就有关安全生产知识和安全生产状况进行询问，听取他们对安全生安全生产知识和安全生产状况进行询问，听取他们对安全生产管理中存在的反映，了解他们对有关安全知识和技能的熟产管理中存在的反映，了解他们对有关安全知识和技能的熟练程序等。练程序等。 询问需要注意对问题细节的追问，一般性的或非具体的询问需要

37、注意对问题细节的追问，一般性的或非具体的回答无助于识别核心问题或得到意义的结论。回答无助于识别核心问题或得到意义的结论。 金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评（3 3）查）查 “查查”主要主要查看资料、记录、操作证、现场安全标志以查看资料、记录、操作证、现场安全标志以及生产作业现场环境情况，各类设备设施的防护情况、作业及生产作业现场环境情况，各类设备设施的防护情况、作业人员防护用品使用情况，作业人员是否有人员防护用品使用情况，作业人员是否有“三违三违”情况，查情况，查看仪器、仪表和设备等标准化运行记录看仪器、仪表和设备等标准化

38、运行记录。 安全检查中查看是运用得最多的方法，因为虽然可以靠安全检查中查看是运用得最多的方法，因为虽然可以靠询问等方法得到所需的信息，但是许多异常情况往往需要检询问等方法得到所需的信息，但是许多异常情况往往需要检查人员首先用眼睛看到，然后再进一步调查。查人员首先用眼睛看到，然后再进一步调查。 查看也需要一些技巧。例如，有些企业为了应付安全检查看也需要一些技巧。例如，有些企业为了应付安全检查，会在现场或记录等方面作假。查，会在现场或记录等方面作假。 金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评（4 4）验）验 验就是验就是“检验检验”、

39、“试验试验”、“测量测量”，是安全检查中，是安全检查中的重要手段，也是获得证据的直接方式。的重要手段，也是获得证据的直接方式。 是指是指借助于某种手段或方法来测定借助于某种手段或方法来测定产品的一个产品的一个 或多个质量特性，然后把测得的结果同规定的或多个质量特性，然后把测得的结果同规定的 产品质量标准进行比较，从而对产品作出合格产品质量标准进行比较，从而对产品作出合格 或不合格判断的活动。通过观察和判断，适当或不合格判断的活动。通过观察和判断，适当 时结合试验、测量所进行的符合性评价。如检时结合试验、测量所进行的符合性评价。如检 验灭火器材是否有效、排水系统是够可靠等。验灭火器材是否有效、排

40、水系统是够可靠等。检验检验金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评 主要指对各种安全防护装置性能和灵敏度主要指对各种安全防护装置性能和灵敏度 进行检查。如对矿井罐笼进行脱钩实验，进行检查。如对矿井罐笼进行脱钩实验， 以确认其性能是否完好。以确认其性能是否完好。试验试验 即即利用测量工具利用测量工具进行测量，如：测量作业进行测量，如：测量作业 现场的粉尘含量、通风系统的风速合格率等。现场的粉尘含量、通风系统的风速合格率等。 测量测量金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测

41、评（5 5）练）练 所谓练，就是让被检查人员对某项检查内容进行所谓练，就是让被检查人员对某项检查内容进行实地演实地演练或者演示练或者演示，以确定员工对该内容的掌握程度。也可以此检，以确定员工对该内容的掌握程度。也可以此检查某项规章制度或者预案的执行情况。查某项规章制度或者预案的执行情况。 金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评 检查时，一般检查时，一般应综合运用各种方法应综合运用各种方法，通过听取生产经营，通过听取生产经营单位的工作汇报和情况介绍，询问安全工作开展情况，查阅单位的工作汇报和情况介绍，询问安全工作开展情况，查阅安全

42、档案资料，巡查人员作业情况和现场安全设施情况，以安全档案资料，巡查人员作业情况和现场安全设施情况，以及进行应急预案现场演练等方式，对单位安全生产工作进行及进行应急预案现场演练等方式，对单位安全生产工作进行全面的检查。检查中还要配合使用各种仪器、工具，及时发全面的检查。检查中还要配合使用各种仪器、工具，及时发现存在的问题和隐患。现存在的问题和隐患。 金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评 定期对安全标准化系统进行评价，评价结果作为采取进定期对安全标准化系统进行评价，评价结果作为采取进一步控制措施的重要依据。一步控制措施的重要依据。

43、 安全标准化是动态完善的过程，企业应根据内外部条件安全标准化是动态完善的过程，企业应根据内外部条件的变化，定期和不定期对安全标准化系统进行评价，不断提的变化，定期和不定期对安全标准化系统进行评价，不断提高和完善安全标准化的水平，持续改进安全生产绩效。高和完善安全标准化的水平，持续改进安全生产绩效。2.3 安全标准化运行状况评价安全标准化运行状况评价金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评企业主要企业主要负责人负责人安全职能安全职能部门部门评价的组织领导评价的组织领导金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草

44、组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评2.3.2 2.3.2 评价内容评价内容（1）安全标准化体系运行的）安全标准化体系运行的有效性、符合性、适用性有效性、符合性、适用性；（2）安全标准化体系运行是否）安全标准化体系运行是否反映企业风险特点反映企业风险特点和真实和真实情况；情况；（3）安全标准化体系运行是否体现国家相关最新法律法）安全标准化体系运行是否体现国家相关最新法律法规、技术标准及规范要求；规、技术标准及规范要求；（4）评价安全标准化体系运行是否反映企业的安全生产）评价安全标准化体系运行是否反映企业的安全生产目标、安全绩效的完成情况。目标、安全绩效的完成情况。 金属非金属矿山安全标准化规

45、范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评 改进与提高阶段是根据监督与评价的结果，改改进与提高阶段是根据监督与评价的结果，改进安全标准化系统，不断提高安全标准化水平和安进安全标准化系统，不断提高安全标准化水平和安全绩效。全绩效。3、改进与提高、改进与提高一、安全标准化文件的修订与更新的条件二、体系运行控制的改进与提高三、保障措施的改进与提高四、作业现场的整改与提高五、设备设施维护管理的改进与提高六、应急预案管理的修订与更新七、持续改进系统金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评安全标准化文件的修订与更新的条件安全标准化文件的修订与更新的条件外部、内部条件发生重大变化发现重大问题或发生重大事故、事件运行周期届满金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评外部、内部条件发生重大变化金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评发现重大问题或发生重大事故、事件金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化规范起草组体系运行与绩效测评体系运行与绩效测评运行周期届满金属非金属矿山安全标准化规范起草组金属非金属矿山安全标准化