廉政风险点排查汇总表

1、廉政风险点排查汇总表序号工作内容风险点表现形式风险点编号风险等级责任领导责任股站所室1办公彳品发放二能严格履行办公用品购买用，续1B完善办公用品发放登记管理采购报销不能严格执行大额办公用品采购制度2A严格按照办公用品采购报销手续进行采买2公务租用车辆不合规定3C严格执行公务用车管理办法，办公室进行严格审核后报主要领导审批王宜宁用车发生紧急事情时，不能严格按照规定的程序，办理租调车辆工作4C3则，1费报不能按照对口接待、节约开支招待等原道意安排接待，陪餐人数严重超标5C严格执行对口接待制度，业务招待费支出严格按照“三单合一”的规定，一律凭经分管领导签字的招待“审批单”与有关饭店核实结帐朱国强销将

2、就餐以外的其他娱乐活动费用纳入招待费6C不审查拟受印件是否有局领导签字7C仔细审查受印件是否有局领导签字，仔细审查文办不审查文件是否符合有关规定8C件是否符合有关规定，合格的才可盖印章公4印章管有价值的“明和简单公函不进理使用行及时归档，没有价值的也没有经领导批准直接销毁9C办公室实行长效机制，对有价值的证明和简单公函及时归档，没有价值的文档经领导批准销毁室没有实行专人专柜加锁保管或专柜钥匙保管不严10C实行专人专柜加锁保管，并建立完善的管理制度5亍分类调出档案或调入档案时，不进档案管F记或登记不够详细11C实行专人专门负责档案管理，有专门的记录本，分门别类，内外部借阅档王宜宁里使用内外部借阅

3、档案的时候，手续不齐全也给予办理12C案时，需手续齐全，且登记在册6卜电、文件管理局领导及各股站所室受理未经办公室签收登记的公文13C依据专门制定公文处理暂行办法，做好来文登记，定期整理，使得收发文办理逐步规范完善序工作风险点表现形式风险点编号风险责任责任股站所室号内容等级防控指她领导7政策法规工作不能依法行政，照顾人情监督不到位14B加强依法行政的监督检查来信来访信访工作落实不到位，不按政策办事15B1、严格落实信访条件，切实做好信访接待工作汪上游8工作不对直接办理的信访案件进行及时调查处理，立案不查，有案不报16B真22、督促有关股站所室认1护人民群众的切身利益9备案类服务审查对申请单位弄

4、虚作假的复印件予以认可，隐瞒实情报领导审批17B1、建立弁严格2人会审制度2、所有签字需2人以上生效10许可证书类审批工程形象进度达不到要求、建设资金投入不足25%以上，但隐瞒实情报领导审批取得房屋预售许可资格18A1、预售许可2、规范明细资料提供，提供图片资料3、主管部门对资金的监管11企业资质对申请单位弄虚作假的复印件予以认可、放行19C1、建立弁严格2人会审制度。2、所有签字需2人以上生效。办公室类上报初审对经营业绩、安全生产、诚信等存在严重问题的企业，明知却隐瞒，仍极不负责地同意上报20C1、建立会议议定的制度。2、建立公示制度。12人员资格类上报初审对未达到从业人员的培训、执业等人员

5、资格要求，不实事求是的上报，帮助申请人骗取资格证书21B1、建立公示制度。2、须有2人签字生效。王宜宁资质隐瞒审查资料存在的问题1、原件与复印件不Tt2、人员证书的原件不满足资质人数要求3、资产、设备等达/、到硬性要求22A1、建立弁严格2人会审制度。2、所有签字需2人以上生效规范明细各类票据的提供。13类上报初审不真实反映现场查勘的情况1、现场情况与提供的材料不T2、现场的设施设备等情况明显不符合资质要求23A3、1、建立多人会审制度。2、适时随机抽查核实。M供图片资料。现场查勘记录需所有H；场的人签字生效。明知不符合审批条件，仍上报领导审批24B1、建立人才库。2、建立会议议定的制度。序号

6、工作内容风险点表现形式风险;编号a风险等级责任领导责任股站所室14提出直管公房出售意见见未按调档结果把关，提出不符合政策的意25A将调档结果做附件，严格按规定处理。15委托评估公司评估直管公房价值按明显过低的评估价提出意见26B1、委托已在我局备案的评估机构评估，弁对评估结果进行审查。2、评估结果报局领导审定王宜宁办公16审查集资建房、经适房、房改房上市交易材料不按规定审查上市条件、收益缴交条件27A报材料审查和签署准予上市意见分离。室17指导监督房地L升发经营活对房地产各项活动中动、房屋存在的违斗违规行预销售、为查处、纠正不到位产权登记、房屋测绘工作U(28A1、依法依章处理。2、提升职工道

