智利的能源法制建设

1、智利的能源法制建设    ：面对日益增长的能源需求，智利政府正积极地通过调整能源状况与电力构成以力促该国大量依靠进口的能源结构得以改善。智利的能源现实状况决定了发展核能是其较为理想的选择。在发展核能的同时，应该对智利的制度框架进行合理完善，对铀矿开采限制进行合宪性调整以及对核安全进行法律上的规范，从而建立起智利能源法体系。 关键词：能源法体系；电力结构；自由化；核能法制；核安全立法 中图分类号D978.426文献标识码A文章编号1671-7287(2011)04-0031-06 智利位于南美洲西南部安第斯山脉西麓，东邻阿根廷，北接秘鲁、玻利维亚，西I临太

2、平洋海岸，南与南极洲隔海相望。该国南北长度为4352公里，是世界上地形最狭长的国家。智利目前属于中等发展水平的国家，预计在2019年前将成为南美洲第一个发达国家。该国的矿业、林业、渔业和农业资源十分丰富，构成其国民经济4大支柱，工矿业是智利国民经济的命脉，尤其铜铁资源储量丰富，但煤、石油和天然气等资源很匮乏。智利的地理位置及自然资源状况决定了其能源利用状况，也在一定程度上塑造了智利特殊的能源法制。 一、智利的能源结构 1.智利能源状况 智利是南美洲比较富裕的国家，它拥有非常丰富的矿业、林业和水产资源，铜的蕴藏量居世界第一。但智利的传统能源储量不多，特别是化石燃料储量较少，2007年智利一次能源

3、供应中80的煤炭、石油和天然气都需要进口。其中原油进口量占国内总消费量的98.8。2007年智利天然气生产量为64Bef，消费量为148Bef；煤炭消费量约586万吨，但生产量仅为93万吨。2008年智利国内平均每天生产石油11190桶，但需求量约为277000桶，不足部分主要来自阿根廷、巴西、安哥拉及尼日利亚等国的直接进口。由于传统能源比较匮乏，因此，国际市场石油价格的变化、从邻国进口燃料的困难和燃烧化石燃料带来的环境压力对智利的影响越来越大。 正是由于智利传统能源的短缺，其非传统可再生能源获得了迅猛发展。负责精炼和物流的国家石油公司通过发展液化天然气、地热等项目来缓解智利能源短缺的压力。智

4、利一般电力法将非传统可再生能源定义为：在新技术基础上开发利用的尚未大面积使用的自然界能源，或来自生物质的能源以及来自可降解的有机物质的能源。据此，地热能、太阳能、风能和海洋能等均为非传统可再生能源。起初，智利在可再生能源领域的发展上是较缓慢的，2005年智利一般电力法的修订推动了非传统可再生能源的持续增长，这次修订要求安装超过200兆瓦功率发电机的生产者所供应的能源中，至少有5的能源来自非传统可再生资源，同时还要求自2015年起每年非传统可再生能源发电增加0.5，并于2024年达到10，未履行者就要受到一定的处罚。 太阳能。智利从2008年开始加强对太阳能的利用，一些楼房、学校和工厂已经开始较

5、大程度地使用太阳能。从2011年起，智利政府将总投资近13亿美元来建造多个太阳能发电站，使智利逐步成为世界上新的太阳能发展中心。这个项目已经有了一定程度的进展，虽然成本较高，但智利电力供需方面的很大空缺及对可持续性能源发展的重视给太阳能发电提供了有利条件。由于智利电力成本是拉美地区最高的，预计要到2015年，太阳能发电才能获得竞争优势。太阳能电站建设期投资虽较大，但是其一旦投入运营，不需要使用燃料，边际成本为零。智利矿业发达，其太阳能电站多由矿业公司参与兴建，他们希望太阳能可以为采矿提供电力以促进可持续性发展。很多传统电站也愿意加入到可再生能源中来，以降低总体运营成本，并且该举措对减少碳排放也

