第6章 建设工程合同管理

1、第第6章章 建设工程合建设工程合同管理同管理（6H)v6.1 合同管理的基本内容合同管理的基本内容v6.1.1 合同管理的任务与特点合同管理的任务与特点v1.合同管理概念合同管理概念v对合同的编制、签订、履行、变更、转让、解除、终止编制、签订、履行、变更、转让、解除、终止以及计划、评审、监督、控制、协调计划、评审、监督、控制、协调等一系列行为的总称。v2合同管理的四要素合同管理的四要素v4w（who,what,why,when)v3.合同管理的任务合同管理的任务v根据法律、法规和合同的要求，运用计划、评审、控制、协调等手段运用计划、评审、控制、协调等手段，促进当事人依法签订、履行、变更合同和承

2、担违约责任，减少和避免合同纠纷的发生，制止利用合同进行违约行为，保证项目顺利进行，保护自己的正当权益。v4.工程建设合同管理的特点工程建设合同管理的特点v（1）管理持续时间长时间长v（2）对经济效益影响很大影响很大v（3）全过程、系统性、动态性系统性、动态性v（4）影响因素多、风险大风险大P PDC CA A计划执行检查处理确定合同确定合同管理目标，管理目标，制定行动制定行动方案。方案。自检、互自检、互检、专检检、专检实施行实施行动动分析原因，采分析原因，采取措施纠正。取措施纠正。5.合同管理的工作过程合同管理的工作过程计划-实施-检查-处理（PDCA)v6.合同管理的主要工作合同管理的主要工

3、作v（1）业主对合同的管理合同策划合同策划v（2）承包者对合同的管理合同评审合同评审 （3）建立合同实施保证体系 （4）实施严格、有效的监督和控制 （5）积极进行有效的索赔和凡索赔 （6）及时、合理处理合同争议和纠纷6.2 工程合同总体策划工程合同总体策划v第一节第一节 概述概述v第二节第二节 工程合同策划体系工程合同策划体系v第三节第三节 工程合同类型和文本选择工程合同类型和文本选择v第四节第四节 工程合同中重要条款和管理程序工程合同中重要条款和管理程序确定确定v第五节第五节 工程合同体系的协调工程合同体系的协调6.2.1 概 述v一、合同总体策划的概念一、合同总体策划的概念v含义：合同将项

4、目分解、委托、实施v主要内容：v承发包模式的策划 v合同种类及合同条件选择v合同主要条款和合同管理模式策划v工程项目各相关合同的协调v二、合同总体策划的重要性二、合同总体策划的重要性v1、决定项目组织管理体制、划分各方权利义务v2、起草招标文件和合同文件依据v3、理顺、摆正各方关系，避免重大失误和损失v三、合同策划的依据、要求和过程三、合同策划的依据、要求和过程v1、依据：工程项目特点 业主信息 承包商信息 项目所处环境v2、要求： 体现工程项目的实施战略、企业战略工程项目的实施战略、企业战略 体现合同自愿、公平、公正合同自愿、公平、公正 充分发挥各方积极性和创造性，确保提高效率确保提高效率

5、正确处理好业主与承包商之间的合同关系，业主在合同 策划时，应充分体现理性原则体现理性原则v3、过程：v研究企业战略和项目战略研究企业战略和项目战略 确定合同总体原则和目标确定合同总体原则和目标 分层次分对象对合同策划的重大问题进行分析和选择分层次分对象对合同策划的重大问题进行分析和选择 采用科学正确的预测、决策和分析方法评价合同方案采用科学正确的预测、决策和分析方法评价合同方案 合同签定前后的评估合同签定前后的评估6.2.2 工程合同体系策划工程合同体系策划v一、项目结构分解一、项目结构分解v二、承发包模式策划二、承发包模式策划v1、分专业、分阶段、分散平行承包、分专业、分阶段、分散平行承包

6、特点：业主应具备很强的管理能力，控制比较细，承包各方职责清楚，业主工作量大，面对许多承包商，协调工作多且增加困难，会出现职责交叉或盲区，容易导致合同争议和索赔。v2、全包、全包 特点：业主无须很强的管理能力，宏观控制，承包方职责清楚，协调工作少，但对业主而言承包商资信风险大，支付管理费用高，项目控制能力差。v3、其他形式、其他形式v设计采购总承包 DP） 设计施工总承包（DB） 设计管理总承包（DM） v 项目管理总承包（PMC） 采购施工总承包（PC） 6.2.3 工程合同类型和文本选择工程合同类型和文本选择v一、合同类型的选择一、合同类型的选择v1、单价合同、单价合同 最普遍的合同，如最普

7、遍的合同，如FIDIC土木工程合同，国内的土木工程合同，国内的建筑工建筑工程施工合同示范文本程施工合同示范文本，普遍推行的工程量清单计价方法。，普遍推行的工程量清单计价方法。 原则：单价优先原则：单价优先 特点：业主承担工程量变化的风险，承包商承担单价风险，特点：业主承担工程量变化的风险，承包商承担单价风险，索赔机会多索赔机会多 形式：形式： 可调单价合同：可调单价合同：即单价可以随市场物价指数的变化进行调整即单价可以随市场物价指数的变化进行调整 固定单价合同：固定单价合同：即合同单价是固定的，不因物价变动而调整即合同单价是固定的，不因物价变动而调整v2、总价合同、总价合同 适用于技术简单、图

