2022年上半广西证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题

1、2015 年上半年广西证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题一、单项选择题共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意1、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是_。A净额结算 B总额结算 C统一结算 D差额结算 2、按照 _划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他 金融衍生工具交易。A交易规模 B交易对象的品种 C交易性质 D交易场所 3、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于 _。A再贴现政策 B公开市场业务 C直接信用控制 D间接信用控制 4、关于股票交易特别处理，以下表述中正确的选项是 _。A股票实施特别处理后，涨

2、跌幅限制均为 10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为 5% 5、在证券买卖成交后的所支付的过户费属于 _的收入。A证券公司 B证券交易所 C中国结算公司D发行公司 6、填写委托单的第一要点是填写_。A证券账号 B交割日期 C数量 D品种 7、目前，上海证券交易所上市的可转债“ 债转股” 交易时，1 手债券的面值是 _。A100 万 B500 万 C1000万D2000 万 8、由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低，这些因素包括政治因 素、宏观政策因素等。 例如，

3、政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的 _。A实体性贬值 B功能性贬值 C经济性贬值 D时间性贬值 9、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与 不得超过该集合 本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，资产管理计划资产净值的 _。A1% B3% C5% D10% 10、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括 _。A责任性过失 B事故性过失 C出纳过失 D技术性过失 11、关于公司的财务安全性，以下说法有误的是 _ A公司的财务安全性主要是指公司归还债务从而防止破产的特性 B通常用公司的负债与公

4、司资产和资本金相联系来刻画 C反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率 D财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指 标12、ETF 的基金管理人可采用 _方式出售基金份额。A网上 B网下 C网上和网下 D柜台 13、公司发行境内上市外资股， 应当委托经 _认可的 _证券经营机构作 为主承销商或主承销商之一。_ A国务院；境内 B中国证监会；境内 C国务院；境外 D中国证监会；境外 14、通常，在金融期权交易中， 需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证 金。A期权买卖双方均 B期权买卖双方均不 C期权购入者 D无担保期权出售者 15、中央银行在证券市

5、场上买卖有价证券是在开展它的 _业务。A政策性 B投融资 C保值 D公开市场操作 16、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有万元人民币以上的注 册资本。A100 B200 C300 D400 17、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是 _。A退休金计划 B机构销售 C投资参谋 D直销18、根据上海证券交易所的相关规定，合_。证券回购交易集中竞价时， 其申报应当符A申报单位为手， 10 元标准券为 1 手 B申报单位为手， 100 元标准券为 1 手 C申报单位为手， 1000 元标准券为 1 手 D申报单位为手， 10000元标准券为 1 手19、盈利预测是在合理假设

6、的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着 _的原则作出的。A老实信用 B责任明确 C透明 D审慎 20、以下关于优先股票的阐述，错误的选项是 _。A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权 C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利 D优先股兼有债券的假设干特点，它在发行时事先确定固定的股息率 21、用以反映短期偿债能力的指标是 _ A利息支付倍数 B流动比率 C速动比率 D应收账款周转率22、根据我国现行法律规定， 目前国内主要保险公司均发起设立了 产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。_，对保险资A保险投资管理公司 B保险基金公司

7、C保险资产管理公司 D保险信托投资公司23、某上市公司发行普通股1000 万股，每股面值1 元，每股发行价格5 元，支付手续费 20 万元，支付咨询费 60 万元，该公司普通股本的会额为元。A1000 万 B4920 万 C4980万 D500 万24、根据相关规定， 权证发行人应在权证发行结束 报送证券交易所。A1 B2 C5 D7 _个工作日内将权证发行结果25、每日交易结束后， 由_根据交易所成交数据自动进行进账清算，关清算数据。并打印出相A交割员 B清算员 C开户银行 D客户 二、多项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错

8、项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分1、下面说法正确的选项是 _。A中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升 B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升 C中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升 D中央银行放松银根会使股票价格上升 2、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报 _审批。A国土资源部 B建设部 C土地所在省级土地行政主管部门审批 D当地省级发改委 3、发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人以上股权的股东及其他重 要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。A5% B10% C15% D20% 4、A 公司拟等价发行面值1000 元

9、，期限 5 年、票面利率为 8%的债券 4000 张，每年结息一次，发行费用为发行价格的 5%，公司所得税率 33%，这笔债券的资 本成本是 _。A3.45% B4.32% C5.64% D6.05% 5、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择_作为其结算银行。A深圳发展银行总行 B中国工商银行深圳分行 C招商银行北京分行 D中国银行北京分行 6、营销环境由微观环境和宏观环境组成，微观环境是指与公司关系密切、能够 影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括 _等。A股东支持 B人口 C竞争对手 D公众 7、托管银行应当为每一个集

10、合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户 名称为 _。A集合资产管理计划名称 B证券公司托管银行集合资产管理计划名称 C证券公司集合资产管理计划名称 D证券公司名称 8、在股票现货市场和股票指数期货市场 _。A做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险 B做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 D做反方向操作将增大投资组合的系统性风险 9、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归所有，并根据各 投资者所持有的基金份额比例进行分配。A基金托管人 B基金管理人 C基金投资者 D服务机构 10、基金宣传推介材料中可以使用 _的语言表述。A业绩优良 B

11、尽享牛市 C投资需谨慎 D欲购从速 11、上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受以下方式的市 价申报 _。A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易 C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易 D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 12、我国首个中外合资证券公司是 _。A中信证券 B中国国际金融 C招商证券 D野村证券 13、可以将技术分析理论粗略划分为 _。AK 线理论 B切线理论 C形态理论 D循环周期理论14、沪深 300 现货投资组合的构建方法中，根据指数成分股的市值权重，按从大到小的顺序，选取前四只股票模拟股票指数的方法是_。A完

12、全复制法 B市值加权法 C分层市值加权法 D最优化方法 15、以下属于超买超卖型指标的是 _。AKDJ BWMS CBIAS DADL 16、根据我国公司法的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员 _。A必须大于 2 人 B不得少于 2 人 C必须大于 3 人 D不得少于 3 人 17、在一个有效的股票市场上，_。A只存在价值高估 B既没价值高估，也没价值低估 C只存在价值低估 D既有高估，也有低估 18、在证券回购交易的清算中，回购价 =_。A(购回价 -100 元)/100 元 100% B(购回价 -100 元)/100 元 (一年的天数 /回购天数 ) 100% C年收益

13、率100 元 回购天数 /360(365) D100 元+年收益率 100 元 回购天数 /360(365) 19、境内居民个人投资B 股，根据有关制度规定，允许使用的是_。A存入境内商业银行的现汇存款 B外币现钞存款 C外币现钞 D从境外汇人的外汇资金 20、以下对发起人权利描述正确的选项是。A参加公司筹委会 B起草公司章程 C拟定公司利润分配方案 D推荐公司董事会候选人 21、交易所上市股票和权证以 _估值。A开盘价 B成本C收盘价 D平均价 22、以下有关我国地方政府债券的说法错误的选项是 _。A我国从未发行过地方政府债券 B我国地方政府采用发行企业债券的形式解决建设资金短缺问题 C我国地方政府采用发行金融债券的形式解决建设资金短缺问题 (除法律和国务院另有规定外 ) D我国规定地方政府不得发行地方政府债券 23、一般情况下