监理理论复习要点

1、监理理论复习要点一、工程项目管理1、大纲要求：了解：(1)工程项目、工程项目管理的概念；(2)工程项目管理的模式及特点。熟悉：(1)工程项目的建设程序；(2)工程项目建设各方质量责任。2、基本要点：工程项目概念：在一定约束条件下（限定资源、时间、质量），具有完整的组织结构和特定的明确目标的一次性事业。工程项目的特性：开放系统、众多的项目界面，共同的基本建设程序工程项目的建设程序：包括项目决策阶段和项目实施阶段。了解哪些内容属于决策阶段，哪些内容属于实施阶段。编制项目建议书可行性研究进行项目评估初步设计施工图设计施工（生产准备）-竣工验收交付使用（前面3个项目决策阶段，后面5个项目实施阶段）工程

2、项目管理概念及主要内容：是以工程项目建设为对象，对工程项目进行高效率的计划、组织、协调和控制的系统的有限循环过程，以实现项目一次性在预定时间、预算的费用、预定的使用功能要求、资源的有效合理利用、与环境的协调及当事人满意为基本目标。主要内容包括：项目组织、进度控制、费用控制、质量控制、环境保护控制，安全生产管理、组织协调、合同管理和信息管理。现代项目管理的特点：1）项目管理理论、方法、手段的科学化2）项目管理的社会化和专业化 3）项目管理的标准化和规范化 4）项目管理国际化 项目管理模式：1）英国咨询公司的工程项目管理：2）美国的建筑工程管理（CM）以CM经理为核心，由企业家、建筑家、CM经理组

3、成建设小组，负责全过程管理CM的优点：缩短工期、提高投资效益3）美国、原联邦德国、法国等国家的项目管理（PM）主要内容与我国的工程监理基本相同4）国际咨询工程师联合会的项目管理（FIDIC）FIDIC合同条件下的一种工程项目管理的组织形式，是在国际惯例基础上形成的对工程项目实施管理的方法。FIDIC模式的优点:1.监理工程师在项目管理中处于核心地位，便于监理工程师独立、公正的从事监理工作，充分发挥其作用。2。由于采用严谨的标准合同条件，投标人在投标时有一个细致而稳定的依据，因而容易形成一个较低的标价。3.由于合同条款较为详尽，各方权利、风险和责任分配的比较合理，合同容易顺利的履行。4.招标文件

4、内容明确，使投标人之间能够公平地竞争。l 工程项目建设各方质量责任：建设单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位，见法规l 工程监理单位的质量责任和义务工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。工程监理单位不得转让工程监理业务。工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。工程监理单位应当依照法律、法

5、规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。l 监理单位违反上述质量责任和义务的处罚：第六十七条工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所

6、得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：（一）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；（二）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。 第六十八条违反本条例规定，工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。 l 监理工程师违反上述质量责任和义务的处罚：第七十二条违反本条例规定，注册建筑师、注册结构工程师、监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重

7、大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。 l 工程项目建设的承发包模式：总承包、设计和施工分别总承包、独立承包、联合承包（联合体、合作体）、平行承包l 工程项目管理组织形式：自营方式、工程指挥部方式、交钥匙方式、三角管理方式、和工程托管方式。监理单位和承包单位没有合同关系，是监理和被监理的关系二、工程监理制度1、大纲要求：了解：(1)工程监理制度的基本框架；(2)监理单位及监理工程师的资质条件及资质管理；(3)监理工程师的职业道德及行为准则；gl25(4)水运工程施工监理规定（试行）；法规3：hb223(5)水运工程施工监理招标投标管理办法；法规5：hb

8、117(6)政府监督的性质、特点、程序和方法。Gl17-21熟悉：社会监理的概念、原则和依据。Gl22-23 社会监理职责及其与政府监理的关系2、基本内容：l 基本框架：政府监督、社会监督、企业自检的三级质量保证制度，其中政府监督处于最高层。港口建设管理规定指出：港口工程实行政府监督、法人管理、社会监理、企业自检的质量保证体系。 （监理概论图2-1） l 政府监督：龙头主导地位，强化政府监督的作用，能使质量保证体系有序而高效地运作。 社会监理：处于工程管理核心地位，在政府监督的管理下，对工程实施不间断、全过程、全方位的监理，其工作优劣对工程质量有重大影响。施工企业：处于水运工程产品直接生产者（

9、工程质量直接形成者）的地位，在质量保证体系中有特别重要的作用实行施工企业自检是实现工程建设三大目标的必要条件，建立完善的施工企业自检系统是形成公路工程质量保证体系的前提条件。l 政府监督：政府监督是指政府建设主管部门和工程质量监督部门对建设单位的建设活动实行监督管理，以及对社会监理的监督管理。1）性质: 强制性、执法性、宏观性2）依据:政策,法律与法规、部委的规范,标准、设计文件等3）机构: 各级交通基本建设质量监督站: 交通部质监总站;交通厅质监站;地市质监站.4）任务: 5）程序： 建设单位提交水运工程质量监督申请书 质监机构发送水运工程质量监督通知书 实施监督。 进行工程质量鉴定。 提出