8、纸内容明确完整、工期短项适用于技术简单、图纸内容明确完整、工期短项目目 原则：总价优先。原则：总价优先。 特点：承包商承担工程量变化、报价风险；索赔特点：承包商承担工程量变化、报价风险；索赔机会少机会少 形式：可调总价合同形式：可调总价合同 固定总价合同固定总价合同定义及优缺点定义及优缺点 固定总价合同以一次包死的总价格委托，价格不因环境的变固定总价合同以一次包死的总价格委托，价格不因环境的变化和工程量增减而变化。所以这类合同中承包商承担了全部化和工程量增减而变化。所以这类合同中承包商承担了全部的工程量和价格风险。除了业主要求（工程范围和设计）有的工程量和价格风险。除了业主要求（工程范围和设计

9、）有重大变更，一般不允许调整合同价格。重大变更，一般不允许调整合同价格。优点：优点：工程中双方结算方式较为简单，比较省事；工程中双方结算方式较为简单，比较省事；在固定总价合同中，承包商的索赔机会比较少，在正常情况在固定总价合同中，承包商的索赔机会比较少，在正常情况下，可以免除业主由于要追加合同价款、追加投资带来的需下，可以免除业主由于要追加合同价款、追加投资带来的需上级如董事会甚至股东大会审批的麻烦。上级如董事会甚至股东大会审批的麻烦。缺点：缺点：由于承包商承担了全部风险，报价中不可预见风险费用较高；由于承包商承担了全部风险，报价中不可预见风险费用较高；同时，承包商报价的确定必须考虑施工期间物

10、价变化以及工同时，承包商报价的确定必须考虑施工期间物价变化以及工程量变化带来的影响。程量变化带来的影响。由于业主没有风险，所以他干预工程的权力较小，只管总的由于业主没有风险，所以他干预工程的权力较小，只管总的目标和要求。目标和要求。固定总价合同固定总价合同应用前提应用前提 工程范围必须清楚明确，报价的工程量应工程范围必须清楚明确，报价的工程量应准确而不是估计数字，对此承包商必须认真复核；准确而不是估计数字，对此承包商必须认真复核； 工程设计较细，图纸完整、详细、清楚。工程设计较细，图纸完整、详细、清楚。 工程量小、工期短，估计在工程过程中环工程量小、工期短，估计在工程过程中环境因素境因素( (

11、特别是物价特别是物价) )变化小，工程条件稳定并合变化小，工程条件稳定并合理。理。 工程结构、技术简单，风险小，报价估算工程结构、技术简单，风险小，报价估算方便。方便。 工程投标期相对宽裕，承包商可以作详细工程投标期相对宽裕，承包商可以作详细的现场调查、复核工作量、分析招标文件、拟定的现场调查、复核工作量、分析招标文件、拟定计划。计划。 合同条件完备，双方的权利和义务十分清合同条件完备，双方的权利和义务十分清楚。楚。 固定总价合同固定总价合同计价形式计价形式 招标文件中有工作量表；招标文件中有工作量表； 招标文件中没有给出工作量清单，而由承包商编招标文件中没有给出工作量清单，而由承包商编制；制

12、； 合同价款总额由每一分项工程的包干价款合同价款总额由每一分项工程的包干价款( (固定固定总价总价) )构成，承包商必须自己根据信息计算工程量。构成，承包商必须自己根据信息计算工程量。如果承包商分项工程量有漏项或计算不正确，则被认如果承包商分项工程量有漏项或计算不正确，则被认为已包括在整个总价中。为已包括在整个总价中。 固定总价合同固定总价合同固定总价合同与单价合同的区别固定总价合同与单价合同的区别 固定总价合同是总价优先，承包商报总价，双方商固定总价合同是总价优先，承包商报总价，双方商讨并确定合同总价，最终按总价结算，通常只有设计变讨并确定合同总价，最终按总价结算，通常只有设计变更，或符合合

13、同规定的调价条件更，或符合合同规定的调价条件( (例如法律变化例如法律变化) )，才允，才允许调整合同价格。许调整合同价格。【案例【案例1】某建筑工程采用邀请招标方式。业主在招标文件】某建筑工程采用邀请招标方式。业主在招标文件中要求：中要求： (1)项目在项目在21个月内完成；个月内完成； (2)采用固定总价合同；采用固定总价合同； (3)无调价条款。无调价条款。 承包商投标报价承包商投标报价364 000美元，工期美元，工期24个月。在投标书个月。在投标书中承包商使用保留条款，要求取消固定价格条款，采用中承包商使用保留条款，要求取消固定价格条款，采用浮动价格。浮动价格。固定总价合同固定总价合

