第1章 概论抽样调查课件

1、第1章 概论第一节 社会调查与抽样调查1.1.1 社会调查的含义社会调查的含义 是指人们为改造社会，用实证方法去研是指人们为改造社会，用实证方法去研究有关社会现象，并对它们进行描述和究有关社会现象，并对它们进行描述和解释，从中找出社会事物本质及其发展解释，从中找出社会事物本质及其发展规律的一种自觉的认识活动。规律的一种自觉的认识活动。 带有统计任务带有统计任务-应用科学的调查方法应用科学的调查方法- 有组织地向社会实际搜集资料有组织地向社会实际搜集资料-描述、描述、解释、对策解释、对策1.1.2 社会调查的分类1.1.2.a 按社会调查的内容分按社会调查的内容分n行政统计调查行政统计调查n社会

2、问题调查社会问题调查n生活状态调查生活状态调查n市场调查市场调查n民意调查民意调查n研究调查研究调查n心里调查心里调查1.1.2 社会调查的分类1.1.2.b 按社会调查范围分按社会调查范围分n普遍调查普遍调查(普查普查)n非全面调查非全面调查(个案调查、抽样调查和典型调查）个案调查、抽样调查和典型调查）1.1.2.c 按社会调查作用性质分按社会调查作用性质分n理论研究调查理论研究调查n应用研究调查应用研究调查n1.1.2.d 按社会调查目的分按社会调查目的分n描述性调查描述性调查n解释性调查解释性调查n探索性调查探索性调查1.1.2.e 按社会调查研究范式分按社会调查研究范式分定量研究的定量

3、研究的定性研究的定性研究的1.1.2.f 按社会调查时间维度分按社会调查时间维度分横向调查横向调查纵向调查纵向调查 跟踪调查、趋势调查、人口跟踪调查、趋势调查、人口特征组特征组1.1.2.g 按社会调查方式性质分按社会调查方式性质分自我报告、观测、搜集、访谈自我报告、观测、搜集、访谈1.1.3 社会调查概述抽样调查的作用抽样调查的作用1.3.1 描述状况描述状况1.3.2 解释原因解释原因1.3.3 预测趋势预测趋势 抽样调查特点优点能对总体推断具有结构化的问卷能进行定量分析抽样误差可以事先估计与控制具有较高的时效性与低成本可以获得内容丰富的第一手资料具有较高的信度抽样调查应用范围某些总体本身

4、的性质决定了不能对其进行全面调查而又要全面了解的情况，例如无限总体（连续生产产品的质量等）。 某些总体理论上虽然可以全面调查，但实际上不可能也不必要的情况，例如调查城市居民出行情况。 某些总体理论上虽然可以全面调查，但是实际上不可能的，例如破坏试验（灯泡寿命、炮弹杀伤等）。 某些特殊总体，要求具有相当资格的调查员才能进行，为此只能采用抽样调查，例如对科学技术方面总体的调查。 为了提高时效，要在短时间内取得关于总体的情况。 利用抽样调查原理还可以对某总体的假设进行检验来判断这种假设的真伪，以决定行动取舍。 抽样调查局限性缺少弹性与深度人为因素影响，效度低问卷的有效回收率难保证对调查对象的素质要要

5、求主要用于定量研究，定性研究较难与典型调查、个案调查比，抽样调查样本单位多，调查时间短总体与对象不明晰时，难以抽样调查需要较多的属性、统计知识与计算技能1.2 抽样调查的原理1.2 .1抽样调查的概念抽样调查是一种非全面调查，是按照随机原则从所要研究的总体（调查对象）中抽取一部分单位进行调查，用调查所得的指标数值对总体的相应指标数值作出具有一定可靠性的估计和判断的一种统计调查方法。 1.2.2抽样调查中基本概念一、 全及总体和抽样总体1.全及总体全及总体是指统计研究对象的全体，简称为总体，也叫母体。 2.抽样总体抽样总体是按照随机原则从全及总体中抽取出来的一部分单位组成的小总体。抽样总体也称样

6、本总体，简称样本、子样。 二、 全及指标和抽样指标1.全及指标全及指标又称总体指标，是根据全及总体各单位标志值计算的综合指标。 1）总体平均数在总体未分组的情况下：在总体分组的情况下：NXNXXNii1FXFFFXXkiikiii112）总体成数3）总体数量标志标准差和方差在总体未分组的情况下： 在总体分组的情况下：4）总体交替标志标准差和方差NNP1NNQ01QPNXXNXXNii212FFXXFFXXkiikiii2112PP12.抽样指标抽样指标，又称样本指标，是根据抽样总体计算的统计指标。和全及总体一样，常用的抽样指标也有四种：抽样平均数、抽样成数、样本数量标志标准差及方差，样本交替标