10、水运工程质量监督报告。 签发水运工程质量证书。 l 社会监理：指具有法人资格社会监理单位受建设单位的委托对工程项目实施监督管理。 1）特点: 专业化、科学化、程序化、市场化2）依据: 相关的法律、法规及其有关工程技术标准等 依法签订的监理合同与合同文件 经批准的工程设计文件 经业主和监理工程师审查批准的施工组织设计及其他技术文件 业主、设计单位、监理机构和承包人在工程施工过程中有关的会议纪要和经确认的其他文字记载3）性质: 服务性、独立性和公正性、科学性公正性以独立性为前提社会监理职责及其与政府监理的关系答：工程质量控制是工程监理单位对受监工程进行综合管理的中心任务之一，工程质量监督机构对工程

11、项目进行质量监督也以管好质量为核心内容，他们在管好工程质量上有一致性。但是社会监理与政府监督在性质上、工作范围、工作依据和控制方式上不同。l 监理单位的资质条件及资质管理：1. 社会监理单位的设立：1）应具备条件：按资质等级2）提出申请3）资格审批2. 社会监理单位的资格管理：分甲、乙、丙三级以及机电工程专项。监理企业的资质是指：监理企业的人员组成、专业配置、测试仪器的配备、财务状况、管理水平等方面的综合能力 获得水运工程专业甲级监理资质，可在全国范围内从事大、中、小型水运工程项目的监理业务；获得水运工程专业乙级监理资质，可在全国范围内从事中、小型水运工程项目的监理业务；获得水运工程专业丙级监

12、理资质，可在企业所在地的省级行政区域内从事小型水运工程项目的监理业务。得水运工程专业水运机电工程专项监理资质，可在全国范围内从事水运机电工程项目的监理业务；（一）甲级监理资质条件 1、人员、业绩和人员结构条件企业负责人中至少有1人具备10年以上水运工程建设的经历，具有监理工程师资格；技术负责人应具有15年以上水运工程建设的经历，承担过大型水运工程项目的总监工作，具有水运工程系列高级专业技术职称和监理工程师资格。企业拥有中级技术职称以上各类专业技术人员不少于40人。其中，持监理工程师资格证书的人员不少于25人，取得港口、航道监理工程师资格证书的人员不少于18人。 各类专业技术人员结构合理。主要包

13、括港口、航道、工民建、测量、试验检测、合同管理等专业人员。2、企业拥有材料、土工等工程试验仪器和检测设备，具有建立工地试验室的条件。3、企业注册资金不少于300万元。4、企业具有完善的规章制度和组织体系。5、企业作为工程质量事件当事人，已经有关主管部门认定无责任，或者虽受到有关主管部门的行政处罚但处罚期实施已满1年。（二）乙级监理资质条件1、人员、业绩和人员结构条件企业负责人中至少有1人具有8年以上水运工程建设的经历，具有监理工程师资格；技术负责人应具有10年以上水运工程建设的经历，承担过中型水运工程项目的总监工作，具有水运工程系列高级专业技术职称和监理工程师资格。企业拥有中级技术职称以上各类

14、专业技术人员不少于30人。其中，持监理工程师资格证书的人员不少于15人，取得港口、航道监理工程师资格证书的人员不少于10人， 各类专业技术人员结构合理。主要包括港口、航道、工民建、测量、试验检测、合同管理等专业人员。2、企业拥有材料、土工等工程试验仪器和检测设备，具有建立工地试验室的条件。3、企业注册资金不少于100万元。4、企业具有完善的规章制度和组织体系。5、企业作为工程质量事件当事人，已经有关主管部门认定无责任，或者虽受到有关主管部门的行政处罚但处罚期实施已满1年。（三）丙级监理资质条件1、人员、业绩和人员结构条件企业负责人中至少有1人具有5年以上水运工程建设的经历，具有监理工程师资格；

15、技术负责人应具有8年以上水运工程建设的经历，承担过小型水运工程项目的总监工作，具有水运工程监理工程师资格。企业拥有中级技术职称以上各类专业技术人员不少于15人。其中，持监理工程师资格证书的人员不少于8人，2、企业注册资金不少于50万元。3、企业作为工程质量事件当事人，已经有关主管部门认定无责任，或者虽受到有关主管部门的行政处罚但处罚期实施已满1年。3. 监理单位资格审批和管理：1）甲、乙级监理单位资质由交通部审批，丙级监理单位资质由所在地省级交通主管部门审批。不能越级申报。2）复查：每两年一次，结论分为合格、不合格两种3）监理资质证书有效期4年4.监理单位的处罚：警告、通报批评、暂扣资格证书责