14、同v但业主在未同承包商谈判的情况下发出中标函，同时指出：但业主在未同承包商谈判的情况下发出中标函，同时指出：（1） 经审核发现投标书中有计算错误，共多算了经审核发现投标书中有计算错误，共多算了7730美美元。业主要求在合同总价中减去这个差额，将报价改为元。业主要求在合同总价中减去这个差额，将报价改为356270(即即3640007730)美元。美元。v（2） 同意同意24个月工期。个月工期。v（3） 坚持采用固定价格。坚持采用固定价格。v承包商答复为：承包商答复为：v (1)如业主坚持固定价格条款，则承包商在原报价的基础如业主坚持固定价格条款，则承包商在原报价的基础上再增加上再增加75000美

15、元。美元。 v(2)既然为固定总价合同，则总价优先，计算错误既然为固定总价合同，则总价优先，计算错误7730美美元不应从总价中减去。则合同总价应为元不应从总价中减去。则合同总价应为439000(即即36400075000)美元。在工程中由于工程变更，使合同工程量又美元。在工程中由于工程变更，使合同工程量又增加了增加了70863美元。工程最终在美元。工程最终在24个月内完成。最终结算，个月内完成。最终结算，业主坚持按照改正后的总价业主坚持按照改正后的总价356270美元并加上的工程量美元并加上的工程量增加的部分结算，即最终合同总价为增加的部分结算，即最终合同总价为427133美元。而承美元。而承

16、包商坚持总结算价款为包商坚持总结算价款为509863(即即3640007500070863)美元。最终经中间人调解，业主接受承包商的要求。美元。最终经中间人调解，业主接受承包商的要求。对于总价合同，承包商要承担两个方面的风险对于总价合同，承包商要承担两个方面的风险 价格风险，包括报价计算错误、漏报项目、价格风险，包括报价计算错误、漏报项目、以及工程过程中由于物价和人工费涨价所带来的风以及工程过程中由于物价和人工费涨价所带来的风险；险； 工程量风险，包括工程量计算错误、由于工工程量风险，包括工程量计算错误、由于工程范围不确定或预算时工程项目未列全造成的损失、程范围不确定或预算时工程项目未列全造成

17、的损失、投标报价时设计深度不够所造成的工程量计算误差投标报价时设计深度不够所造成的工程量计算误差等。等。固定总价合同固定总价合同v3、其他价格形式合同（成本加酬金、定额计价以及其他其他、其他价格形式合同（成本加酬金、定额计价以及其他其他合同类型）合同类型）v成本加酬金合同成本加酬金合同 适用于工程复杂、技术无法预先确定，投标依据不明确，适用于工程复杂、技术无法预先确定，投标依据不明确，工程范围无法界定，工程量无法准确核定，工期紧，希望尽工程范围无法界定，工程量无法准确核定，工期紧，希望尽快开工。快开工。 原则：成本优先。原则：成本优先。 特点：业主承担工程量变化、价格风险；无法提高积极性特点：

18、业主承担工程量变化、价格风险；无法提高积极性 形式：成本形式：成本+确定比例酬金确定比例酬金 改进：事先确定目标成本，实际成本在目标成本内按不同比改进：事先确定目标成本，实际成本在目标成本内按不同比例支付酬金，超出不再增加；成本例支付酬金，超出不再增加；成本+固定酬金。固定酬金。v二、合同条件的选择二、合同条件的选择v1、选择注意事项v（1）合同条件应与双方的管理水平相配套v（2）优先选择双方都熟悉的合同条件v（3）确定合同条件应与相应报价体系相一致（如国内施工合同与FIDIC合同运用的区别）v二、合同条件的选择v2、国内外主要标准工程合同条件v（1）我国建设工程合同范本 建设工程施工合同（示

19、范文本） 建设工程施工专业分包合同（示范文本） 建设工程施工劳务分包合同（示范文本） 水利水电工程标准施工招标文件（2009年版） 简称水利水电工程标准文件（2010年2月1日起施行） 水利水电土建工程施工合同条件 （GF-2000-0208第2版2000版） （2）FIDIC合同条件 FIDIC 含义国际咨询工程师联合会 （FEDERATION INTERNATIONALE DES INGENIEURS CONSEILS） 特点：科学反映了国际工程的一些普遍做法 条款齐全，内容完整 确定的工作程序和方法十分严密和科学 适用范围广 公正、合理地反映了合同双方的经济责权利关系（3）ICE合同文本

20、 ICE含义英国土木工程师学会 （The Institution of Civil English ） 特点：适用于大型复杂工程，是FIDIC编制的依据 合同条件： 工程量表 咨询工程师的作用 承包商不承担主要设计 投标价格固定（4）NEC合同文本由英国土木工程师学会颁布的新型合同 特点：适用性广 组合性强 形式内容：核心条款 主要选项 次要选项（5）JCT合同条件英国联合仲裁委员会 （Joint Contracts Tribunal） 适用于房屋建筑工程（6）AIA合同条件美国建筑师学会 （The American Institute of Architects） 适用于美国及美洲地区通用工