7、志标准差及方差。 1）抽样平均数在抽样总体未分组的情况下： 在抽样总体分组的情况下： nxxfxfx2）抽样成数3）样本数量标志标准差及方差当抽样总体未分组时： 当抽样总体分组时： nnp1nnq01 qpnxxS2ffxxS24）样本交替标志标准差及方差1ppSn，三、 重复抽样与不重复抽样1.重复抽样重复抽样也叫重置抽样，是从全及总体中随机抽取一个样本单位，经调查登记有关标志后将其放回到原总体中去，然后再从总体中抽取第二个样本单位，记录它的有关标志表现后，也把它放回到总体中去，如此下去，直到抽够 个样本单位为止。 n2.不重复抽样不重复抽样也称为不重置抽样，是从全及总体中按随机原则抽取一个

8、样本单位，观察记录其有关标志后，不再将它放回到总体中去参加下一次抽选，而是从剩余的 1个单位中抽取第二个样本单位。如此进行 次，就可以得到容量为 的样本总体。 Nnn1.2.2 抽样调查的理论依据统计调查过程根据样本的平均数、成数来推断总体的平均数、成数或所在的范围。大数定律独立同分布大数定律贝努力大数定理中心极限定律独立同分布中心极限定理德莫拉-拉普拉斯中心极限定理1.2.3抽样调查原理通过抽样调查获得样本观测值构造统计量、计算统计量的值-依据概率论基础对总体推断第三节第三节 抽样调查的过程抽样调查的过程选题阶段准备阶段（准备调查内容、准备调查工具、准备调查对象、调查问卷设计）调查阶段（试调

9、查、收集资料、实施调查）分析阶段（审核、整理、统计、数据编码、数据文件的建立、分析）总结阶段（调查报告）具体详述如下具体详述如下 1 1、确定研究的目的、确定研究的目的 a.a.检验某一假设？检验某一假设？ b.b.检验一系列相关假设组成的因果模型？检验一系列相关假设组成的因果模型？ c.c.估计具有某种信仰或具有某种特定行为的人估计具有某种信仰或具有某种特定行为的人的比例？的比例？ d.d.是为了研究某些特定的问题或人口中某一群是为了研究某些特定的问题或人口中某一群体的态度或行为随时间的变化而变化的情况，体的态度或行为随时间的变化而变化的情况，还是为了解能否找到一些干预手段来纠正人们还是为了

10、解能否找到一些干预手段来纠正人们的某些为？的某些为？ 2 2、确定抽样计划或方案、确定抽样计划或方案 a.a.界定总体界定总体 (1) (1) 对个体进行研究时，必须考虑的基本问题有：对个体进行研究时，必须考虑的基本问题有：合格的被调查人的年龄范围；研究结果想要概括合格的被调查人的年龄范围；研究结果想要概括的地理区域；总体包括的是那些住在家里的人，的地理区域；总体包括的是那些住在家里的人，住在集体宿舍的人，还是无家可归者，或这三类住在集体宿舍的人，还是无家可归者，或这三类人的某些组合。人的某些组合。 (2) (2) 在研究的对象是某些群体时，必须确定谁是在研究的对象是某些群体时，必须确定谁是群

11、体或组织中能为我们提供精确信息的最为关键群体或组织中能为我们提供精确信息的最为关键的人物。的人物。 另一个必须考虑的问题是调查的地理区域是否另一个必须考虑的问题是调查的地理区域是否有代表性。有代表性。 b.b.制定抽样框制定抽样框 抽样框与总体的关系有三种情况：抽样框与总体的关系有三种情况： (1) (1) 抽样框与研究总体完全匹配；抽样框与研究总体完全匹配； (2) (2) 抽样框所包含的内容可能比总体更多；（筛选）抽样框所包含的内容可能比总体更多；（筛选） (3) (3) 抽样框没有包括全部合格的总体成员。（是否足抽样框没有包括全部合格的总体成员。（是否足 够精确？）够精确？） 抽样框在很

12、多情况下都未能包括合格总体中的所抽样框在很多情况下都未能包括合格总体中的所有个体。有个体。需要考虑以下问题：丢失的有多少？是一需要考虑以下问题：丢失的有多少？是一些什么人？删除他们对因变量的结果有多大影响？些什么人？删除他们对因变量的结果有多大影响？ 在调查中，是否需要把缺失的总体包括进来，依在调查中，是否需要把缺失的总体包括进来，依研究的问题、可资利用的资源和研究进行的地点而研究的问题、可资利用的资源和研究进行的地点而定。定。 3 3、设计问卷、设计问卷 问卷设计阶段必须回答的两个问题是：问卷设计阶段必须回答的两个问题是： a.a.需要从调查对象那里收集什么样的信息？需要从调查对象那里收集什