16、令停业整顿、降低资格证书、收缴资格证书。l 监理工程师的资质条件及资质管理1.申报条件：男65及以下,中级职称及监大专5，专监中专3年以上工作经历2.审批：交通部3.复查：每三年一次4.证书管理和处罚：分级管理l 监理工程师的职业道德1.守法、诚信、公正、科学；2.执行建设有关的法规政策，履行合同义务；3.善于学习，不断提高监理水平；4.不以个人名义承接监理业务；5.不同时在两个或两个以上的监理单位注册和兼职；6.不在政府机关、施工承包商以及设备材料供应商、制造商等单位兼职或有经济联系；7.不为所监理项目指定承包商、设备材料及构配件的供应商、制造商；8.不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项；

17、9.不收受被监理单位的礼品和礼金；10.坚持独立自主地开展工作l 监理工程师的行为准则：严格监理、热情服务、秉公办事、廉洁自律l 了解水运工程施工监理招标投标管理办法；采用公开招标和邀请招标方式确定监理单位施工监理招标范围：工程总投资3000万元以上；施工监理的单项合同价在50万元以上水运工程施工监理招标文件，应包括下列内容：（一）投标须知；（二）水运工程施工监理合同主要条款；（三）水运工程施工监理技术标准规范要求；（四）投标文件格式；（五）评标标准和方法。 投标文件应当包括下列主要内容：（一）投标说明；（二）水运工程施工监理大纲；（三）拟配置的现场检测仪器和技术装备情况；（四）拟派出到本项目

18、的施工监理负责人和主要监理人员的基本情况及其有关资质；（五）有关水运工程施工监理的资质说明；（六）投标人近年水运工程施工监理的主要业绩；（七）水运工程施工监理费及其依据；（八）招标文件中要求的其他内容。l 建设监理与项目管理的异同：相同点：基本理论方法相同不同点：1.服务主体范围不同：项目管理是全面的，建设监理是局部的；2.服务周期不同：项目管理是全过程，建设监理是阶段性；3.性质不同：项目管理是一种管理模式，无立法问题；建设监理的性质是国家制度，有立法问题。l 社会监理单位与建设各方关系1.与项目法人的关系：委托与被委托的合同关系。注意：非雇佣关系2.与设计单位：分工合作关系3.与施工承包人

19、：监理与被监理关系，发包人与承包人的合同确立了这一关系4.与政府质量监督站：监督与被监督关系可以考虑从四方面比较：质量监督社会监理工作性质代表政府执行机构强制性受业主委托服务性机构非强制性工作范围质量监督质量、进度、计量支付、变更、索赔等全面监理工作深度抽查为主不间断监控工作依据行政法规监理委托合同三、工程监理组织1、大纲要求：了解：(1)组织的概念、设计原则；gl32(2)监理机构的岗位设置及各级监理人员的要求和监理设施配置；gl47-48熟悉：(1)组织结构的基本模式、工程项目监理机构的组织模式；gl34-37, gl43-47(2)监理机构和监理人员的职责、权利与义务。gl48-522、

20、复习要点：l 组织的概念：组织是为了使系统达到它特参加者经分工与协作以及设置不制度而构成的一种人的组合体。l 目标是组织存在的前提；l 组织的设计原则： 组建监理机构组织原则 原 则设 计 要 求目的性原则因目标而设事，因事而设人、设机构，分层次定岗定责，因责任而授权。统一指挥原则建立以总监理工程师为命令源的责任、权限和信息流的统一指挥链系统。有效跨度原则适当的管理跨度，与管理标准化程度、管理人员能力、项目的特点相适应。系统化原则组织内各层次、职能间，应形成相互制约、相互联系的整体。既要保证指挥中心、执行机构、监控与反馈单元能形成完整的封闭回路，又要防止职能分工、权限划分和信息沟通上的相互矛盾

21、或相互重叠。责权一致原则权力是完成任务的必要保证，权力必须与职责相适应，防止有责无权和有权无责。精简高效原则在保证项目机构必要职能的前提下，尽量减少层次和机构，保证项目的高效运转。l 组织结构模式：有哪些结构模式，各有什么有缺点或特点，选择并绘出结构模式图1.直线式（线性制）：结构简单，命令源唯一，效率高；刚性大，灵敏度差，对首长要求高2.职能式：命令源不唯一，发挥职能部门作用，但政出多门，责任不清；3.直线职能式：结合上述优点；4.矩阵式：命令源不唯一，纵向横向可以指挥。l 工程项目监理机构的组织模式：组织模式基本特点和要求直线监理总监理工程师作为履行监理合同的总负责人对业主负责，并领导监理

