污水处理厂(一期)项目完工风险分配方案

1、深圳市宝安区固戍污水处理厂（一期）项目投 标 文 件第二卷技 术 方 案第八分册完工风险分配方案深圳市金信安水务投资有限公司深圳市大通水务有限公司二四年十二月六日目 录 TOC o 1-3 h z 第1章 完工风险分配的前提和基本原则 PAGEREF _Toc89594795 h 2第2章 项目风险的阶段性划分 PAGEREF _Toc89594796 h 3第3章 风险识别 PAGEREF _Toc89594797 h 4第4章 风险估计 PAGEREF _Toc89594798 h 6第5章 风险评价 PAGEREF _Toc89594799 h 7第6章 风险应对 PAGEREF _To

2、c89594800 h 116.1 对每一风险因子，首要任务是减轻风险 PAGEREF _Toc89594801 h 116.2 采取有效对策预防风险 PAGEREF _Toc89594802 h 116.3 通过各种合同转移部分风险 PAGEREF _Toc89594803 h 126.4 通过保险方式转移和规避重大风险 PAGEREF _Toc89594804 h 136.5 切断风险因素传递途径，防止风险因素释放能量 PAGEREF _Toc89594805 h 136.6 主要完工风险分配方案 PAGEREF _Toc89594806 h 136.7 所有完工风险应对措施 PAGERE

3、F _Toc89594807 h 17第7章 风险监控 PAGEREF _Toc89594808 h 19第1章 完工风险分配的前提和基本原则BOT项目中的风险是指在BOT项目融资的特许（项目公司成立）、建设、运营、移交四个阶段里损失发生的不确定性，是一种潜在的危险因素。项目风险分配的有效时间：自项目公司成立之日起，包括立项、设计、建设、验收、运营，到最终由投标人将项目按要求移交完成之日止。项目完工风险分配方案所涉及的当事人包括：股东、债权人、保险人、设计单位、承包商、供应商和监理单位等。为确保项目建设、运营和移交过程的顺利进行，充分保证项目所有当事人权利与义务，责任与风险的对等性，项目完工风

4、险分配方案设计遵循以下前提和基本原则：在项目完工风险分配方案的设计过程中，已充分考虑了项目公司成立、项目建设期间与运营期间以及移交期间项目当事人和所有关联方可能涉及或遇到的各类风险的可能性；对各类风险发生的概率做出科学合理的预期，并对实施相应的风险防范处理措施及风险的分担与转移的可能性进行了评估；同时考虑到招标人、投标人、债权人、保险人、设计单位、承包商、供应商和监理单位等当事人的特性、责任、义务和风险承受范围及能力或其他因素；以及项目建设或运营中可能涉及的其他第三人责任险；制定出符合国内外同类BOT项目所遵循的风险分配惯例和原则，并同时体现项目风险与项目当事人在项目中的权利与义务相对等的风险

5、分配方案。第2章 项目风险的阶段性划分项目风险根据项目进程的阶段性进行划分，主要风险由以下几个部分构成：项目公司的成立时，满足招标文件相关条款要求的立项风险和注资风险；项目设计阶段可能存在的设计风险；项目建设期间可能存在的施工风险、其他与施工相关的种类风险和项目如期保质完成及验收通过的完工风险；项目运营期间项目资产的安全性和完整性及功能性的财产风险；项目运营管理的各项技术指标与招标人或监管部门要求的标准出现明显差异或不达标时的运营技术风险；项目运营期间可能涉及的社会第三人责任风险；项目运营期限结束时项目资产由投标人向招标人或招标人指定部门完整移交时的移交风险。第3章 风险识别针对固戍项目的具体

6、情况，采用德尔菲法和头脑风暴法得出，其完工风险的主要风险有：前期风险、设计风险、建设风险、进度风险、费用风险、运营风险、移交风险和其他风险。同时对这8大风险的二级风险因子进行了识别，具体如下表：一级风险因子二级风险因子前期风险立项风险签约风险融资交割风险设计风险污水、污泥处理工艺达标风险其它设计质量风险团队风险设计变更风险技术难点风险跨部门协调风险建设风险施工技术风险工程质量风险地质条件风险材料供应风险设备供应风险安全风险施工监理风险管理、协调风险第三者责任险进度风险设计进度风险施工进度风险设备安装进度风险调试进度风险试运行进度风险一级风险因子二级风险因子费用风险资金筹措风险工程直接费用风险工