21、程6.3合同评审v合同评审的主要内容：合同评审的主要内容：v（1）招标内容和合同合法性审查；v（2）招标文件和合同条款的合法性合法性和完备性完备性审查；v（3）合同双方责任、权益和项目范围认定；v（4）与产品或过程有关要求的评审；v（5）合同风险评估。6.4项目合同实施计划与控制v1、合同实施策略、合同实施策略v2、合同实施保证体系、合同实施保证体系v3、项目合同实施控制的内涵、项目合同实施控制的内涵v4、合同控制的方法、合同控制的方法v5、合同交底工作、合同交底工作v6、合同实施监督、合同实施监督v7、合同跟踪与诊断、合同跟踪与诊断v8、合同变更与转让、合同变更与转让合同的变更和转让合同的变

22、更和转让v合同变更合同变更v广义的合同变更：合同主体的变更与合同内容的广义的合同变更：合同主体的变更与合同内容的变更。变更。v狭义的合同变更：合同内容的变更。狭义的合同变更：合同内容的变更。v合同法规定，当事人双方协商一致，可以变更合合同法规定，当事人双方协商一致，可以变更合同。同。v合同变更的效力合同变更的效力v（1 1）变更的部分，当事人应当按照变更后的合）变更的部分，当事人应当按照变更后的合同履行。同履行。v（2 2）合同的变更只对合同未履行部分有效。）合同的变更只对合同未履行部分有效。v（3 3）合同的变更不影响当事人请求损害赔偿的）合同的变更不影响当事人请求损害赔偿的权利权利v合同转

23、让合同转让v合同转让是指合同的当事人依法将合同的权利和义务合同转让是指合同的当事人依法将合同的权利和义务全部或部分地转让给第三人。但如下情况除外：全部或部分地转让给第三人。但如下情况除外：v（1 1）根据合同的性质不得转让；）根据合同的性质不得转让；v（2 2）按照当事人的约定不得转让；）按照当事人的约定不得转让；v（3 3）按照法律规定不得转让。）按照法律规定不得转让。v例如我国建设工程施工合同不允许转让。（例如我国建设工程施工合同不允许转让。（转让与分转让与分包）包）v债权人转让权利应当通知债务人。未经通知，该转让债权人转让权利应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。对债务人不

24、发生效力。v合同当事人一方经对方同意，可以将自己的权利和义合同当事人一方经对方同意，可以将自己的权利和义务转让给第三人。务转让给第三人。v如果当事人一方发生合并或分立，则应由合并或分立如果当事人一方发生合并或分立，则应由合并或分立后的当事人承担或分别承担履行合同的义务，并享有后的当事人承担或分别承担履行合同的义务，并享有相应的权利。相应的权利。合同的变更和转让合同的变更和转让6.5 合同索赔管理合同索赔管理6.5.1 工程索赔的基本理论工程索赔的基本理论 6.5.2 工程项目的工期延误及其索赔工程项目的工期延误及其索赔 6.5.3 工程项目的费用索赔工程项目的费用索赔 6.5.4 反反索赔索赔

25、6.5.1 工程索赔基本理论工程索赔基本理论一、工程索赔的基本概念一、工程索赔的基本概念1.1.工程索赔的含义工程索赔的含义 工程索赔是指在工程索赔是指在合同履行合同履行过程中，合同一方因对方过程中，合同一方因对方不履行或未能不履行或未能正确履行正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件时间而合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件时间而受受到损失到损失后，向对方提出的后，向对方提出的赔偿要求赔偿要求。2.2.工程索赔的特征工程索赔的特征索赔是双向的索赔是双向的实际发生了经济损失或权利损害实际发生了经济损失或权利损害索赔是一种未经确认的单方行为索赔是一种未经确认的单方行为3.3.索赔与违

26、约责任的几点区别索赔与违约责任的几点区别1.是否必须在合同文件中约定是否必须在合同文件中约定2.是否必须存在行为人行为是否必须存在行为人行为3.是否必须与合同当事人有关是否必须与合同当事人有关4.是否必须存在损失是否必须存在损失5.损失与行为是否必须存在因果关系损失与行为是否必须存在因果关系签证：签证： 承发包承发包双方双方就额外费用补偿或工期延长就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面证明材料和补充协议，等达成一致的书面证明材料和补充协议，直接作为工程款结算或最终增减工程造价直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据。的依据。索赔：索赔： 单方单方行为，对对方尚未形成约束力，能行为，对对方尚

27、未形成约束力，能否实现必须经过确认才能实现。否实现必须经过确认才能实现。 二、索赔的起因索赔的起因 工程项目的特殊性工程项目的特殊性工程项目内外部环境的复工程项目内外部环境的复杂性和多变性杂性和多变性参与工程建设主体的多元参与工程建设主体的多元性性工程合同的复杂性及易出工程合同的复杂性及易出错性错性 1.投标的竞争性投标的竞争性三、索赔管理的特点索赔管理的特点 索赔工作贯穿工程项目始终索赔工作贯穿工程项目始终索赔是一门融工程技术和法索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术律于一体的综合学问和艺术影响索赔成功的相关因素多影响索赔成功的相关因素多合同管理合同管理进度管理进度管理成本管理成本