6、具有十分重要的意义。2010年10月，智利能源部长拉内利访问西班牙时参观了国际上最大的太阳能发电厂位于西班牙塞维亚城外的SANLUCAR电厂(该电厂装机容量200兆瓦)，智利政府计划在本国的北部地区也建设类似的电厂。 风能和生物质能。目前，智利非传统可再生能源装机总量为32.7万千瓦，占全国总装机量的2.6，主要是风能和生物质能发电。智利风能发展有其独特的优势，它有13条大河贯穿全国，有长达4000多公里的太平洋海岸，因此海风强劲。2008年智利有8个风电站(总装机量40.6万千瓦)和4个生物质能电站(总装机量3.96万千瓦)投入运营，生物质能的发展前景比较乐观。 地热能。根据智利国家石油公司

7、的研究，智利拥有335万千瓦的地热 ：面对日益增长的能源需求，智利政府正积极地通过调整能源状况与电力构成以力促该国大量依靠进口的能源结构得以改善。智利的能源现实状况决定了发展核能是其较为理想的选择。在发展核能的同时，应该对智利的制度框架进行合理完善，对铀矿开采限制进行合宪性调整以及对核安全进行法律上的规范，从而建立起智利能源法体系。 关键词：能源法体系；电力结构；自由化；核能法制；核安全立法 中图分类号D978.426文献标识码A文章编号1671-7287(2011)04-0031-06 智利位于南美洲西南部安第斯山脉西麓，东邻阿根廷，北接秘鲁、玻利维亚，西I临太平洋海岸，南与南极洲隔海相望。

8、该国南北长度为4352公里，是世界上地形最狭长的国家。智利目前属于中等发展水平的国家，预计在2019年前将成为南美洲第一个发达国家。该国的矿业、林业、渔业和农业资源十分丰富，构成其国民经济4大支柱，工矿业是智利国民经济的命脉，尤其铜铁资源储量丰富，但煤、石油和天然气等资源很匮乏。智利的地理位置及自然资源状况决定了其能源利用状况，也在一定程度上塑造了智利特殊的能源法制。 一、智利的能源结构 1.智利能源状况 智利是南美洲比较富裕的国家，它拥有非常丰富的矿业、林业和水产资源，铜的蕴藏量居世界第一。但智利的传统能源储量不多，特别是化石燃料储量较少，2007年智利一次能源供应中80的煤炭、石油和天然气

9、都需要进口。其中原油进口量占国内总消费量的98.8。2007年智利天然气生产量为64Bef，消费量为148Bef；煤炭消费量约586万吨，但生产量仅为93万吨。2008年智利国内平均每天生产石油11190桶，但需求量约为277000桶，不足部分主要来自阿根廷、巴西、安哥拉及尼日利亚等国的直接进口。由于传统能源比较匮乏，因此，国际市场石油价格的变化、从邻国进口燃料的困难和燃烧化石燃料带来的环境压力对智利的影响越来越大。 正是由于智利传统能源的短缺，其非传统可再生能源获得了迅猛发展。负责精炼和物流的国家石油公司通过发展液化天然气、地热等项目来缓解智利能源短缺的压力。智利一般电力法将非传统可再生能源

10、定义为：在新技术基础上开发利用的尚未大面积使用的自然界能源，或来自生物质的能源以及来自可降解的有机物质的能源。据此，地热能、太阳能、风能和海洋能等均为非传统可再生能源。起初，智利在可再生能源领域的发展上是较缓慢的，2005年智利一般电力法的修订推动了非传统可再生能源的持续增长，这次修订要求安装超过200兆瓦功率发电机的生产者所供应的能源中，至少有5的能源来自非传统可再生资源，同时还要求自2015年起每年非传统可再生能源发电增加0.5，并于2024年达到10，未履行者就要受到一定的处罚。 太阳能。智利从2008年开始加强对太阳能的利用，一些楼房、学校和工厂已经开始较大程度地使用太阳能。从2011