7、程管理费风险设备购置费风险运营风险团队风险运营技术风险资产安全风险经济效益风险第三者责任险移交风险恢复性大修风险资产完好风险其它风险自然与环境风险政府与法律风险经济风险第4章 风险估计用主观概率法确定固戍污水项目计量标度，结果见下表风险评级打分风险评级打 分说 明极高91100极有可能出问题，风险极大很高8190很有可能出问题，风险很大高7180有可能出问题，风险较大较高6170出问题可能性较小，有风险一般3660不会出大问题，风险较小低2135不会出问题，基本无风险很低020即将使用系统，无风险打分原则采用主观评价法。考虑到固戍污水处理厂的复杂性和项目管理的多样性，在确定概率时，分别采取了：

8、小中取大原则，又叫悲观原则。大中取小原则，又叫乐观原则。遗憾原则，又叫最小后悔原则。最大数学期望原则。完全情报的价值。不完全情报的价值。第5章 风险评价风险评价包括项目所有阶段的整体风险，各风险之间的相互影响、相互作用以及其对项目的总体影响和项目主体对风险的承受能力。层次分析法（AHP），是系统工程中对非定量事件作定量分析的一种简便方法，也是对人们的主观判断作客观分析的一种有效方法，具有简单、易操作和判断结果客观等优点。在固戍污水处理厂的风险评价中采用AHP方法，具体计算过程如下：（1）通过专家打分，得到一级风险因子的判断矩阵，见下表一级风险因子判断矩阵前期风险设计风险建设风险进度风险费用风险

9、运营风险移交风险其它风险前期风险1.000.500.330.330.331.001.001.00设计风险2.001.000.501.001.002.002.002.00建设风险3.002.001.002.001.003.002.002.00进度风险3.001.000.501.002.003.003.003.00费用风险3.001.001.000.501.001.002.002.00运营风险1.000.500.330.331.001.002.002.00移交风险1.000.500.500.330.500.501.001.00其它风险1.000.500.500.330.500.501.001.00

10、（2）按工程方法求得一级风险因子的权重，见下表一级风险因子的权重一级因子MiW权重前期风险0.020.610.07设计风险8.001.300.15建设风险144.001.860.21进度风险81.001.730.20费用风险6.001.250.14运营风险0.220.830.09移交风险0.020.620.07其它风险0.020.620.07（3）用同样的方法求得二级风险因子权重，并由专家评级打分，具体如下表：前期风险分析评价前期风险MiW权重评级打分立项风险1.001.000.3050.00签约风险0.170.550.1648.00融资交割风险6.001.820.5452.00设计风险分析评

11、价设计风险MiW权重评级打分污水、污泥处理工艺达标风险36.001.820.2874.00其它设计质量风险0.440.870.1373.00团队风险0.080.660.1064.00设计变更风险24.001.700.2670.00技术难点风险0.500.890.1462.00跨部门协调风险0.060.630.1053.00建设风险分析评价建设风险MiW权重评级打分施工技术风险3189.382.4510.22885.00工程质量风险576.002.0260.18984.00地质条件风险576.002.0260.18986.00材料供应风险0.250.8590.08080.00设备供应风险0.30

12、0.8740.08175.00安全风险0.500.9260.08674.00施工监理风险0.010.5940.05561.00管理、协调风险0.000.5330.05060.00第三者责任险0.000.4520.04261.00进度风险分析评价进度风险MiW权重评级打分设计进度风险0.170.700.1378.00施工进度风险36.002.050.3782.00设备安装进度风险0.060.560.1070.00调试进度风险4.001.320.2479.00试运行进度风险0.750.940.1766.00费用风险分析评价费用风险MiW权重评级打分资金筹措风险0.080.540.1254.00工程

13、直接费用风险18.002.060.4678.00工程管理费风险0.670.900.2077.00设备购置费风险1.001.000.2276.00运营风险分析评价运营风险MiW权重评级打分团队风险0.220.740.1472.00运营技术风险18.001.780.3376.00资产安全风险2.001.150.2172.00经济效益风险3.001.250.2377.00第三者责任险0.040.530.1057.00移交风险分析评价移交风险MiW权重评级打分恢复性大修风险2.001.410.6775.00资产完好风险0.500.710.3371.00其它风险分析评价其它风险MiW权重评级打分自然与环

14、境风险1.001.000.3135.00政府与法律风险0.250.630.2040.00经济风险4.001.590.4943.00（4）根据一级风险因子下的二级风险因子的权重和分值，计算一级风险因子的综合评判分值，并计算出项目的总风险评判分值，如下表：项目风险的综合评判一级因子分值权重前期风险50.7520.069设计风险68.1870.147建设风险79.2610.211进度风险76.8680.197费用风险63.5060.142运营风险72.9940.094移交风险73.6670.070计算得出固戍污水处理厂的总风险评判分值为69.156，存在一定的项目总风险，可能出现一些问题，需要以各种