22、工作。监理人员的任务是在总监理工程师领导下分别进行费用控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、安全管理组织协调等方面的工作。该系统的突出特点是不允许越级指挥。职能监理在此监理组织系统中，整个监理机构分作若干职能部门，总监理工程师将相应的管理职责和权力委托给各职能部门负责人，后者在其职权范围内，直接指挥下级单位。这种形式有利于发挥各职能机构的专业管理作用，提高工作效率，由于吸收了各方面专家参加管理，减轻了总监理工程师的负担，使总监有可能集中精力履行自己的职责。这种形式的弊病在于：如果职能部门较多，则各部门间的协调工作量很大。直线职能监理在这种形式中，监理机构和人员被分作两类：一是直线指挥机

23、构和人员，按项目的区段或工程划分，他们对自己管辖的区段或工程负责，对其下属有指挥和命令的权力；另一类是职能机构及人员，按专业或职能划分，是各级直线指挥的业务助手。矩阵监理适用于大中型项目的监理组织系统，监理机构由纵向和横向监理部门纵横交叉，形成矩阵。在这种形式中，纵向管理部门的一方为稳定的工作部门，负责该部门的目标控制、合同管理、信息管理和组织协调，另一方则为一次性的工作班子，按任务组建，以适应环境的变化，使整个机构具有一定的弹性。图3-1 某港环境监理组织（直线式）总监 总监办公室港内配套监理部港外配套工程监理部港区工程监理部港区工程航道工程图3-2 某港陆域形成工程施工监理组织系统（职能式

24、）总监理工程师副总监理工程师合同管理计量支付工程师测量监控工程师地基加固工程师陆域吹填工程师计算机及信息管理工程师副总监理工程师总监理工程师测量工程师安全及环保工程师计算机信息工程师合同及投资工程师材料及试验工程师工程师构件预制工程师抛石施工工程师构件运安装工程师疏浚施工工程师图3-3 某水运工程标段直线职能式监理组织系统框图（直线职能式）计量支付监理机电设备监理结构监理合同监理测量监理试验监理水工结构合同标堆场道路合同标仓库土建合同标机电设备合同标图3-4 某港区矩阵监理组织系统（矩阵式）总监理工程师副总监理工程师总监办公室l 监理机构人员设备配置：1.专业划分：专业监理工程师、试验工程师、

25、合同管理与计量支付工程师、测量工程师、信息管理工程师、行政管理后勤人员。2.岗位设置及各级监理人员的责权：总监、总监代表、驻地监理工程师、现场监理员和测试人员。3.监理设施：中心实验设备、测量仪器设备、计算机、交通工具、通信设备、照相摄像器材、其他办公设备。l 监理机构的职责（18条）、权力（7条）、义务（6条）：参见施工监理规范或监理概论教材监理机构的职责（18条）1.协助业主进行施工招标2.编写监理规划和监理实施细则3.审查承包人编制的施工组织设计及施工总进度计划4.向承包人移交工程控制点并核验承包人设置测量控制网点或基线5.组织或参加施工图纸会审，参加设计交底。6.检查施工人员，机械，材

26、料的进场情况，审查承包人的开工申请，签署工程的开工令。7.主持或参加工地会议，并进行有关协调。8.控制施工质量，检查或检验建筑材料和构配件质量，检查施工原始记录及报告。9。对隐蔽分项工程在规定时间内进行检查验收并签认，对分项工程质量进行评定；10.组织或参加工程质量事故调查，协助审查质量事故的处理方案及补救措施。11.检查工程进度和计划的实施情况。12.审查工程变更引起的工程量变化。13.进行工程计量，审核支付申请。14.审查承包人提出的交工申请，组织初验合格后及时向业主转报。15。参与合同管理，审核索赔报告，协调各方关系16.提交相应的施工质量评价意见和监理工作报告17.协助业主审查竣工结算

27、18.审核承包人在保修期内对工程出现质量问题的处理方案和实施情况。监理机构的义务（6条）：（第四条“和修改设计”删除）监理机构的权利（7条）：l 总监的职责（11条）l 专业监理工程师的职责（10条）l 监理员的职责（4条）四、工程项目目标控制1、大纲要求：了解：(1)工程项目管理中的可能风险事件及相应风险管理的原理和方法；gl54(2)建设项目的“WBS”结构；gl68(3)工程项目控制目标分解。gl69熟悉：(1)目标控制原理及方法，工程项目的控制方法；gl56(2)施工监理阶段的划分；法规2jlgf5(3)质量、进度、费用三大控制目标的对立统一关系。gl58掌握：目标控制中动态控制、主动