28、管理信息管理信息管理四、索赔管理的原则四、索赔管理的原则 合法合法合理合理客观客观1423756业业主主开开工工前前工工作作征地、拆迁征地、拆迁清除地上、地下障碍清除地上、地下障碍施工用水、电、通讯等施工用水、电、通讯等施工必须的证件、手续施工必须的证件、手续其他协调手续其他协调手续按合同按合同时间完时间完成？成？按合同内容完成？否否否否业主违约业主违约承包商索赔机会承包商索赔机会业主开工前工作违约可能业主开工前工作违约可能v影响力巨大的索赔事件影响力巨大的索赔事件日本大成建筑株式会社日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔对业主的违约索赔 索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严

29、重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。 索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路 最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。索赔过程缓慢，索赔过程缓慢，业主顾虑重重，业主顾虑重重，时间一拖再拖，时间一拖再拖，金额一压再压。金额一压再压。业业主主负负责责供供应应材材料料、设设备备符合合同规定价格？承包商索赔机会承包商索赔机会业主供应材料、设备违约可能业主供应材料、设备违约可能符合货符合货到合同到合同约定场约定场地？地？符合到符合到合同约合同约定时间定时间？否否否否业主违约业主违约否否否否按合同按合同规定的规定的

30、数量、数量、质量、质量、品种？品种？业业主主支支付付工工程程款款承包商索赔机会承包商索赔机会业主支付工程款违约可能业主支付工程款违约可能有支付有支付能力？能力？按合同按合同约定支约定支付时间付时间？否否业主违约业主违约否否否否按合同按合同规定的规定的数额？数额？五、我国工程索赔的现状和作用五、我国工程索赔的现状和作用现状现状索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视引起足够的重视对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识索赔经验及索赔实例资料贫乏索赔经验及索赔实例资料贫

31、乏索赔专门人才缺乏索赔专门人才缺乏1.索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要工程索赔的作用工程索赔的作用索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段索赔是合同实施的保证索赔是合同实施的保证索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用 六、索赔的分类索赔的分类 按索赔当事人分类按索赔当事人分类承包商与业主间的索赔承包商与业主间的索赔承包商与分

32、包商间的索赔承包商与分包商间的索赔 承包商与供货商间的索赔承包商与供货商间的索赔 1.承包商与保险公司的索赔承包商与保险公司的索赔施工索赔商务索赔按索赔的依据分类按索赔的依据分类合同内索赔合同内索赔 (Contractual Claim)合同外索赔合同外索赔 (Non-Contractual Claim)道义索赔道义索赔 (Ex-Gratia Payment) 按索赔目标分类按索赔目标分类 工期索赔工期索赔 (Claim for Extension of Time)费用索赔费用索赔 (Cost Claim) 按索赔处理方式分类按索赔处理方式分类 单项索赔单项索赔 综合索赔综合索赔按索赔事件的性

33、质分类按索赔事件的性质分类 工程延误索赔工程延误索赔工程变更索赔工程变更索赔工程终止索赔工程终止索赔 工程加速索赔工程加速索赔 意外风险和不可预见因素索赔意外风险和不可预见因素索赔 其他索赔其他索赔七、索赔事件七、索赔事件在工程实践中，承包商可以提出的索赔事件通常有：在工程实践中，承包商可以提出的索赔事件通常有：1.业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加用增加2.业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱

34、了工程施工计划业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划3.业主指令提高设计、施工、材料的质量标准业主指令提高设计、施工、材料的质量标准4.业主或工程师指令增加额外工程业主或工程师指令增加额外工程5.业主指令工程加速业主指令工程加速6.业主未及时支付工程款业主未及时支付工程款7.设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。8.工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同9. 工程实际地质条件与合同规

35、定不一致工程实际地质条件与合同规定不一致10.不可抗力因素不可抗力因素11.合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议争议12.物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨13.国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管制条例等制条例等14.货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等索赔事件的发生率索赔事件的发生率 种类种类/事件事件比比 例例 分分 布布设计错误设计错误 是引起索赔的主要因

36、素或种类，其出现次数占增量索是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔的赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的，获得的赔偿费占赔偿总额的40% 工程变更工程变更 是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%，获得的赔偿费占赔偿总额的获得的赔偿费占赔偿总额的28%。 现场条件现场条件变化变化 是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占15%，获得的赔偿费占，获得的赔偿费占13% 恶劣气候恶劣气候和罢工和罢工 这

37、两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的与罢工所获准的延期占全部延期的60% 其他其他 包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%，获得的赔偿费占获得的赔偿费占19% 鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等7大类别。在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2.83%。鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔序号序号索赔原因分索赔原因分