15、手段规避和控制风险。第6章 风险应对规避风险，可以从改变风险后果的性质、风险发生的概率和风险后果大小这三方面提出多种策略。固戍污水处理厂项目主要采取减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、接受风险、后备措施等策略。尽管BOT方式的污水处理厂建设较传统的污水处理厂建设增加了一些风险因素，但只要措施得当，以策略组合的方式实施风险管理，并抓住重点风险因素，加强跟踪检查，及时发现和解决出现的问题，是完全可以确保固戍项目建设目标的完成。6.1 对每一风险因子，首要任务是减轻风险风险因子中有些是已知风险，有些是可预测和不可预测风险，为此，采取措施有效地减少已知风险；如健全项目前期工作体系，严格作业程序，通

16、过自查、比较邻近或类似项目和第三方审查的方式，将设计和地质勘察中的风险大幅度减少。根据我方在污水处理厂方面的建设经验以及通过专家组的充分论证，将建设、进度、费用的可预测和不可预测风险，通过我方建立的假定和限制模型，变不可知为已知，同时采取措施，把风险降低即可以被接受的水平。6.2 采取有效对策预防风险前述矩阵中的一、二级风险因子覆盖了固戍项目的全部完工风险，面对复杂的风险因素，应采取有效对策预防风险。在预防风险的执行中，首先要强调防止风险因素的出现，控制风险总量，减少已存在风险，通过网络管理技术，把风险因素消灭于萌芽之中，从总体上降低风险事件发生的概率。尤其要关注一些能够引起连锁反应，进而影响

17、整体进度和费用的工程风险因子的产生。如施工基础处理方案以及技术的可靠性一旦产生风险事件，将导致工程费用、工程进度严重受影响。为此，在目前项目技术资料的基础上，下一阶段经过地质条件的详细勘察后，充分论证几种基础处理方案以及优选方案的可实施性。6.3 通过各种合同转移部分风险在项目实施过程中，投资人、项目公司可以将一些影响项目质量、进度和费用的风险通过合同的方式，合理地分散至各相关单位，包括设计单位、建设单位、监理单位、材料供应商、设备供应商以及运营单位，例如可以采取远期合同的方式缔结材料和设备供应中采购价格，以转移其中的费用风险。在项目每一阶段工作中，投资人、项目公司将经过认真分析后与承包人签定

18、下列形式的风险转移合同。各种合同类型各方承担风险的情况合同类型业主承包商设计合同设计、建造、交钥匙合同项目管理的设计、建造合同固定总价合同浮动总价合同目标造价下的成本加固定费用合同完工后重新计量合同按固定价格计取管理费的管理合同按实计算管理费的管理合同按级定最高造价计算管理费的管理合同施工监视合同设计、施工监视合同6.4 通过保险方式转移和规避重大风险在以合约的方式转移风险的同时，项目公司还将通过保险的方式，由第三方保险机构来承担重大的项目风险，具体如下表：项目阶段险 种建设期间建筑安装工程一切险建筑安装工程一切险完工延迟险预约货物运输保险预约货物运输保险的误期保险第三者责任险运营期间财产一切

19、险财产一切险项下的利润损失险机器损坏险机器损坏险项下的利润损失险公众责任险投标文件第三卷保险方案将详细阐述通过保险合约转移项目全过程尤其是完工风险之中的重大风险因素。6.5 切断风险因素传递途径，防止风险因素释放能量从8大类项目风险相互关系看，设计风险的传递线路长，引起的后果较严重。为了从源头上预防风险因子的产生，向下游风险因子的传递或演变，以及限制其传递的速度，就必须以项目管理的科学方法，控制设计风险。除了选择具有一定资质水平的设计单位承接设计业务外，要通过由项目公司、监理单位、建设单位以及运营单位建立的专家网络开展对设计方案的再评估，并借助各阶段设计审查，促使设计最终成果是在时间和空间上将

20、风险因素已经做了有效分离的产品。6.6 主要完工风险分配方案综合上述应对措施，根据上述的风险因子分析，对于重要的风险因子、对项目的影响大的风险因子、对发生概率大的风险因子，制定了详细的风险分配方案，具体如下表：主要完工风险分配方案一级风险因子二级风险因子分配方案立项风险融资交割风险投标人与招标人正式签署项目协议生效后七（7）个工作日内完成招标文件所要求的融资交割，包括足额出资成立项目公司和向融资机构递交所有需要的融资文件。如果在预定期限内无法完成融资交割，则产生的风险由投标人提交的投标履约保证保函承担相应的风险责任。设计风险污水、污泥处理工艺达标风险针对本项目的进出水条件，所选用的工艺是成熟的