28、控制、被动控制的概念及其在事前、事中、事后监理工作中的应用。gl572、复习要点：l 风险的含义：风险是指那些在项目实施过程中可能出现的灾难性事件或不满意的结果。 任何风险都包括两个基本要素： 风险因素发生的不确定性； 风险带来的损失； 风险的衡量：R = f ( p,q ) 式中：R: 风险量；p: 风险事件可能发生的概率；q: 风险发生造成的损失值；l 风险管理是一个识别和度量项目风险，制定、选择和管理风险处理方案的系列过程,其目标是减少风险的危害程度，使工程的三大目标得到控制和实现。 风险管理流程： 风险的预测和识别，并予以分类，形成风险清单； 风险分析与评价，将风险的不确定性进行量化，

29、并评价它的影响 风险处理对策的规划和决策。基本对策有三种形式： 风险控制； 风险自留； 风险转移； 实施决策：制定安全计划、损失控制计划、应急计划、办理保险、签定保险合同等。 检查：检查上述四步实施情况，检查是否有遗漏项目，对新发现的风险提出对策。l 目标控制原理和方法：1）项目目标控制概念：就是按照计划目标和组织系统，对系统各部分进行跟踪检查，保证协调地实现总体目标。控制的主要任务，是把计划执行情况与计划目标进行比较，对比较结果进行分析，排除和预防产生差异的原因，使总体目标得以实现。 2）动态控制的概念： 项目控制的形式有两种： 反馈: 控制者对项目采取措施,其结果返回给控制者. 前馈: 其

30、结果不返回. 动态控制： 主动控制: 予先分析情况, 估计可能出现的偏差,采取措施予防. 被动控制: 项目已经出现偏差,分析原因,采取措施予以纠正. 因为水运工程施工是一次性不可重复,风险较大,所以必须以主动控制为主, 又因项目十分复杂,应辅以被动控制。两者结合使用是做好监理工作的保证. 动态控制的三个基本步骤：确定目标 、检查成效 、防止或纠正偏差 ，目标的动态控制是一个有限的循环过程。l 工程项目控制方法：原理是动态控制，方法有计划方法、程序方法、技术方法、现场巡视、合同监督、会议协调、监理指令、文档信息方法、计算机辅助管理。l 工程项目工作分解结构图（WBS结构）：根据系统工程的思想用树

31、形图将一个工程项目逐级划分成若干个相对独立的工作单元，以便更有效地对工程项目实施控制。某港口工程公用设施工程项目辅助生产工程项目主要生产工程项目生活福利工程项目临时工程项目港区堆场道路机修设备购置与安装港作车船购置码头工程装卸工艺设备购置与安装某港口工程项目工作分解结构图（局部）(WBS)l 工程项目控制目标及分解：1.进度目标：满足质量和投资的前提下，实现进度目标：实际进度不慢于计划进度。项目的交付使用时间是进度控制的最基本目标，也是最终目标。2.质量目标：满足投资和进度的前提下，实现质量目标：实际工程的质量不低于设计的质量要求。质量目标的内涵是项目的实体、功能和使用价值以及工作质量。3.投

32、资目标：满足进度、质量要求的前提下，实现投资目标：实际投资不大于计划投资l 三大控制目标关系：辩证统一l 施工监理阶段的划分：施工招标期、准备期、施工期、交工验收及保修期l 控制的类型：以进度控制为例事前（前馈）控制：招标控制，编制（审查）控制事中控制：检查、协调、分析偏差、纠正偏差等事后（反馈）控制：正确处理工程延期和工期延误等 五、施工招标期及施工准备期监理1、大纲要求：了解：(1)施工招标程序及施工招标期监理工作；ht66-78 fy47 hb92 ilgf19(2)施工监理交底的内容；gl97 jigf22(3)监理记录。gl87熟悉：(1)施工招标投标的有关内容； ht66-78 h

33、b91(2)施工准备期的主要监理工作内容；jlgf10(3)监理工作制度。jlgf10掌握：监理规划及监理实施细则编制的作用、基本内容。Jlgf10-11 gl1252、基本内容：l 施工招标：了解招标方式（公开招标和邀请招标）、招标应具备的条件、招标程序、招标文件内容等l 施工投标：了解投标条件、投标程序和内容等l 施工招标期监理工作：1.协助业主核定工程量2.协助业主编写施工招标文件3.协助业主审查投标人的资格4.参加开标和评标工作5.协助业主签订施工承包合同l 施工准备期监理工作：1.召开第一次工地会议2.施工监理交底3.组织或参加图纸会审，参加设计交底会4.审查承包人的施工组织设计5.