38、类类索赔事件索赔事件索赔金额索赔金额/万元万元 所占所占 百分比百分比名称名称次数次数日元日元人民币人民币合计（人民合计（人民币）币）1业主违约停水停电停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商违约混凝土质量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然条件增加排水能力，增加混凝土浇筑、钢模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干扰增加排水设备1524.860.625.042.25工程师指令增加 增大隧洞灌浆量2204.620.882.601.16合同缺陷电传费差额11.791.790.87政策增加养路费增加17.217.2

39、13.2合计218203.41160.01229.10100 注：注：1、业主违约引起的索赔有、业主违约引起的索赔有7起，占总数的起，占总数的33.3。索赔额仅占合同额的索赔额仅占合同额的2.83%。 2、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的起，占总数的28.6。 3、其他原因引起的次数较少。、其他原因引起的次数较少。 鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表1、各种工程合同文件、各种工程合同文件招标文招标文件、合同文本及附件、投标文件、合同文本及附件、投标文件和中标通知书、施工合同协件

40、和中标通知书、施工合同协议书及附件议书及附件2、来往信件、电话记录；、来往信件、电话记录；3、会谈纪要；、会谈纪要；4、工程进度计划；、工程进度计划；5、施工现场工程文件；、施工现场工程文件；6、工程照片及声像资料；、工程照片及声像资料；7、各种检查验收报告和技术、各种检查验收报告和技术鉴定报告；鉴定报告； 8、工程结算资料和有关财务、工程结算资料和有关财务报告；报告；9、工程备忘录及各种签证；、工程备忘录及各种签证；10、气象报告和资料；、气象报告和资料；11、市场行情资料；、市场行情资料；12、政策法规文件；、政策法规文件；13、案例和国际惯例等、案例和国际惯例等八、索赔的证据索赔的证据

41、在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：索赔文件索赔文件构成构成索赔信索赔信索赔报告索赔报告详细计算书详细计算书总论部分总论部分索赔证据索赔证据根据部分根据部分计算部分计算部分证据部分证据部分九、索赔文件（报告）九、索赔文件（报告）单项索赔文件的一般格式单项索赔文件的一般格式 序号序号 索赔文件索赔文件构成构成 一般内容一般内容1题目题目 如关于如关于事件的索赔。事件的索赔。2事件事件 详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。出对方如何违约，证据的编号等。 3理由理由 主要是法律依据、合同条款等。主要是法律依据、合同

42、条款等。 4结论结论 指出对方造成的损失或损害及其大小。指出对方造成的损失或损害及其大小。 5损失估价损失估价 列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小。出损失费用的大小。 6延期计算延期计算 列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数。出要求延长的天数。 7附录附录 指各种编过号的证据、图表等。指各种编过号的证据、图表等。 九、索赔文件（报告）九、索赔文件（报告）一揽子索赔文件的主要组成部分一揽子索赔文件的主要组成部分1、索赔致函和要点；、索赔致函和要点；2、总情况介绍（叙述

43、施工过程、对方失误等）；、总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；3、索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条目写明索赔、索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条目写明索赔内容的名称和索赔额）；内容的名称和索赔额）；4、上述事件详述；、上述事件详述；5、上述事件结论；、上述事件结论；6、合同细节和事实情况；、合同细节和事实情况；7、分包商索赔；、分包商索赔；8、工期延长的计算和损失费用的估算；、工期延长的计算和损失费用的估算；9、各种证据材料等。、各种证据材料等。十、索赔文件编写要求十、索赔文件编写要求符合实际符合实际说服力强说服力强 计算准确计算准确 简明扼要简明扼要 十一、索赔工作程序索赔工作

44、程序 提出说服力强的索赔意向提出说服力强的索赔意向准备索赔资料准备索赔资料提交索赔文件提交索赔文件工程师（业主）审核索赔文件工程师（业主）审核索赔文件1.处理与解决结果处理与解决结果索赔程序索赔程序 索赔事件发生索赔事件发生承包商提出索赔意向通知承包商提出索赔意向通知 承包商准备索赔文件承包商准备索赔文件 监理工程师审核索赔文件监理工程师审核索赔文件承包商提交索赔文件承包商提交索赔文件 是否需要补充材料是否需要补充材料 承包商提交补充材料承包商提交补充材料监理工程师提出初审意见监理工程师提出初审意见否否是是监理工程师与承包商谈判监理工程师与承包商谈判双方达成最终处理意见双方达成最终处理意见 报

45、请业主批准报请业主批准 是否达成一致是否达成一致 签发变更指令签发变更指令 否否是是监理工程师单方面提监理工程师单方面提出最终处理意见出最终处理意见 终审金额是否超出监终审金额是否超出监理工程师的批准权限理工程师的批准权限 业主是否审批业主是否审批 是是否否是是转入争议的解决转入争议的解决 否否索赔纳入付款证书或索赔纳入付款证书或修改竣工日期修改竣工日期 索赔结束索赔结束 承包商是否接受承包商是否接受 是是否否转入争议的解决转入争议的解决 关于工程变更的索赔通知关于工程变更的索赔通知尊敬的尊敬的XXX先生先生/女士：女士： 根据合同规定，在工程施工期间，我方于根据合同规定，在工程施工期间，我方