11、年起，智利政府将总投资近13亿美元来建造多个太阳能发电站，使智利逐步成为世界上新的太阳能发展中心。这个项目已经有了一定程度的进展，虽然成本较高，但智利电力供需方面的很大空缺及对可持续性能源发展的重视给太阳能发电提供了有利条件。由于智利电力成本是拉美地区最高的，预计要到2015年，太阳能发电才能获得竞争优势。太阳能电站建设期投资虽较大，但是其一旦投入运营，不需要使用燃料，边际成本为零。智利矿业发达，其太阳能电站多由矿业公司参与兴建，他们希望太阳能可以为采矿提供电力以促进可持续性发展。很多传统电站也愿意加入到可再生能源中来，以降低总体运营成本，并且该举措对减少碳排放也具有十分重要的意义。2010年

12、10月，智利能源部长拉内利访问西班牙时参观了国际上最大的太阳能发电厂位于西班牙塞维亚城外的SANLUCAR电厂(该电厂装机容量200兆瓦)，智利政府计划在本国的北部地区也建设类似的电厂。 风能和生物质能。目前，智利非传统可再生能源装机总量为32.7万千瓦，占全国总装机量的2.6，主要是风能和生物质能发电。智利风能发展有其独特的优势，它有13条大河贯穿全国，有长达4000多公里的太平洋海岸，因此海风强劲。2008年智利有8个风电站(总装机量40.6万千瓦)和4个生物质能电站(总装机量3.96万千瓦)投入运营，生物质能的发展前景比较乐观。 地热能。根据智利国家石油公司的研究，智利拥有335万千瓦的

13、地热 如果能够全部开发，将彻底改变智利非传统可再生能源的结构。但利用地热资源也遭到了很多非议。智利能源部长拉内利表示，智利拥有世界上25的活火山，所以国家具有巨大的地热发展潜能。为了刺激国内外企业对该项技术的发展研究，智利政府在2010年下半年制定新的招标程序修改法案，以促进对地热能源进行勘探。智利地热能源协会2010年8月25日宣布，将于2013年在卡拉马北部Apacheta pampa建成智利第一个地热发电厂，另一个是位于奥卡尼亚地区Tolhuaca的San Gregorio地热发电厂，作为一个重点项目仍在建设进行中。 海洋能。海洋能是海水所具有的潮汐能、波浪能、海(潮)流能、温差能和盐差

14、能等可再生自然能源的总称。智利近年来颇重视海洋热力梯度带来的能源效益，并积极加强与他国的合作，试图开发其海洋能源资源。智利总统2009年对美国进行国事访问期间，两国能源部部长签署了一项协议，双方共同约定，就推进非传统可再生能源尤其是海洋能源等开展合作。 2.智利电力构成 2008年智利电力总装机容量中，水力发电占38，天然气占36，煤炭占16，石油占9，生物质能占1。显然，智利的电力构成表明其强烈地需要依靠资源投入来弥补电力供给空缺，但这些资源又不得不通过进口的方式来供给。例如，2008年用于电力生产的煤炭燃料只有4来自本国，其他都需要进口，而用于电力生产的天然气几乎全部从阿根廷进口。智利传统

15、能源依赖进口的情况从2004年起受到严重的限制。由于阿根廷国内需求增长，该国逐渐减少天然气出口量，对其天然气运输船进行一定程度上的管制，这使得智利也深受其影响，天然气进口量锐减。根据智利国家能源委员会的统计，2007年有超过一半的阿根廷天然气运输船受到影响。雪上加霜的是，阿根廷政府随后又提高了化石燃料的出口税，这使得智利许多发电厂不得不转而使用更为昂贵的柴油燃料。到2008年初，智利电价比2006年高出了40以上，各行各业都受到了不同程度的影响。上述状况刺激智利发展液化天然气作为电力生产的一种替代性燃料，然而，这也依赖于进口。总之，智利电力在需求与供应之间存在着明显的缺口。 二、智利的电力法制