34、协助业主签订施工承包合同6.审查承包人的质量管理系统7.核验承包人的测量控制网点或基线8.审查承包人的工地实验室9.审查承包人的开工条件，签署开工令10.审核签认承包人提交的“材料/构配件/设备报验单”l 施工监理交底1.有关法律、法规和技术标准等2.监理规划和监理实施细则3.监理工作内容和有关报表的填报要求4.监理工作的基本程序和方法等l 监理机构应建立质量监控、图纸会审、材料检验、隐蔽、分项工程验收、工程质量整改、巡视和旁站、见证取样、送检和工地会议等制度l 监理规划及监理实施细则编制的作用、基本内容1. 据不同阶段监理大纲：投标时用监理规划：中标签订监理委托合同后，编制人：总监，经监理单

35、位技术负责人审定监理实施细则：专业监理任务落实后所编，编制人：专业监理工程师，总监审定2. 监理规划的作用1）指导监理单位的项目监理机构全面开展监理工作2）监理规划是建设监理主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据3）监理规划是业主确认监理单位是否全面、认真履行工程建设监理合同的主要依据4）监理规划是监理单位重要的存档资料3. 监理规划的内容1）工程项目概况2）监理工作依据3）监理范围和目标4）监理机构和组织形式、人员组成、职责分工、进场计划安排等5）监理工作制度：信息资料管理制度、工地会议制度、工作报告制度等6）工程质量控制：目标分解、控制程序、控制要点、风险控制措施等7）工程进度控制：同上

36、8）工程费用控制：同上9）安全控制10）环保控制9）合同管理：工程变更、分包和索赔管理及协调方法等4. 监理实施细则的内容1）工程项目概况与工程建设特点2）项目建设控制目标与监理工作任务3）专业监理工作实施细则4）专业监理实施细则的格式及内容 六、施工期监理(1)质量控制1、大纲要求：了解：质量管理的基本概念；影响工程质量的“4M1E”五大因素；监理工地试验室的职责和工作内容熟悉：1.工程项目、单位工程及分项、分部工程的划分规定。 2.监理工程师在工程质量控制方面的主要职责。质量控制中常用的数理统计方法及统计指标；zl24质量控制的依据和任务，质量控制的基本原理；zl3 zl15质量控制的目标

37、和方法；水运工程质量检验的基本规定、划分规定、合格标准、程序和组织；质量缺陷的分类、处理方式和质量事故的处理程序掌握：水运工程施工阶段质量控制的内容；zl6质量控制基本程序；zl8 jlgf14质量控制工作中主要项目、重点部位和关键工序的质量监理；ilgf15质量检验评定的原理和程序；直方图的绘制及分析，控制图的绘制、作用及分析，抽样检验的条件、方式和合格概率2、复习要点：l 质量管理的基本概念：工程质量、工作质量l 影响因素（4M1E）：人、原材料、设备、方法、环境l 监理工地试验室的职责与工作内容1、检查、核实施工单位现场实验室的试验数据2、审查施工单位试验室人员的资质，检查试验仪器、设备

38、，并要求定期进行检定3、旁站施工单位取样、制作试件和进行试验的过程，在此过程中，如对施工单位的试验结果有疑问时，重新进行试验检测4、对完工项目进行验收检测，并及时将试验结果反馈给监理工程师5、向监理工程师提供试验统计报表和管理试验统计报表l 工程项目、单位工程及分部、分项工程的划分规定：建设项目为按照一个总体设计进行建设，全部建成后才能发挥所需综合生产能力或效益的基本建设单位。单项工程为工程项目的组成部分，在施工图设计阶段一般具有独立设计文件，建成后能够独立发挥生产能力和效益的工程。单位工程为单项工程的组成部分，一般指具有独立施工条件，建成后能够发挥设计使用功能的工程，按工程使用功能和施工及验

39、收的独立性划分。分部工程为单位工程的组成部分，一般指构成工程结构的主要部分，按工程部分或者专业类别划分。分项工程为分部工程组成部分一般指施工的而主要工序和工种，按施工的主要工种、材料、施工工艺、和设备的主要装置等进行划分，范围较大的分项工程宜划为若干检验批。检验批指按同一生产条件或按规定方式汇总起来供检验的由一定数量样本组成的检验体。l 监理工程师在质量控制方面的主要职责：1招标发标阶段协助发包人对投标人进行资质审查，参与评标审查投标人的质量保证体系；2施工准备阶段审查承包人的施工组织设计、大型临时设施的设计。参加设计交底会，核查进场承包人（含分包）的资质、质保体系的建立与落实情况，核查施工船

40、机设备的性能和数量，核查进场材料及构件的品种、数量和质量，对不符合要求的禁止进场或责令清除出场。3施工期间，核查施工队伍资质情况，查看和抽验建筑材料与构件的质量情况，检查施工操作情况，质量检测的取样，测试情况，施工船机设备的运转情况，验收隐蔽工程分项工程和分部工程，参与工程质量事故调查，协助审查质量事故的处理方案及补救措施，并检查落实情况。4交工验收及保修期参与交、竣工验收工作，审核承包人对工程维护及缺陷处理的施工方案，检查其实施情况。l “七种工具”：直方图、排列图、因果图、调查法、分层法、控制图、相关图l 水运工程质量控制的目标和方法：目标：1.适用性；2.耐久性；3.可靠性；4.安全性；