46、于XX年年XX月月XX日接到监理工程师日接到监理工程师关于工程变更的指令：关于工程变更的指令： 指令内容：指令内容： 工程位置：工程位置： 我方预计这一工程变更将造成额外的工程成本增加和工期延长。为此，我我方预计这一工程变更将造成额外的工程成本增加和工期延长。为此，我方方根据根据FIDIC/GF-99-0201的的XX条规定条规定，向你们提出今后要求工期延长和经济，向你们提出今后要求工期延长和经济补偿的意向通知。补偿的意向通知。 我们将保持尽可能详细的情况记录，或按你们的要求保持情况记录，以证我们将保持尽可能详细的情况记录，或按你们的要求保持情况记录，以证实额外的工程成本发生数值并符合实额外的

47、工程成本发生数值并符合合同条款的合同条款的XX条条的延长工期要求。的延长工期要求。 我们将把自己认为有权索取的经济补偿尽可能详细地列入到合同条款中所我们将把自己认为有权索取的经济补偿尽可能详细地列入到合同条款中所要求的定期索赔账单中。要求的定期索赔账单中。 特此通知。特此通知。 承包商：承包商：XXX 日期：日期：一、一、 1.工期延误：工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟工期延误：工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期延长可能导致整个合同工期延长。2.合同条款一般规定：合同条款一般规定： 在在FIDIC

48、合同条件合同条件第第44条条规定：规定：“如果由于任何种类的额如果由于任何种类的额外或附加工程量，或本合同条件中规定的任何原因的拖延，或外或附加工程量，或本合同条件中规定的任何原因的拖延，或异常的恶劣气候条件，或其他可能发生的任何特殊情况，而异常的恶劣气候条件，或其他可能发生的任何特殊情况，而非非由于承包商的违约由于承包商的违约，使得承包商有理由为完成工程而延长工期，使得承包商有理由为完成工程而延长工期，则工程师应确定该项延长的期限，并应相应通知业主和承包则工程师应确定该项延长的期限，并应相应通知业主和承包商商”。 6.5.2 工期索赔工期索赔我国建设工程施工合同条件第我国建设工程施工合同条件

49、第1313条规定：对以下造成竣工日期的延误经条规定：对以下造成竣工日期的延误经工程师确认，工期可以相应顺延：工程师确认，工期可以相应顺延：（1 1）发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；）发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件； (2) (2) 发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；正常进行； (3) (3) 工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；进行； (4) (4) 设计变更和工程量增加；设计变更和工程量增加；（5

50、 5）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8 8小时；小时；（6 6）不可抗力；）不可抗力；（7 7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。 承包人在以上情况发生后承包人在以上情况发生后1414天，就延误的工期以书面形式向工程师提天，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。工程师在收到报告后出报告。工程师在收到报告后1414天内予以确认，逾期不予确认也不提天内予以确认，逾期不予确认也不提出修改意见，视为同意顺延工期。出修改意见，视为同意顺延工期。 二、二、 三、三、工程延误

51、的一般处理原则工程延误的一般处理原则 合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要指不可抗力事件合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要指不可抗力事件和恶劣气候条件等和恶劣气候条件等处理原则：处理原则：根据工程惯例对于此类原因造成的工程延误，承包商只能要根据工程惯例对于此类原因造成的工程延误，承包商只能要求延长工期，很难或不能要求业主赔偿损失求延长工期，很难或不能要求业主赔偿损失由于业主或工程师原因造成的延误由于业主或工程师原因造成的延误 处理原则：处理原则：假如业主的延误已影响了假如业主的延误已影响了关键线路上的工作关键线路上的工作，承包商既可要，承包商既可要求延长工期，又可要求相应

52、的费用赔偿；如果业主的延误仅影响求延长工期，又可要求相应的费用赔偿；如果业主的延误仅影响非关非关键线路上的工作键线路上的工作，且延误后的工作仍属非关键线路，而承包商能证明，且延误后的工作仍属非关键线路，而承包商能证明因此引起的损失或开支，如劳动窝工、机械停滞费用等，则承包商不因此引起的损失或开支，如劳动窝工、机械停滞费用等，则承包商不能要求延长工期，但完全有可能要求费用赔偿。能要求延长工期，但完全有可能要求费用赔偿。 共同和交叉延误的处理原则共同和交叉延误的处理原则初始延误是由承包商原因造成初始延误是由承包商原因造成处理原则：处理原则：随之产生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的延误性随之产

53、生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响，直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。质产生任何影响，直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。承包商的初始延误已解除后承包商的初始延误已解除后，业主原因的延误或双方不可控制因素造业主原因的延误或双方不可控制因素造成的延误依然在起作用成的延误依然在起作用处理原则：处理原则：承包商可以对超出部分的时间进行索赔。承包商可以对超出部分的时间进行索赔。 初始延误是由于业主或工程师原因引起初始延误是由于业主或工程师原因引起处理原则：处理原则：其后由承包商造成的延误将不会使业主摆脱其后由承包商造成的延误将不会使业主摆脱(尽管有时或许尽管有时或许可以