13、么样的信息？ b.b.如何最清楚地将我们的想法表达出来？如何最清楚地将我们的想法表达出来？ 在这里涉及问卷中开放式问题与封闭式问题的在这里涉及问卷中开放式问题与封闭式问题的比重，是否问及有关态度、知识或行为方面的问题，比重，是否问及有关态度、知识或行为方面的问题，需要什么类型的人口学信息（会影响数据收集的方需要什么类型的人口学信息（会影响数据收集的方法），问题形式与调查类型的关系，等等。法），问题形式与调查类型的关系，等等。 尽量使调查对象要做的工作变得尽可能地简单容尽量使调查对象要做的工作变得尽可能地简单容易，从而最大程度地避免无回答情况的发生。易，从而最大程度地避免无回答情况的发生。 4

14、4、确定可以支配的经费和时间、确定可以支配的经费和时间 经费和时间决定了样本量的大小、调查员和编经费和时间决定了样本量的大小、调查员和编码员的聘请数量、调查涉及的地理范围。码员的聘请数量、调查涉及的地理范围。 从经费来看，互联网调查是最快捷和最经济的，从经费来看，互联网调查是最快捷和最经济的，其次是邮寄式调查和电话调查，面访式调查是最昂其次是邮寄式调查和电话调查，面访式调查是最昂贵。贵。 从时间来看，电话调查比面访调查更为快捷；从时间来看，电话调查比面访调查更为快捷；面访调查所需的时间在一定程度上取决于样本地理面访调查所需的时间在一定程度上取决于样本地理分布范围的大小；互联网调查和邮寄式调查受

15、这些分布范围的大小；互联网调查和邮寄式调查受这些变量的影响较小；邮寄式调查的时间进度是固定的，变量的影响较小；邮寄式调查的时间进度是固定的，通常会持续通常会持续8-108-10周。周。 5 5、分析数据和报告研究结果、分析数据和报告研究结果 这里需要考虑的问题是：这里需要考虑的问题是： a. a. 为回答研究提出的问题，需要选择哪些为回答研究提出的问题，需要选择哪些分析方法？分析方法？ b. b. 准备研究报告、论文或其他研究成果所准备研究报告、论文或其他研究成果所需的时间。需的时间。 6、试调查试调查 1 1、草拟问卷、草拟问卷 可以从其他较成功的研究中借用一些问题可以从其他较成功的研究中借

16、用一些问题。了解他。了解他人如何定义概念和怎么测度概念。关于问卷设计，必人如何定义概念和怎么测度概念。关于问卷设计，必须注意：须注意： a. a. 借用别人使用过的问题来测量自己的调查对象可能借用别人使用过的问题来测量自己的调查对象可能有问题。有问题。必须在正式开始收集数据之前进行试调查，必须在正式开始收集数据之前进行试调查，好比正式演出前的彩排。好比正式演出前的彩排。 b. b. 问卷只有经过多次修稿，才有可能彻底解决存在的问卷只有经过多次修稿，才有可能彻底解决存在的问题，使调查对象对问题的理解趋于一致。问题，使调查对象对问题的理解趋于一致。要努力寻要努力寻找或预见问题，不满足于只要问题被回

17、答便即可。找或预见问题，不满足于只要问题被回答便即可。 7 7、使用调查员（适用于电话调查和面访调查）、使用调查员（适用于电话调查和面访调查） 注意三个问题：注意三个问题： a.a.起草和编写调查员培训材料，使调查员了解希望他起草和编写调查员培训材料，使调查员了解希望他们做什么。们做什么。 b.b.遴选和雇佣调查员的工作必须与样本的选择密切配遴选和雇佣调查员的工作必须与样本的选择密切配合。合。一个原则：调查员最好能生活在入选住户的附近，一个原则：调查员最好能生活在入选住户的附近，最大程度地减少通勤时间和费用（面访调查）。最大程度地减少通勤时间和费用（面访调查）。 c.c.试调查的时间决定了试调