16、 1.电力市场与自由化 智利的电力市场自由化给其电力系统的良好 作提供了广阔的平台。智利政府将电力的生产运输以及分配相分离，同时也大力鼓励竞争者参与到电力各领域。这样做的目的在于避免电力领域的垄断，从而建立一个电力市场自由化体系。矿产部的第一法案即一般电力法，奠定了电力运作活动的重要基础，并确立了其发展的条件。电力生产、运输和分配相分离虽然不是电力市场发展良好的全部原因，但却是至关重要的因素。2004年和2005年智利两次对一般电力法进行了修订。这些修订，尤其是关于建立新电站的一些激励性的措施，增加运输系统的多条途径，在收费更加透明等问题上起到了很好的作用，一定程度上填补了原一般电力法中的某些

17、不足。 智利是一个在电力系统自由化方面做得很好的革新者，自由化是智利持续增长的电力需求的应对策略。这些增长基本都是由采矿业的发展所带动，特别是铜矿、金矿和钼矿的发展和扩张引起了电力系统自由化的进一步发展，其他工业、商业和居民生活各部分需求的增长也促使了电力系统的自由化。 智利电力行业由三个子部门构成：电力能源生产、电力传输以及最终用户分配。电力传输和电力分配，一般认为是属于公共服务部门，但生产部门与之不同。电力行业系统互联的目的在于：在电力系统内维持服务安全，保证在电力系统中设备组的最经济运行，同时也要保证主干运输系统和子运输系统的开放性。在智利电力系统中，电力的生产和传输原则上是通过两大互联

18、系统或互联网络来实现的，即北部互联系统和中部互联系统。整个系统由31家电力公司、6家传输公司、36家配电公司以及一系列小型电力生产者组成。最近的一次法律修正案还针对能源供应商从各自电力系统中分离的可能性以及直接向配电公司或终端用户销售的可能性做出了应对措施。每个互联系统通过负荷经济调度中心来进行运作。为了实现互联的总目标和提供协调现有生产运行与用户的服务，每个负荷经济调度中心都要保证最大经济效率，这就必须要求规划和协调其自身电力系统内的发电站的运作。负荷经济调度中心将调遣发电站以最低可变成本生产，这意味着当安装的电力生产能力 超出了能源需求的时候，只有最经济的发电站被使用。此时，成本相对较昂贵

19、的或效率较低的发电站不向电力系统投入电力和能源。 智利是电力市场的宽松管制的先驱者。一般电力法一部法案管辖整个电力市场，该法案调整电力领域的三个次级部分，并且鼓励这些领域相分离，从而使得每一个次级部门都参与合理竞争。该法案的目标是确保国家以最低可能的成本来进行电力供给。最新修正案的通过便利了传输系统的使用，为这些系统以及主要的和次级的传输线确立了开放的管道规则。 最新修正案的通过也使得智利发展电站尤其是可再生能源发电站变得更加具有可操作性。可再生能源通过传输分配系统交付使用，而不需支付通过主要传输线的费用。法案制定的主要动机来自于调整客户服务的分销公司所提供投标的最新系统。在这些投标中，电力公

20、司必须参与其中的竞争，在一个系统中通过价格以及和分销公司订立协议来决定是否中标。在这一系统中，法律根据各个供应商的电力输出成本来规定中标价格。 该法案在电力领域建立了一个争议解决机制，不仅解决本领域内各公司间的争议，也解决公司和官方权威部门的争议。这个机制由专家小组组成(也称为电力专门小组)，他们来自于电力领域的七位专家、二位律师、五位电力工程师和多位经济学家，这些专家由反托拉斯法庭来任命，迄今为止已供职六年。该小组的管辖范围包括与电力法适用过程中的传输费有关的问题、电力公司的运营成本、新的价格重置以及负荷经济调度中心成员间的争议和电力公司内部关于管理制度引发的科技和经济适用的争议等，但专家小