54、减轻可以减轻)其责任。其责任。 初始延误是由双方不可控制因素引起初始延误是由双方不可控制因素引起处理原则：处理原则：在该延误在该延误 时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用 。四、四、工期索赔的依据工期索赔的依据 （1）合同约定的工程总进度计划；）合同约定的工程总进度计划；（2）合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等；）合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等；（3）合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划；）合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划；（4）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信）合同双方共同认

55、可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信件、确认信等；件、确认信等；（5）施工志、气象资料；）施工志、气象资料；（6）业主或监理工程师的变更指令；）业主或监理工程师的变更指令；（7）影响工期的干扰事件；）影响工期的干扰事件；（8）受干扰后的实际工程进度；）受干扰后的实际工程进度；（9）其他有关工期的资料等。）其他有关工期的资料等。 五、工期索赔的分析流程五、工期索赔的分析流程六、六、工期索赔方法工期索赔方法 1网络分析法网络分析法 2比例类推法比例类推法 按工程量进行比例类推按工程量进行比例类推 按造价进行比例类推按造价进行比例类推 3直接法直接法 某工程施工中，业主推迟工程室外某工程施工中，

56、业主推迟工程室外楼梯设计图纸的批准手续，使该楼楼梯设计图纸的批准手续，使该楼梯的施工延期梯的施工延期20周，该室外楼梯工周，该室外楼梯工程合同造价为程合同造价为45万元，合同总价为万元，合同总价为500万元。确定延误工期索赔值。万元。确定延误工期索赔值。案例案例4.某工程主要活动的原工期实施计划网络图如下：某工程主要活动的原工期实施计划网络图如下：L11L23L34L46L52L64L76L125L84L96L103L1166.5.3费用索赔费用索赔一、费用索赔的含义及特点费用索赔的含义及特点 1.费用索赔的费用索赔的含义含义： 承包商在非自身因素影响下遭受经济损失时向业主提出补偿其承包商在非

57、自身因素影响下遭受经济损失时向业主提出补偿其额外额外费用费用损失的要求，属于损失的要求，属于合同价款外的费用合同价款外的费用。2.与工期索赔相比，费用索赔与工期索赔相比，费用索赔特点特点：费用索赔的成功与否及其大小事关费用索赔的成功与否及其大小事关承包商的盈亏承包商的盈亏，也影响，也影响业主工程项业主工程项目的建设成本，目的建设成本，因而费用索赔常常是最困难、也是双方因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最大分歧最大的索的索赔。赔。索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认更为复杂。索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认更为复杂。在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，很难清楚、准确地在工程实践中

58、，常常是许多干扰事件交织在一起，很难清楚、准确地划分开划分开 二、费用索赔的原因费用索赔的原因 业主违约索赔业主违约索赔工程变更工程变更业主拖延支付工程款或预付业主拖延支付工程款或预付款款工程加速工程加速业主或工程师责任造成的可业主或工程师责任造成的可补偿费用的延误补偿费用的延误工程中断或终止工程中断或终止工程量增加（不含业主失误）工程量增加（不含业主失误）业主指定分包商违约业主指定分包商违约合同缺陷合同缺陷1.1.国家政策及法律、法令变更国家政策及法律、法令变更等。等。 三、可索赔费用的分类可索赔费用的分类 按可索赔费用的性质划分按可索赔费用的性质划分 额外工作索赔额外工作索赔损失索赔损失索

59、赔按可索赔费用的构成划分按可索赔费用的构成划分直接费直接费 间接费间接费 按照工程惯例，承包商的索赔准按照工程惯例，承包商的索赔准备费用、索赔金额在备费用、索赔金额在索赔处理索赔处理期间期间的利息、仲裁费用、诉讼的利息、仲裁费用、诉讼费用等是不能索赔的，因而不费用等是不能索赔的，因而不应将这些费用包含在索赔费用应将这些费用包含在索赔费用中。中。 四、常见索赔事件的费用构成四、常见索赔事件的费用构成索赔索赔事件事件 可能的费用项目可能的费用项目 说说 明明 工程工程延误延误1.人工费增加人工费增加 包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率降低，不合理使用劳动力等

60、损失率降低，不合理使用劳动力等损失 2.材料费增加材料费增加 因工期延长引起的材料价格上涨因工期延长引起的材料价格上涨 3.机械设备费机械设备费 设备因延期引起的折旧费、保养费、进出设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场费或租赁费等场费或租赁费等 4.现场管理费增加现场管理费增加 包括现场管理人员的工资、津贴等，现场包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公设施，现场日常管理费支出，交通费办公设施，现场日常管理费支出，交通费等等 5.因工期延长的通货膨胀使工程因工期延长的通货膨胀使工程成本增加成本增加 6.相应保险费、保函费增加相应保险费、保函费增加 7.分包商索赔分包商索赔 8.总部管理费分摊