全国证券从业资格考试含答案 2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》模拟试题

1、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求) 1.可以参与发行人的经济决策的是() 。 A.期权持有者B.股票所有者C.证券投资基金持有者D.债券持有者答案：B解析：股票是一种所有权凭证，实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，同时也承担相应的责任与风险。引起某上市公司股票价格变动的直接原因是()。A.行业前景B.公司经济状况C.宏观经济和政策因素D.供求关系答案： D解析：在自由竞价的股票市场中，股票的市场价格不断变动。引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换。相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益，风险。(

2、) A.不稳定;大稳定;小稳定;大不稳定;小答案： B解析：与普通股相比，优先股的收益率相对较低，风险相对较小，为投资者提供了比较稳定的收益，扩展了投资品类。下列对股份回购的叙述，错误的是()。股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给B.股份回购通常会导致股价上涨C.股份回购向市场传达了积极的信息D.公司一般在股价较高时回购答案： D解析：股份回购具有信号效应，公司基于其内部信息优势，一般会在股价较低的时候实施股份回购。中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行()，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。A.窗口指导B.监督管理C.行政干预D.自由放纵答案： B解析：根据上市公

3、司股权分置改革管理办法第三条规定，中国证券监督管理委员会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括()。A.按其持股比例 5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利B.不行使权力而任其过期失效C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D.行使此权利来认购新发行的股票答案： A解析：享有优先认股权的股东有三种选择：行使此权利来认购新发行的股票;将该权利转让他人，从中获取一定的报酬;不行使也不转让此权利，任其过期失效。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前(包

4、括此日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权;此日期之后认购普通股票的股东不享有此权利。股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。A.预期理论B.流动性理论 C.合理收益理论D.现值理论答案： D解析：股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。关于股票性质描述正确的是()。股票是设权证券股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式C.股票所代表的权利本来不存在D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的答案： B解析：股票是证权证券，代表的是股东权利，它

5、的发行是以股份的存在为条件的，股票中介把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。上市公司股票的市场价格一般是指( )。A.股票二级市场交易价格B.股票的账面价值C.股票的票面价值D.股票的发行价格答案： A解析：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。根据价值规律，股票的市场价格是由股票的内在价值决定的，但同时也受许多其他因素的影响。普通股股东可以优先认购新股的数量应当()。A.无限制B.按照个人经济实力确定C.由股份公司确定D.按持股比例确定答案： D解析：优先认股权是指当股份公司为增加公司注册资本而发行新股时，原普通股股东按其持股比例，可

6、以按低于股票市价的特定价格购买公司新发行的一定数量股票的权利。股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为( )。A.G 股B.A 股C.H 股D.B 股答案： A解析：公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集 A 股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。改革方案获得相关股东会议表决通过，复牌后的公司股票，市场称其为“G 股”。风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是( ) 。风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益投资者在买

7、入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度答案： C解析：C 项，风险不等于损失，理论上说，高的系统风险对应的是高的预期收益，高风险可能带来较大损失，也可能带来较大收益。现实生活中，大多数投资者是风险厌恶的，他们一般喜欢投资那些风险较低的股票。上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过网下向询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对定价发行。( ) A.机

8、构投资者;战略投资者B.公众投资者;战略投资者C.公众投资者;机构投资者D.机构投资者;公众投资者答案：D解析：上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合，即网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资者定价发行。采用此种发行方式时，在承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量(也可以确定上网发行量)。股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。A.保荐制B.注册制C.核准制D.审批制答案：B解析：注册制度实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按

9、照法律向主管机关申请注册的制度。上市公司配股一般采取()的方式。A.网上定价发行B.网下网上同时定价发行C.网下询价发行D.网上定价发行与网下询价配售相结合答案：A解析：配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。目前，国际上股票发行制度的两种类型是()。A.保荐制和注册制B.审批制和核准制C.审批制和注册制D.核准制和注册制答案：D解析：股票发行制度主要有三种，即审批制度、核准制度和注册制度，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。目前国际上股票发行制度主要有核准制和注册制。股票发行监管制度的核心内容是()。A.股票发行决定权的归属B.股票发行

10、方式选择权的归属C.股票发行监督权的归属D.股票发行定价权的归属答案：A解析：股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：审批制;核准制;注册制。申请股票在交易所上市，公司最近()应无重大违法行为。A.2 年 B.1 年C.3 年 D.4 年答案：C解析：根据证券法及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件之一为公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。上市公司公开增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前()交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。A.20 个B.10 个C.30 个D.15 个答案：A解析：除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司增