21、、可靠的改良A2/O工艺，已经在多个污水厂应用。在设计初期已充分考虑了这方面风险，将风险的影响降低到了最低。设计变更风险首先在初步设计和施工图设计阶段将充分考虑可能产生设计变更的因素，同时尽量协调设计单位和施工单位，减少设计变更。技术难点风险本项目的技术难点是去除氨氮及基础处理部分，将使用先进的工艺技术和基础处理方案化解该风险。建设风险施工技术风险本项目的施工将采用先进的、成熟的污水厂施工技术，尽量降低该风险。同时，将该风险转移给施工单位，由施工单位承担。工程质量风险（1）涉及工程质量与验收的风险均按建设合同约定由施工单位向保险机构投保。（2）同时工程监理部门对工程质量承担相应的责任和风险。（

22、3）工程质量保证措施将由项目公司与施工单位具体约定，并由施工单位交付一定数额的质量保证金。地质条件风险（1）地质条件历来都是工程施工中的重大风险，本项目将在初期进行地质条件的详细勘察，并详细比较不同基础处理方案的优缺点，选择最合适的基础处理方案。（2）同时在基础施工过程中，动态的调整和优化施工方案，将该风险降低到可接受程度。（3）项目公司则通过与施工单位的合同转移该风险。材料供应风险建设过程中的主要材料将以承包的方式由施工单位负责，并通过合同对材料的质量、价格、供应时间等做出约定，以控制和转移该风险。设备供应风险对于本项风险的控制，项目公司将在设备供应商签订供货协议中明确约定设备货款的支付条件

23、，即供应商需将设备运到指定地点，经验收合格后支付货款，以充分化解当中的质量风险、货运风险和价格风险等。如果存在极个别无法通过供货协议约定来解决的设备供应风险，将根据货物金额与风险向保险机构投保。安全风险（1）项目公司通过与施工单位的合同转移该风险。（2）施工单位在具体的操作过程中有一整套的安全管理体系和保证措施，尽量降低和减少该风险。（3）以保险的方式转移第三者责任险。进度风险设计进度风险（1）项目公司与设计单位的合约中明确设计完成的时间进度和要求，转移该风险。（2）在设计过程中与设计单位密切配合和沟通，监控设计的进度。施工进度风险（1）项目公司与施工单位的合约中明确施工完成的时间进度和要求，

24、转移该风险。（2）施工单位将以进度为首要目标，采取系统的进度保证措施，力保工程进度。（3）项目公司向保险机构对该风险进行投保，以防范和化解因此而导致的风险。设备安装进度风险设备的安装将根据构筑物的建设进度，分批、分次的进行，保证进度。协调设备供应和建设进度，保证两者的同步进行。调试进度风险按照总进度安排和调试方案，开展设备单机试车、设备负载试车和联动调试，及时解决调试中所出现的问题，确保调试进度。试运行进度风险按照试运行方案，采取接种培养的活性污泥培养法，加速活性污泥的培养，保证试运行进度。费用风险资金筹措风险（1）投标人有足够的自有资金，完全有能力在预定的时间内足额注资成立项目公司。（2）投

25、标人在投标阶段已经与有关金融机构进行了充分沟通，并达成了明确的融资意向。项目一旦展开，金融机构将按照“贷款承诺函”如期向项目公司贷款，将该部分风险降到最低。工程直接费用风险（1）在投标阶段已对工程的直接费用进行了较精确的概算，界定了工程直接投资额的范围。（2）通过包干的方式与施工单位约定总的工程费用，转移该风险。工程管理费风险与有关的工程管理单位签订明确的工程管理合同，约定工程管理费用的比例，控制工程挂零费用支出。设备购置费风险（1）在投标阶段已对设备投资部分进行了询价和比价，确定了设备总投资的金额。（2）通过价格锁定的方式与设备供应单位签订设备供应合同，转移和规避价格风险。运营风险团队风险（

26、1）投标人在污水处理厂的生产运营方面拥有充足的人才资源，完全能满足项目运营的需要。（2）在项目建设的后期即开始组建运营团队，并对具体的生产操作工进行上岗培训，构建项目生产的管理班子和操作队伍。运营技术风险（1）运营团队拥有丰富的污水处理厂运营经验，对运营中可能出现的技术问题有丰富的解决经验和多样的解决方案，完全能确保生产的正常、稳定开展。（2）强调管理班子和生产队伍的学习和培训，加强其技术力量，降低技术风险。资产安全风险该项风险将根据资产（或财产）的总额，在保证其功能正常运转的前提下向保险机构投保，以确保资产（或财产）的整体安全性与功能完整性。经济效益风险（1）通过预算控制和成本考核等方式，对运营成本进行管理和控制，切实降低运营成本