21、组没有权限来解决电力公司和用户之间产生的争议。专家小组的解决方案在争议提交30天内发布，但是这个解决方案的发布时间也可以有弹性，允许相关事项的变动而有所更改，不过法律要求某些争议焦点必须在15天内解决。该小组善于使用司法裁判权，虽然目前对其司法性质定位尚有争论，但它发挥的作用不容小视。 2.电力管理部门及其职权 智利的能源法以及相关行政法令对各主管部门及相关管理规程进行了详尽规定。智利的电力市场日趋自由化，其电力管理部门也就相应比较具体。智利的电力管理部门由国家经济部、电力燃料监管中心和国家能源委员会组成。国家经济部是智利能源领域政策和计划的最高决策机构；电力燃料监管中心隶属于国家经济部，是能

22、源相关法律法规的执行和监管机构；国家能源委员会为国家能源结构和未来发展趋势提供建议。 国家经济部。智利国家经济部前身为国家经济、发展和重建部，是按照1953年7月3日第747号法案成立的。国家经济部的使命是促进本国现代化发展，提高国家生产结构的竞争力和保证市场的有效运作，创造性发展和巩固国际经济一体化稳步发展，并通过制定政策和方案以促进国家生产部门和企业的节能技术发展和推广。 电力燃料监管中心。电力燃料监管中心成立于1953年7月3日，曾作为企业技术检查和电气服务中心，1985年5月22日第18140号法案将其改名为电力燃料监管中心，隶属于国家经济部。该机构是智利能源领域监督管理和电气产品法规

23、制定的国家机构。根据智利宪法，该机构主要负责监督能源市场的安全、质量和价格以保证其正常运行。 国家能源委员会。根据1978年颁布的第2224号机构法(之后被第20402号法所修订)，智利创建了国家能源委员会。国家能源委员会是一个有能力履行国家经济部赋予的权利和义务的独立公共机构，其职能是根据国家能源相关法律，提供产品和能源服务结构、价格和关税等技术性分析；设定能源设施运作必要的技术标准和质量；监督和整合能源部门现行的运作情况；通过国家能源部门提供未来发展趋势的建议。 三、智利的核能法制 新一代能源的利用引发了环境影响评估的需求，智利现在的能源革命进程要求所有的超过3兆瓦的发电工程必须首先提交环

24、境影响评估报告，并做好必要的预防准备工作。相同的规定也适用于输电线路和配电系统的建设。智利的一些环保组织反对新发电站的建设，他们认为利用燃煤、石油焦炭的发电站会造成空气污染，导致空气质量下降。而由于地理因素，广泛依靠水力发电在低水年份会存在巨大风险。因此，智利政府为了避免过度依赖能源进口带来的环境、政治压力，出于既要利用好本国资源，建立能源结构多样化，又要用安全的方式和合理的成本促进本国能源发展 的考虑，将目光转向了核能源。 智利在2000年宣布成立一个由12名专家组成的核能研究委员会，探讨利用核能、建立核电站的可行性，2006年起实施一个为期五年(20062010年)的能源安全计划。计划寻求

25、达到以下目的：多样化供应和输出的能源模式；实现更大的独立性和自主性；推动更有效和合理的能源利用。能监管 核能监管的制度框架。智利的核能法律框架相对于核能的目标及其实现来说，尚显不足。目前核物质和核能的管理主体是智利核能委员会，该委员会是按照1965年的第16号法案第三百一十九条建立起来。该委员会作为一个独立的权威部门是在矿业部的监管下，由一个七人理事会来具体执行相关事务，理事会成员由总统任命。 依据法律授权，核能委员会对核物质的开发、生产以及一切核能形式的和平使用进行管理，包括医学、工业、农业和新一代的热能和电能等经济活动。核能法给予核能委员会开发核物质和生成核能(或控制核能生成)的特权。依此