18、查中的调查员人数。试调查的时间决定了试调查中的调查员人数。 如果可能，应当使用最优秀的调查员，需要从他们如果可能，应当使用最优秀的调查员，需要从他们那里得到有关问卷中可能发生的问题或调查方法和程那里得到有关问卷中可能发生的问题或调查方法和程序方面的批评性的反馈。序方面的批评性的反馈。 8 8、确定试调查的方法、确定试调查的方法 试调查的最初目的在于收集对一个个问卷试调查的最初目的在于收集对一个个问卷题目的反馈，以后的目的则在于测试整个问卷题目的反馈，以后的目的则在于测试整个问卷和调查的方法步骤。和调查的方法步骤。 测试问卷题目途径：测试问卷题目途径： a. a. 非正式途径：找亲朋、好友、学生

19、填写问非正式途径：找亲朋、好友、学生填写问 卷，听取对问题的意见。卷，听取对问题的意见。 b. b. 正式途径：经过非正式的试验后，在调查地正式途径：经过非正式的试验后，在调查地 区的正式调查对象中进行试验。区的正式调查对象中进行试验。 有两种方法问卷改进方法：有两种方法问卷改进方法： 认知访谈：一个调查员和一个访谈对象的在认知访谈：一个调查员和一个访谈对象的在场访谈。场访谈。调查员追问调查对象对某一特定词汇调查员追问调查对象对某一特定词汇的涵义的理解，或要求他们对问题进行解释，的涵义的理解，或要求他们对问题进行解释，以此判断他们是否理解这些词汇或题目。这有以此判断他们是否理解这些词汇或题目。

20、这有助于更好地撰写问题，收集到质量更高的数据。助于更好地撰写问题，收集到质量更高的数据。 焦点组：为帮助编写问题或使调查更为有效，焦点组：为帮助编写问题或使调查更为有效，而集合起来讨论某些议题、问题或其他事情的而集合起来讨论某些议题、问题或其他事情的一群人。一群人。焦点组作用：焦点组作用： a.a.在问卷设计完成之前，保证正在或将要设计的问在问卷设计完成之前，保证正在或将要设计的问卷不遗漏重要的问题，有助于对将要开展的研究题卷不遗漏重要的问题，有助于对将要开展的研究题目有更深更多的了解；目有更深更多的了解； b.b.作为一种测试问卷草稿的工具，特别是设计用于作为一种测试问卷草稿的工具，特别是设

21、计用于自填式问卷调查的问卷草稿的工具。自填式问卷调查的问卷草稿的工具。可以要求焦点可以要求焦点组成员先根据自己的理解填写问卷，然后再对问卷组成员先根据自己的理解填写问卷，然后再对问卷进行小组讨论。进行小组讨论。 小组一般由小组一般由8-108-10个具有相同特征的人组成，成个具有相同特征的人组成，成员构成在一定程度上取决于调查的主题，组成方式员构成在一定程度上取决于调查的主题，组成方式应能使小组成员交谈时不感拘束为宜。应能使小组成员交谈时不感拘束为宜。 在对问卷的草稿已经感到满意后，应该在对问卷的草稿已经感到满意后，应该找一些真正的调查对象进行测试。一个试调找一些真正的调查对象进行测试。一个试

22、调查通常要调查查通常要调查20-4020-40个调查对象。个调查对象。 在完成试调查并听取了调查员们的汇报在完成试调查并听取了调查员们的汇报之后，必须要对问卷和调查的方法步骤进行之后，必须要对问卷和调查的方法步骤进行修改。试调查阶段可能延续一个月，甚至更修改。试调查阶段可能延续一个月，甚至更长的时间。长的时间。 试调查的结果可以用于改进调查设计和执试调查的结果可以用于改进调查设计和执行计划。行计划。 试调查也可以在确定邮寄式调查跟踪联系试调查也可以在确定邮寄式调查跟踪联系的时间间隔，或与调查对象的最后一次联系是的时间间隔，或与调查对象的最后一次联系是使用邮件还是电话等方面给我们帮助。使用邮件还

23、是电话等方面给我们帮助。在抽样在抽样调查中几乎不存在什么确定而快捷的法则。为调查中几乎不存在什么确定而快捷的法则。为了提高回答率和数据质量，研究者必须因时因了提高回答率和数据质量，研究者必须因时因地制宜，随时做出各种调整。地制宜，随时做出各种调整。 在这一阶段，抽样计划、问卷、调查培训在这一阶段，抽样计划、问卷、调查培训方法和培训材料、数据编码方案和数据分析方方法和培训材料、数据编码方案和数据分析方案等问题应做最后的调整。案等问题应做最后的调整。 9、数据收集、数据收集 对抽样的结果和数据收集过程进行监控，并对抽样的结果和数据收集过程进行监控，并开始编码和准备数据文件。开始编码和准备数据文件。