41、5.经济性；6.与环境的协调性。概论方法：1充分利用审查、核定、批准等手段，对影响质量的各方面因素进行全面质量控制，2加强对施工过程的监督检查，3测量和试验，4严格执行质量控制工作流程，5监理工程师指令文件，6拒绝支付。l 质量控制的依据：1.法律法规2.合同文件；3.涉及文件4.技术规范5.质量标准l 监理质量控制的任务：检查施工单位是否按合同施工，审查承包人的质量控制体系和措施，核实质量文件，对施工依据的文件和技术要求进行认可，对施工质量进行监督，对施工准备工作、分项工程（含隐蔽工程）、分部工程、单位工程进行验收、检查和签认，对施工质量进行检验评定。l 监理质量控制的原理：事前指导，事中监

42、督，事后验收l 水运工程质量检验基本规定：应按单位工程、分部工程和分项工程及检验批进行划分，并报水运工程质量监督机构备案。l 水运工程质量检验评定方法1.分项工程（按主要施工工序划分）、分部工程（按建筑物主要部位划分）、单位工程（按使用功能、结构形式、施工和竣工验收的独立性划分）2. 质量检验合格标准：1）检验批质量合格应符合下列规定。主要检验项目的质量经检验应全部合格。一般检验项目的质量经检验应全部合格。其中允许偏差的抽查合格率应达到80%及其以上，且不合格点的最大偏差值对于影响结构安全和使用功能的不得大于允许偏差值的1.5倍，对于机械设备安装工程不得大于允许偏差值的1.2倍。2） 分项工程

43、质量合格应符合下列规定。分项工程所含的检验批均应符合质量合格的规定。分项工程所含检验批的质量检验记录应完整。当分项工程不划分为检验批时，分项工程质量合格标准应符合检验批的规定。3）分部工程质量合格应符合下列规定。分部工程所含分项工程的质量均应符合质量合格的规定。质量控制资料应完整。地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全和功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定。4）单位工程质量合格应符合下列规定。所含分部工程的质量均应符合质量合格的规定。 质量控制资料和所含分部工程有关安全和主要功能的检验资料应完整。主要功能项目的抽查结果应符合本标准的相应规定。观感质量应符合本标准的相应要求。5）建设

44、项目和单项工程质量合格应符合下列规定。所含单位工程的质量均应符合质量合格的规定。工程竣工档案应完整。l 质量检验程序和组织：1分项工程及检验批（分项技术负责人组织自检合格后报监理单位，监理工程师组织施工单位质量检查员等进行检验和确认）2分部工程检验（技术负责人组织自检合格后报监理单位，总监理工程师组织项目负责人和技术、质量负责人等进行检验与确认，其中地基和基础检验时，勘察设计单位应参加相关项目的检验）3单位工程检验（施工单位组织有关人员自检合格后报监理单位并向建设单位提交单位工程竣工报告，单位工程中有分包单位施工时，总包派人同分包自检，自检资料交总包）4预验收（建设单位收到单位工程竣工报告后组

45、织施工单位、监理单位、设计单位进行）5质量鉴定（预验收合格后，建设单位报质量监督单位进行质量鉴定）6质量核定（建设项目或单项工程全部建成后，建设单位申请竣工验收前填写质量检查汇总表，报送质量监督部门申请质量核定）质量缺陷的分类、处理方式：根据质量缺陷的性质和严重程度，处理方案及适用情况如下：1）当质量缺陷处于萌芽状态时，应及时制止，立即更换不合格材料、设备、人员、施工方法；2）当因施工引起的质量缺陷已出现时，应立即向承包人发出暂停工指令，并责令其返工补救；3）当质量缺陷发生在某道工序或单项工程完工后，监理工程师应在对质量缺陷产生的原因、责任作出了判定并确定了补救方案后，在进行质量缺陷的处理或下

46、道工序的施工；4）在交工使用后的缺陷责任期内发现施工质量缺陷时，监理工程师应及时指令承包人进行修补、加固或返工处理。l 施工期质量控制的内容：1.“材料/构配件/设备报验单”的签认2.巡视和旁站3.典型施工的确认4.实验成果和检测结果的审查5.施工记录和有关资料的检查6.组织招开必要的现场会议7.组织隐蔽工程、分项和分部工程的验收质量控制基本程序：（1）工程质量监理工作程序及流程资料审查，现场检查，抽样试验各专业监理工程师分项（工序）工程施工施工质量自检及试验合格填报分项工程质量报验单承包商进入下一分项工程（工序）施工承包商签发分项工程质量检验认可书各专业监理工程师资料审查，现场检查，抽样试验