26、授权可以明确两点：首先，只有这个委员会能够运用国家的权力去勘探、开发和提炼核物质，并拥有销售这些核物质及提取的浓缩物和副产品、储存核能收益的资产的权力；其次，法案明确规定核能的生产只能由委员会来执行，或者得到委员会的预先批准。委员会可自行承担或者与另外一方共同承担这些业务。另外，作为核能领域管理主体的核能委员会必须独立执行这些管理功能(如签发许可证，控制、检查核活动等)。 但是，也有一些智利学者批评政府(核能委员会)缺乏合理的评估智利核能源发展的科学性和技术性上的能力。鉴于此，也许有必要确定一个监管机构，该机构必须能够高效、独立地去监管核能的发展。另外，这种机构也应该提供适宜的人力资源以确保其

27、在技术上的能力。 铀矿开采及其限制。智利的法律体系对开采铀的规定存在矛盾之处：宪法明确保证持有开采许可证者的开采权利，但其他不同位阶的法律却严厉限制私人的铀浓缩活动。智利宪法第十三条规定，铀应该是能够被任何国民或者外国公民在法律规定范围内所自由开发的物质。此外，第二十四条特别提出了保护开采许可证持有人的开采权。当然，对开采权也给予一定限制：如果国家的总体利益受到损害，国家安全、公共卫生和公用设施和环境保护受到威胁，就不能再对开采权的私有化给予完全的授权。 尽管智利宪法框架规定了国家对铀开发有优先购买的特权，但智利当前的其他立法对私有化的重要权利缺乏应有的确认，反而强化了核能委员会的权力，生产、

28、开发核物质成为国家的特权。虽然这项权利可以授权给别人进行开发，或以一种友好的合作关系共同开发，但都需要得到国家的允许。 可见，现行其他立法不承认在核能开采方面适合私人资本、私人部门，这种规定与宪法是相抵触的。智利宪法第十九章明确规定任何人(包括外国人)都具有所从事的经济活动免受国家干预的权利，而铀是能够被任何的国民或者外国公民在法律规定范围内所自由开发的物质。因而，目前核能管理的法律框架仍有待完善，核能领域的自由化尚待时日。只有将具体的核安全问题与现有的核安全改革相结合，以能源革命为目的的核能自由化才能达到令人满意的结果。 2.核安全立法 2010年2月26日，智利发生了里氏8.8级大地震。强

29、烈的地震不仅给当地人民带来了巨大经济损失，还引发了世界对智利核设施安全性的担忧。核安全问题是任何一个国家在发展核能时必须面对的一个重大问题。智利试图通过1984年18号法案来完善核安全规定。这个法案适用于所有与核能源、核设施的和平利用以及核物质、放射性物质的使用和运输。该法案的目的是为了保护人们的生命健康、财产安全和环境发展，并确保一旦核事故发生时对于受辐射的群体能有一个妥善的事后赔偿或补偿。同时，该法案也旨在阻止核能、核物质的不正当使用或滥用，确保智利在参与所有国家协议和谈判问题上与国际社会的一致性。 该法案规定，个人得到智利核能委员会的批准后，在选址、建造、核管理等方面享有优先权。另外，法案还规定了智利核能委员会和矿产部的职权，尤其是在采取应对措施、保障核安全的条件以及相关赔偿金的赔付等方面。同时，委员会也负责管理核能和放射性物质的进口和运输执照的颁发。核能源企业、浓缩工厂、在加工企业和放射性废水的仓储等重大问题都需要矿产部的最高行政法令授权。假如在被授权的时 间里委员会对执照上所规定的条件有异议，并且有一定的理由，那么法案允许委员会有废除、终止、修改该执照许可条件的权力。这种缺乏合理性的规定，与核损害侵权责任维也纳公约(以下简称维也纳公约)第八条的条款是不相符的。维也纳