24、 a. a. 要确保所有个案合符规范地被抽取，及对要确保所有个案合符规范地被抽取，及对所有这些个案的调查能顺利完成。所有这些个案的调查能顺利完成。 电话调查和面访调查中无响应的调查对象电话调查和面访调查中无响应的调查对象应该在本周的另一天或同一天的另一个时间应该在本周的另一天或同一天的另一个时间再一次进行联系。再一次进行联系。 了解拒绝接受调查、无法联系、不合格的完了解拒绝接受调查、无法联系、不合格的完成调查的比例？数据是否有作假的迹象？成调查的比例？数据是否有作假的迹象？ 一般来说，要对每一个调查员完成的工一般来说，要对每一个调查员完成的工作的作的10%-20%10%-20%，通过督导再次与

25、调查对象联系，通过督导再次与调查对象联系，对完成的调查进行验证，主要是了解调查是对完成的调查进行验证，主要是了解调查是否确实进行过，而且要了解进行的时间的长否确实进行过，而且要了解进行的时间的长短。短。 也可采用隔周或每周样本处理情况报告也可采用隔周或每周样本处理情况报告的办法，以便尽早发现和解决调查中发生的的办法，以便尽早发现和解决调查中发生的问题，避免问题成堆，无法收拾。问题，避免问题成堆，无法收拾。 b. b. 检测调查员。检测调查员。 一是深入全面地检查每一个调查员最初完成的一是深入全面地检查每一个调查员最初完成的那几份问卷，以确保没有任何问题被遗漏，得到的那几份问卷，以确保没有任何问

26、题被遗漏，得到的信息是完整的，且所有关于调查的规定都得到了遵信息是完整的，且所有关于调查的规定都得到了遵守。守。重要的是必须把检查的结果及时反馈给每一个重要的是必须把检查的结果及时反馈给每一个调查员，以便他们能在问题和错误成为定势之前予调查员，以便他们能在问题和错误成为定势之前予以纠正。以纠正。 二是检查调查员对分配调查任务的完成情况。二是检查调查员对分配调查任务的完成情况。因因为没经验的调查员很可能因轻信调查对象诸如为没经验的调查员很可能因轻信调查对象诸如“我我实在太忙实在太忙”或或“我对调查的问题不感兴趣我对调查的问题不感兴趣”这样拒这样拒绝接受调查的借口而放弃对既定个案的调查。绝接受调查

27、的借口而放弃对既定个案的调查。 如果一个调查员的拒访人数比例异常高，如果一个调查员的拒访人数比例异常高，就应当和那个调查员一起对那些个案一一加就应当和那个调查员一起对那些个案一一加以检查，并找到对调查对象进行回访的方法以检查，并找到对调查对象进行回访的方法或以后在遇到类似问题时的处理方法。或以后在遇到类似问题时的处理方法。 要设法通过使用训练有素的调查员对拒访要设法通过使用训练有素的调查员对拒访者进行回访，促使他们转变态度接受调查，者进行回访，促使他们转变态度接受调查，最大限度地减少持不合作态度的人数。最大限度地减少持不合作态度的人数。 完成数据收集后，必须对他们进行编码，完成数据收集后，必须

28、对他们进行编码，并把完成的调查信息做成电脑数据文件。并把完成的调查信息做成电脑数据文件。调查研究时间进度表实例调查研究时间进度表实例第四节 文献的收集与研读1.4.1 文献搜集的意义文献搜集的意义 避免重复研究避免重复研究 明确学术贡献明确学术贡献 防止无效选题防止无效选题 搜集资料的重要途径搜集资料的重要途径 构建调查的理论框架构建调查的理论框架1.4.2查找文献查找文献 学术学术论文：论文： 电子数据库（已有的纸版）、杂电子数据库（已有的纸版）、杂志网站（尚未印刷）、会议论文网站志网站（尚未印刷）、会议论文网站 学术学术著作：著作： 图书馆、本校图书馆、本校/外校外校/国家图书馆、国家图书馆、互联网、互联网、Google图书图书/出版社网站、私人藏出版社网站、私人藏书、书、 旧书、最新外文书旧书、最新外文书 年鉴资料年鉴资料: 统计局网站、年鉴统计局网站、年鉴 求助师长求助师长 随时收集、积累随时收集、积累1.4.3研读文献选择文献原则选择文献原则 与研究问题直接相关与研究问题直接相关 相关的相关的权威文献权威文献 相关的相关的最新文献最新文献批判性研读文献批判性研读文献研读文献资料的科学性、数据来源研读文献资料的科学性、数据来源 有理