2022年中石油所投资公司战略管理制度指引

1、所投资公司战略管理制度指引（讨论稿）中国石油天然气集团公司20XX 年 7 月目 录第一章总则 1第二章战略管理机构及责任主体 1第三章战略制定及审议 1第四章战略实施 2第五章战略控制及评价 2第六章战略重审及调整 3第七章附则 3制度概要本制度指引的目的和意义为保证公司持续快速发展，确保建立一套行之有效的战略管理机制，特制定本指引。本制度指引的设计思路从中石油集团对所投资公司的管理现状出发，充分借鉴国内外集团和控股公司的管制理经验， 以规范所投资公司治理结构为前提，维护集团公司的投资权益为目标，定本制度。集团公司通过派出股权代表将集团公司的管理思路传递给所投资公司，在股东大会（股东会）行使

2、战略决策权， 通过派出董事在所投资公司董事会行使战略实施权利，同时通过战略重审、战略质询会等形式随时把握战略实施进程，并通过战略调整机制可以随时根据实际情况对战略进行调整。本制度指引的设计框架战略管理机构与责任主体：股东大会 管理委员会是战略管理的研究机构。（股东会） 是最高决策机构，董事会下设战略战略制定程序与审议程序：详见附录所投资公司战略管理流程图战略实施： 年度经营计划是对战略目标的量化分解，制定。战略控制评价体制：战略汇报会、战略专题会全面预算根据年度经营计划来战略重审与调整：通过战略重审和三年滚动规划及时对战略作出调整第一章 总则第一条 为保证公司持续快速发展，确保建立一套行之有效

3、的战略管理机制，特制定本指引。第二条本指引中所称的战略管理是指公司战略的研究、制定、 实施、 控制、评价、重审、调整等一系列活动的行为。第三条 本指引适用于集团所投资公司，包括全资子公司、控股、参股子公司（以下简称“ 公司”）。第四条 公司战略管理应坚持下列基本原则：（一） 统一决策：战略方案的审批权（对于财务类控股公司为战略审查权）均统一集中在公司股东大会（股东会）；（二） 严格考核：战略考核要由预算管理体系来保障；（三） 滚动调整：要通过战略方案的滚动修订，确保公司持续发展。第五条公司战略管理是公司一切重大经营管理活动的指导纲领和行动指针。战略内容应包括公司远景目标和业务定位、短期年度经营

4、计划。三至五年的中期发展战略和一年的第二章 战略管理机构及责任主体第六条 为保证公司战略管理的科学化、规范化和有效决策，公司董事会设立战略管理委员会（以下简称“ 战略管理委员会”员会主席由董事长担任。），向董事会负责。战略管理委第七条 股东大会（股东会）是公司战略管理的最高决策机构，负责审核批准由董 事会会提交的战略方案；负责审定公司年度经营计划。第八条 董事会下设的战略管理委员会是公司战略管理的研究机构；负责组织研究、制定、实施公司发展战略；负责协调处理公司战略管理中的各类重大 问题。第九条战略管理委员会设立日常办事机构以承担公司战略管理职责：负责建立健全公司战略管理规章制度，汇总、收集各类

5、战略管理文件；负责战略年度 经营计划的制定、目标汇总及分解工作，为公司发展战略提供数据和关键 信息支持。第十条 公司董事长是公司战略管理的第一责任人，主要负责各级战略的制定、实 施、评价与调整工作。第十一条第三章战略制定及审议保证战略方案前瞻性与现实制定战略应在科学的战略管理理论的指导下，性、创新性与可操作性的有效结合。第十二条 战略管理委员会是公司战略管理的研究机构，负责组织制定公司发展战 略；战略管理委员会根据股东大会（股东会）提出的战略制定原则而提出 公司的远景和使命，明确的战略定位和战略描述，清晰定义核心竞争力、明确战略选择和战略变革措施等战略制定原则。第十三条经理办公会应在战略管理委

6、员会的原则指导下制定战略实施细则，包括主要战略措施、年度经营计划、关键业绩指标等要素，初步拟定战略方案后 上报战略管理委员会审核。第十四条 战略管理委员会从战略分析是否科学深入，战略措施是否切实有效，年度 经营计划是否详尽可行等角度审定，审定后形成战略方案上报董事会批 准。若董事会审定未通过，应由战略委员会组织根据董事会提出的建议进 行修改再行上报。第十五条 战略方案经董事会通过后，上报股东大会（股东会）评审，战略方案一经 股东大会（股东会）审定，将进入战略实施阶段。若股东大会（股东会）评审未通过， 应由战略委员会组织根据董事会提出的建议进行修改再行上 报。第四章 战略实施第十六条 公司应在“

7、 统筹考虑、分步实施、积极推进、稳健经营” 的原则指导下制 定战略实施细则，包括主要战略措施、年度经营计划、关键业绩指标等要 素。第十七条年度经营计划是对战略目标的具体量化分解，它所包含的关键业绩指标是全面预算和制定业绩合同的重要基础。第十八条全面预算根据年度经营计划来制定，以更详细的财务指标表示经营计划的预期成果。第五章 战略控制及评价第十九条 公司季度战略汇报会暨经济运行分析会议、战略专题会议是检验战略实施 效果、有效控制战略实施进度、确保战略管理质量的重要方式。第二十条 公司季度战略汇报会是由董事会战略管理委员会组织，董事会、经理办公 会、及相关职能单位人员参加的联席会议。战略质询会原则

8、上应在每季度 末进行。第二十一条 战略质询汇报会旨在董事会全面了解战略方案实施的进展情况和可控程 度，基于经济运行分析与风险监控报告的基础上（经济运行分析与 风险监控报告的分析框架可以参考所投资公司经济运行分析管理制度 指引），需要各战略实施主体汇报的参考议题如下：（一） 战略实施的进展情况： 包括年度经营计划中完成情况及原因分析，如关键业绩目标的的完成情况、全面预算执行情况、投资落实情 况及收益分析、风险控制情况、法律纠纷和不良资产处理情况，等等。（二） 战略实施过程中独特的体会、业务运作中创新性模式和手段、仍然需要克服的问题，等等。（三） 国内外市场、宏观经济政策环境、竞争对手等相关变化对

9、下一步战略实施已经产生或将要产生的影响分析（如基于 SWOT 的核心竞争力分析） 。（四） 下一步战略实施的调整和应对措施如何，如下一阶段的工作重点和设想、资源配置的手段、支持系统的完善。第二十二条战略专题会议旨在为解决战略实施过程中某些关键性问题召开的会议，由战略管理委员会委员及相关人员参加。第二十三条 战略实施的评价体系是公司业绩管理体系的重要组成部分，每年 1 次的年度战略评价会议是公司战略管理的考评总结会议，并随同业绩合同结果向战略管理委员会和总经理办公会议提交汇总报告。第六章 战略重审及调整第二十四条 战略重审是公司战略管理委员会的日常工作。必要时，战略管理委员会可以指定责任人和责任单位提交战略重审报告或专题研究报告，公司总经理和责任部门也可向战略管理委员会提出申请，题研究。经批准后进行战略重审和专第二十五条战略方案的调整主要有整体调整和局部调整。战略实施细则方案的整体调整原则上每年调整一次，称为三年滚动发展规划，局部调整需由战略管理 委员会或公司总经理提议。第二十六条 公司在战略实施、战略重审过程中发现应对战略进行调整，应由战略管理 委员会组织公司管理层及相关职能部门进