7、德水平。王宜宁朱国强房地产开发物业管理股18业资质上报初审物业服务企业资质。对中报材料/、齐、不符合规定条件的申报单位，签署审查意见29C材料审查。承办人员初审、领导签批。王宜宁19维修资金使用专项维修资金使用审查/、严30B完善维修资金使用工作制度，建立长效监督、考核机制。朱国强王宜宁20公房维修11监管/、严，造成维修资金流失工程质量存在问题31A加强维修施工现场监管，建立巡查，抽查和验收等工作机制。21专项资2、未能完二1、专项资金支付，审核/、严，不细致。，按照专项金管理资金管理办法执行到位。32A严格按照各项专项资金管理办理执行。王宜宁办公室序号工作内容风险点表现形式风险点编号风险等

8、级防控措施责任领导责任股站所室22公共租赁住房中请资料不齐、初审不严“人情房”33A严格按标准审核，加强公示，杜绝人为因素初审王宜宁汪上游保障办配房不公，人情分房34A实行公开摇号入住，严格按规定公正分房23廉租住房申请资料不齐，初审不严，“人情房”35A严格按标准审核，加强公示，杜绝人为因素初审不按规定计算租赁补贴发放数额36A严格按公布标准计算发放数额，2人以上签字，专人审核实物配租不公平37A严格按规定公开摇号入住，杜绝人情分房24住房补贴审核资料不齐，初审不严38A严格按照规定审核，加强公示，杜绝人为因素初审不按规定计算发放标准39A严格按照规定标准计算发放标准，专人审核，2人以上签字

9、25白蚁防治不收费（或减免）防治40B严格按照收费标准收费，加强监管朱国强白蚁所少收费（或少算面积）防治41C加强监督检查，严格按规范要求进行测算26房屋征收材料小齐，初审不严42B严格按规定审核汪上游征收办程序不到位，违规执法43B严格执行条例规定，法定程序必须完成1补偿不合理，群众有意见l,144B征收补偿安置方案广泛征求意见，取得大多数群众支持27重点项目建设项目决策不合理45B集体研究，报县政府研定保障办项目实施不合法46B严格执行“六制”工程建设规定项目验收、支付工程款不合法47B严格实行工程综合验收制和工程结算审计制序号工作内容风险点表现形式风险点编号风险等级防控措施责任领导责任股

10、站所室28领导班子和干部职工年度考核工作1、民主测评汇总结果不实。48B1、由办公室2人以上进行汇总。王宜宁朱国强办公室2、谈话对象不符合规定。49C2、认真做好谈话记录，被确定为谈话对象的，因事/、参加要注明原因。3、缺乏客观公正，不能如实地反映考核实际情况。50B3、做好测评与考察记录台帐，接受组织检阅。4、反馈轻描淡写，避重就轻51C4、坚持原则，实事求是。29干部职工调配工作1、不上会研究，擅自做主。1-t521A1、坚持组织原则，按规定程序办理。2、不如实反映干部德才去:现。53C2、按照实事求是原则，客观公正反映情况。30党员发展发展对象初审时可能把关/、严54C审查人向党支部报告

11、初审情况，集体研究后决定。党支部发展前谈话可能碍于情面降低要求55C坚持2人以上谈话制度，如实记录谈话内容；并根据谈话记录客观地作出评定；弁将结果如实向党支部报告。大力推进党务公开。31评先评优事迹评定时可能存在过于突出业绩、忽略了综合要求；56C1、在拟定人选及填报先进事迹时，要充分发挥民主，把好公示关；要具体审核推荐会议纪录、公示反馈意见及对反馈意见的调查结论；2、在确定人选和推荐上报前，再次公示，弁认真听取反馈意见。王宜宁党支部事迹后可能存在人为拔高现象，产生不利影响。57C32党风廉政建设瞒案不报，有案不报，压案不查。58B按照中国共广党章程和中华人民共和国行政监察法积极维护党纪和行政

12、法规，监督检查党的路线、方针、政策、决议和政令的执行情况。办公室33作风效能建设避重就轻、敷衍塞责59C序号工作内容风险点表现形式险编号风点号风险等级防控措施责任领导责任股站所室34工会活动使用工会经费不按工会财务规定编制工会经费使用计划使用工会经费。60B严格按规定使用。王宜宁朱国强工会低于2人米购活动物品。61B超主t2人采购物品。故意丢失原始票据或保管不当。62B按此R求，妥善保管票据档案。35各类先进人物推荐中报1、不按自卜而上，自上而卜程序推荐。63C严格推荐程序。2、隐瞒事实真象，瞒报考察情况。64B1、建立弁严格2人（含）以上考察。2、书面考察结果应签字。3、在不相关或不应当公示的场所进行公