47、各专业监理工程师签发分部工程质量检验认可书总监理工程师资料审查，组织工程竣工初检总监携各专业监理工程师报验单附件资料材料出厂合格证书材料试验报告配合比试验报告强度试验报告分项工程质量评定表其它检测报告同时附上审核开工申请报告，签发开工令总监理工程师填写开工申请报告承包商开工报告附件资料经批准的施工组织设计分包商的资质证件工程放样签证管理人员名单及分工人员、设备进场情况有关材料试验报告同时附上旁站监督及时发现问题口头通知发备忘录发监理通知各专业监理工程师合格报验单附件资料各分项工程质量评定表各分项工程质检认可书分部工程质量评定表其它必需的工程资料同时附上报验单附件资料各分部工程质量评定表各分部工

48、程质检认可书单位工程质量评定表规定要求的其它资料同时附上报请项目业主组织单位工程竣工验收总监理工程师整改、返工后重报质量报验单不合格合格合格合格不合格不合格不合格重报组织单位工程竣工验收项目业主合格各分部工程施工完成汇总各分部工程竣工资料填报单位工程初检申请书承包商分部工程施工完成施工质量自检及试验合格填报分部工程质量报验单承包商施工阶段质量控制监理工作程序框图l 应强调：施工单位必须自检合格后才能申请监理验收，自检不合格监理有权要求其自检合格后再验收；材料、构配件和设备应在报验单审查合格后才能进场；隐蔽工程、分项工程应在收到承包人自检合格填写的报验单，进行现场检验、抽样试验、验收合格后，方可

49、进行隐蔽工程覆盖或下道工序施工。l 质量控制工作中主要项目、重点部位和关键工序的质量监理：1.对重要工程部位的施工方案应进行审查确认；2.对重要分项工程，应在开工前要求承包人进行典型施工，并在其施工工艺和质量检查确认后，进行大面积施工。3.对“质量控制点”进行检查、测量和旁站监督。l 工程质量问题的处理：1.质量缺陷：可以弥补的质量问题，缺陷和严重缺陷。处理：对一般缺陷，分析原因，要求改进，必要时返工2.质量事故：1）质量问题：影响正常使用，需返工或修复， 2）一般质量事故：造成永久性质量缺陷，直接经济损失在10100万元。分2级，50100万元为一级一般质量事故，1050万元为二级一般质量事

50、故。3）重大质量事故：工程倒塌、报废、降低使用标准、造成人身伤亡或重大经济损失。（分3级）l 质量控制中常用的数理统计方法及统计指标1.质量统计基本知识质量数据的收集方法全数检验随机抽样检验单纯随机抽样分层抽样两级取样系统取样质量数据的特征值描述数据集中趋势的特征值算术平均数总体平均数样本平均数样本中位数描述数据离中趋势的特征值极差R标准偏差总体标准偏差样本标准偏差S变异系数CV质量数据的分布特征基本概念频率概率质量检验中常用的分布特征正态分布泊松分布二项分布超几何分布甄别处理特异数据的准则3准则、肖维勒准则、格拉布斯准则、狄克松准则质量数据波动的原因偶然性原因4M1E的微小变化系统性原因4M

51、1E的较大变化2. 常用的数理统计方法：直方图、排列图、因果图、调查表、分层法、控制图排列图的用途（巴氏图）按不合格点的内容分类，可分析出造成质量问题的薄弱环节按生产作业分类，可找出造成生产不合格品最多的关键过程按生产单位或班组分类，可分析比较各单位技术管理水平将采取质量措施前后排列图对比，可分析措施是否有效还可用于成本费用、安全问题分析因果分析图的用途（鱼骨图，树枝图）是系统分析某个质量问题（结果）与其产生原因之间关系的有效工具直方图的用途通过直方图的观查分析，可了解产品质量的波动情况，掌握质量特征的分布规律，以便对质量状况进行分析判断控制图的用途过程分析，及分析过程是否稳定过程控制，即控制

52、生产过程质量状态控制图的原理生产过程中，若只有偶然性因素影响，不存在系统性原因，这是生产过程处于稳定状态，即控制状态，其产品质量的波动具有一定规律，即质量特征值服从正态分布。控制图就是利用这个规律来识别生产过程的异常原因，控制系统性原因造成那个的质量波动，保证生产过程处于控制状态。频数直方图用途： 1、估算可能出现的次品率 2、判断质量分布状态 3、观察标准公差中心与实际生产分布中心的偏离情况 4、考察工序能力直方图（判断质量分布）l 判断方法：正常型、孤岛型（原材料变化或低级工顶替操作）、折齿形（分组不当或组距不当）、双峰型（两组施工条件的数据相同）、左（右）缓坡型（操作中对（上）下限控制太严）、绝壁型（收集证据不正常）混凝土强度的R控制图l 3方式控制图：横坐标为按时间序列排列的样品顺序号，纵坐标为